年度风险辨识相关资料模板.docx

年度风险辨识评估相关资料模板（含工作方案、流程图、签名表等）目录一、XXXX年度辨识工作流程图1二、XXXX年度辨识评估工作方案2三、年度辨识评估方案会审表12四、年度辨识评估人员名单模板13五、年度辨识评估技术专项培训方案14六、年度辨识评估技术专项培训考勤表模板17七、年度辨识评估技术专项培训课签18八、年度辨识评估技术专项培训总结19九、授课反馈调查表20十、年度辨识评估技术专项培训档案目录21十一、部门、专业风险点清单模板22十二、安全科工作任务清单确认表模板23十三、安全检查工工作任务清单确认表模板24十四、岗位员工风险辨识记录模板25十五、安全管理专业风险类型清单确认表模板26十六、安全管理专业风险辨识评估流程图模板27XXXX年度辨识工作流程图XXXX年度安全风险辨识评估方案为切实开展风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制建设,提高公司安全管理水平，实施精细化管理，有效提高公司安全生产标准化工作，按照煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）、煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南要求，结合我公司实际情况，特制定XXXX年度矿井安全风险辨识评估方案。一、工作目标顺利完成我公司XXXX年度矿井安全风险辨识评估，排查出矿井存在的重大风险、较大风险、一般风险、低风险，编制矿井风险清单及管控清单，确定XXXX年度安全生产工作重点，指导完善年度生产计划、灾害预防和处理计划及应急预案，提高矿井防灾抗灾能力，降低矿井安全风险。二、组织领导为确保XXXX年度矿井安全风险辨识评的顺利开展，公司成立以矿长任组长，分管矿长和总工程师为副组长的领导小组，各单位负责人为小组成员，领导小组下设办公室，办公室设在双防办,办公室主任由矿长兼任，各职能部室正、副职为成员，具体负责对XXXX年度矿井安全风险辨识评估的组织、协调、检查和汇总等工作。三、责任分工结合XXXX年度安全生产计划，根据点、线、面原则分区域，分系统，分专业对矿井的作业地点、重点岗位、生产系统（供电系统、排水系统、运输系统、通风系统）、生产经营场所（维修车间、食堂）、特殊性作业活动及临时性施工（排放瓦斯、启封火区、探放水作业、动火作业、巷道维修、有限空间作业等）主要针对瓦斯、水害、煤尘、顶板、自然发火、提升运输等展开全面风险辨识。成立各专业安全风险评估小组：采煤专业、掘进专业、机电专业、一通三防专业、地测防治水专业（含顶板）、运输专业（含车间）、调度通讯专业（含人员定位、监测监控）、安全管理专业（含安全培训）、职业危害专业及后勤管理专业（含“两堂一舍”）。1.采煤、掘进专业组组长：XXX成员：采掘工区管理人员、队长、员工代表及后勤部管理人员根据XXXX年生产接续计划，负责采煤、掘进专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。采煤工作面及掘进工作面（区分综采、综掘、炮采、炮掘）顶板、机电运输、爆破、职业危害、特殊性作业活动及临时性施工（启封密闭、排放瓦斯、反风演习、探放水作业、巷道维修）等作业地点的危害因素进行安全风险辨识。后勤部负责“两堂一舍”的危害因素行安全风险辨识。2、一通三防专业组组长：XXX成员：通防部根据XXXX年生产接续计划，负责一通三防专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对矿井的通风系统、防灭火系统、防尘、瓦斯、职业危害、特殊性作业活动及临时性施工（启封密闭、排放瓦斯、反风演习、启封火区、巷道维修）等存在的危害因素进行安全风险辨识。3、地测防治水专业组长：XXX成员：技术部、地测部根据XXXX年生产接续计划，负责地测防治水专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对矿井防治水、顶板、过构造带、职业危害等存在的危害因素进行安全风险辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素。4、调度通讯专业组长：XXX成员：调度室根据XXXX年生产接续计划，负责调度通讯专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对矿井调度通讯系统、监测监控系统、人员定位系统、存在的危害因素进行安全风险辨识。5、职业危害专业组长：XXX成员：通防部根据XXXX年生产接续计划，负责职业危害专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对人员职业病危害防治存在的危害因素进行安全风险辨识。6、机电、运输专业组长：XXX成员：机电部、机运工区管理人员及员工代表根据XXXX年生产接续计划，负责机电、运输专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对矿井供电系统、提升运输系统、排水系统、重点岗位、维修车间存在的危害因素进行安全风险辨识。7、安全管理专业组长：XXX成员：安全部根据XXXX年生产接续计划，负责安全管理、职业危害专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对人员安全管理、安全教育培训、职业病危害防治存在的危害因素进行安全风险辨识。8.地面生产系统组长：XXX成员：机运工区根据XXXX年生产接续计划，负责地面生产系统开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对人员安全管理、安全教育培训、职业病危害防治存在的危害因素进行安全风险辨识。8.后勤管理专业组长：XXX成员：后勤部根据XXXX年生产接续计划，负责后勤管理专业开展风险辨识评估，形成风险清单、管控清单及辨识报告。具体对人员安全管理、安全教育培训、职业病危害防治存在的危害因素进行安全风险辨识。四、时间安排及工作步骤从XXXX年XX月XX日一XX月XX日，共分三个阶段进行。第一阶段：学习培训（XXXX年XX月XX0）根据煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法、煤矿风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南要求，安全部负责组织参与年度风险辨识人员进行辨识前的知识培训，让参与年度辨识评估人员熟悉辨识评估知识、辨识流程、双防信息系统录入的方法，为年度辨识评估开展储备理论知识，全面对矿井存在的危害因素进行辨识评估，形成符合公司实际的风险清单及管控清单，更好的指导服务于矿井安全生产。第二阶段：辨识评估（XXXX年XX月XX日一XX日）（一）排查风险点阶段（XXXX年XX月XX日-XX月XX日）排查风险点是开展风险辨识评估的基础工作，也是重点环节，各部门专业技术组及专业技术人员要切实结合公司实际，根据作业场所和具体作业情况，全面、全过程、全方位排查公司可能导致事故发生的风险点，排查结束后，及时将排查结果于XX月XX日前报送至安全部，安全部对风险点进行筛查、审核，并汇总，做好风险辨识前准备。各检查组按照收集分管区域内各类矿井基础资料，确定安全风险辨识范围，主要辨识因素，根据收集的资料进行分工。(二)危险源辨识和风险评估准备阶段(XX月XX日)风险辨识是一项非常重要、基础的工作，同时也是一项耗时耗力的工作，涉及面广，是关系安全风险分级管控工作是否落地的关键因素。各部门专业技术组及人员采用专家经验法，按照分工对矿井各系统开展安全风险辨识工作，要求结合相关资料，深入现场进行辨识。辨识存在的危害因素和导致事故的类型。各部门辨识完成后，于XX月XX日前，将辨识结果报送至安全部，安全部对辨识结果进行筛查、审核、汇总，做好风险评估前准备工作。1.各科室(区队)必须组建本单位风险评估小组，区队小组组长由区长担任，风险评估小组成员包含区队管理人员、专业技术人员和岗位员工代表，科室风险评估小组组长由本科室科长担任，成员为科室所有员工。2 .各科室(区队)成立风险评估小组后，立即将本部门领导小组人员名单上报安全部。3 .危险源辨识和风险评估前，应收集以下资料：(1)工作任务登记表：(2)设备、设施、工具登记表：(3)工作场所登记表：(4)岗位工种登记表。（三）危险源辨识阶段（XX月XX日-XX日）1、各部门应详细列出本部门与此次专项安全风险辨识有关的工作任务及工序，该步骤完成后应交部门所有员工讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，稍有遗漏将直接导致危险源辨识不全：组织本部门员工对工作任务中的危险源进行辨识。2、辨识危险源应考虑“正常”、“异常”、“紧急”三种状态和“过去”、“现在”、“未来”三种时态。“正常”表示设备正常运行或操作：“异常”表示设备在停机、检修或出现故障的情况：“紧急”表示出现事故、火灾、水灾或大面积停电等情况。“过去”有没有因此危险源发生事故、“现在”有没有可能、“将来”会不会,凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。3、明确危险源可能产生的风险及后果。危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。（四）风险评估阶段（XX月XX日-XX日）风险评估是评估风险等级以及确定风险是否可容许的全过程，公司风险评估主要采用LEC法。各部门专业技术组及技术人员根据前期风险辨识出的所有结果，一一对应进行评估工作，参与评估人员务必认真、严谨，充分考虑所有因素，听取所有参与评估人员的意见，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，对于出现不确定情况的分数，可以对照表格给分数进行集体讨论确定，依次确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险。各部门专业技术组及技术人员在风险评估结束后，于XX月XX日前，将评估结果报送安全部，安全部对评估结果进行筛查、汇总，做好制定管控措施和分级管控准备工作。1、依据风险矩阵表进行风险评估。对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。当各部门风险管理小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。2、确定风险类型：风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能是其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨识的时候应注意该问题，当出现两者或两者以上的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其风险类型只有一种。3、确定事故的类型，确定事故发生可能导致的事故属于8大事故（机电事故、运输事故、瓦斯事故、顶板事故、放炮事故、火灾事故、水灾事故、其它事故）中的哪一种。4、按照附件表格格式要求，认真对本部门的风险评估进行汇总整理，并打印成册。5、各单位可参照附件，进行学习整理。（五）明确管控措施，实施分级管控阶段（XXXX年XX月XX日-XX日）根据风险辨识评估的结果，各部门专业技术组及技术人员按照标准要求，从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施五个方面，制定科学有效切实可行的管控措施，管控措施制定完成后报专业副总或分管领导审核、签字,于XX月XX日前报送安全部，安全部对各检查组资料进行收集整理后，配合矿长召开年度安全风险辨识专题会，讨论安全风险辨识结果的合理性，审核安全风险辨识内容，划分管控责任人，制定管控措施，落实跟踪管控责任。（六）编制安全风险清单，进行风险公告警示阶段（XXXX年XX月XX日-XX日）年度安全风险辨识评估结束后，安全部对所有辨识评估出的安全风险编制公司安全风险清单，并将风险清单进行公布，让每名员工都了解风险点的基本情况、防范措施以及应急措施，同时根据年度辨识评估结果，更新岗位风险告知卡。（四）审核、上报阶段（XX月XX日）1、各科室、区队对辨识出的危险源进行分级、分类整理后，对每条危险源进行风险评估和制定相关的管理标准、措施后报专业副总或分管领导审核、签字，于XX月XX日前上报安全部。2、安全部要对各科室、区队报来的危险源辨识和风险评估报告进行审核、整理，完成XXXX年度安全风险辨识评估工作。第三阶段：辨识成果应用（XX年XX月XX日一XX日）双防办根据各专业辨识评估报告编制矿井年度安全风险辨识评估报告。矿井年度安全风险辨识评估结果，用于确定XXXX年度的安全生产工作重点，指导完善XXXX年度生产计划，指导完善XXXX年灾害预防和处理计划，指导完善XXXX年应急救援预案，完善安全管理制度，指导生产工艺选择，生产系统布置、生产设备选型、劳动组织确定，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。各单位根据矿井年度安全风险辨识评估结果，及时更新修订相关资料。五、工作要求1、分管领导根据制定的工作方案，组织分管专业进行安全风险辨识评估，明确各专业辨识评估责任人，细化分解工作任务，确保XXXX年矿井年度辨识评估顺利开展。2、公司领导及各单位要结合工作职责，根据责任分工，按照要求及时保质保量完成年度风险辨识评估工作，对于不能按时完成而影响年度风险辨识评估工作进度的，根据情况给予50-200兀罚款。XXXX有限公司XXXX年XX月XX日XXXX煤业有限公司XXXX年度矿井安全风险辨识评估方案会审表职务姓名意见签字日期备注矿长总工程师生产矿长安全矿长机电矿长调度室主任安全部部长通防部部长技术部部长地测部部长机电部部长运输部部长采掘区长运搬区长后勤部长综合意见XXXX年度辨识评估人员名单（XX部）XXXX专业组长副组长成员我单位拟派以上人员，参加XX煤业XXXX年度安全风险辨识评估工作，请安全部予以存档。XX部XXXX年XX月XX日XXXX年度辨识评估技术专项培训方案为了认真贯彻落实XX省安全生产风险管控办法，推进应急管理体系和能力现代化，防止和减少生产安全事故，强化措施，落实责任，切实搞好公司安全生产工作，根据xxxx年度从业人员安全教育培训计划及煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南(DB37/T3417-2018)的要求，开展XXXX年度辨识评估专项培训。现将专项培训安排如下：一、培训时间:XXXX年XX月XX日,上午8:00-12:00,下午13:30-17:30二、培训地点：考试地点：三、参培人员：矿长、分管负责人、副总工程师及安全、采掘、机电运输、通防、地测防治水等科室相关人员及区(队)管理人员等。四、培训学时：4学时。五、具体要求：1 .安全部必须安排一名管理人员组织好培训工作，负责点名考勤、维持课堂纪律。培训期间，学员应提前15分钟到教室。2 .教室内一律不准吸烟，不准大声喧哗，不准乱扔垃圾，注意保持环境卫生，爱护公物。3 .遵守课堂纪律，不迟到、不早退，不准无故请假。无故缺勤者，每人次罚款20元。4 .培训期间，所有学员应将手机调至振动或静音状态，不得随意接、打电话。5 .培训期间学员应认真听讲，做好笔记，积极参与讲师安排的互动活动。附件：XXXX年度辨识评估技术专项培训课程表XXXX有限公司XXXX年XX月XX日附件:XXXX年度辨识评估技术专项培训课程表参培人员：矿长、分管负责人、副总工程师及安全、采掘、机电运输、通防、地测防治水等科室相关人员及区（队）管理人员等。培训时间：上午：8:00-12:00下午:13:30-17:30培训地点：时间授课内容授课教师XX月XX日1 .年度辨识流程及时间安排；2 .辨识评估范围及责任划分；3 .风险点划分及排查；4 .风险类型及辨识、评估方法；5 .重大风险的直接判定等XX月XX日复习、考试注：LXXXX年度辨识评估技术专项培训授课内容上、下午相同。2.安全部人员负责点名考勤。培训时间XXXX年XX月XX日上午8：-12：OO培训地点讲师授课内容1 .年度辨识流程及时间安排；2 .辨识评估范围及责任划分；3 .风险点划分及排查；4 .风险类型及辨识、评估方法；5 .重大风险的直接判定。参培人员签名XXX年度辨识评估技术专项培训下午场(13:30-17:30)第18页XXXX年度辨识评估技术专项培训总结按照XXXX年度辨识评估方案的统一部署，在矿长张作礼的直接领导下，XXXX年度辨识评估技术专项培训已圆满完成。现将培训情况总结如下：本次专项培训自XXXX年XX月XX日早8：OO开始，至17：30结束，为期XX天。参与本次专项培训的人员有矿长、分管负责人、专业副总工、专业技术人员、职能部室管理人员及相关人员参加,总计培训XXX人次。根据培训方案的要求，主讲教师首先对年度辨识流程及时间安排进行了讲解，使参培人员对整个年度辨识的流程有一个清晰的时标网络图，明确了各个时间段需要完成的工作任务，以便更好的完成本次年度辨识评估工作。其次，对辨识评估范围及责任划分进行了归纳总结，为年度辨识评估工作指明了方向。然后，对风险点划分、排查及风险类型及辨识、评估方法进行了细致的讲解，从多方面、多角度入手，生动形象的阐明了风险辨识的必要性。并且对XX省安全生产风险管控办法XX省人民政府令第331号和煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南XX省地方标准(DB37/T3417-2018)针对于重大风险的直接判定进行了重点讲解。本次专项培训，时间安排紧凑，参培人员自觉遵守课堂纪律,保持着高昂的学习激情。通过本次培训，学员们一致反映，培训内容丰富，教学方法新颖，授课老师诙谐幽默，谈吐大方。对年度辨识评估工作起到了良好的推动作用。达到了本次专项培训的预期目的。XXXX年度风险辨识评估技术专项培训授课反馈调查表XXXX年度风险辨识评估技术专项培训已顺利完成，为了充分调查、研究本次专项培训的实际效果，请您如实选择认真完成调查，在此表示感谢。1.在课堂上你的感觉是（）A.感觉不错B.基本听懂C.不明所以2.本次专项培训给你带来什么启发（）A.非常有用，今后在工作中可以很好的防范事故发生B.用处不大，脱离实际工作C.完全没用，工作中不需要进行风险辨识评估3.您认为老师的教学内容（）A.专业术语表达准确，知识点通俗易懂B.整体感觉差强人意，没有次重点C.概念模糊，语言逻辑混乱4.您对本次专项培训有哪些意见和建议？XXXX年度辨识评估技术专项培训档案目录1. XXXX年度辨识评估技术专项培训方案2. XXXX年度辨识评估技术专项培训课程表3. XXXX年度辨识评估技术专项培训通知单4. XXXX年度辨识评估技术专项培训课件5. XXXX年度辨识评估技术专项培训教案6. XXXX年度辨识评估技术专项培训名单7. XXXX年度辨识评估技术专项培训考勤表8. XXXX年度辨识评估技术专项培训成绩表9. XXXX年度辨识评估技术专项培训授课反馈调查表10. XXXX年度辨识评估技术专项培训总结11. XXXX年度辨识评估技术专项培训照片12. XXXX年度辨识评估技术专项培训试卷部门/专业风险点清单序号风险点备注123456789101112131415以上为我单位XXXX年度风险点清单汇总，请安全部予以存档。XX部XXXX年XX月XX日安全科工作任务清单确认表序号工作任务备注1制定安全管理规章制度、措施、办法等2组织日常安全检查工作3组织开展安全月活动4组织学习相关法律法规5监督各部门安全生产情况6对矿跟班、下井情况进行记录、考核7按实记录矿井伤亡事故8组织签订年度安全生产责任状9购买安全生产责任保险10负责特种作业人员的学习培训等事项11查区队干部跟班上岗情况121314151617181920辨识评估小组人员签名安全检查工工作任务清单确认表序号工作任务备注1跟班进行安全监督2监督执行“一炮三检”“放炮站岗”制度3记录当班隐患排查治理情况4检查施工现场是否与作业规程、措施相符合5及时制止“三违”行为6做好交接班工作7891011121314151617181920辨识评估小组人员签名岗位员工风险辨识记录部门：班组（岗位）：序号作业（工作）活动作业步骤（工作流程）危害因素危害后果风险辨识人1234567891911第25页安全管理专业风险类型清单确认表序号风险类型备注1水灾2火灾3机电（触电、机械伤害）4运输5物体打击6起重伤害7高处坠落8职业病危害（粉尘、噪声、辐射）9瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧）10冒顶（片帮）11煤尘爆炸12放炮13其它14151617181920辨识评估小组人员签名安全管理专业风险辨识评估流程图