环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材课件.pptx
《环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材课件.pptx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《环境及职业健康安全管理体系内审员培训教材课件.pptx(104页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、,环境及职业健康安全管理 体系内审员培训,E-mail chenzhiyun ,(内审篇),陈志云工作室,1,管理体系培训,环境及职业健康安全管理 E-mail chen,管理体系特点,1、要完成某种或某些功能、达到预定目标2、具备一定的人力、物力资源3、有组织、有秩序4、由相互依存、相互作用的诸要素组成5、各要素及要素之间的相互作用应按照一定 途径、一定规则进行,陈志云工作室,2,管理体系培训,管理体系特点陈志云工作室2管理体系培训,环境管理体系 的组成,1、初始评审2、环境方针3、规划4、实施、运行5、检查与改进6、审核7、定期评审,陈志云工作室,3,管理体系培训,环境管理体系 1、初始评
2、审陈志云工作室3管理体系培训,建立管理体系的目的,1、改善绩效2、改善行为,提高意识3、改善和树立良好的形象,陈志云工作室,4,管理体系培训,建立管理体系的目的 1、改善绩效,与ISO9000的比较特点:1、承诺、方针和目标的相容性 2、基本程序的多样性 3、强调过程控制和生产现场 4、PDCA 循环 相同点: a、都是管理标准 b、文件化、系统化 c、框架结构 要素相似,陈志云工作室,5,管理体系培训,与ISO9000的比较陈志云工作室5管理,OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同点,陈志云工作室,6,管理体系培训,OHSAS18001与ISO9000、ISO14000
3、的不同,建立管理体系的应用条件1、需要组织采取系统化的管理机制2、遵循自愿的原则,并不增加或改变组织的法律责任3、标准未对组织提出绩效的绝对要求,实施标 准也不一定取得最佳的结果4、EMS不必独立于其他管理体系5、标准具有广泛的适用性6、标准具有很大的灵活性,陈志云工作室,7,管理体系培训,建立管理体系的应用条件陈志云工作室7,实施14001标准要坚持持续改进,陈志云工作室,8,管理体系培训,实施14001标准要坚持陈志云工作室8管理体系培训,实施管理标准的作用1、推动法律法规和制度的贯彻执行2、使组织的环境管理由被动行为变为主 动行为, 促进管理水平的提高3、促进组织的活动与现代化管理水平同
4、国际标准接轨4、有利于提高环保意识,陈志云工作室,9,管理体系培训,实施管理标准的作用陈志云工作室9管理体系培训,管理体系审核,一、管理体系审核程序二、管理体系审核方法、技巧三、管理体系重点要素审核四、审核案例分析,陈志云工作室,10,管理体系培训,管理体系审核一、管理体系审核程序陈志云工作室10管理体系培训,一、管理体系审核程序,审核 客观地获取证据并预以评价,以判断一个组织的管理体系是否符合该组织所规定的管理体系审核准则的一个系统化,并形成文件的验证过程,包括将这一过程的结果呈报管理者。,陈志云工作室,11,管理体系培训,一、管理体系审核程序 审核陈志云工作室11管理,符合性 文件符合性审
5、核 实施符合性审核,有效性 体系实施有效性 效果的有效性,适用性 组织的性质、规模系统性按预定计划、方法和程序进行,较客观, 不受外界其他影响审核是验证活动 一方面审核体系符合性,一方面 发现问题,陈志云工作室,12,管理体系培训,符合性 文件符合性审核 有效性,1.2 管理体系审核原则,系统性 按计划、有组织的进行实现性 审核结论的形式要客观事实为依据文件化 审核全过程要予以文件化独立性 审核员应独立于审核方,确定审核公正性遵守职业守则 谨慎、勤奋、娴熟、客观、明断,陈志云工作室,13,管理体系培训,1.2 管理体系审核原则系统性 按计划、有组织的进行,1.3 管理体系审核类型,第一方审核
6、由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核第二方审核 在某种合同要求情况下,由与组织(受审核方)有 某种利益关系的相关方的名义实施的审核第三方审核 是由与其无经济利益关系的第三方认证机构依据特 定的审核准则,按照规定的程序和方法对受审核 方进行的审核。,陈志云工作室,14,管理体系培训,1.3 管理体系审核类型第一方审核 由组织的成员或其他,1、第一方审核理由,= 标准要求= 管理层对体系运行所采取的管理机制= 持续改进的工具,通过对计划和程序的实施来防止、减少或控 制环境污染,陈志云工作室,15,管理体系培训,1、第一方审核理由= 标准要求 通过对计划和程序的实施来防止,2、第二方审核的理
7、由,6 帮助评估和选择分包商6 降低组织的环境风险6 帮助改善相关方的环境状况6 与分包商建立伙伴关系的基础,陈志云工作室,16,管理体系培训,2、第二方审核的理由6 帮助评估和选择分包商陈志云工作室16,3、第三方审核理由,1 可以减少对第二方审核需要1 表明其符合环境管理体系标准1 帮助供应商减少重复审核的费用1 帮助提高市场竞争力1 增加企业环境意识,陈志云工作室,17,管理体系培训,3、第三方审核理由1 可以减少对第二方审核需要陈志云工作室1,2.2 内审策划与准备,X 文件发布运行或内审前 X 各级人员均接受相关的培训X 按照文件要求实施X 内审员进行审核知识的培训X 编制内审计划X
8、 内审员准备工作文件,陈志云工作室,18,管理体系培训,2.2 内审策划与准备X 文件发布运行或内审前 陈志云工作室,审核方案,审核的目的(每一次)审核的范围审核的时间表(频次)审核的方式审核员的选定,陈志云工作室,19,管理体系培训,审核方案审核的目的(每一次)陈志云工作室19管理体系培训,审核的方式,集中式 - 集中时间一次完成流动式 - 在计划的时间内分多次完成,陈志云工作室,20,管理体系培训,审核的方式集中式 - 集中时间一次完成陈志云工作室20,确定审核范围,为实施内审做准备确定行政管辖和地域范围为迎接外审打好基础,陈志云工作室,21,管理体系培训,确定审核范围为实施内审做准备陈志
9、云工作室21管理体系培训,内审组的组建,G 任命内审组长G 确定内审员及分工G 选用有资质的内审员G 一次内审可分成若干个小组G 内审员独立于被审项目/部门之外,陈志云工作室,22,管理体系培训,内审组的组建G 任命内审组长陈志云工作室22管理体系培训,3、制订内审计划,本次内审的目的本次内审的范围准则内审组长及成员内审时间受审核部门、人员、时间安排,陈志云工作室,23,管理体系培训,3、制订内审计划本次内审的目的陈志云工作室23管理体系培训,4、编制工作文件,审核检查表审核任务分配表首未次会议签到表不符合报告不符合纠正预防措施及跟踪验证报告,陈志云工作室,24,管理体系培训,4、编制工作文件
10、审核检查表陈志云工作室24管理体系培训,4、准备工作文件(内审),内审检查清单首未次会议签到表内审不符合、纠正与预防措施表,陈志云工作室,25,管理体系培训,4、准备工作文件(内审)内审检查清单陈志云工作室25管理体系,审核检查表,N 明确受审核部门所需审核的主要要素和内容N 使审核程序规范化和系统化N 减少审核员偏见N 使审核员在审核现场的任务目的明确N 减少审核工作量N 可以作为现场审核真实记录,陈志云工作室,26,管理体系培训,审核检查表N 明确受审核部门所需审核的主要要素和内容陈志云工,检查清单的编写方法(一),G 按照体系文件的要求G 体系文件对所审核的各部门的要求,并对 重要岗位进
11、行重点检查针对重要环境因素控制的有效性G 目标、指标、管理方案完成情况及效果,陈志云工作室,27,管理体系培训,检查清单的编写方法(一)G 按照体系文件的要求陈志云工作,编写的方法,职责切入法:先询问该部门的职责要素切入法:从第一个要素开始询问,陈志云工作室,28,管理体系培训,编写的方法职责切入法:先询问该部门的职责陈志云工作室28管理,检查清单案例,:,:,部门:,日期:,审核员:,审核组长:,陈志云工作室,29,管理体系培训,检查清单案例: 备注 检查及跟踪,1、文件审核,文件内容、结构及控制方法审查 涵盖17个要素且满足标准要求 涵盖审核范围文件结构 文件层次和结构合理性 支持性文件的
12、证明(查询途径) 共用文件的路径文件控制方法 文件是否批准 有无有效版本、受控文件,陈志云工作室,30,管理体系培训,1、文件审核文件内容、结构及控制方法审查陈志云工作室30管理,手册审查,/ 17个要素描述符合性/ 方针、目标、管理方案/ 组织机构分配/ 环境因素清单和重要环境因素清单/ 法律、法规及其他要求清单,陈志云工作室,31,管理体系培训,手册审查/ 17个要素描述符合性陈志云工作室31管理体系培训,文件协调性审查,/ 体系各级文件的接口和协调一致 性/ 体系各要素之间的关系及接口的一致性,陈志云工作室,32,管理体系培训,文件协调性审查/ 体系各级文件的接口和协调一致 性陈志云工作
13、,(内审)首次会议,5 审核组长主持5 介绍内审目的、范围、准则5 介绍内审方法和程序5 请管理者代表讲话5 请最高管理者讲话5 与受审核部门确认内审计划5 审核组长介绍内审注意事项,陈志云工作室,33,管理体系培训,(内审)首次会议5 审核组长主持陈志云工作室33管理体系培训,2、现场审核,进入下一个审核区域 科学抽样,客观评估和记录 审核员按计划和检查清单进行审核 审核员向有关人员讲明审核内容 由陪同人员进行介绍 进入审核区域,陈志云工作室,34,管理体系培训,2、现场审核,3、现场审核过程的控制,1) 控制审核进度和计划 按计划开展审核 合理安排各部门时间 利用审核检查表,陈志云工作室,
14、35,管理体系培训,3、现场审核过程的控制1) 控制审核进度和计划陈志云工作室3,2)控制审核气氛,和谐、合作勿批评对方避免争执,陈志云工作室,36,管理体系培训,2)控制审核气氛和谐、合作陈志云工作室36管理体系培训,3)控制审核结果,L 判定不符合以客观事实为基础,以审 核准则为依据L 与受审核方共同确认事实L 审核组内要相互沟通,统一意见,4)客观、公正,陈志云工作室,37,管理体系培训,3)控制审核结果L 判定不符合以客观事实为基础,以审4)客观,5)样本代表性,D 随机性 临时抽样 保证抽样本数量充足D 层次性 最高层、中层领导、重点岗位人员、一般员工不同岗位、装备、范围、记录等分层
15、抽取样本D 均衡性 在各部门抽取样本要均衡 对各要素审核时间及抽样本要合理,陈志云工作室,38,管理体系培训,5)样本代表性D 随机性陈志云工作室38管理体系培训,6)审核记录,Q 审核结论的依据Q 便于追踪查询Q 审核过程文件化的体现,陈志云工作室,39,管理体系培训,6)审核记录Q 审核结论的依据陈志云工作室39管理体系培训,6)内审审核记录,W 体系实施内部审核见证W 内审发现和结论的依据W 内审跟踪、验证的依据,陈志云工作室,40,管理体系培训,6)内审审核记录W 体系实施内部审核见证陈志云工作室40管理,4、有效性审核,E 方针、目标、指标的保障能力E 对重要环境因素/风险的有效控制
16、E 自我发现、自我纠正、自我完善的机制 (4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E 员工环境保护意识E 对于重大事故的预防和控制,陈志云工作室,41,管理体系培训,4、有效性审核E 方针、目标、指标的保障能力陈志云工作室41,5、不符合项,1)不符合 不符合审核准则的审核发现R 与EMS标准违背R 与法律、法规及其他要求违背R 与手册、程序文件、作业指导书相偏离,陈志云工作室,42,管理体系培训,5、不符合项1)不符合陈志云工作室42管理体系培训,2)不符合分类,严重不符合项系统性失效;区域性失效,T 系统某单元完全没有执行(某部门或某要素未运行)T 同 一单元有多个第二类不符合项,使该
17、单元无法有效执行T 目标、指标未达成且未被发觉T 第二类不符合项仍未被改善,陈志云工作室,43,管理体系培训,2)不符合分类 严重不符合项系统性失效;区,轻微不符合项,个别的、轻微的、偶然的、孤立的 Y 与标准要求轻微不符合 Y 违反HSE要求的孤立的、单独的事件 Y 就保证所审核区域的体系有效性而言,是次 要问题,陈志云工作室,44,管理体系培训,轻微不符合项 个别的、轻微的、偶然的、孤,观察项,未构成不符合,但有成为不符合项趋势,或可以作的更好。U 系统/程序有潜在的不恰当,陈志云工作室,45,管理体系培训,观察项 未构成不符合,但有成为不符合项趋势,或,3)不符合报告,I 受审核部门 审
18、核日期 不符合事实的描述I 审核准则I 与受审核方对事实的确认I 采取的纠正预防措施及完成日期 纠正措施完成情况验证 审核员姓名,陈志云工作室,46,管理体系培训,3)不符合报告I 受审核部门陈志云工作室46管理体系培训,不符合报告编写要求,O 使用被审核方习惯用语O 对被审核方分析问题,采取纠正措施有帮助O 简明、清晰、语言确切O 有受审核方签字,陈志云工作室,47,管理体系培训,不符合报告编写要求O 使用被审核方习惯用语陈志云工作室4,不符合项技巧,P 违反事件、违反证据及要求事项,三条件 同时成立P 描述三项尽量叙述清楚P 内容包括人、事、时、地、物,陈志云工作室,48,管理体系培训,不
19、符合项技巧P 违反事件、违反证据及要求事项,三条件陈志云工,不符合报告的基本格式(练习),时间地点审核员要求(标准要求)缺陷不符合,陈志云工作室,49,管理体系培训,不符合报告的基本格式(练习)时间陈志云工作室49管理体系培训,发现不符合的追踪,陈志云工作室,50,管理体系培训,发现不符合的追踪追踪思路可能不符合要素问题点序号陈志云工作室,不符合报告,管理者代表:,不符合的形成:必须以事实为基础必须以审核准则为依据对产生的不符合要进行原因分析审核组要统一意见,组长拍板与受审核方共同确认事实,审核员:,陈志云工作室,51,管理体系培训,时间跟踪验证:纠正预防措施:不符合原因分析:不符合事实:受审
20、,不符合项的判定,审核员在公司的油库及化学品库时发现,公司的应急与响应程序规定应急点为:油库、化学品库和包装车间。审核员问库房管理员:油品着火了怎么办?值班管库员答:“打119”电话。并指着墙上说,我们有防火安全制度。进一步问,你学过应急程序了吗?他说:1、程序在供应科长那儿,因为是“受控文件”,科长才有,没有发给我们。2、发了,现在找不到了。,陈志云工作室,52,管理体系培训,不符合项的判定 审核员在公司的油库及化学品库时,不符合项的判定,审核员在某派出所审核时,问警员:你在执行职务时,按照什么文件进行?操作员说:文件在所长处保管,平时都锁在柜子里。,陈志云工作室,53,管理体系培训,不符合
21、项的判定 审核员在某派出所审核时,问警员,不符合项的判定,审核员在审核生产科时,问科长:你们科负责化学危险品管理作业指导书的制定,请出示作业指导书。科长说,因为这段时间都在忙于一个新工程,没办法安排人去写作业指导书,我们已经安排在下周制定。,陈志云工作室,54,管理体系培训,不符合项的判定 审核员在审核生产科时,问科长:,不符合项的判定,审核员在现场发现有一长明灯。便问一名员工为什么会出现这样的现象。员工说:这个长明灯在内审时就提出过,但没有得到解决。,陈志云工作室,55,管理体系培训,不符合项的判定 审核员在现场发现有一长明灯。便,不符合项的判定,审核员在现场发现一大堆废弃的油棉纱,便问操作
22、人员,对废弃的油棉纱如何处置,他说,我们定期到郊外进行焚烧。,陈志云工作室,56,管理体系培训,不符合项的判定 审核员在现场发现一大堆废弃的油,第一次内审时发现,在一个储量为五吨的油罐旁没有任何消防器材。在第二次内审时发现,在油罐旁放置了两只灭火器。,陈志云工作室,57,管理体系培训,第一次内审时发现,在一个储量为陈志云工作室57管理体系培训,当审核员审核推进室对公司的目标指标及法律法规遵循情况的检查时,推进室不能提供这些方面的检查记录。,陈志云工作室,58,管理体系培训,当审核员审核推进室对公司的目标指标及法,在车间审核时,发现一名焊工正在进行焊接作业,并了解到这名焊工是协作单位的人员。审核
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 环境 职业 健康 安全管理 体系 内审员 培训教材 课件
链接地址:https://www.31ppt.com/p-1341780.html