第3部分信息系统规划.ppt

第3 部分 信息系统规划,系统建设中的主要问题,系统建设与组织发展的目标和战略不匹配；已建成的系统解决问题的有效性低，即系统建成后对管理与业务状况并无显著改善；不能适应环境变化和组织变革的需要；组织结构陈旧、管理落后，企业主要业务流程效率与效益低下；系统使用人员素质较低；系统开发环境落后，技术方案不合理；系统开发以及运行维护的标准、规范混乱；资源短缺、投入太少，而对系统的期望又过高。总之，在系统建设中缺乏科学的、有效的系统规划,信息系统规划概念,信息系统规划（Information System Planning,ISP）是基于企业发展目标与经营战略制定的，面向企业信息化发展的IT方案、实施策略和计划、预算等，可帮助组织充分利用信息技术来规范组织内部管理，提高组织工作效率和顾客满意度，为组织获取竞争优势，实现组织的宗旨、目标和战略。,信息系统规划的目标和任务,规划目标：根据组织的目标与战略制定出组织中业务流程改革与创新和信息系统建设的长期发展方案，决定信息系统在整个生命周期内的发展方向、规模和发展进程。主要任务：1.制定业务流程改革与创新目标和信息系统的发展战略。2.制定组织的业务流程规划，确定业务流程改革与创新的方案。3.根据组织目标和业务流程规划确定信息系统的总体结构规划方案。4.安排项目实施方案，制定信息系统建设的资源分配方案。,信息系统规划的四个阶段,信息系统战略规划,业务流程规划,信息系统总体结构规划,项目实施与资源分配规划,系统规划工作的特点,1.系统规划是面向长远、未来、全局和关键性的问题，具有较强的不确定性，非结构化程度较高；2.信息系统是为企业目标服务的，必须以企业总体规划为依据，高层管理人员是工作的主体，信息系统规划必须纳入整个组织的发展规划，以保证可持续发展；3.系统规划不在于解决项目开发的具体业务问题，而是为整个系统建设确定目标、战略、系统总体结构方案和资源计划，具有宏观性，工作过程是一个管理决策过程，是一个技术与管理相结合的过程；规划工作的结果是要明确回答规划工作内容中提出的问题，描绘出系统的总体概貌和发展进程，宜粗不宜细；4.系统规划人员对管理和技术环境的理解程度、对管理与技术发展的见识，以及开创精神与务实态度是规划工作的决定因素，因此没有可以指导系统规划全过程的适用方法；5.企业存在的市场环境是变化的，企业目标也会动态调整，因此，企业发展战略和总体规划具有动态性，为企业目标服务的信息系统也必须能动态调整。,系统规划的关键问题,战略规划是核心；业务流程的改革与创新是基础；解决问题的有效性是关键；应变能力是信息系统成功的重要标志之一，也是当前信息系统建设与应用的瓶颈问题；人、管理、技术应用协调发展。,信息系统规划的作用和意义,保证信息系统的目标能够有效地支持组织整体的战略目标尊重客观规律，实事求是地分析现实水平与需求，找出现存问题，了解与目标的差距减少盲目性，缩短开发时间，使系统开发沿着正确的轨道合理分配和利用资源，节省开发投资为信息系统开发设置标准,信息系统规划原则,支持企业总目标为高层管理为重点，兼顾其他各管理层摆脱信息系统对组织机构的依从性系统整体性便于实施性,信息系统战略规划,1.信息系统战略规划的目的与任务 发展目标、发展重点、实现目标的途径和措施。2.信息系统战略规划的主要内容（1）信息系统的目标、约束与结构；（2）对目前组织的业务流程与信息系统的功能、应用环境和应用现状进行评价，了解当前能力情况，制定改革业务流程，建设信息系统的政策、目标和战略；（3）对影响计划的信息技术发展的预测；（4）近期计划，主要包括：技术路线、实施规划、建设概算、成本效益估算等。,信息系统规划的基本步骤,规划准备收集相关信息进行战略分析定义约束条件明确战略目标提出未来略图选择开发方案提出实施进度战略规划文档化,调研的必要性,明确用户需求，保证开发的新系统的功能能与用户的需求相吻合，避免耗费各项资源。,调研内容,1.初步调研 目的：(1)确认现行系统中存在的主要问题和薄弱环节，提出解决问题的初步设想；(2)明确用户需求。2.详细调研 侧重调查系统的内部功能结构。并用图表等形式详细表达。,初步调查原则,工程化的工作方式：有调查计划，调查内容用表格、图例等工具规范化调查顺序结构化主动沟通和亲和友善的工作方式,调研方法,1.资料法 2.会议调查法 3.个人访谈法 4.亲自实践法 5.专家调查法 6.问卷调查法,某业务子系统的一张问卷调查表,初步调查,用户需求分析；现有企业的运行状况（包括企业的性质、企业内部的组织结构、物流或生产过程、企业办公布局、主管部门、合作单位、下属部门等）；管理方式和基础数据管理状况（包括企业整体管理状况的评估、组织职能机构与管理功能、重点职能机构的管理方式等）；现有信息系统运行状况（包括现行系统的运行状况、特点、所存在的问题、可利用的资源、可利用的技术力量以及可利用的信息处理设备等）。,信息系统规划方法,信息系统规划主要完成用户的需求分析（requirement analysis），常用的方法有三种:一种是哈佛大学的William Zani 1970年提出的，由MIT（Massachusetts Institute of Technology）的洛柯克（Johe F.Rockart）1979年应用于信息系统战略的关键成功因素（Critical Success Factors,CSFs）法,CSF方法认为组织各级管理者对信息系统的需求来自促使该管理业务能够成功的CSFs，因此可以通过分析找出使得企业成功的关键因素，然后围绕这些因素来分析整个系统需求和建立新系统；,关键成功因素法的基本步骤,了解企业目标识别关键成功因素识别性能指标和标准识别测量性能的数据,信息系统规划方法,第二种是美国IBM于1975年提出的企业系统规划法（Business system planning,BSP）。BSP方法主要是基于企业战略发展、各级管理需要、现有的业务需求等，通过全面系统地调查分析来系统地确定整个对象系统对信息系统的需求。在进行具体分析时按照自顶向下的思想进行。,信息系统规划方法,第三种是William King于1978年提出的战略集合转移法（Strategy Set Transformation,SST）。SST方法将组织的总战略看成一个“信息集合”，包括使命、目标、战略及其他组织支撑因素，战略集合转移法就是识别组织的战略集合，将组织的战略集合转化为信息系统的战略集合。,企业系统规划法的基本步骤,规划准备调研，定义企业目标定义业务过程业务过程重组定义数据类：按业务过程对数据进行分类定义信息系统的总体结构确定总体结构中的开发优先顺序完成规划报告,定义企业目标,为了确定拟建的信息系统目标，需要调查了解企业的目标及实现目标的约束条件。目标体系可以用目标树来表示。,总目标,杰出人才培养,高经济效益,高服务质量,科研成果,业余教育,正规教育,护理质量,医疗质量,后勤质量,提高医疗效率,消灭医疗事故,定义企业过程,了解企业业务处理过程是了解信息系统需求和识别关键数据需求的基础，一般可以从战略计划和控制、关键资源过程及辅助资源3个方面来识别业务处理过程。,战略计划和控制,企业的长期总体计划、投资计划、资源开发计划，它不是为某一资源(产品与服务)而做的。,关键资源过程,关键性资源是指企业的产品和服务。一个企业的组织是产品生产和服务系统的体现，在功能识别时可能整理出多个条目，可以合并。资源的生命周期可划分为产生、获取、服务和归宿4个阶段，关键资源过程可以从这4个方面来识别。,例：某企业的关键资源过程,辅助资源,辅助资源是指实现企业目标必须使用和消耗的资源，包括材料、资金、人员和设备，因此也称为支持性资源。,业务流程规划,1.企业的业务流程2.业务流程改善(Business Process Improvement,BPI)与业务流程再造(Business Process Reengineering,BPR)3.企业的业务流程改革的要点有一个明确、具有启发性的目标，即共同远景；充分考虑顾客价值；必须服从统一指挥；充分做好横向及纵向沟通；树立典范逐步推进，充分利用变革的涟漪效应。,系统流程图,系统流程图也称为业务流程图，描绘物理系统的传统工具，它用图形符号以黑盒子形式描绘组成系统的每个部件，它表达了数据在系统各部件之间的流动情况。通常是按照业务的实际处理步骤和过程绘制的。,系统流程图,系统流程图例没有统一标准，但在同一系统开发过程中所使用的图例应是统一的。系统流程图表达的是数据在系统各部件间的流动情况，不是对数据进行加工处理的控制过程，它表示的是物理数据流图而不是程序（逻辑）数据流图。业务流程图对于一些专业性较强的业务处理细节缺乏足够的表现手段，比较适于反映事务处理类型的业务过程。,业务流程图的基本图形符号实例,业务处理单位 业务处理描述 表格/报表制作数据/文件存档 收集/统计数据 信息传递过程,计划处提出投资总规模银行提出更新改造贷款计划技改处通知各部门上报情况技改处等各部门提建议局领导审批计划、银行、技改等综合平衡领导审批材料存档（暂存留底）纳入正式计划下达专项贷款部分报银行等单位材料存档,银行,技改处,各部门各单位,局领导,计划处,技改处,更新改造贷款规模,综合平衡（讨论）,开会讨论,审批,批准,计划处,投资总规划,各单位上报表,各部门,报表,正式计划,上级领导,计划,下达各单位各部门,各部门各单位,银行,报送银行,业务流程图举例,系统流程分析过程,理解当前系统现实环境，建立当前系统具体模型,业务流程改革原则,全新设计法和系统改革法。1.以核心生产能力为中心，重组业务流程2.以顾客为起点，再造整合企业业务流程3.围绕企业的业务流程改革，做好多方位的“配套改革”4.加强人力资源的开发与管理及信息基础设施的建设,信息系统总体结构规划,1.规划的任务组织的信息需求分析、系统的数据规划、功能规划与子系统的划分以及信息资源配置规划。2.组织的信息需求分析3.数据规划在组织的信息需求分析的基础上，分类定义各主题数据，严格确定各类数据的来源、用途和规范，为将来系统开发时的数据管理打下坚实的基础。4.功能规划与子系统划分5.信息系统资源配置规划对信息系统的硬软件、数据存储与网络系统以及信息系统的组织与人员进行规划，为项目实施与资源分配规划打下基础。,组织的信息需求分析,组织的信息需求分析是信息系统总体结构规划的第一任务。内容包括：1.分析与确定信息系统对每个业务流程必须提供的信息，明确所需信息的来源。2.分析与确定每个业务流程在运作中产生、信息系统必须加以收集的信息，明确收集信息的去向。3.分析信息系统为提供与收集上述信息应具备的主要功能。4.分析现有系统提供、收集与处理有关信息的情况，明确与规划中的系统的差距与改进方向。,确定业务流程信息需求的常用方法,输入-流程-输出图,库存控制,部件目录,材料清单,在进行的工作,原料库存,产品库存,企业部分业务流程的信息需求,数据规划,1.识别主题数据主题数据是指支持业务流程所必需的逻辑上相关的数据，一个主题数据是指满足一个或多个业务流程信息需求的一大类数据，这些数据是按不同的业务领域和内容分类的，表示各类业务主题的内容。数据规划首先要对业务流程所产生、控制和使用的数据进行识别和分类。,识别主题数据的目的,目前支持企业流程数据的准确度、及时性和可靠性。建立信息系统总体结构中所使用的主题数据。流程之间目前和潜在的数据共享。各个流程产生和使用什么样的数据。数据政策的确定。目前不可缺少的数据。发现需要改进的系统。,数据规划,2.主题数据类型存档类数据：记录资源的状况，支持经营管理活动，仅和一个资源直接有关。事务类数据：反映由于获取或分配活动引起的存档数据的变更。计划类数据：包括战略计划、预测、操作日程、预算和模型，可以是数据，也可以是文本。统计类数据：历史的和综合的数据，用作对企业的度量和控制。,信息系统功能规划和子系统的划分,信息系统的总体结构的定义是对系统长期目标的一个叙述。信息系统的总体结构可以利用U/C矩阵来定义，以建立主题数据与流程的关系。U/C矩阵中，C表示哪个流程产生该数据，U表示哪个流程使用该数据。在矩阵中，按关键资源的生命周期顺序放置流程，即计划流程、度量和控制流程、直接涉及产品的流程、管理支持性资源的流程，同时根据流程产生数据的顺序将主题数据排在另一轴。,流程/主题数据矩阵,流程/主题数据矩阵 续表,U/C矩阵,在U/C矩阵中，每个数据只有一个产生源，即每列只能有一个C，每个数据有且可以有多个应用，即每列有1个或多个U。U/C矩阵的正确性检验：完备性（必须有一个生产者）一致性（只能有一个生产者）无冗余性（不允许有空行或空列）,U/C矩阵的主要功能,通过对U/C矩阵的正确性检验，及时发现前段分析和调查工作的疏漏和错误。通过对U/C矩阵的正确性检验来分析数据的正确性和完整性。通过对U/C矩阵的试求解过程最终得到子系统的划分。通过子系统之间的联系（U）可以确定子系统之间的共享数据。,U/C矩阵的求解,U/C矩阵求解过程就是对系统结构划分的优化过程。它是基于子系统的划分应相互独立，而且内部凝聚性高这一原则之上的一种聚类操作。其具体做法是使表中的C元素尽量靠近U/C矩阵的对角线，然后再以C元素为标准，划分子系统。,系统逻辑功能的划分,U/C矩阵求解完成之后，就可以进行新系统逻辑划分。划分的方法是在求解后的U/C矩阵中划出一个个的小方块。划分要点：沿对角线一个接一个画，既不能重叠，也不能漏掉任何一个数据和功能。小方块的划分是任意的，但必须将所有的C元素包含中小方块之内。划分后的小方块即是新系统划分的基础，每个小方块即一个子系统。划分结果不唯一。,确定基本功能模块(子系统)_功能规划,将业务流程和主题数据依据基管理的资源而划分成若干组，并用方框框起来。方框确定信息系统的基本功能，由这些功能模块形成了逻辑子系统的组合以及这些子系统对相关的主题数据的产生、控制与使用。,流程、主题数据组合,数据资源分布,在对系统进行划分并确定了子系统以后,在U/C矩阵中可以看出数据的使用关系都被小方块分隔成两类,一类在小方块以内,一类在小方块以外。小方块以内产生和使用的数据，则今后主要考虑放在本子系统的计算机设备上处理，而在小方块以外的数据联系，则表示了各子系统之间的数据联系，今后应考虑将这些数据资源放在网络服务器上供各子系统共享或通过网络来相互传递。,数据流向图,确定数据流向与基本功能子系统之间的关系。落在系统方框以外的那些U表示对数据流的应用，用箭头表示数据从一个系统流向另一个系统。,流程、主题数据组合,功能与数据分析,在对实际系统的业务流程、管理功能、数据流程以及数据分析都做了详细的了解和形式化的描述后，就进入了系统化分析，以便整体考虑新系统的功能子系统和数据资源的合理分布。,功能/数据矩阵,功能/数据矩阵,功能/数据矩阵,1 财会子系统 2 人事档案子系统,基本功能子系统结构方案的形成,用方框和箭头表示数据的产生和使用后，可以去掉C、U，并给每个分系统命名，形成一个完整的信息系统基本功能子系统的结构。重新安排坐标轴和使用双向箭头，使结构图简化。,结构图给出的内容,每一系统的范围；产生、控制和使用的数据；基本功能子系统之间的关系；对给定流程的支持；基本功能子系统间的数据共享,项目实施与资源分配规划,1.制定项目实施规划2.制定资源分配方案信息系统资源配置规划是从总体上对信息系统的物理方案进行初步设想。信息资源配置规划的内容：计算机软、硬件配置方案的规划网络系统方案的规划数据存储总体方案规划对规划中系统的信息管理与人员总体方案进行规划,系统规划的成果,现行系统的主要问题及信息系统开发的主要目标；初步总体方案；方案的可行性分析。,新系统方案设想,初步调查,是否立项,初步调查,原系统经修改可满足要求,用户要求不具有可行性,系统开发不具有可行性,原因,原因,修改并使之满足要求,基础数据不行,技术水平不行,管理方式不行,技术能力不行,准备不充分,财力物力不行,终止系统开发,否,是,新系统方案设想,性质,规模,范围,拟解决的问题,所需资源,新系统初步开发方案,可行性研究内涵,1.技术上的可行性包括对管理模型的要求、对定量化分析的要求、对处理精度的要求、对处理速度的要求、对存储能力和存储方式的要求、对通信能力和功能的要求等。2.经济上的可行性包括对项目投入的预算、对项目产出效率的估计等。通常系统调查、分析占总工作量的60%。3.社会因素方面的可行性,可行性研究的步骤,复查系统规模和目标研究目前正在使用的系统导出新系统的高层逻辑模型进一步定义模型导出和评价供选择的技术上可行的物理方案并进行经济和社会分析制定备选方案的实现进度表提出推荐意见草拟开发,经济可行性,一、总成本估算：估计开发成本：主要为人工费，可以采用代码行技术、任务分解技术等。其他费用的估计：设备、维护费用等。二、总效益的估算三、成本/效益分析投资回收期、投资回收率,技术可行性,全面考虑开发过程所涉及到的技术尽可能采用成熟技术慎重引入先进技术着眼于具体的开发环境和开发技术,系统规划阶段文档,可行性分析报告（项目论证报告，签订合同前完成）可行性研究与风险分析：1.经济可行性研究(1)系统成本费用分析设备购置费系统安装、运行、维护费人员培训费(2)系统效益分析经济效益、社会效益2.技术可行性分析技术可行性分析是系统可行性分析的关键活动。开发者要根据客户对系统功能、性能及实现该系统的制约因素，如投资额度、可利用的资源、使用的算法模型、开发和管理人员的素质、采用的开发工具等，从技术的角度研究系统实现的可能性及风险。技术可行性分析包括风险分析、资源分析和技术分析。(1)风险分析在已知的制约因素下，判断是否能够设计、实现对系统所要求的功能。(2)资源分析是否具备开发所需软件、硬件、工作环境、总经费投入额度及开发人员是否具备开发系统的素质。(3)技术分析分析当前科学技术分展水平是否能够支持系统开发的全过程，引入软件工程的各种模型是技术分析的主要工具，模型过于复杂，可以对模型进行分解。,系统规划阶段文档,3.法律可行性(1)确定项目的开发是否违背国家的相关法律；(2)在知识产权方面是否对他人构成侵权行为；(3)与客户签订的合同是否涉及第三方的利益等。4.开发方案可行性分析研究(1)提出待选方案精确定义子系统的功能和边界确定各子系统之间的关系(2)评价待选方案不同方案开发出来的系统在开发成本、系统功能和性能方面会有很大差异。原则：低成本高效率通用性精确性安全可靠性(3)确定开发方案,项目的评审,评审的必要性：评审是软件质量管理中的重要措施之一。作用和目的：质量控制、加强沟通,评审的概念,评审包括走查、检查、正规检视、评审、评阅、审计、评估、结对编程、同级桌查、轮查及临时评审等。走查（Walkthrough）：快速扫读检查（Inspection）：按检查表检查错误，也称为正规检视评审或复审（Review）：正式研讨会评阅：文档检查形式,系统规划阶段应评审的内容,市场需求报告、可行性报告和立项报告；标书、解决方案、承建合同和外包合同；策划：项目计划、质量管理计划、配置管理计划、测试计划和风险计划,系统流程图中常规使用的符号,输入单据,磁介质文件,处理,输出单据,系统中基本处理工序的流程图,1.变换把输入单据变换成磁盘文件，或把磁盘文件变换成输出单据，或把某一磁盘文件的内容由一个介质文件传送到另一介质文件,系统中基本处理工序的流程图,2.合并与划分,系统中基本处理工序的流程图,3.分类,系统中基本处理工序的流程图,4.更新,例：库存处理,项目开发计划,项目概述实施计划人员组织及分工交付期限,立项的目的,1.阐明将要开发的管理信息系统的意义，获得领导的支持；2.获得业务部门的理解与支持；3.估算出各种开发资源的需求，开发所需要的时间和费用等。,立项阶段的主要工作,了解现在情况,分析需要解决的问题,确定系统要达到的目标,拟定开发计划,书写立项报告,向上级领导提交申请,编写计划的要素,1、项目范围说明2、项目进度计划3、项目质量计划4、项目资源计划5、项目沟通计划6、风险对策计划7、项目采购计划8、变更控制、配置管理计划,项目计划编制过程,1.成立项目团队 2.项目开发准备3.项目信息收集 4.编写软件项目计划书,