600508 上海能源半报.ppt

,上海大屯能源股份有限公司,600508,2012 年半年度报告,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告,目,录,一、重要提示.2二、公司基本情况.3三、股本变动及股东情况.5四、董事、监事和高级管理人员情况.7五、董事会报告.8六、重要事项.13七、财务会计报告（未经审计）.18八、备查文件目录.651,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司董事吴跃武先生、宋密女士因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（独立董事吴跃武先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决，独立董事宋密女士书面委托独立董事贾成炳先生出席并表决）。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,高建军许之前任艳杰,公司负责人高建军、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否2,联系地址,1.,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人,上海大屯能源股份有限公司上海能源SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.，LTD.高建军,(二)联系人和联系方式,董事会秘书,证券事务代表,姓电传,名话真,戚后勤上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）021-68864621021-68865615,黄耀盟上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）021-68864621021-68865615,电子信箱(三)基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱,上海浦东新区浦东南路 256 号200120上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）200120http:/,(四)信息披露及备置地点,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点(五)公司股票简况,公司股票简况,上海证券报、证券时报http:/公司证券部,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称上海能源,股票代码600508,变更前股票简称,(六)主要财务数据和指标主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润,11,430,463,524.147,751,055,158.4710.72报告期（1-6 月）785,159,642.71,10,451,118,256.397,263,409,315.8810.05上年同期1,038,275,109.61,9.376.716.67本报告期比上年同期增减(%)-24.38,3,2.,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告,利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,791,160,641.74585,528,634.46580,993,708.920.810.800.817.731,019,419,877.831.41,1,048,123,920.58776,471,878.32768,895,960.801.071.061.0712.14907,452,754.601.26,-24.52-24.59-24.44-24.30-24.53-24.30减少 4.41 个百分点12.3411.90,非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计4,金额,6,779,900.1870,394.94-849,296.09-1,500,249.7634,176.274,534,925.54,0,0,0,0,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东和实际控制人情况1.股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,77,809 户,股东名称中国中煤能源股份有限公司交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金,股东性质国有法人其他,持股比例(%)62.431.66,持股总数451,191,33311,999,594,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量无未知,中国人民财产保险股份有限公司,传统普通保险产品008CCT001,其他,0.83,6,013,960,756,368,未知,沪,上海宝钢国际经济贸易有限公司交通银行华安创新证券投资基金中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金杜清亮,国有法人其他其他其他,0.770.660.210.21,5,572,7074,803,6481,525,3591,481,904,0-56,4810,无未知未知未知,中国工商银行股份有限公司华泰,柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证,其他,0.19,1,399,483,未知,券投资基金,中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金煤炭科学研究总院,其他国有法人,0.160.14,1,140,6481,005,628,-303,8000,未知无,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称中国中煤能源股份有限公司交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品008CCT001 沪上海宝钢国际经济贸易有限公司交通银行华安创新证券投资基金中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金杜清亮中国工商银行股份有限公司华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金煤炭科学研究总院2.控股股东及实际控制人变更情况5,持有无限售条件股份的数量451,191,33311,999,5946,013,9605,572,7074,803,6481,525,3591,481,9041,399,4831,140,6481,005,628,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告,本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。,6,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告,四、董事、监事和高级管理人员情况,(一)董事、监事和高级管理人员持股变动,报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。,(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况,12012 年 4 月 16 日召开的公司第四届董事会第十七次会议，审议通过关于公司董事会换届选举的议案，确定高建军、义宝厚、许大雄、姜华、许之前、姚惠兴、杨世权、贾成炳、董化礼、吴跃武、宋密为公司第五届董事会董事候选人，其中贾成炳、董化礼、吴跃武、宋密为独立董事候选人。,22012 年 4 月 16 日召开的公司第四届监事会第十四次会议，审议通过关于公司监事会换届选举的议案，确定李占福、曾现周、胡敬东为公司第五届监事会股东代表监事候选人。,32012 年 4 月 27 日召开的公司 2011 年度股东大会，审议通过关于公司董事会换届选举的议案，以累积投票方式逐名表决选举高建军、义宝厚、许大雄、姜华、许之前、姚惠兴、杨世权、贾成炳、董化礼、吴跃武、宋密等 11 人为公司董事会成员，组成公司第五届董事会，其中贾成炳、董化礼、吴跃武、宋密为独立董事。,2012 年 4 月 27 日召开的公司 2011 年度股东大会，审议通过关于公司监事会换届选举的议案，以累积投票方式逐名表决选举李占福、曾现周、胡敬东等 3 人为股东代表监事，与经公司民主选举产生的宣卫东、王夺穆等 2 名职工代表监事共同组成公司第五届监事会。42012 年 4 月 27 日召开的公司第五届董事会第一次会议，审议通过了关于选举公司第五届董事会董事长的议案，选举高建军先生为公司第五届董事会董事长；审议通过关于选举公司第五届董事会副董事长的议案，选举义宝厚先生为公司第五,届董事会副董事长；,审议通过关于聘任公司总经理的议案，同意聘任高建军先生为公司总经理；审议通过关于聘任公司副总经理 总会计师 安监局长的议案，同意聘任许大雄先生为公司副总经理，同意聘任姜华先生为公司副总经理，同意聘任许之前先生为公司总会计师（财务负责人），同意聘任梁云先生为公司副总经理，同意聘任张毅勤先生为公司副总经理，同意聘任吴继忠先生为公司副总经理、总工程师，同意聘任丁仁刚先生为公司安监局长；审议通过关于聘任公司董事会秘书的议案，同意聘任戚后勤先生为公司董事会秘书。52012 年 4 月 27 日召开的公司第五届监事会第一次会议审议通过关于选举公司第,五届监事会主席的议案，选举李占福先生为公司第五届监事会主席。,7,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析本报告期，面对煤炭价格下行、港口和四矿库存创历史新高、煤炭市场急转直下和矿井地质条件复杂、安全生产压力不断加大的严峻形势，公司按照年初工作部署和国务院国资委组织开展的管理提升活动要求，坚持稳中求进不懈怠，实中求效不折腾，确保各项工作再上新台阶的总要求和3158工作思路，超前谋划，主动出击，凝心聚力，共同面对安全、生产、经营重重困难，坚定不移地抓好安全、发展、民生三件大事，推进外延式扩张和内涵式增长发展战略，公司上半年生产经营实现预期目标，内外项目同步积极推进，基本实现了时间过半、任务过半的目标，各项重点工作和创新工作取得了新进展，但受市场形势影响，公司经济效益同比出现下滑。2012 年上半年，自产原煤 484.90 万吨，洗精煤产量 240.66 万吨，发电量 13.08 亿度，电解铝产量 5.73 万吨，铝材加工产量 2.61 万吨，铁路货运量 772.75 万吨，设备制修量 1.08万吨。2012 年上半年，公司实现营业收入 515,057.65 万元，较上年同期下降 1.45%；实现利润总额 79,116.06 万元，较上年同期下降 24.52%；归属于上市公司的净利润实现 58,552.86万元，较上年同期下降 24.59%。下半年，从国内外宏观经济形势看，欧债危机不断加剧，外溢效应开始日益显现，几乎涉及到各个领域和行业，世界经济不稳定性明显增加，而我国经济经历了近 10 年的快速增长后，已经连续 5 个季度呈现增速回落的态势，经济下行压力不断加大。从煤炭行业来看，总体呈现出供大于求、过剩明显的局面，主要由于全国煤炭能力建设超前严重，目前已超过十二五末产能，加之水电出力增加、煤炭净进口激增等多重因素的影响，导致煤炭库存居高不下。而下游消费市场极度萎缩，电力、冶金、化工、建材四大耗煤行业需求大幅下降，煤炭供需严重失衡，动力煤价格持续下跌，目前仍然没有止跌企稳的迹象，企业面临的经济形势十分严峻。从电铝行业来看，随着煤炭价格回落，电铝成本压力虽有所减轻，但摊薄力度十分有限，受国内外大环境和行业环评政策的影响，产品订单严重不足，市场呈现持续低迷状态，预计短期内难以摆脱亏损的局面。面对复杂多变的内外部发展环境，我们必须切实增强危机感和紧迫感，充分认清和估计下半年面临的各种困难和挑战。根据面临的严峻经济形势和内外发展环境，结合全年工作任务安排，下半年，公司将以管理提升活动为载体，积极实施外延式扩张和内涵式增长发展战略，突出坚持一个不动摇、突出抓好三项重点、扎实推进各项工作，全面提升安全、发展、管理、经营质量，努力促进各项工作上台阶。坚持安全零死亡目标不动摇，确保下半年安全生产。认真贯彻出重拳、用实招、下狠心，采取过硬措施，坚决杜绝较大事故的要求，牢固树立安全事故出不起的理念，从生产源头加强管控，严禁逾越安全红线，加大安全检查力度，强化隐患排查治理，不断规范安全行为，真正做到安全在控、可控。突出抓好销售、生产、降本三项重点，努力提升经济效益。下半年，公司产品销售将面临更大压力，直接影响到生产和利润指标，必须坚持以客户为中心、以市场为导向，加强产运销整体协作，科学合理组织生产，狠抓成本管控，努力完成全年经济技术指标。扎实推进各项工作，努力实现各项工作上台阶。公司正处于转型发展的关键时期，做好当前各项工作，关系到公司十二五发展战略目标和可持续发展目标能否实现，必须坚定信心，咬定目标，扎实推进走出去发展、重点项目建设、管理提升、科技信息、人才队伍建设，努力实现各项工作上台阶。(二)公司主营业务及其经营状况1.主营业务分行业、产品情况表,单位：元,币种：人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减,营业成本比上年同期,营业利润率比上年同期增减(%),8,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告,分产品,(%),增减(%),原煤洗煤电解铝铝加工其他,919,337,953.972,831,866,127.98576,243,772.49373,507,960.59449,620,681.76,613,982,178.931,791,688,749.35503,306,313.08419,410,641.71425,628,624.55,33.2136.7312.66-12.295.34,-22.5710.90-13.13-11.9513.01,-19.66 减少 2.42 个百分点18.45 减少 4.03 个百分点-17.18 增加 4.27 个百分点-1.13 减少 12.29 个百分点14.74 减少 1.43 个百分点,2.主营业务分地区情况（1）煤炭产品分地区情况表,单位：元,币种：人民币,地区江苏省上海市山东省浙江省其他（2）电解铝业务分地区情况表地区江苏省其他,营业收入1,395,125,011.471,329,006,761.90320,318,299.54118,629,032.61588,124,976.44营业收入473,863,474.58102,380,297.91,营业收入比上年增减(%)-24.208.66420.18-55.7269.11单位：元币种：人民币营业收入比上年增减(%)-19.3435.03,（3）铝加工业务分地区情况表单位:元 币种:人民币,江苏省上海市其他,地区,营业收入146,044,032.0837,899,427.19189,564,501.32,营业收入比上年增减(%)-21.45-45.6212.46,(三)公司投资情况1.募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2.非募集资金项目情况（1）投资建设 10 万吨/年高精度铝板带项目公司于 2008 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第十九次会议及于 2008 年 11 月 25 日召开的公司第二次临时股东大会，审议通过了公司独资建设 10 万吨/年高精度铝板带项目的议案，项目总投资 170,067 万元，于 2012 年 2 月通过竣工验收，累计完成投资 129,057.01万元。（2）孔庄矿井三期改扩建项目该项目总投资 53,173 万元，矿井设计生产能力由 105 万吨/年扩建到 180 万吨/年。报告期内完成投资 7,193.29 万元，截止报告期末，累计完成投资 50,867.58 万元。（3）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目根据 2009 年 8 月 14 日公司第四届董事会第三次会议审议通过的关于投资设立中煤新疆鸿新煤业有限公司的议案，同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立“中煤新疆鸿新煤业有限公司”（经工商部门核准公司名称为“中煤能源新疆鸿新煤业有限公司”）。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限 50 年，注册资本为 5 亿元，其中，公司以现金出资 4 亿元，占合资公司注册资本的 80%，新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资 1 亿元，占合资公司注册资本的 20%。合资公司设立后，投资建设年产 300 万吨的苇子沟煤矿项目。9,）,项,目,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告公司累计出资 4 亿元，已完成对中煤新疆鸿新煤业有限公司的投资。苇子沟煤矿项目报告期内完成投资 4,806.42 万元，累计完成投资 17,972.35 万元。（4）中煤能源新疆天山煤电有限公司 106 煤矿项目公司于 2009 年 12 月出资 5,610 万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有的新疆天山煤电有限责任公司 51%股权，成为中煤能源新疆天山煤电有限责任公司控股股东，新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有中煤能源天山煤电有限责任公司 49%股权。中煤能源新疆天山煤电有限公司负责所属 106 煤矿项目开发建设。106 煤矿项目设计生产能力 180 万吨/年，项目总投资 58,193.32 万元，报告期内完成投资 7,465.57 万元，截止报告期末累计完成投资 27,866.02 万元。（5）投资建设公司研发中心项目公司 2010 年 8 月 13 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过关于投资建设研发中心项目的议案，项目估算总投资为 23,876 万元，报告期内完成 4,493.31 万元，截止报告期末累计完成投资 15,595.88 万元。（6）重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司及山西鑫磊电石集团有限公司根据 2011 年 8 月 16 日公司第四届董事会第十三次会议审议通过的关于公司重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司及山西鑫磊电石集团有限公司的议案，公司以自有资金采用现金出资先收购 20%股权，再增资扩股的方式重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司（简称“玉泉煤业公司”）和山西鑫磊电石集团有限公司（简称“鑫磊电石公司”），最终达到控股上述两公司目的，即公司持有上述两个公司各 60%股权，原股东分别持有上述两个公司 40%股权；股权收购价格以玉泉煤业公司和鑫磊电石公司的资产评估值为基础，由双方协商确定，且最终股权收购价款不高于股权所对应净资产评估价值的 20%；现金增资部分分别用于玉泉煤业公司 120 万吨年（预留 150 万吨/年生产能力）煤矿技改项目、鑫磊电石公司循环经济园区的后续项目建设及当地煤炭资源整合工作。该项目没有发生投资。（7）投资组建上海大屯铝箔有限公司（暂定名）2003 年 8 月 24 日，公司与大屯煤电签订了投资协议书。根据协议书约定，公司与大屯煤电共同出资，在上海浦东新区设立上海大屯铝箔有限公司（暂定名，以下简称“上海铝箔”）。上海铝箔注册资本 24,680 万元，公司用自有资金以现金方式出资 22,212 万元，占上海铝箔注册资本的 90%；大屯煤电以现金方式出资 2,468 万元，占上海铝箔注册资本的10%。上海铝箔负责 2.5 万吨/年超薄宽幅高精度铝箔生产线项目的建设以及生产运营。该项目没有发生投资（相关公告刊登于 2003 年 8 月 26 日、2003 年 9 月 27 日的上海证券报、证券时报。（四）财务状况、经营成果分析1.资产负债表变动较大项目原因分析：,年末金额（元）,年初金额（元）,增减金额（元）,增减幅（%）,货币资金应收票据应收账款其他应收款存货长期应收款递延所得税资产应付票据应付职工薪酬应交税费应付股利其他应付款专项储备,1,086,796,798.46442,145,286.98445,930,550.3365,324,203.661,002,737,084.8635,003,869.64221,355,852.4479,000,000.00358,860,074.12284,163,474.83135,357,399.90455,275,241.96275,714,614.88,697,708,715.351,229,895,284.85133,257,881.6016,897,808.88649,840,131.56115,840,729.54123,455,037.88123,767,980.27312,962,633.95156,782,006.75,389,088,083.11-787,749,997.87312,672,668.7348,426,394.78352,896,953.3035,003,869.64105,515,122.9079,000,000.00235,405,036.24160,395,494.56135,357,399.90142,312,608.01118,932,608.13,55.77-64.05234.64286.5854.31100.0091.09100.00190.68129.59100.0045.4775.86,10,项,目,项,目,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告（1）货币资金：期末较年初增加，主要原因为承兑汇票到期变现，以及对外付款中加大承兑汇票结算比例影响。（2）应收票据：期末较年初减少，主要原因为承兑汇票到期变现，以及对外付款中加大承兑汇票结算比例影响。（3）应收账款：期末较年初增加，主要为本期末尚在正常结算期的煤炭销售款和铝加工产品销售款增加所致。（4）其他应收款：期末较年初增加，主要为所属江苏大屯铝业有限公司套期保值保证金增加影响。（5）存货：期末较年初增加，主要为煤炭产品库存及铝加工产成品、在产品增加影响。（6）长期应收款：期末较年初增加，为根据江苏矿山环境恢复治理保证金收缴及使用办法（苏政办发2010132 号），本期缴纳的环境恢复治理保证金。（7）递延所得税资产：期末较年初增加，主要原因是对本期末暂未支付的职工薪酬以及本期计提尚未使用的专项储备等纳税调整。（8）应付票据：期末较年初增加，主要是本期以票据结算的采购增加所致。（9）应付职工薪酬：期末较年初增加，主要原因为期末应由本期负担暂未支付的绩效工资增加影响。（10）应交税费：期末较年初增加，主要为期末的应交企业所得税、增值税的增加影响。（11）应付股利：期末较年初增加，为应付中国中煤能源股份有限公司的 2011 年度股利。（12）其他应付款：期末较年初增加，主要为尚未支付地区费用及修理费等。（13）专项储备：期末较年初增加，主要原因为本期计提的安全生产费、维简费、可持续发展基金未使用部分的影响。2利润表变动较大项目原因分析：,本期金额（元）,上年同期金额（元）,增减金额（元）,增减幅（%）,销售费用资产减值损失少数股东损益,86,099,108.2533,075,404.6611,066,949.17,61,735,968.123,907,029.327,170,499.89,24,363,140.1329,168,375.343,896,449.28,39.46746.5654.34,（1）销售费用：本期同比增加，主要是船板煤销量增加及铁路货运价格上涨影响。（2）资产减值损失：本期同比增加，主要是铝板带厂尚处于磨合期，产量较低无法有效摊薄成本，按照会计准则规定计提的存货跌价准备。（3）少数股东损益：本期同比增加，主要原因为所属江苏大屯铝业有限公司本期净利润增加影响。3.现金流量表变动较大项目原因分析：,本期金额（元）,上年同期金额（元）,增减金额（元）,增减幅（%）,投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额,-549,119,293.47-100,772,860.73,-241,747,484.58-253,040,000.00,-307,371,808.89152,267,139.27,127.15-60.18,（1）投资活动产生的现金流量净额：现金净流出额同比增加，主要为本期支付村庄搬迁补偿费用的影响。（2）筹资活动产生的现金流量净额：现金净流出额同比减少，主要原因为 2011 年度股利分配本期尚未实施完毕。（五）报告期内现金分红政策的制定及执行情况1.公司利润分配政策2009 年 3 月 27 日召开的公司第三届董事会第二十次会议、2009 年 4 月 27 日召开的公司 2008 年年度股东大会审议通过的关于修订公司章程的议案，将公司章程原第 155条公司可以采取现金或者股票方式分配股利修订为：公司利润分配政策优先考虑现金分红，并应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在制订分配预案时应重视对投资者的合理回报，具体分红比例由公司股东大会作出决议。公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司可以进行中期现金分红。11,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告,2.现金分红政策的执行情况,公司 2011 年度利润分配方案经 2012 年 4 月 27 日召开的公司 2011 年度股东大会审议通过。公司 2011 年度的利润分配方案为，以 72,271.8 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），共派发现金红利 216,815,400.00 元。,公司于 2012 年 6 月 8 日在上海证券报和证券时报刊登了公司分红派息实施公,告。,至报告期末，除应付中国中煤能源股份有限公司的股利未支付外，其余股利分配已实施,完毕。,12,、,/,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告六、重要事项（一）公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法 证券法 上市公司治理准则 上海证券交易所股票上市规则和中国证监会有关公司治理的文件要求，进一步加强内控制度的执行力度，不断完善公司法人治理，提高公司规范运作水平。为增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信息披露责任人的问责力度，制订了上海大屯能源股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，组织内幕知情人员签订了保密承诺书，公司法人治理的实际情况基本符合证券监管部门的相关要求。为进一步加强公司内控规范体系建设工作，认真贯彻落实中国证监会、财政部等五部委联合发布的企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引，制定了上海大屯能源股份有限公司 2012 年内控规范实施工作方案。按照工作方案安排，2012 年上半年公司完成了内控规范相关知识培训，组织实施了风险评估和内控更新工作，编制风险清单，查找内控缺陷，制定内控缺陷整改方案和具体措施，并监督相关部门整改落实，完善公司各项内控管理制度和控制措施，修订优化公司内部控制管理手册和内控自评价手册。确定普华永道会计师事务所负责公司内部控制审计，并已开展实施。（二）报告期实施的利润分配方案执行情况公司 2011 年度利润分配方案经 2012 年 4 月 27 日召开的公司 2011 年度股东大会审议通过。公司 2011 年度的利润分配方案为，以 72,271.8 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），共派发现金红利 216,815,400.00 元。公司于 2012 年 6 月 8 日在上海证券报和证券时报刊登了公司分红派息实施公告。至报告期末，除应付中国中煤能源股份有限公司的股利未支付外，其余股利分配已实施完毕。（三）重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。（四）破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。（五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况1持有非上市金融企业股权情况,所持对象名称,最初投资成本（元）,持有数量（股）,占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）,江苏银行股份有限公司合计,1,000,000.001,000,000.00,0.01,1,000,000.001,000,000.00,（六）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。（七）报告期内公司重大关联交易事项13,、,。,6.37,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告1 与日常经营相关的关联交易由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对各关联方除在某些生产辅助、生活方面的服务目前尚有一定的依赖外，不存在其他的依赖，公司主营业务没有对各关联方形成依赖或被其控制。公司与各关联方的日常关联交易是公司正常生活经营必须进行的，对公司当期以及未来的财务状况和经营成果的影响在正常范围之内，对公司的生产经营未构成不利影响或损害公司股东利益。（1）定价政策和依据：有政府或行业定价的，按政府或行业定价执行；无政府或行业定价的，按市场价格执行；既无政府或行业定价，又无市场价格的，其定价依据是双方根据成本加上合理利润协商确定交易商品或劳务价格；不能按上述方法确定价格的，由双方协商确定中介机构，原则上以中介机构出具的价格咨询报告为定价依据，确定交易商品或劳务价格。（2）公司 2012 年度日常关联交易的安排：2012 年 3 月 27 日召开的公司第四届董事会第十六次会议及 2012 年 4 月 27 日召开的公司 2011 年度股东大会审议通过了关于公司 2011 年日常关联交易执行情况及 2012 年日常关联交易安排的议案，对公司 2012 年度日常关联交易的安排如下：公司与各关联方之间签订的除土地使用权租赁补充协议外，其他各关联交易协议均已期满。公司经与各关联方协商一致，在公司实际控制人和控股股东之间已经签署的综合原料和服务互供协议 煤矿建设及设计框架协议等关联交易框架协议基础上，以如下方式处理公司日常关联交易协议：公司与大屯煤电（集团）有限责任公司按照原协议内容及标准签订综合服务协议。近年来公司扩大生产规模，随着新建项目、改扩建项目的实施，增加了土地使用面积。为此，公司与大屯煤电（集团）有限责任公司重新签订土地使用权租赁协议。原土地使用权租赁协议及土地使用权租赁补充协议终止。公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属徐州大屯工程咨询有限公司按照原协议内容及标准签订工程设计、监理、勘察、测绘服务协议。公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属大屯煤电公司铁路工程处按照原协议内容及标准签订铁路设施维护及建筑物构筑物建设维护服务协议。公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属中煤大屯建筑安装工程公司按照原协议内容及标准签订建筑物构筑物建设维护服务协议公司与大屯煤电（集团）有限责任公司按照原协议内容及标准签订煤电供应协议。公司与中煤电气有限公司按照原协议内容及标准签订材料、配件、设备买卖交易协议。公司与中煤张家口煤矿机械有限责任公司按照原协议内容及标准签订材料、配件、设备买卖交易协议。公司与中煤北京煤矿机械有限责任公司按照原协议内容及标准签订材料、配件、设备买卖交易协议。22012 年上半年日常关联交易情况单位：万元,类别采购接 受 劳务,产品或劳务设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料外协加工水及原材料供暖服务通信服务医疗、井口急救服务后勤服务租房、会议及住宿,关联人中煤张家口煤矿机械有限责任公司中煤邯郸煤矿机械有限责任公司中煤北京煤矿机械有限责任公司石家庄煤矿机械有限责任公司中煤第五建设公司徐州煤矿采掘机械厂大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司上海大屯煤电有限公司,关联交易金额5374.365635.16255.56137.51412.99173.10619.721653.41543.86165.47,14,3.,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告,基建工程设计、监理、勘察基建、维修工程基建、维修工程基建、维修工程设计、基建、维修工程监理费井口浴室土地租赁办公场所租赁,中煤大屯建筑安装工程公司徐州大屯工程咨询有限公司大屯煤电公司铁路工程处中煤第五建设有限公司中煤第一建设有限公司第三十一工程处中煤邯郸设计工程有限责任公司北京康迪建设监理咨询公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司,1838.60442.9159.745109.831941.53500.0036.00134.143081.00745.29,租赁提 供 劳务,坑木场租赁综合仓库租赁生产用建筑物租赁轮班职工住宿服务电力及材料销售设备销售设备,大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司中煤第五建设公司徐州煤矿采掘机械厂中煤第五建设有限公司,247.55362.44790.81757.38436.21112.82141.56,（八）重大合同及其履行情况1为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况本报告期公司无托管事项。(2)承包情况本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况本报告期公司无租赁事项。2担保情况本报告期公司无担保事项。委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况本报告期公司无委托贷款事项。,4.,其他重大合同,本报告期公司无其他重大合同。（九）承诺事项履行情况15,否,50,6,上海大屯能源股份有限公司 2012 年半年度报告本报告期或持续到报告期内，上市公司、控投股东及实际控制人没有承诺事项。（十）聘任、解聘会计师事务所情况单位:万元 币种:人民币是否改聘会计师事务所：现聘任,境内会计师事务所名称,普华永道中天会计师事务所有限公司,境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限经公司第四届董事会第十六次会议及 2011 年度股东大会决议通过，公司决定续聘普华永道中天会计师事务所有限公司为公司 2012 年度审计机构，从事公司及所属企业年报审计工作，2012 年度审计费用为 50 万元。（十一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。（十二）其他重大事项的说明本报告期公司无其他重大事项。（十三）信息披露索引,事项上海能源年报信息披露重大差错责任追究制度上海能源关于 2011 年度履行社会责任的报告上海能源 2011 年度内部控制评价报告上海能源 2012 年内控规范实施工作方案上海能源 2011 年度独立董事报告上海能源控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告上海能源第四届监事会第十三次会议决议公告上海能源第四届董事会第十六次会议决议公告暨召开公司 2011 年度股东大会的通知上海能源年报摘要上海能源年报上海能源股票复牌暨下属孔庄煤矿发生透水事故的公告上海能源关于公司所属相关煤矿恢复生产的公告上海能源关于公司所属孔庄煤矿恢复生产的公告上海能源第四届监事会第十四次会,刊载的报刊名称及版面证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D64、上海证券报 B25证券时报 D17、上海证券报 B49证券时报 B36、上海证券报 48证券时报 D20、上海证券报 B14证券时报 D20、上海证券,刊载日期2012 年 3 月