对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应分析本科.doc

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1、毕业论文题 目：FDI对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应分析诚 信 声 明我声明，所呈交的论文是本人在老师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我查证，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。我承诺，论文中的所有内容均真实、可信。论文作者签名： 签名日期：授 权 声 明学校有权保留送交论文的原件，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部或部分内容，可以影印、缩印或其他复制手段保存论文，学校必须严格按照授权对论文进行处理，不得超越授权对论文进行任意处置。论文作者签名： 签名日期：2011

2、届经济学专业毕业论文摘 要 在经济全球化推动下，FDI已经成为国际技术扩散的重要渠道。FDI产生的技术溢出可促进东道国企业技术水平的提高，刺激经济增长。近些年来，浙江电子通信设备制造业吸引外资规模不断扩大，成为吸引外资的热点产业。本文主要分析FDI对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应。文章第一部分重点是对外商直接投资、技术溢出效应的概念进行介绍。文章第二部分对相关文献进行回顾，对中外关于FDI的技术溢出效应的理论研究及实证研究进行归纳总结。文章第三部分阐述了浙江电子通信设备制造业利用FDI的现状。文章第四部分是关于FDI对浙江电子通信设备制造业技术溢出效应的存在性的实证分析。文章采用两部门模

3、型，将内资企业工业增加值作为被解释变量，将外商资本投入、内资资本投入及内资劳动力投入作为解释变量，考察浙江电子通信设备制造业外资企业资本积累对内资企业产出的溢出效应。文章第五部分对技术溢出效应的影响因素进行了实证分析。文章第六部分针对前文的研究结果提出相应的建议。 关键词：外商直接投资，技术溢出效应，电子通信设备制造业ABSTRACT With the impetus of globalization，FDI has become an important channel of the international technology diffusion. Technology spillov

4、er can promote technological upgrading in the host country enterprises to stimulate economic growth. In recent years, electronic communication equipment manufacturing industry in Zhejiang have been expanding to attract foreign investment, attracting foreign investment hotspot industry. This paper an

5、alyzes the FDI of electronic communication equipment manufacturing industry in Zhejiang technology spillover effect. The first part focused on foreign direct investment, technology spillover effects, electronic communication equipment manufacturing and other related concepts are introduced. The seco

6、nd part reviewed the relevant literature on foreign technology spillover effect on FDI and its spillover way to summarize the basic theory and the results from the study, subjects such as the perspective of empirical FDI technology spillover benefits of research and summarized. The third part elabor

7、ates the status of the utilization of foreign investment in Zhejiangs electronic communication equipment manufacturing. The fourth part of the article is the empirical analysis of technology spillover effect of FDI on Zhejiang electronic communications equipment manufacturing .Article by two-sector

8、model, the industrial added value of domestic enterprises as explanatory variables, the foreign capital investment, domestic capital investment and domestic labor inputs as explanatory variables, inspection of electronic communications equipment manufacturing industry in Zhejiang foreign capital acc

9、umulation output of domestic enterprises spillover effects. The fifth part is the factors related to the technology spillover. The sixth part is the full text of the article summary, and recommendations which based on the findings of earlier. Key words: foreign direct investment, technology spillove

10、r effects, electronic communication equipment manufacturing I目 录摘 要IABSTRACTII引 言1一、相关概念界定1（一）外商直接投资1（二）FDI技术溢出效应1二、相关文献回顾2（一）技术溢出效应的理论研究2（二）技术溢出效应的实证研究3三、浙江电子通信设备制造业利用FDI现状4（一）浙江电子通信设备制造业利用FDI的规模4（二）FDI在浙江电子通信设备制造业中的作用6四、FDI对浙江电子通信设备制造业技术溢出效应的实证研究7（一）模型的构建7（二）变量选取及数据来源8（三）实证检验9（四）实证结论10五、技术溢出效应的影响因

11、素分析11（一）行业技术水平对技术溢出效应影响的实证分析11（二）市场竞争度对技术溢出效应影响的实证分析14（三）市场开放度对技术溢出效应影响的实证分析15六、提高技术溢出效应的政策建议16（一）继续坚持积极引进FDI的政策16（二）提高内资企业消化吸收能力16（三）吸引人才，完善人力资源的开发与保障17（四）创造公平有效的市场竞争环境17（五）加大研发力度，提高自主创新能力18参考文献19致 谢21引 言 电子通信设备制造业是国民经济中的重要行业，是直接关系到一个国家能否顺利实现由工业化到信息化过渡的关键性产业。近些年来，浙江省电子通信设备制造行业发展很快，吸引外资规模不断扩大，浙江电子通信

12、设备制造业的发展已越来越多地加入到全球电子工业分工的产业链条中。但在该行业，外资占有很大优势。内资企业存在技术落后，大部分核心零部件和关键技术依赖进口，电子通信设备制造行业利润率低等问题。内资企业能否取得外资企业的的技术溢出效应对内资企业的发展具有很大影响。本文在分析国内外理论研究成果和发展实践的基础上，从浙江电子通信设备制造业吸收FDI的基本情况入手，采用理论分析与实证分析相结合的方法来分析FDI对浙江电子通信设备制造业的技术溢出效应，并根据实证结果提出相关建议。一、相关概念界定 （一）外商直接投资 外商直接投资(简称FDI)指投资者投资于国外的工商企业，直接参与或控制企业的经营管理而获取利

13、润的一种投资方式。国际货币基金组织（IMF）在出版的国际收支指南中将FDI定义为“一国的投资者将资本用于它国的生产或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。”经济合作与发展组织(0ECD)对FDI的定义为“外国直接投资是一个国家的居民(直接投资者)在投资者所在国之外的，以另一个国家的居民(直接投资企业)身份进行的，以获得持久利益为目的的活动。”我国在对外经济贸易基本政策的规定中将FDI定义为“外国企业、公司和其他经济组织个人按照中国有关的政策、法律在中国境内同中国的公司、企业或其他经济组织共同举办企业等从海外吸收任何形式的资本。包括外币现金、机器设备等有形资本和专利权、专有技术等无形资本。”FD

14、I不仅包括纯粹资本的投资，还涵盖了组织研究、开发、生产、销售和服务活动的管理技术和经营理念的投资，是企业特殊的经营资源在国际间的转移。 （二）FDI技术溢出效应跨国公司是世界先进技术的主要发明者和供应来源。跨国公司通过对外直接投资内部化其技术转移，这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术，也包括生产的组织机能和管理技能及企业家精神等软技术。1技术溢出是技术领先者带来的，但技术领先者难以从中获得相应的回报。这种效应通常是在非情愿或无意识状态下完成的。它一般表现为技术领先者对相关企业及其他企业技术进步产生的积极影响。 技术溢出效应是这种

15、技术溢出的表现形式，是东道国获取技术的主要途径。跨国公司在其它国家，特别是在发展中东道国进行直接投资，其先进的生产技术、管理经验、经营理念等通过非自愿的扩散途径，渗透到当地企业，促进东道国企业技术水平的提高，从而刺激该国经济增长，是一种经济外部性的表现。 Kokko在1992年提出，技术溢出效应是跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步而跨国公司的子公司又无法获取全部收益的情形。从这一角度上看，技术外溢效应描述的就是外商直接投资带来的先进技术的外在性。2Blomstrom在1998年将FDI技术溢出效应定义为：跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获

16、取其中的全部收益的一种外部效应。他将FDI在东道国的溢出效应分为两种：一种叫做“生产力溢出（Productivity Spillovers）”，是指东道国通过引进FDI得到先进的技术，提高生产率；另一种叫做“市场渠道溢出（Market Access Spiliovers）”，指东道国企业通过引进FDI，借助强大的跨国公司力量将自己的产品销往国际市场。3 二、相关文献回顾 （一）技术溢出效应的理论研究技术溢出效应的存在已经在理论上获得了各国较为普遍的认同。技术溢出效应的理论的发展大致可以分为起源、形成和发展三个阶段。技术溢出效益理论起源与20世纪60年代，此阶段的代表理论研究有:MacDouga

17、ll（1960）在分析外商直接投资的一般福利效应时认为技术溢出效应是FDI的一个重要现象。4Cooden（1960）和Caves（1971）在考察FDI对最佳关税、产业模式和福利的影响时多次提到溢出效应的问题。520世纪70年代初至90年代初，技术溢出效应理论基本上形成了正式的理论框架。此阶段的代表性理论研究有：Caves（1974）根据技术扩散对东道国厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的溢出效应分为三类。6Hymer (1976)指出，FDI的主要动机是跨国公司在不同国家的市场控制生产和市场营销的需要，以便充分利用公司专有的知识和技能资产。7Findlay（1978）认为：F

18、DI输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高。8P.Romer、R.Lucas（1986、1988）认为对外开放和参与国际贸易可以产生一种外溢效应（Spillover），加速世界先进科学技术、知识和人力资本在世界范围内的传递。920世纪90年代，技术溢出效益理论逐渐发展成熟。Wang&Blomstrom（1992）将溢出效益视为跨国公司子公司和东道国企业间策略性竞争的内生现象，构建了一个关于跨国公司子公司与当地公司博弈的基本模型。1090年代以后，有关溢出的理论研究在研究视角、研究方法、研究内容等方面都得到了很大的突破。 （二）技术溢出效应的实证研究虽然技术溢出效应已经取得了理论上的普遍

19、认可，但是它仍伴随着不断地实证分析。世界各国学者通过各种数据形式，运用多种统计方法来分析FDI的技术溢出效应。实证研究对象仍然以外国直接投资对东道国的技术溢出为主，只是在分析时细化了产业和区域。国外对FDI的技术溢出效应的实证研究以Caves（1974）和Globerman（1979）为先驱。后来的研究者不断地把他们的模型扩展和细化。综合具有代表性的实证研究，可以将它们分为支持正溢出效应的研究和不支持正溢出效应的研究两大类。Blalock(2001)采用印尼制造业19881996企业的面板数据分析了FDI的上游行业内资供应商是否通过后向联系效应获得了技术扩散。Javorcik (2004)利用

20、立陶宛19962000年的企业面板数据，在Blalock(2001)的基础上，构造了后向联系和前向联系两个指标，分析FDI的技术溢出效应。他们都证明了FDI对研究对象的正向技术溢出效应。而Djankov和Hoekan(2000)分析了捷克制造业19931996年间的企业面板数据，发现如果外资份额是由独资企业和合资企业两部分组成，当地企业的生产力水平呈现负溢出效应。Barry(2001)在考察爱尔兰制造业1990年1998年间企业面板数据时也发现存在大量负溢出效应。我国目前关于技术溢出效应的实证文献主要是从地区宏观层面和工业层面进行实证分析。国内的实证分析大多数显示了FDI对我国的正向溢出效益。

21、对地区宏观层面的研究往往使用分省的面板数据或者时间序列数据，以全国或地区GDP为被解释变量，用FDI的参与程度与GDP的弹性系数来反映全国或地区的FDI技术溢出效应的方向和程度。范爱军、庞博（2008）和陈学国 (2007)分别对山东和江苏就FDI技术溢出效应的存在性和溢出程度进行了实证研究，证实了FDI的正向溢出效应。1112张建华，欧阳轶雯（2003）证实了广东省引进FDI过程中产生了技术外溢效应，同时发现城市的经济技术水平和政策因素强烈影响着FDI的外溢效果。13毛其淋 (2009)证实了长三角地区开放的市场环境和自主创新能力对FDI的技术外溢产生了正面影响。14对工业层面的研究往往使用

22、分行业的截面数据或者面板数据，实证检验FDI对TFP的影响或者以工业总产出为被解释变量，将FDI作为独立的生产投入要素纳入到生产函数中进行系数度量。秦晓钟、胡志宝 (1998)证实了在我国39个行业中都存在了外资的正向外溢效应。15何洁（2000）利用Mosehos(1989)提出的“经济发展门槛效应”，证实了FDI在我国28个省市工业部门中都存在明显的外溢效应。16但是也有学者通过实证分析虽然证实了正向溢出效应，但认为这种溢出效应是不明显的，甚至在部分区域存在挤出效应。潘峰华、贺灿飞、孙蕾（2008）采用江苏和浙江制造业的时间序列数据建立计量模型探讨外资企业对内资企业生产效率的影响时证明了外

23、资企业只对浙江省的国有企业存在显著的正向溢出效应，而对其他内资企业存在显著的挤出效应。17刘永斌（2009）认为FDI对中国工业部门的技术溢出效应为正，但这一技术溢出效应的作用并不太大，且在地域上不均衡。18三、浙江电子通信设备制造业利用FDI现状 电子通信设备制造业是浙江省重点支持的装备制造业,是外商投资较活跃的行业。近年来，浙江电子通信设备制造业企业数量和工业产值增长迅速，吸引外资额快速增加，科技成果产出显著。浙江电子通信设备制造业的发展已越来越多地加入到全球电子工业分工的产业链条中，对国民经济和社会发展发挥着越来越重要的作用。 （一）浙江电子通信设备制造业利用FDI的规模浙江电子通信设备

24、制造业是外商投资较活跃的行业，外资比重较大。尤其是自2001年末中国正式加入WTO后，浙江电子通信设备制造业FDI进入迅速增长期。表1是对20012009年浙江电子通信设备制造业外资企业相关经济指标的统计。表1 浙江电子通信设备制造业外资企业经济指标 年份企业单位数（个）工业总产值（亿元）资产合计（亿元）外资企业全行业比重（%）外资企业全行业比重（%）外资企业全行业比重（%）2001324796.7158.1432948106.80375.3928200212053522186.24443.7142156.30465.1834200315565324295.32648.6746303.0069

25、0.00442004301101530551.06909.1860437.48841.03522005368103935673.331044.3765521.89958.305520063521228291128.871583.671656.911163.105620074151487301267.241814.5870725.701335.755420084231584271209.831705.5871742.841322.45562009404162725847.011496.5757669.211390.3048数据来源：根据20022010年浙江统计年鉴数据整理计算得到从表1可看出，

26、20012008年，浙江电子通信设备制造业外资企业的企业单位数、与资产总额一直以较高的增长率稳步增长，2009年略有回落。近几年，外资企业资产总额占全行业比重的平均值在50%以上。外资企业的工业总产值在20012007年迅速增长，在2008-2009年开始回落。外资企业工业总产值占全行业比重始终保持在较高的水平，尤其在2006-2008年，外资企业工业总产值占全行业比重平均值高达70%。因此，2001-2009年，浙江电子通信设备制造业中外资企业的规模很大，具有很大优势。 浙江电子通信设备制造业是制造业全行业中利用外资较多的行业，已发展成为制造业中吸引FDI的热点产业。表2 是对2006200

27、9年浙江制造业全行业及电子通信设备制造业利用FDI情况的统计。通过对表2的数据进行计算，将浙江电子通信设备制造业利用FDI的情况与制造业整个行业利用FDI的情况进行比较。图2显示了20062009年浙江电子通信设备制造业利用FDI占制造业全行业利用FDI的百分比。表2 浙江电子通信设备制造业利用外资状况制造业电子通信设备制造业年份外资项目（个） 合同外资（万美元）实际利用外资（万美元）年份外资项目（个） 合同外资（万美元）实际利用外资（万美元）200627871379616671148 200621716348972813200721041320433 71723820071441345147

28、3520200811411188810 682897200810114383364308200999799883962829020099411390762551数据来源：根据20082010年浙江统计年鉴数据统计得到图1 浙江电子通信设备制造业利用FDI占制造业利用FDI的百分比资料来源：根据20082010年浙江统计年鉴数据整理计算得到从图1可以看出，2006-2009年，浙江电子通信设备制造业的外资项目占制造业全行业比重基本呈上升趋势；电子通信设备制造业合同利用外资金额在整个制造业行业所占的比重保持在10%以上，2008年达到12%；电子通信设备制造业实际利用外资金额在整个制造业行业所占的

29、比重维持在10%左右。因此，浙江电子通信设备制造业利用外资金额在浙江制造业全行业中占有很大比重。 （二）FDI在浙江电子通信设备制造业中的作用从外资投入来看，浙江电子通信设备制造业的FDI规模很大。下面以浙江电子通信设备制造业销售收入占全行业销售收入的比重来衡量FDI在浙江电子通信设备制造业中的作用。表3 浙江电子通信设备制造业销售收入年份200120022003200420052006200720082009外资企业销售收入（亿元）151.52191.93341.11628.55714.971143.801261.081177.48836.87全行业销售收入（亿元）321.05429.196

30、74.61962.361074.711594.171791.931658.901457.60比重0.470.450.510.650.670.720.700.710.57数据来源：根据20022010年浙江统计年鉴数据统计得到 从表3可以看出，2001-2007年，外资企业销售收入增长迅速，从2001年的151.52亿元到2007年的1261.08亿元，增长了7.32倍。2008-2009年外资企业的销售收入出现回落。2002-2008年，外资企业销售收入占全行业销售收入的比重基本呈上升趋势，2008年外资企业销售收入占全行业的比重达到71%。外资在浙江电子通信设备制造业的经济增长中所起的作用，

31、为溢出效应的产生创造了良好的条件。 四、FDI对浙江电子通信设备制造业技术溢出效应的实证研究 （一）模型的构建 本文构建的模型借鉴Feder经典的两部门模型，Feder在1983年建立两部门模型，他把整个经济分为两个部门，其中一个是出口部门，另一个是非出口部门。对每一个部门建立一个生产函数，在非出口部门的生产函数中包含出口部门的产出，依次来表示出口部门对非出口部门的作用。19本文把整个电子通信设备制造业分为外资部门(F)和内资部门(D)两部分，其中外资部门的技术外溢效应主要来自于外资部门对其资本的运用，除此以外，内资资本投入及与研究对象相对应的劳动力投入也将作为解释变量。从数据的可获得性和可靠

32、性上考虑，将产值这一传统的增长指标作为被解释变量，将FDI与国内资本分离开，作为独立的生产投入要素纳入到生产函数，FDI项的系数度量就是溢出效应。考虑到这种溢出效应主要来自外资企业对其资本的运用所带动起来的，所以本文不选择外资企业的总产量，而是将外资企业的总资本Kf记入内资企业的生产函数。本文要考察的是浙江电子通信设备制造业外资企业资本积累对内资企业产出的溢出效应，先有 Yd=Yd(Kd，Ld，Kf) 式(4.1)其中Yd、Ld、Kd分别表示内资企业的产出，劳动力投入和资本投入，Kf表示外资企业的资本积累。 对式（4.1）进行微分，得 dYd =HKdKd+HLdLd+HFdKf 式(4.2)

33、 HK、HL、HF分别表示Kd、Ld、Kf的边际生产率。 式（4.2）可变形为 = + + 式（4.3）假设Kd、Ld、Kf满足不变产出弹性。则上式可写为 =+ 式（4.4）考虑到数据的可获得性和计算的方便性，在进行回归时，本文采取双对数方程形式，即： LnYd =c+LnKd +LnLd +LnKf + 式（4.5） 其中，、分别表示内资企业资本与劳动的边际生产弹性，表示外资企业资本积累对内资企业的边际生产弹性，它的正负与大小反映了FDI溢出效应的方向与力度。是随机误差项，c为常数项。式（4.5)为本文实证分析所要采用的回归方程。在下面的实证分析中，外商直接投资的技术溢出系数是研究的主要对象

34、。如果0，而且从统计意义上看是显著的，则说明FDI对浙江电子通信设备制造业有正向的技术溢出作用；如果F(k,n-k-1)。在本文模型中：n=9，k=3，取显著性水平=5%，由F分布表查得临界值F0.05(3，5)=5.41，回归模型中的F值330.34935.41,该模型通过了F检验，此时，“内资企业总资产”、“内资企业从业人员平均数”、“外资企业总资产”等变量联合起来确实对“内资企业工业增加值”有显著影响。为了检验每个解释变量是否对被解释变量具有显著影响，需要对参数进行t检验。分别假设=0，=0，=0,给定显著性水平=0.05，t0.025（5）=2.571。各t统计量的绝对值均大于2.57

35、1，各t统计量对应的p值均小于0.05。因此，拒绝原假设，变量的系数显著不为0，“内资企业总资产”、“内资企业从业人员平均数”、“外资企业总资产”三个解释变量都在95%的水平下对“内资企业工业增加值”具有显著影响。 （四）实证结论 通过以上实证分析可得出以下结论：浙江电子及通信设备制造业内资企业的资本投入及劳务投入对内资企业产出产生了显著的影响，内资企业资本投入增加一个百分点会引起内资企业产出增加1.802240个百分点，内资企业劳务投入增加一个百分点会引起内资企业产出减少0.953986个百分点。浙江电子及通信设备制造业外商直接投资对内资企业的产出呈现正相关的关系，外资资本投入对应的t统计量

36、达到6.265978，回归系数为0.257172，外商直接投资对浙江电子通信设备制造业产生了显著的正溢出效应，外商直接投资增加一个百分点引起内资企业产出增长0.257172个百分点。五、技术溢出效应的影响因素分析 以上实证分析显示，外商直接投资虽然对浙江电子通信设备制造业内资企业产生了显著的正向溢出效应，但是都有这种溢出效应都受到哪些因素的影响呢？下文将对溢出效应的影响因素进行实证分析。 （一）行业技术水平对技术溢出效应影响的实证分析当同一行业内的内外资企业之间存在一定的技术差距时，由于示范效应8的影响，内资企业将学习和模仿外资企业的先进技术，由此形成技术溢出效应。虽然较大的技术差距意味着内资

37、企业拥有较多的学习、模仿机会，但是内资企业也可能没有足够的技术能力去吸收、模仿外资企业的先进技术。如果东道国企业技术吸纳能力不足，就不能形成示范效应。在已有文献中，行业的技术水平通常用行业的平均劳动生产率、平均资本密集度、行业的专利付费水平以及行业的研发投人等指标来衡量。考虑到数据的可获得性，本文选择劳动生产率指标对行业的技术水平进行衡量。本文选取浙江电子通信设备制造业内资企业工业增加值Yd被解释变量，内资企业资本投入Kd、内资企业劳务投入Ld、内外资企业劳动生产率差Kfa作为解释变量进行多元回归。回归时采取双对数方程形式，回归模型为 LnYd =c+LnKd +LnLd +LnKfa + 式

38、（5.1）表5 20012009年浙江电子通信设备制造业行业技术水平相关数据年份Yd(内资企业工业增加值）（亿元）Kd(内资企业总资产)（亿元）Ld（内资企业从业人员平均数）（人）Kfa（内外资企业劳动生产率差）200139.85268.598306754248200252.75308.888762798150200372.43387.00111874105940200478.02403.5512752771866200577.57436.41157933424262006101.75506.19166462375482007124.07610.05190343562162008143.62579.61157912909492009166.26727.0919870083674数据来源：根据20022010年浙江统计年鉴数据计算整理得到根据设立的模型，利用eviews5.0软件对20012009年浙江电子通信设备制造业连续9年的相关数据进行回归分析。回归结果如下LnYd=-4.043644+1.585772LnKd-0.1