中心支公司验收指引及合规工作指引课件.ppt
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1、,2011年5月,课程内容,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引第二部分 新筹中心支公司合规工作指引,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收参考制度验收主体与工作小组验收具体流程重要事项提示,验收参考制度,1、保险公司管理规定2、保险公司开业验收指引3、保险公司分支机构统计与信息化开业验收指引4、光大永明人寿保险有限公司新筹机构验收指引5、其他监管与机构筹建和验收有关的文件,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收主体与工作小组,1、验收主体:新筹中心支公司2、河北分公司验收工作小组:根据分公司总经理室安排,分公司成立了验收工作小组,组长为分公司总经理助理雷新彦,副组长为分公司客服部经理
2、王艳芳,分公司客服部经理王艳芳具体负责新筹中心支公司的现场验收工作,验收小组其他成员分别为客服柜面受理岗、信息技术岗、法务合规岗(兼机构拓展岗)、财务核算岗。,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程,一、开业验收材料的报送二、内部验收重点三、保监现场验收环节四、保监专项验收重点五、保监验收关注重点,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程一、开业验收报告的报送报送条件:保险公司管理规定第二十二条作出了明确规定 筹建工作完成后,筹建机构具备下列条件的,申请人可以向中国保监会提交开业验收报告:(一)具有合法的营业场所,安全、消防设施符合要
3、求;(二)建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度;(三)建立了与经营管理活动相适应的信息系统;(四)具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人;(五)对员工进行了上岗培训;(六)筹建期间未开办保险业务;(七)中国保监会规定的其他条件。,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程一、开业验收报告的报送报送内容:保险公司管理规定第二十三条规定:申请人提交的开业验收报告应当附下列材料一式三份:(一)筹建工作完成情况报告;(二)拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明;(三)拟设机构营业场所所有权或者使用权证明;(四)计算机设备配置、应用系统及网
4、络建设情况报告;(五)业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度;(六)机构设置和从业人员情况报告,包括员工上岗培训情况报告等;(七)按照拟设地规定提交有关消防证明,无需进行消防验收或者备案的,提交申请人作出的已采取必要措施确保消防安全的书面承诺;(八)中国保监会规定提交的其他材料。,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程一、开业验收报告的报送报送材料目录:1、关于光大永明人寿保险有限公司XX中心支公司(筹)开业验收的报告2、人寿保险公司分支机构开业申请表3、关于同意筹建光大永明人寿保险有限公司XX中心支公司的批复3、XX中心支公司(筹)筹建工作完成情况报告4、拟任高级管理人员简
5、历及相关证明材料5、XX中心支公司(筹)营业场所所有权或使用权证明(租赁合同及房产证)6、XX中心支公司(筹)计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告7、XX中心支公司(筹)业务、财务、资产管理、风险控制、反洗钱等制度8、XX中心支公司(筹)机构设置和从业人员情况报告(含员工上岗培训情况)9、XX中心支公司(筹)消防情况10、XX中心支公司(筹)业务经营范围授权书11、XX中心支公司(筹)统计信息化情况报告12、XX中心支公司(筹)开业统计与信息化建设相关表格13、关于下发XX中心支公司(筹)内部验收结果的通知14、XX中心支公司(筹)关于总公司数据报送的承诺书,第一部分 新筹中心支公司验收
6、工作指引,验收具体流程一、开业验收报告的报送其中3、筹建工完成情况报告至少要包括以下内容:(一)筹建工作总体完成情况(二)业务经营范围及经营规划(三)拟任总经理情况(四)办公场所情况(五)计算机设备配置及系统测试情况(六)组织机构设置(七)人员情况(八)员工培训情况(九)内部控制制度建设情况1、内控决策程序2、业务流程控制3、财务会计控制4、单证、印鉴管理控制5、行政、人事和劳动管理控制6、反洗钱内部控制,验收具体流程二、内部验收重点人力资源管理,一、组织架构设置高管人员是否符合监管规定岗位设置,主要人员是否已经到位,是否有不相容岗位兼岗岗位职责人事档案、劳动合同二、内、外勤培训培训课程(公司
7、企业文化、法律法规、公司产品等)培训时间(员工集中培训时间至少80个学时,法规和职业道德培训时间至少24个学时)培训记录三、人员访谈,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程二、内部验收重点行政管理,一、职场布局及安保措施 职场基本布局 通过消防验收 机房、单证室重点关注二、证照及文件管理 租赁合同 消防证明 文件有专人管理和流转三、资产管理 固定资产出入库领用核销详细记录 有详细的台帐记录,记录是否与实际库存相符四、监管及政府部门沟通 保险行业协会、人民银行和工商、税务沟通是否到位五、媒体沟通 与当地主流媒体沟通是否到位 开业宣传方案,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,(一)岗
8、位设置、财务流程(二)财务制度与单证配备(三)财务授权与审批(四)筹备期预算管理(五)统计工作相关流程,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程二、内部验收重点财务管理,(一)实际操作(二)运营单证管理(投保、保全、理赔单证是否齐全)(三)定点医院(四)客服设施(客服大厅标准化布置),第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程二、内部验收重点运营管理,(一)必要的设备配置且正常运转(二)业务系统及网络正常使用(应用系统及网络建设情况)(三)机房配置(有必要的设备、UPS、消防、通风等)(四)IT岗设置,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程二、内部验收重点信息技术
9、管理,(一)详实、可行的经营计划与业务规划 符合监管导向与市场情况的经营目标 三年发展规划 相应的合作渠道储备与人力储备(二)完善的业务制度 业务、品质、合作渠道、费用等制度 内外勤人员对制度的学习(三)外勤持证及培训情况 100%持证 开展了相应的培训工作(产品、基本法、品质、监管规定等)人员座谈(四)筹建期间禁止开办任何保险业务,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程二、内部验收重点银行保险业务,(一)制度的健全性 包括组织机构,授权经营,财务会计,资金运用,业务流程,单证、帐户及印章管理,人事和劳动管理,计算机系统,稽核监督及其他有关和关键控制等项内控制度是否健全(二)制度编
10、制方式 筹建及开业初期,中心支公司主要适用和依循总、分公司各项内控制度。,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程二、内部验收重点内控制度,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程三、保监现场验收环节(一)听取汇报由筹备负责人对分公司的筹备工作进行汇报,汇报包括筹备工作的基本情况、各部门人员结构、财务管理、业务管理、协作关系、综合保障、文化建设等方面。(二)参观职场:验收小组参观办公场所,检查办公场所的软硬件配置是否完全符合验收标准,并对机房进行重点查看。(三)审阅材料:汇报现场需为验收小组成员准备:规章制度汇编、岗位说明书、业务管理流程、筹备工作汇报提纲等材料。,第一部分
11、 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程三、保监现场验收环节(四)专项验收,包括运营管理、信息技术系统、财务管理、反洗钱情况共四项。1、运营管理的专项验收包括现场提问、实物演练、模拟出单检验。2、信息技术系统专项验收主要进行与总公司联网实行即时监控的演练。3、财务管理专项验收包括财务软件能否正常运作,财务凭证是否能打印进行演练。4、反洗钱情况:要求进行大额交易和可疑交易的模拟上报,或是针对反洗钱相关点对相关人员提问。(五)与高管谈话(或考试)、中层管理干部及业务人员谈话(六)验收小组总结性发言,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程四、保监专项验收重点(一)运营管理 柜面受理岗要
12、符合公司要求,归属分公司客户服务部直管。其业务操作要求由分公司客户服务部统一指导、检查和验收。1、验收新契约流程 在验收新契约出单流程过程中,保证顺利出单。客服人员向监管单位领导介绍运营岗位设置情况,在演示过程中运营经理要做好流程的解释。在这个过程中监管单位领导可能会提问投保规则、保单管理服务、反洗钱等问题。验收小组要求按单证领用、初审、收费、核保的流程依次演练,两至三张投保单:一张标准件,一张非标准件(人工核保,标准承保),运营中心完成出单后,向验收小组提供正式的保单样本。,第一部分 新筹中心支公司验收工作指引,验收具体流程四、保监验收重点(一)运营管理2、验收档案室 向监管单位领导介绍档案
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