期货从业考试《期货公司管理办法》习题.doc

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1、2010年期货从业考试期货公司管理办法习题单选题1.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。A.自律管理 B.行业管理C.行政管理 D.合规管理2.（ ）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司3.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。A.5 B.15C.20 D.104.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。A.t B.3C.5 D.75.申请设立期货公司，股东应当具有（ ）资格。A.中国法人 B.企业法人 C.事业法人 D.公司法人6.申请设立期货公司，持有5%1：/_k股权的股东，

2、净资产不得低于实收资本的（ ）。A.100% B.30% C.70% D.50%7.设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。A.10 B15 C.20 D.258.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）万元。A.3000 B4000 C.5000 D.60009.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。A.1个月 B.12个月 C.6个月D.2个月10.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.经营计

3、划 B.设立期货公司申请书 C.利润预测 D.公司章程草案11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.高级管理人员情况表 B.主要部门负责人情况表 C.从业人员情况表D.人员工资情况表12.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经中国证监会批准。A.2% B.5% C.3%D.6%13.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）。A.高级管理人员情况表 B.变更注册资本申请书 c.变更注册资本的详细方案D.股东会关于变更注册资本的决议文件14.期货公司变更注册资本，应当

4、经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（ ）。A.损益表、现金流量表 B.资产负债表、损益表 c.资产负债表、风险监管报表D.现金流量表、风险监管报表15.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.5% B.100% C.50%D.70%16.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓C.交易记录和持仓 D.保证金和客户资料17.期货公司在中国证监会不同派出机构辖

5、区变更住所的，还应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A.2年 B.6个月 C.1年 .D.3个月18.期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。A.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明19.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2年 B.6个月 C.1年D.3个月20.期货公司申请设立营业部，应当申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。A.2年 B.6个月 C.

6、1年 D.3个月21.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件 c.营业部的管理制度文本 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（ ）。A.通知书 B说明书 c.计划书 D.申请书23.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（ ）公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布C.在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D.在任意

7、的媒体上24.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 A.商务部 B工商总局 C.中国期货业协会 D.中国证监会25.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（ ）。A.公司制度 B.人事制度 C.公司治理D.薪酬制度26.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开;统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算27.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高28.

8、期货公司股东会每年应当至少召开（ ）次会议。A.1 B2C.3 D.429.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当 在（ ）日内通知期货公司。A.2 B3 C.5 D.1530.期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（ ）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报 告。A.15 B10 C.3 D.531.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户32.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（ ）次会议。A.1 B3

9、C.2 D.533.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金 安全存管监控的各项要求。A.客户保证金安全存管制度 B人事管理制度 C.财务管理制度D.绩效管理制度34.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）以外的其职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。A.总经理 B监事 C.董事 D.高管35.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和 独资期货公司等应当设（ ）。A.非执行董事 . B.执行董事 C.内部董事 D.独立董事36

10、.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权 B收益权 C.分红权 D.决策权37.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制 等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（ ）。A.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.的免责条款D.赔偿额度38.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、 风险管理进行监督、检查。A.首席财务官 B首席风险官 C.首席执行官 D.首席信息官39.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等

11、违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A.监事会 B股东大会C.董事会D.员工代表大会40.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。A.期货协会 B.中国证监会派出机构C.期货交易所 D.中国证监会41.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关 系。A.朋友 B近亲属 C.战友 D.同学42.期货公司（ ）不得由一人兼任。A.人事经理和财务经理 B董事长和总经理C.总经理和CEO D.总经理和人事经理43.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确

12、保（ ）台业务分开。A.前、后 B前、中、后 C.中、后 D.前、中44.期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。A.相同部门不同人员分开 B.不同部门和人员分开 C.不同部门和人员共同 D.相同部门的人员分开45.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律 B.财务 C.合规D.纪检46.期货公司应当按照（ ）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A.审慎 B.利润最大化 C.风险最小化D.收入最大化47.

13、期货公司应当遵循（ ）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。A.诚实信用 B.以客户为中心 C.审慎D.市场化48.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）。A.客户利益优先 B.社会利益优先 C.公司利益优先 D.国家利益优先49.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（ ）。A.期货交易利润说明书 B期货交易收益承诺书 C.期货交易风险说明书D.期货交易风险免责书50.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.2 B3 C.4 D.551.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站

14、和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员（ ）公示信息。A.收入 B.学历 C.资格 D.年龄52.期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先53.期货公司应当在（ ）交易闭市后为客户提供交易结算报告。A.每周 B.每年 C.每月 D.每日54.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（ ）。A.书面异议 B.书面抗议 C.口头谴责 D.电话说明55.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（ ）。A.销毁 B.存档C.公布 D.公布之后销毁5

15、6.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。A.中国银行业协会、期货交易所 B.中国记者协会、期货交易所 C.中国期货业协会、期货交易所 D.中国律师协会、期货交易所57.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A.宣传 B.销毁 C.储存 D.备份58.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）。A.20年 B.10年 C.15年 D.30年59.期货公司存管的期货保证金属于（ ）所有。A.交易所 B客户 C.国家 D.公司60.客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A.相互混合、分别管理 B相互独立、共

16、同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理61.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（ ）。A.特别资金账户 B.一般资金账户 C.专用资金账户D.共用资金账户62.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易 B.期货保证金 c.期货结算 D.期货准备金63.期货公司应当按照期货交易所规则，使用（ ）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A.自

17、有资金 B.自有和客户资金 C.客户资金 D.注册资金64.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。A.其他客户金和自有资金 B.自有资金c.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金65.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（ ）报告签署确认意见。A.月度 B.季度 C.年度 D.每日66.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。A.辞职 B.拒绝签字C.向监管部门报告 D.注明自己的意见和理由67.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开

18、户之日起（ ）内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.3个工作日 B4个工作日 C.5个工作日D.6个工作日68.期货公司变更名称、公司章程，应当在（ ）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A.5 B10 C.15 D.2069.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人。A.1 B.3 C.2 D.470.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。A.1 B2 C.3 D.471.期货公司及其营业部有下列（ ）行为的

19、，根据期货交易管理条例第七十条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管 理B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的 结算准备金等专用资金C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保 证金D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求， 侵害其他客户合法权益72.期货公司管理办法自（ ）起施行。A.2007年5月15日 B.2007年4月15日C.2007年5月、25日D.2007年4月25日多选题1.申请设立期货公司，应当具备下列（ ）条件。A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人B.具备任职资格的高级管理人员不少于3

20、人C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人2.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（ ）条件。A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上 完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少l个会计年度盈利; 或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不 存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身 净资产D.没有较大数额的到期未清偿债务3.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%

21、的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措 施C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市 公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东 义务等不诚信行为D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、 期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证 券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤 销之日起已逾2年;不存在公司法第一百四十七条第一款所 列情形4.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。A

22、.设立期货公司申请书 B.公司章程C.经营计划D.发起人名单及其审计报告5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行c.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D.具有从事金融期货经纪业务的详细计划6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列）申请材料。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 D.从事金融期货经纪业务的计划书7.期货公司申请金融期货经纪业务

23、资格，应当向中国证监会提交下列）情况表。A.高级管理人员情况表 B.主要部门负责人情况表 C.从业人员情况表D.近五年来利润情况表8.期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批A.持有3%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权B.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到5%以上C.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权D.单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到5%以上9.期货公司单个股东的持股比例增加到5%1），应当符合下列（

24、 ）条件。A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形B.全部股权不存在被查封、冻结等情形c.期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股 权受让方提供任何形式财务支持的情形D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为 股权受让方提供任何形式财务支持的情形10.期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。A.变更股权申请书B.股东会关于变更股权的决议文件C.股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D.变更后期货公司股东股权背景情况图11.期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上

25、，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。A.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表B.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议c.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否 为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明D.会计师事务所出具的会计意见书12.期货公司变更注册资本，应当符合-9歹t（ ）条件。A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监 管指标标准C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额D.模拟计算的变更注册资本后的净利润和其他财务指标满足风险监 管指标标准

26、13.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向 中IN证iN会提交下列（ ）申请材料。A.变更注册资本申请书 尺斤B.董事会关于变更注册资本的决议文件c.股东变更出资的合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D.变更注册资本的详细方案14.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。A.变更法定代表人申请书B.股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的从其规定C.拟任法定代表人任职资格证明D.中国证监会派出机构规定的其他材料15.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所

27、和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D.近l年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件16.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。A.妥善处理客户保证金和持仓的报告B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C.变更住所的详细计划D.变更住所通知书17.期货公司申请设立营业部，应当具备下列（ ）条件。A.申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准，申

28、请日前3个 月符合期货公司风险监管指标标准B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施18.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件C.申请日前3个月月末的风险监管报表D.营业部的管理制度文本19.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。A.变更营业部营业场

29、所申请书B.变更营业部营业场所的详细计划C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明20.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。A.终止营业部申请书B.拟终止营业部的决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活 动的情况报告D.中国证监会规定的其他材料21.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业

30、务的情况报告D.中国证监会规定的其他材料22.期货公司发生-F歹I（ ）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A.解散 B.破产C.被撤销期货业务许可 D.营业部盈利增加 23.期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。 A.明晰职责 B.强化制衡C.利润最大化 D.加强风险管理24.期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.业务 B.人员 C.资产 D.场所25.期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。A.自身股权被冻结、查封或者被强制执行B.质押所持有的期货公司股权C.决定转让所持有的期货公司股权D.不能

31、正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治 理的重大缺陷26.期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.质押所持有的期货公司股权B.决定转让所持有的期货公司股权 C.变更名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组27.期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.拟更换董事长、人事经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.客户发生重大透支、穿仓D.其他可能影响期货公司持续经营的情形28.期货公司的董事会除应当行使公

32、司法规定的职权外，还应当履行下列（ ）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有 关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度c.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合 有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度29.除期货交易管理条例第二十六条规定的情形外，下列（ ）TL员不得以本人或者他人名义从事期货交易。A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B.期货公司的工作人员及其父母C.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监 控机构和中国期货业协会的工作人

33、员及其父母D.期货公司的工作人员及其配偶30.期货公司的（ ）应当对年度报告签署确认意见。A.董事 B.高级管理人员 C.财务负责人 D.监事31.期货公司的（ ）应当对月度报告签署确认意见。A.人事部经理 B财务负责人 C.经营管理的主要负责人 D.法定代表人32.中国证监会及其派出机构可以要求下列（ ）机构或者个人在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.期货公司的竞争对手D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评 估机构等中介服务机构33.期货公司的股

34、东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（ ）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。A.期货业协会 B监事会或者监事 C.董事会 D.全体股东待添加的隐藏文字内容334.发生下列（ ）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A.变更名称、公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人， 或者高级管理人员的分工发生变更D.被有权机关立案调查或者采取强制措施35.有关机构和个人报送、提供或者

35、披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（ ）。A.任何遗漏 B.重大遗漏 C.误导性陈述 D.虚假记载36.中国证监会及其派出机构有权采取下列（ ）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出 解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统37.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A.期货公司的年度报告、月度报告或者

36、临时报告等存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险 监管指标管理规定C.期货公司出现重大亏损D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形38.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（ ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。A.战略咨询公司 B.资产评估机构 C.律师事务所D.会计师事务所39.期货公司或其营业部有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定，采取相应的监管措

37、施。A.公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺 陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可 能影响期货公司持续经营B.期货经纪业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控 制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营 或者客户交易安全C.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公 司或者客户的合法权益D.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可 能影响客户资产安全40.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经

38、营B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预 期货公司经营管理活动C.股东按照出资比例行使表决权D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误 导或者遗漏判断题11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。 （ ）12.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中INiiE监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。13.期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。 （ ）14.期货公司变更注册资本，

39、变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低、限额。 （ ）15.期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。 （ ）16.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（ ）17.期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。 （ ）18.期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。19.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 （ ）

40、20.期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。 （ ）21.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 （ ）22.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。 （ ）23.期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。 （ ）24.期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。 （ ）25.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更

41、负责人通知书。 （ ）26.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。 （ ）27.期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。 （ ）28.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。 （ ）29.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在期货交易所指定的报刊或者媒体上公告。 （ ）30.期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（ ）31.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并

42、完善公司治理。 （ ）41.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 （ ）42.独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。 （ ）43.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。 （ ）44.期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 （ ）45.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会

43、派出机构和公司股东大会报告。（ ）46.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。 （ ）47.期货公司董事长和总经理可以由一人兼任。 （ ）48.期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。（ ）49.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 （ ）50.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。 （ ）51.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。 （ ）52.客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格

44、的合法证件，中国证监会另有规定的除外。 （ ）53.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 （ ）54.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 （ ）55.期货公司应当按照数量优先的原则传递客户交易指令。 （ ）56.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。（ ）57.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、消费者协会调解处理。 （ ）58.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存30年。

45、 （ ）59.客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（ ）60.期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。 （ ）综合题钱某是持有某期货公司3%股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务 大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3%的股权增加到了6%，那么这次股权变更应当报（ ）批准。A.期货交易所 B期货业协会 C.中国证监会D.国务院参考答案单选题1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.D7.B 8.A 9.Dl0.C ll.D l

46、2.B13.A l4.C l5.B l6.B l7.A l8.D19.C20.D 21.D 22.D 23.C 24.D25.C 26.C 27.B 28.A 29.B 30.D31.A 32.C 33.A 34.C 35.D 36.A37.A 38.B 39.C 40.B41.B 42.B43.B 44.B 45.C 46.A 47.A 48.A49.C 50.D52.C 53.D 54.A55.B 56.C 57.D 58.A 59.B 60.C61.C 62.C 63.A 64.D 65.C 66.D 67.C 68.A 69.C 70.C 71.D 72.B多选题1.AB 2.ABCD

47、 3.BD 4.ACD 5.ABCD 6.ACD 7.ABC 8.BC 9.AD l0.ABCDll.ABC l2.BC 13.ACD l4.ABC l5.ABC l6.ABC 17.BCD l8.ABCD l9.ABC20.ABCD 21.ABCD 22.ABC 23.ABD 24.ABCD 25.BCD 26.CD 27.BCD 28.CD 29.AD 30.ABC31.BCD 32.ABD33.BCD 34.ABCD 35.BCD 36.ABCD 37.ABD 38.BCD 39.ABCD 40.ABD判断题ll.错 l2.错13.错 l4.对 l5.对 l6.错 l7.错 l8.错19.对 20.错21.错 22.错 23.错 24.错25.错 26.对 27.对 28.错 29.错 30.错31.对4