银行合规执行应知应会要点.doc
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1、银行合规执行年应知应会要点一、河南银监局于2011年3月9日下发了河南银监局关于在全省银行业金融机构开展“合规执行年”活动的通知(豫银监通201117号),确定2011年为河南银行业“合规执行年”。二、河南银监局成立以李伏安局长为组长,其他各位局领导为副组长,各银行业金融机构主要负责人为成员的河南银行业“合规执行年”活动领导小组,下设办公室,办公室设在政策法规处。三、各银行业金融机构主要负责人是“合规执行年”活动的第一责任人。四、河南银监局“合规执行年” 指导思想:以科学发展观为指导,全面贯彻执行国家的宏观经济政策和银行业监管法律法规,坚持依法经营、合规执业、防范风险、促进发展,全面加强合规建
2、设,着力提高银行业合规风险管控能力,促进银行业安全、稳健运营,实现银行业经营和经济社会的科学发展。五、河南银监局“合规执行年”工作目标:2011年度,全省银行业重要业务活动要全部达到合规要求,坚决杜绝重大、实质性违规问题,合规管理水平显著提升,风险防范能力大幅提高,各项业务发展良好,支持经济增长能力显著提高。六、河南银监局合规执行主要内容:(一)严格执行国家宏观经济政策。(二)严格执行金融法律法规和银监会、河南银监局的监管政策制度。(三)严格执行银监会案件防控工作制度,力争案件零发生。(四)严守银行业监管风险底线。(五)严格执行内部控制制度、业务操作制度及内部管理规定。七、河南银监局“合规执行
3、年”活动主要工作措施:(一)签订合规执行责任与承诺书。(二)强化合规责任追究机制。(三)建设合规执行长效机制。八、河南银监局“合规执行年活动”工作安排:(一)建立组织;(二)签订责任与承诺书;(三)加强学习;(四)定规培训;(五)自查整改;(六)总结评价。九、“合规执行责任与承诺书”要层层签订:一是河南银监局与各银行业金融机构主要负责人签订“合规执行责任与承诺书”;二是各银行业金融机构根据内部管理体制,逐级、逐层签订“岗位合规责任与承诺书”,上级机构主要负责人与下级机构主要负责人签,主要负责人与各分管负责人签,各分管负责人与所分管部门负责人签,各部门负责人与其下属员工签,一级抓一级,层层抓落实
4、;三是各银监分局要与辖区内地方法人银行业金融机构签订“合规执行责任与承诺书”。十、监管机构对银行业金融机构在2010年底前发生、2011年6月底前尚未进行整改或者2011年以后新发生的以下现象或问题,要依法进行责任追究:(一)违反国家产业政策、银行业监管法律、法规、规章及机构内部管理制度进行信贷投放,造成重大经济损失的;(二)因未认真履行管理责任、岗位职责或个人职业操守问题,新发生案件的;(三)不严格执行银行业监管部门的各项监管警示、风险提示和整改要求,本系统单位内同质同类违规行为屡查屡犯、屡纠屡错,一年内发生三起以上,且性质严重、情节恶劣的;(四)未严格履行职责,致使各项监管指标触及风险底线
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