沪港通试点办法课件.ppt
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1、,沪港通业务介绍,目 录,2,一.沪港通业务概述,3,1.定义,沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称,包括沪股通和港股通两部分。沪股通是指投资者委托香港经纪商,通过联交所设立的证券交易服务公司(SPV),向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票。港股通则是指投资者委托内地证券公司,通过上交所设立的证券交易服务公司(SPV),向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票。,一.沪港通业务概述,4,2.沪港通主要特点,一.沪港通业务概述,5,3.港股通为投资者带来的便利,一.沪港通业务概述,6,4.港股通股票范围,根据联合公告,在试点期间,港股通股票范围为恒生综合大型股指
2、数、恒生综合中型股指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的发行人的H 股。但是,1、在联交所以港币以外货币报价交易的股票不纳入;2、同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票不纳入;3、上交所上市A 股为风险警示板股票的A+H 股上市公司的相应H 股不纳入。此外,具有上交所认定的其他特殊情形的股票不纳入。截至2014 年10 月8 日,可纳入港股通股票范围的股票共269 只。,一.沪港通业务概述,7,4.港股通股票范围,提示投资者注意,港股通股票范围可能因发生特殊情形而调整。对此,投资者可以关注上交所证券交易服务公司指定网站公布的港股通股票名单信息,相
3、关股票被调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所证券交易服务公司公布的时间为准。,二.沪港通业务投资者指引,8,1、港股通投资者资质要求,港股通投资者应当拥有沪市人民币普通股票账户,同时,在试点初期,需满足香港证监会关于参与港股通的内地投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50 万元的个人投资者的规定。在实践操作中,港股通业务实施投资者适当性管理,由证券公司根据中国证监会与香港证监会在联合公告中明确的准入资格标准,以及上交所沪港通试点办法及港股通投资者适当性管理指引的规定,核定参与港股通投资者的资质,并要求投资者在签署风险揭示书的前提下签订委托协议。,二.沪港通业务投资
4、者指引,9,2、港股通业务流程简介,参与港股通交易的个人投资者应当拥有沪市人民币普通股票账户。如果投资者已经有此账户,那么无需另行开立股票账户。投资者应通过委托内地证券公司买卖港股通股票。证券公司在接受委托后,通过上交所证券交易服务公司,向联交所进行申报,该申报在联交所交易平台撮合成交后,将通过相同路径向证券公司和投资者返回成交情况。在结算交收方面,投资者通过证券公司与中国结算完成清算交收,中国结算作为内地投资者港股通股票的名义持有人向香港结算履行交收责任。,二.沪港通业务投资者指引,10,3、沪港通交易日安排,港股通将仅在沪港两地均为交易日并且能够满足结算安排时开通。具体交易日安排,将由上交
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