601377兴业证券社会责任报告.ppt

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1、、,兴业证券股份有限公司 2012 年度社会责任报告,一、前言,1兴业证券股份有限公司 2012 年社会责任报告系兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）连续第 5 年编制的社会责任报告，本报告介绍了 2012年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。,2本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及编制指引而编制，内容符合指引中的有关要求。,3本报告经公司 2013 年 3 月 6 日召开的董事会 2013 年第一次会议审议通,过。,二、公司简介,兴业证券股

2、份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的首批综合类证券公司、全国创新类证券公司和 A 类 A 级证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。,兴业证券从 1991 年成立的福建兴业银行证券业务部起步，1994 年 4 月在福建兴业银行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公司，为福建兴业银行全资子公司。1999 年 8 月福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，进行改制及增资扩股。2000 年 3 月福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，

3、20 年多来始终稳健经营，开拓进取，随着中国资本市场的成长不断发展壮大。目前公司主要业务和经营指标已进入行业 20 强，部分核心业务进入行业 10 强。公司设有 23 个部门、13 家分公司、63 家证券营业部、控股 4 家证券金融类子公司，形成了涵盖证券、基金、期货、直接投资和境外业务等领域的证券控股金融,集团。自 2008 年以来，公司连续 5 年取得证券公司 A 类 A 级的分类评价结果。2010 年 10 月，公司成功在上海证券交易所发行上市，成为业内第 5 家 IPO 证券公司。,目前中国证券行业进入了创新发展阶段，证券行业创新发展的空间已经打开，面临历史性的发展机遇，公司下一阶段将

4、积极寻找转型与创新的着力点与突破口，优化业务结构，打造核心竞争力，努力实现 2020 年综合实力进入全国 10强的 TOP10 战略目标，使公司成为中国最优秀的证券公司之一。,长期以来，兴业证券一直把全面推进履行社会责任工作当作核心竞争力来打造，做务实的社会责任践行者。兴业证券所追求的是对社会和谐的憧憬期望，不仅要为股东创造价值，为社会创造财富，而且要与社会、环境和谐发展，公司力求通过把握股东、员工、客户、社会和自然环境在各自层面的不同需求，实现企业整体价值的最大化。,三、不断完善公司治理体系,（一）持续提高公司治理水平,2012 年，公司以构建专业化、规范化、透明化的公司治理为目标，持续改进

5、公司治理。对公司章程进行了两次修订，完善了公司法人治理结构和分红制度，根据修订后的公司章程，起草了董事会执行委员议事规则，规范了董事会执行委员会的运作。对关联交易管理制度进行了全面、重大修订，完善了关联交易管理的职责分工、内控流程。整理、汇编、印制了兴业证券股份有限公司治理制度汇编，收录了公司重要治理制度共 25 部，并发放给公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门，为公司的股东大会、董事会、监事会和经营管理层的运作、信息披露、投资者关系管理及媒体关系管理等提供了规范、系统、权威的制度依据。,2012 年公司共召开股东大会 3 次，审议议案 21 项，所有议案均获得出席会议的股东所持表决权的

6、99%以上通过。董事会召开会议 7 次，审议公司年报、非公开发行股票、对外投资、高级管理人员工作调整及相关聘任等重大议案共 51项。董事会各专门委员会召开会议 7 次，审议涉及公司年报、内部审计工作、高管考核、高管工作调整及相关聘任、公司合规管理及风险控制等议案共 19 项。,公司董事会执行委员会召开会议 2 次，审议议案 3 项。公司监事会共召开会议 4次，审议议案 8 项。公司董事、监事持续勤勉尽责，股东大会、董事会、董事会执行委员会、董事会各专门委员会及公司监事会运作合法合规，决策科学高效，监督有力而到位。,（二）不断完善信息披露制度,2012 年公司不断完善信息披露制度并严格执行内幕信

7、息知情人报备流程。对公司内幕信息知情人报备制度的部分条款进行修订并经董事会审议通过，制定了公司新媒体登记监控制度。公司非公开发行股票、定期报告等重大事项披露前要求有关人员严格签署内幕信息知情人登记表并及时向监管机构报备，确保公司未出现股价异常波动的违规情形。公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，全年共披露定期报告 4 份，临时公告 53 份，涵盖公司经营管理各个,方面，没有出现因信息披露不及时而导致公司股价异常波动的情形。,（三）不断改进投资者关系管理,2012 年公司从投资者权益保护和投资者关系管理的角度出发，以服务投资者，促进股东财富增长为目的，遵照充分、合规、公平、诚信、高效、互动六

8、项基本原则，按照兴业证券股份有限公司投资者关系管理制度、兴业证券分析师、投资者接待工作流程等制度的要求，开展投资者关系管理和信息披露工作，通过定期、临时公告及股东大会向投资者披露公司重大信息，设置了投资者咨询专线及网络互动平台，进一步确保了中小投资者的意见反馈渠道。,公司根据投资者及公司经营管理的需要，积极开展投资者见面会、网络业绩说明会、分析师现场调研、媒体采访等活动，充分利用与投资者面对面的交流机会，多渠道、多层次地加强与投资者之间的沟通，引导投资者理性投资，加深了投资者对资本市场变化及证券行业转型与创新发展的认识。通过有效的投资者关系管理实践，不但保护了投资者的合法权益，也增强了投资者对

9、公司发展的信心。2012 年 5 月，公司参加了福建省上市公司协会举办的“福建辖区上市公司投资者关系管理月活动”，组织了“公司 2011 年投资者网上业绩说明会暨投资者集体接待日”活动，公司分别于 2012 年 7 月及 2012 年 11 月组织了两次分析师暨机构投资者现场调研活动，提升了公司的市场形象。,四、促进经济可持续发展,（一）创造良好业绩回报社会,坚持公司价值最大化，为股东带来持续稳定的价值回报是公司长期秉承的目标。2012 年，公司紧抓创新发展机遇，围绕财富管理转型这一主线，坚持“强基础、促转型、保增长、重质量”的思路，一方面加快业务转型，加强营销服务，探索创新业务，开拓收入增长

10、点，另一方面改进内部管理，坚持合规发展，防范经营风险，总体上使得公司经营保持良好态势，报告期末，集团公司总资产227.04 亿元，归属于母公司的净资产 87.10 亿元，较年初增长 3.36%。全年实现营业收入 25.39 亿元，实现归属于公司股东的净利润 4.76 亿元，分别比上年增长 9.69%、9.42%，基本每股收益 0.22 元，公司股东获得了较好的经济回报。为了回报股东，公司拟以 2012 年末总股本 2,200,000,000 股为基数，以年末未分配利润向全体股东每 10 股派送现金红利 1.2 元（含税），共派送现金红利264,000,000 元，占 2012 年当年归属于上市

11、公司股东的净利润的 55.42%，该分配预案尚待股东大会审议。,（二）提供全面专业的产品和服务为客户创造价值,2012 年公司坚持以客户为中心的经营理念，围绕客户需求，聚焦客户金融资产，不断完善公司的产品链和价值链，为客户的所有金融资产提供全面、专业的服务，努力为客户创造价值。,1全面提升公司私人财富管理服务的质量,2012 年，公司成立了产品委员会，持续加强产品规划与发展工作，全面梳理公司产品与服务分类体系，出台兼具独立性、客观性与高水准的产品评价体系，严格把控产品质量与配送目标客户，大力推进产品管理信息化建设，为财富管理业务开展提供全面的研究支持与系统保障，确保客户获取优质的产品与专业的服

12、务，努力为客户创造价值，实现客户资产的保值增值。,2012 年公司全面提升财富管理服务的客户体验。在“优理宝”财富管理服务产品体系内，依据资讯服务、咨询服务、客户服务三个层次，围绕“优典资讯”、“优智理财”和“优策峰会”三个核心产品，全面深化了客户分类服务的质量管,理，提高客户的服务体验的质量与满意度。公司充分利用内部研究资讯平台，保证“优典资讯”产品以良好的质量为客户提供及时、准确、优质的资讯服务。不断完善 AFA（ADVANCED FINANCIAL ADVISOR）综合系统平台支持功能，为“优智理财”投资顾问业务保驾护航。定期举办“优策峰会”、地区性报告会等客户交流活动，以面对面的直接方

13、式满足高端客户的个性化需求，同时整合公司丰富的投融资资源，为高端客户量身打造多项“一站式”的投融资解决方案，极大的提升了客户服务满意度。,2012 年公司加大对融资中介类创新业务的推动力度，逐步建立起以融资融券业务和约定购回业务为核心的融资中介类产品服务体系，着力研发基于信用业务的各类型创新产品，满足各类型客户的中短期融资需求。,2为机构客户提供专业投资服务并得到市场认可,2012 年公司机构客户投资服务业务以“整体金融服务”为核心理念，倾力打造“兴财富”机构客户投资服务业务品牌。机构客户投资服务业务整合公司内外资源，依托研究、服务、营销三大平台，打造全面的机构客户投资服务体系，竭诚为各类机构

14、投资者提供专业投资咨询、财富管理、产品营销、融资及各类综合服务方案，推出各类产品有效满足机构投资者的投融资需求、流动性需求、财务顾问等多元化需求。2012 年机构客户投资服务业务迅速发展，得到了市场和客户的认可。在 2012 年“新财富”评选中获得本土最佳研究机构第 8 名、本土进步最快研究机构第 5 名，交通运输及基础化工行业研究中荣膺第 1 名、煤炭行业研究第 2 名、宏观研究和策略研究第 3 名、银行业和建筑工程第 5 名。机构销售服务团队获得最佳销售团队第 9 名，并包揽上海地区团队第 1 名。机构客户投资服务整体进入行业前 10 名。,3机构客户融资服务持续推进,2012 年，公司机

15、构客户融资服务坚持以客户需求为导向，秉承“专业、务实、共赢、恒久”的宗旨，充分运用资本市场融资工具和融资渠道，为客户提供一体化的综合融资解决方案，努力实现“合作共赢、共谋发展”的目标，满足了客户发展过程中的资金的需求，帮助企业有效缓解了融资难题。2012 年公司完成股权融资主承销项目 4 单，主承销金额 30.27 亿元，债券承销业务延续加速发,展态势，2012 年共完成主承销 15 支企业债、公司债和中小企业私募债项目，共募集资金 112.5 亿元。债券承销实现了公司债项目的首次独立主承销，成为首批,获得中小企业私募债承销资格的券商，乐视债还成为创业板公司非公开发行公司债的业内首单，荣获 2

16、012IFR 中国最佳投行-年度最佳中小企业债券交易奖，提升了债券承销业务的影响力。,4客户资产管理业务积极为客户提供专业投资服务,2012年公司客户资产管理业务面对低迷的市场环境，始终以稳健的投资风格保持了旗下产品线业绩的全面稳定，保持了较高的投资管理水平，所有产品收益率均大幅跑赢大盘并取得正收益，资产管理整体投资业绩业内领先，2012年各只集合理财产品净值增长率在业内均名列前茅，最早发行的两只产品金麒麟1号和金麒麟2号最近3年的累计收益率也排名各自类型集合产品前列。全年公司共设立发行了玉麒麟价值成长1支小集合管理计划、金麒麟核心优势和金麒麟定享纯利2支大集合管理计划，截止2012年12月底

17、，公司受托资产管理业务规模合计,444.43亿元，其中管理10只集合理财产品，期末市值44.15亿元。2012年资产管理的管理能力及业绩获得了媒体及投资者的认可，兴业资产管理品牌进一步提升，获得“21世纪经济报道”最佳资产管理公司奖，“上海证券报”券商资管最佳投研团队奖，“第一财经”券商理财品牌第一名，“和讯网”2012年度中国财经风云榜最佳资产管理券商奖、“南方都市报”2012金砖奖最佳投资回报奖，玉麒麟2号产品还获得朝阳永续最佳券商集合理财产品奖。,（三）持续深化服务海西经济区建设,作为海峡西岸经济区规模最大、实力最强的证券公司，长期以来，公司高度重视做好服务海西经济区建设的各项工作。公司

18、深刻认识到，服务海西经济区不仅是责任所在，更是实现长远发展的关键所在，为此公司确立了“立足海西、面向全国发展”的发展战略，特别是国务院关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见发布后，公司加大投入，服务海西经济区的各项工作不断向前推进。,1完善服务海西经济区的组织架构、考核措施和激励机制,公司设立了服务海西经济区建设工作领导小组，由公司董事长担任组长、公司总裁担任常务副组长，下设工作小组，负责落实执行。建立健全了服务海西的责任制，把服务海西的战略目标和具体任务，分解到高管、部门和个人，通过业绩合同和加大考核确保服务海西责任、目标和措施落地。为了推进海西战略发展，鼓励员工积极拓展海西投行业务

19、，公司对海西投行项目提供倾斜的激励措施。,2积极利用资本市场为海西经济区募集资金,公司成立以来积极为福建省企业提供股权融资和债权融资服务，其中股权融资 189.6 亿元，债权融资 366 亿元。投行业务继续坚持公司目标客户、行业和区域的核心策略，深耕海西市场并取得卓越成效，2012 年福建市场完成股权融资项目 3 支，融资金额 22.37 亿元，企业债公司债（含中小企业私募债）主承销 8家，融资额 76 亿元，股权融资业务融资份额及家数、企业债公司债及中小企业私募债项目融资份额及家数均名列前茅。,3.通过创新驱动服务海西经济区资本市场和高成长性企业,2010 年公司获准开展直投业务，设立了兴业

20、创新资本管理公司，对福建省内企业进行股权投资和专业化投资顾问管理，2012 年公司以兴业创新资本公司为主体，发起设立福建省新一代信息技术创业投资产业基金，募资约 4 亿元。目前，兴业创新资本管理公司已投资福建省内企业 2 家，通过担任财务顾问机构的上海兴烨创业投资有限公司和福建新一代信息技术创业投资有限合伙企业两家企业投资省内企业 6 家，为解决福建省内具有成长性的民营企业融资难提供了一条有效途径。此外，公司还积极推动福建省成为了全国中小企业私募债发行试点省份，推动福州、厦门高新技术园区进入中国证监会新三板挂牌园区，公司还入股了福建海峡股权交易中心，并参与实际运营管理。,4通过战略合作推动海西

21、经济区经济和区域资本市场发展,从 2009 年开始，公司积极与福建省内各地市携手，努力发挥资本市场方面的专业服务优势，共同推进区域发展。先后与福州、南平、三明和漳州等市政府签订战略合作协议，2012 年又与莆田和上杭县建立乐战略合作关系。通过投融资、财务顾问、产业支持、营业网点设立等多种形式，全方位参与各地经济建设,、,和资本市场发展。,5为海西经济区投资者提供综合金融服务,为了更好地为海西经济区投资者提供财富管理服务，公司从 2008 年开始加大了福建省内营业网点的建设，截止 2012 年公司在福建省内已有证券营业部 35家，占比 56%，在福建辖区的全部交易额占比超过 20%。2012 年

22、公司将福建省内中心营业部升级成为分公司，将分公司打造成公司综合业务的服务平台，为福建省内投资者提供了综合性、全方位、专业化的解决方案。,（四）积极开展投资者教育，保护投资者合法权益,2012 年，公司以满足投资者对资本市场知识需求为导向，优化制度为切入点，组织、经费保障为依托，通过各类常规与专项的投资者教育活动，提高投资者对证券市场风险的认知与警觉性，将投资者教育工作做精、做细、做实，充分保护了投资者合法权益。在 2012 年 4 月中国证券业协会开展的“2011 年度证券公司投资者教育与服务专项评估”工作中，公司荣获“2011 年度证券公司投资者教育与服务优秀单位”称号。,1.积极开展投资者

23、教育活动引导理性投资,2012 年，公司积极引导各营业部做好新股投资者教育活动、创业板适当性管理与风险警示、退市整理期股票的警示教育、“引导理性投资”活动、“积极回报投资者”主题宣传活动、“创先争优”活动、投资者园地建设、股民学校、风险揭示、整非专题风险教育、“六五”普法活动、回访关怀，同时结合媒体和社区开展投资者教育活动等工作。通过这些丰富多彩的投资者教育活动，传播投资知识、传授投资经验、倡导理性投资理念。在上海证券交易所 2012 年“引导理性投资”年度评选获奖中，公司荣获 2012 年“IPO 模拟询价优秀组织奖”。,2充分揭示投资风险保护投资者权益,2012 年，公司以客户分类管理为突

24、破口，稳步推进投资者适当性管理。各营业部组织员工认真学习兴业证券股份有限公司经纪业务客户分类管理办法（修订稿）兴业证券股份有限公司营业部基础服务管理规定，认真做好客户风险偏好特征的认定并做好服务记录。加强各类业务品种业务宣传与风险教育工,、,作，强化新股和创业板风险提示，按照交易所规则向客户充分提示炒作风险。针对创新类业务，特别强调加强投资者保护与风险的教育，加强低风险和固定收益类品种的业务宣传和风险教育工作，同时向稳健型的客户推荐债券交易和债券基金的投资，对风险较高的创新类业务产品，比如融资融券和风险警示板等，在客户分类的基础上，筛选目标客户，充分揭示风险，进行有效推荐。,3通过创新积极推动

25、投资者教育和保护工作,公司营业部利用客户关系管理系统（CRM）及 2012 年升级的公司 AFA 财富管理平台，加强了对投资者的分析和研究，针对不同类型的投资者提出不同的服务方案，员工通过 CRM 系统及 AFA 财富管理平台，细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。公司还通过宣导、培训、考试、现场与系统检查相结合的方式，持续推广创新客户分类方法在适当性管理中的应用，在客户风险特征分类方法的基础上，积极探索多维客户识别模型，构建多层次的客户分类分级服务体系，投资者教育和保护工作不断深化。,（五）依法纳税，

26、按时缴纳投资者保护基金,依法纳税是公司坚持不变的理念，也是公司履行社会责任和回馈社会的一贯做法。公司自成立以来如实申报各项税额，及时缴纳各项税款，报告期内实际缴纳各项税金及附加 6.75 亿元。公司及时足额向中国证券投资者保护基金公司缴纳证券投资者保护基金，报告期内缴纳 1438.51 万元，为促进证券市场稳定发展做出了贡献。,五、促进社会的可持续发展,（一）不断完善内部控制体系，全面优化提升公司风险管理架构,1.加强制度体系建设，提高公司内部控制和规范运作水平,2012 年，公司根据有关监管规定与公司创新业务发展需要，及时制定和修订了兴业证券内部控制制度兴业证券内部控制评价办法等 10 项合

27、规内控制度、11 项风险管理制度，审核了 200 多项部门制度，对各项业务和管理环节的关键风险点和关键管控措施进行梳理和优化，完善了公司制度体系建设。公,司有效落实 2249 次合规审查和 1100 次法律审查，确保各项业务规范开展，有序推进 18 次合规检查，落实合规管理的有效性，积极开展 75 次合规咨询，确保各项业务安全运行，实施隔离墙管理审查 147 次，防范公司内部利益冲突和信息泄露。2012 年公司依法经营、规范运营，未出现重大合规风险事件。,2.加强内控矩阵建设,持续推动公司内控规范建设,2012 年，为了落实公司内部控制试点工作及内部控制规范体系建设目标，公司内控部门组成 29

28、 个工作小组，组织、协调、推动公司各单位对覆盖公司所有经营管理的内控矩阵进行梳理及测试，查找、分析各单位内控缺陷并有针对性地督促落实整改，促进公司内控体系的不断完善。同时，根据创新业务和创新产品开展情况，公司对创新业务风险进行了充分的识别、评估、梳理。建立了风险控制矩阵，完成了有关固有风险点控制目的、控制活动、控制频率、控制类型等事项的梳理，保证了风险识别及时有效、风险控制措施到位。,3.公司反洗钱工作成效显著，多次获得监管部门表彰,2012 年，公司进一步完善反洗钱管理制度体系，坚持先行先试、创新开展大额和可疑交易报告综合试点工作。公司被中国人民银行福州中心支行确认为福建省、福州市反洗钱现场

29、免检单位，获得福建省反洗钱工作“先进集体”称号、福建省反洗钱宣传活动“优秀宣传效果奖”、“福建省反洗钱协会先进单位”等荣誉。,4.创新合规培训模式，加强合规培训和合规文化宣导，提高员工合规意识,2012 年，公司继续完善覆盖全员、多层次、分类别的合规培训体系，全年累计举办 10 场合规培训，参与人员 580 人次。公司编制了经纪业务和融资融券业务合规手册，建立并持续完善合规专业培训模块，提升合规管理全面性和精准性。每月编撰月度合规法律工作简报和案例分析，及时向公司全体员工传递合规工作动态，传达监管精神，交流合规管理经验，解读法律法规，营造合规文化氛围，促进公司合规文化建设。,（二）采取有效措施

30、保障职工合法权益,1依法保障职工权益，提升员工的幸福感和满意度,2012 年，公司严格遵守劳动法、劳动合同法等相关法律法规，依法,与职工签订并履行劳动合同，按时足额为职工发放工资和缴纳基本养老保险、基本医疗保险、住房公积金、工伤保险、失业保险、生育保险等。为员工提供企业补充福利，报告期内为职工缴纳企业年金，为员工办理体检和各种医疗互助保险，解决员工发生重大疾病的困难，为员工办理人才引进等事宜提供专业支持。探索员工关系管理新方式，持续推进“兴业证券压力管理与心理健康服务”项目，组织开展总部新员工满意度调查。同时开展多渠道多层次的人员招聘，为社会新增就业岗位 1000 多个，特别是在国内严峻的就业

31、形势下，公司为应届生提供了良好的就业机会。,组织开展各类丰富多彩的文体活动，丰富了员工的业余文化。2012 年公司组织了“喜迎十八大”乒乓球、羽毛球比赛，参加了福建证券业协会篮球、游泳比赛、福建上市公司协会羽毛球比赛，并获得第三、第四名，组织参加“喜迎十八大健身展风采”福建省第三届省直机关全民健身运动会篮球、羽毛球、乒乓球，获篮球比赛二等奖，组织参加福建省直机关歌咏比赛，获得铜奖，与兄弟单位联合组织开展“我和春天有个约会”、“我和秋天有个约会”派对活动，举办纪念“三八”节户外活动。通过开展各种文体活动，增强了人文关怀和凝聚力，增强了员工的归属感。,为激励、保留优秀员工，并培养他们对公司的归属感

32、，公司为员工提供广阔的职业发展平台，设置管理和专业双线职业发展通道，使不同类型、不同特点的高效能员工，可以根据自己的专长和职业目标灵活地选择职业发展路径，最大限度发挥自己的才能，并通过干部竞聘、内部招聘、轮岗交流等方式保障员工职业通道的顺畅运行。,2开展形式多样的员工培训，促进员工成长,2012 年，公司建立了财富管理学院，兴证财富管理学院积极围绕公司业务转型，着重加强财富管理与领导力培训体系建设。组织了外派 EMBA 研修、境外,培训与考察学习、新设营业部总经理培训、后备干部培训等项目，进一步提升了中高层管理人员管理水平。组织了高级理财顾问资格认证培训、金牛计划、T 计划，进一步推动财富管理

33、业务落地。组织了金星系列培训，建立并不断扩充内训师队伍。新设计并组织了龙腾系列培训，针对营业部的个性化需求，选派内训师,上门培训，在提升员工专业水平的同时，扩大了培训覆盖面。在深度开发e-Learning 系统，不断推进知识平台建设的基础上，开设了兴证财富管理学院微博学习平台，以适应移动学习、碎片化学习的趋势。报告期内，公司现场参训总人数超过 3.1 万人次，累计培训时长超过 10 万小时；网络参训人次数近 1.8万人次，累计培训时长 6.2 万小时。,(三）积极投身社会公益事业,1持续支持社会公益事业，进一步明确公益项目方向,2012年，兴业证券对外捐赠总额940余万元，其中，兴业证券向兴业

34、慈善基金会捐赠500万元，公司员工及子公司捐赠各类资金、物资440余万元。由公司发起成立的兴业慈善基金会获得各类捐赠742万余元，实现对外捐赠近400万元，其中自有捐赠180余万元，实现定向捐赠210余万元。,兴业慈善基金会完成了理事会变更的所有内外部工作，改选后理事会由7名理事构成，机构精简，构成更加合理，决策效率获得有效提升。在此基础上，兴业慈善基金会持续探讨发展思路和项目方向，明确兴业证券及兴业慈善基金会今后一段时期将“以提升农村素质教育项目为探索方向，试点打造素质教育示范学校”为项目重点，专注打造福建省素质教育的示范区域，持续推动福建省的素质教育，探索一条企业、民间公益、政府多方合作的

35、公益事业新路径。,2扎实推进各项公益项目，探索项目运作新模式,2012年，兴业慈善基金会投入六十万元，福建省松溪、上杭两县教育局配资四十万元，分别选取五所城乡中心小学建设“兴悦梦想中心”，于2012年10月启动“梦想课程”。此外，兴业慈善基金会还完成了乡村教师培训20万元、兴证庐丰奖教助学基金80万元、兴证宏志班26万元、兴成长圆梦15万元等总计141万元的既定项目，并着力保证每笔捐赠落地，对项目过程持续跟进，及时改进捐赠策略。,3开展多样丰富的公益活动，有效传播兴证公益,2012年，公司的志愿者团队联合公司团委、当地民间公益机构开展了一对一爱心助学、给孩子一本好书等公益活动。公司每个季度都开

36、展贫困生信息发布和,认捐工作，公司员工已经与30余名贫困孩子结对。在2012年“六一”期间，公司策划了一对一圆梦活动，最终帮助了200多名乡村孩子圆梦。在2012金秋公益季“给孩子一本好书”活动期间，公司总部及多个地区营业部的近百名名志愿者，前往四所希望小学回访兴证图书馆，并为孩子们奉献一场精心筹备的“读书游园喜乐会”，通过一个个富于启发性的游戏，拓展孩子们视野和思维，一起体验阅读求知的乐趣。此外，公司还设计制作公益折页、书签、兴证公益特刊等宣传品，供志愿者开展公益活动和日常使用。公司还将全年公益项目和活动整理成册，出品社会责任特刊，传播公司责任文化。,公司子公司兴业全球基金一直以来坚持履行企

37、业公民责任，从多个方面积极参与社会公益事业。2012 年，兴业全球基金“大山有爱”助学助教项目共为17 个社会慈善项目捐赠了 445.69 万元，在各类慈善捐助中，教师培训和学生助学是慈善基金的主要投向，直接用于上述方向的捐赠 419 万元。兴业全球基金内部的公益文化也蓬勃发展，公司积极向外界传播公益文化，传递社会爱心。2012年兴业全球基金组织翻译了基金会-伟大美国的秘密，员工捐助了公司的多个公益项目，并积极参与到项目的具体实施中去，也吸引了不少客户、客户家属、同行的爱心参与。同时兴业全球基金也将社会公益融合到日常营销工作中来，创新性地推出公益营销，2012 年，兴业全球基金赞助了半度音乐、

38、复旦复兴论坛、中科大复兴论坛、上海戏剧学院、未来大师&名家名剧月、未来光锥、国家地理大讲堂等公益活动，使这些公益活动的社会影响力不断增强，也吸引了社会的广泛关注。,六、促进环境可持续发展,（一）兴业证券社会责任投融资品牌的影响力不断扩大,长期以来，公司融资业务关注具有社会责任的优质中小企业上市，积极推动符合国家产业政策和社会发展要求的企业上市融资，助力产业升级和转型，公司的融资项目主要集中在环保类、新能源、新技术等高新技术行业，与国家“十二五规划”所倡导的“把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式”相一致。公司客户资产管理业务在目标客户的选择上，努力为具有社会责任的公司或机构提供资产管理服务。

39、在选择投资标的时，十分注重其履行社会责任情况。公司从事,直接投资业务的子公司兴业创新资本公司实行行业聚焦战略，将投资重点放在TMT、节能环保及清洁能源行业、大消费等行业上，2012 年，公司发起设立了福建省新一代信息技术产业基金，公司设立的直接投资基金兴证战略性新兴产业股权投资基金已获得监管部门核准，正在募集资金。,公司子公司兴业全球基金在社会责任投资方面处于基金行业领先地位。2008年 4 月，成功发行国内首个公募社会责任基金产品兴全社会责任基金，基金运作至今成果丰硕，截止 2012 年末，该基金获得晨星（中国）三年期四星评级，基金份额累计净值达 1.45 元，2012 年基金净值增长 11

40、.49%，在同类型产品中排名前 1/4，基金规模从成立之初的约 14 亿元增长到 48.45 亿元。2011 年 5 月，在成功运作首个社会责任基金的基础上，兴业全球基金发行了兴全绿色投资基金，目前该基金运作良好。由兴业全球基金与第一财经研究院合作推出的 CBN-兴业社会责任指数（399369）至今已正式运作满三年，CBN-兴业社会责任指数的累计收益明显跑赢大盘，累计收益高于上证综指和沪深 300，说明良好的企业社会责任从长远的角度提升企业的投资价值，第一财经各媒体平台定期持续发布该指数涨跌幅及相关新闻报道，使得该指数的公众关注度不断提高,（二）倡导和践行低碳环保的工作和生活理念,公司一直坚持

41、“节能、低碳”的理念，采取有效措施，从办公流程的每个环节和细节入手，引导员工节约资源。公司进行采购时，优先将取得节能产品认证证书的产品、设备列入采购名录，不采购国家明令淘汰的高耗能产品、设备，公司总部及营业部装修全部使用节能和环保材料。日常营业和办公期间，做到人走灯灭，人走电断，减少电脑、打印机、复印机等办公设备的待机时间，采取多方面措施节约用水、用电和使用办公耗材，避免资源浪费或降低对自然环境的损害和污染。今年公司推出了新的协同办公系统，采用创新的组织协同理念、配备丰富的协同应用与协同组件，为公司提供全面的协同办公解决方案，无纸化办公程度大大提高，充分利用信息共享系统传输、阅览、审核文件、规章制度、学习资料等材料，大大减少了纸张的使用。在办公室及走廊等位置安置摆放绿色植物，美化绿化环境，保持办公环境空气清新。,长期以来，兴业证券倡导建立责任文化，并将其融入企业文化建设中，融入,企业日常经营管理中，实现经济效益和社会效益的和谐共进，赢得财富与精神道德的统一。兴业证券作为金融服务机构，回归金融服务业的本质，服务实体经济，服务投资大众，改善利益相关方关系，关怀员工发展，参与社会公益慈善，倡导低碳生活，创新产品与专业服务，树立了一个成功企业公民的形象。一家具有强烈社会责任感的企业，必然是一家能够持续健康发展的企业。,