信用社开展表外业务案件风险排查方案.doc
《信用社开展表外业务案件风险排查方案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《信用社开展表外业务案件风险排查方案.doc(3页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、信用社开展表外业务案件风险排查方案各县、市、区信用联社:根据银监局关于进一步做好案件风险排查的紧急通知(鄂银监通42号)要求,结合全省农信社实际,决定在前期开展合规和案件风险排查(要求详见鄂银监通15号文件)的基础上,在全省农信社进一步开展表外业务案件风险排查。现将有关事项通知如下:一、排查重点表外业务案件风险排查的重点为:银行承兑汇票、贷款承诺、融资类保函三项表外业务的管理和操作风险情况。(一)银行承兑汇票重点排查其内控管理、客户准入、贸易背景、审批程序、保证金的管理与操作流程。(二)贷款承诺重点排查客户准入、审批手续、相关条款是否合规、核算及时准确。(三)融资类保函重点排查融资类保函对外开
2、立、开立报备、对外赔付、相关账务及费用核算是否正确。二、排查范围本次排查范围为排查日前有余额的银行承兑汇票、贷款承诺、融资类保函三项表外业务。三、排查方式和时间安排本次排查采取相关市州联社(办事处,下同)统一组织,自查与现场稽核相结合的方式进行。由各经营性法人行社根据业务流程的各个节点开展自查,覆盖各个机构、各个环节、各个条线。在此基础上,由市州联社(办事处)稽核部门组织检查。各项工作在9月末前全面完成。四、工作要求(一)加强组织领导。本次表外业务风险排查是银监局今年3月份组织开展的加强风险排查、防范案件工作的一个重要组成部分。各级行社要切实提高思想认识,充分认识表外业务潜在风险的严重性,指定
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 信用社 开展 业务 案件 风险 排查 方案
链接地址:https://www.31ppt.com/p-2994331.html