期货公司风险监管指标管理试行办法

1、2012年期货从业资格考试期货法律法规强化训练题一,单项选择题1,根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指,A,流动资本B,净资本C。

2、1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定 银行业金融机构从事期货交易融。

3、期货公司合规管理,第一部分合规管理基本理论第二部分我国期货公司合规管理现状第三部分期货公司合规管理组织体系第四部分期货公司合规管理具体职能第五部分期货公司主要的合规风险第六部分合规考核,合规问责与合规管理有效性评估第七部分合规管理与外部监管。

4、2011年期货法律法规历年考试真题1在我国,期货交易所会员应当是,或者其他经济组织,A法人B自然人C境外企业法人D境内企业法人2我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币,元,A500万B1000万C3000万D5000万3实行会员分级。

5、IB业务的风险管理要素和内控制度,广发期货公司肖成博士,诚信专业创新图强,主要内容,证券公司从事IB业务政策解读,1,证券公司从事IB业务风险管理要素,2,证券公司从事IB业务的内控制度,3,结论与建议,4,诚信专业创新图强,政策解读,随着。

6、期货公司合规管理,第一部分合规管理基本理论第二部分我国期货公司合规管理现状第三部分期货公司合规管理组织体系第四部分期货公司合规管理具体职能第五部分期货公司主要的合规风险第六部分合规考核,合规问责与合规管理有效性评估第七部分合规管理与外部监管。

7、2010年期货从业考试期货公司首席风险官管理规定,试行,习题单选题1,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据期货交易管理条例,期货公司管理办法和,制定期货公司首席风险官管理规。

8、1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定 银行业金融机构从事期货交易融。

9、中间介绍业务政策法规介绍,提纲,1,股指期货准备工作介绍2,期货市场整体法规介绍3,介绍业务基本情况介绍4,介绍业务近期强化管理的要求5,投资者适当性制度介绍,一,股指期货准备工作介绍,一,主要过程,1,2001年,证监会开始股指期货可行性。

10、IB业务的风险管理要素和内控制度,广发期货公司肖成 博士,诚信 专业 创新 图强,主要内容,证券公司从事IB业务政策解读,1,证券公司从事IB业务风险管理要素,2,证券公司从事IB业务的内控制度,3,结论与建议,4,诚信 专业 创新 图强,。

11、中间介绍业务政策法规介绍,提纲,1,股指期货准备工作介绍2,期货市场整体法规介绍3,介绍业务基本情况介绍4,介绍业务近期强化管理的要求5,投资者适当性制度介绍,一,股指期货准备工作介绍,一,主要过程,1,2001年,证监会开始股指期货可行性。

12、期货法律法规知识竞赛题库附答案,130题,1,期货公司拟免除以下,人员职务的,应当在做出决定前10个工作日内向公司住所地的中国证监会派出机构报告,A,首席风险官,正确答案,B,独立董事C,监事会主席D,董事长答案解析,期货公司拟免除首席风险。

13、期货从业考试期货法规模拟测试题单选题一,单选,60题,每题0,5分,1,下列关于期货交易的场所说法正确的是,A,期货交易可以任意选择交易所B,期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C,期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进。

14、2011年11月期货从业资格考试期货法律法规考前押题绝密一,单选题1,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由,承担,A从业人员B从业人员所在的期货公司C客户自己D期货交易所难易程度,易本题题型,常识题教材页码。

15、2010年期货从业考试期货公司管理办法习题单选题1,中国期货业协会,期货交易所依法对期货公司实行,A,自律管理B,行业管理C,行政管理D,合规管理2,依法对保证金安全实施监控,A,证监会B,期货保证金安全存管监控机构C,证券交易所D,证券公。

16、中间介绍业务政策法规介绍,提纲,1,股指期货准备工作介绍2,期货市场整体法规介绍3,介绍业务基本情况介绍4,介绍业务近期强化管理的要求5,投资者适当性制度介绍,一,股指期货准备工作介绍,一,主要过程,1,2001年,证监会开始股指期货可行性。

17、第十一章金融监管统计,目录,本章学习目标第一节银行监管统计第二节保险监管统计第三节证券市场监管统计关键概念学习小结思考题,本章学习目标,通过本章的学习,了解金融监管的必要性及意义,熟悉银行监管的国际标准,了解银监会对银行监管的内容,保险监管。

18、期货从业考试期货法规模拟测试题判断题四,判断题121,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并没收其所持期货公司的股权,参考答案,答题思路,期货交易管理条例第六十一条规定,期货公司的股东有虚假。

19、2010年期货从业考试期货公司风险监管指标管理试行办法习题单选题1,期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司,的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标,A,资本B,净资本C,净资产D。