竞争情报专利检索与分析.ppt

竞争情报专利检索与分析,图书馆,2023/10/17,信息检索,一、专利及专利检索的意义二、专利的基本知识三、中国专利检索四、国外专利检索（美国、欧洲、日本）五、专利检索案例分析六、实习内容与作业（见教学网作业7）,专利检索,2023/10/17,信息检索,一、专利及专利检索的意义,1、了解专利知识,袁隆平院士的“杂交水稻”被誉为“为缓解人类饥饿作出了贡献”，在美国申请专利，如专利授权后将取得巨大经济收益。也因为在美国发表过论文而被美国专利局驳回。,2023/10/17,信息检索,、利用专利进行发明创造,世界知识产权组织统计专利检索可以节省费用和时间发明成果的9095%大都可以从专利文献中查到 专利中有70%的信息不可能从其他技术文献中获得因此查询和利用专利信息非常重要,开发费用：40%开发时间：60%,2023/10/17,信息检索,2001年,四川大学皮革专业研究生林炜创下700万元的转让合同,2023/10/17,信息检索,企业发展环境分析发现产业竞争机会发现技术竞争机会发现和评价竞争对手监测分析竞争对手的技术动态和市场策略摘自,、利用专利进行技术与市场分析,2023/10/17,信息检索,一、专利及专利检索的意义二、专利的基本知识三、中国专利检索四、国外专利检索（美国、欧洲、日本）五、专利检索案例分析六、实习内容与作业（见教学网作业7）,专利检索,2023/10/17,信息检索,二、专利的基本知识,1、专利的三种基本类型2、授予专利权的条件3、专利说明书4、国家和地区名称的国际通用代码5、专利检索途径6、专利分类法,2023/10/17,信息检索,1、专利的三种基本类型 发明专利指对产品方法或者其改进所提出的新的技术方案 实用新型专利指对产品的形状构造或者结合所提出的新的技术方案 外观设计专利指对产品的形状图案色彩或者结合所作出的富有美感并适用于工业上应用的新设计 发明专利是三种专利中最重的一种，与发明专利相比实用新型专利创造性低但实用价值大,2023/10/17,信息检索,2、授予专利权的条件,新颖性：该发明在申请日之前是现有技术中所没有的纯属首创。创造性：该发明的技术水平有突出的实质性特点和显著的进步明显超过现有技术水平 实用性：该发明或实用新型能够制造或使用并且能够产生积极的效果,2023/10/17,信息检索,3、专利说明书,世界各国专利说明书的书写格式和内容要求基本相同 专利说明书包括专利文献著录项目、权利要求书、说明书附图、摘要等 专利文献著录项目包括：专利号、专利名称、专利申请号、国际专利分类号、发明人、受让人、申请日期、发明、摘要或权利要求国际优先案项目等,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,4、国家和地区名称的国际通用代码,奥地利AT 澳大利亚AU 加拿大CA 瑞士CH 中国CN 欧洲专利局EP 西班牙ES 法国FR 联邦德国DE 英国GB 日本JP 74年前为JA 非洲知识产权组织OA 苏联SU 美国US 世界知识产权组织WO,2023/10/17,信息检索,5、专利检索途径,Title:题目 Abstract 摘要 IPC Class:国际专利分类号F16J 9/26;Inventor(s):发明人欧阳平凯 Applicant/Assignee:申请人/代理人南京化工大学/江苏专利事务所 Filed/Issued Dates:申请日/公告日 Application/Issued Number:申请号/公告号 Patent Number 专利号Legal Status:专利法律状态申请公告颁证,2023/10/17,信息检索,6、专利分类法,2023/10/17,信息检索,国际专利分类表 分类体系：部、大类、小类、组 八个部：A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部：物理 H部：电学,2023/10/17,信息检索,国际专利分类号示例 由国际专利分类表查知关于钛酸钾晶须的IPC号为C30B29/32 C 化工冶金 C30 晶体生长 C30B 单晶生长 C30B29 单晶或具有一定结构的均匀多晶材料 C30B29/32 钛酸盐钼酸盐的单晶或多晶材料,2023/10/17,信息检索,三、中国专利检索,http:/,2023/10/17,信息检索,1、检索连接,2023/10/17,信息检索,、检索页面介绍,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,、检索过程,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,打印,保存,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,（1）与其它检索系统的相同点逻辑组配：and or not 汽车 and 化油器 字符“?”（半角问号），代表1个字符；模糊字符“%”（半角百分号），代表0-n个字符 申请人为:周祚万 周%万 发明人:北%交通大学（2）与其它检索系统的不同点时间限制：申请日、公开日 2004.9 to 2006机构限制：申请人地域限制：地址，可以用邮编进行检索,、检索技巧与注意项,2023/10/17,信息检索,（3）检索技巧在标题栏中一般输入核心词,而将附加词、限定词放在摘要中，比如：雷达的电路设计、汽车的安全措施等发明人只能是个人，而申请人可以是公司、组织或个人，用公司名尽量用简称，比如：长虹、微软、大众、松下对某一类特定产品进行监控或检索一般采用专利分类号，确定分类号可以先按名称进行检索，找出与你关注最相近专利，依它的分类号作参照,2023/10/17,信息检索,一、专利及专利检索的意义二、专利的基本知识三、中国专利检索四、国外专利检索（美国、欧洲、日本）五、专利检索案例分析六、其它专利检索,专利检索,2023/10/17,信息检索,、从专利看研究型大学,2023/10/17,信息检索,、磁悬浮列车研究技术动态（1）检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,（2）检索结果统计-主要研究机构和专利分布情况,2023/10/17,信息检索,统计结果显示当前磁悬浮列车的研发现状，各机构开发的侧重点，为我们进一步进行技术跟踪和寻找突破点提供参考。思考：如果国家要投入对磁悬浮列车的研究，哪些单位（企业）容易获得经费？如果国家要投入建设磁悬浮列车线路，哪些单位（企业）容易从项目建设中获利，即哪些专利容易被转化或者必须被转化？,2023/10/17,信息检索,（3）检索结果分析-专利布局与机会发现,2023/10/17,信息检索,专利要有针对性，有可转化价值和途径，否则会带来沉重负担。专利即有申请费又有维护费，还可能随时被新发明取代从强势专利（技术）开发群体中寻找机会，如 上海磁悬浮交通发展有限公司：磁悬浮列车动力轨安装测量器、磁悬浮列车定子线圈半自动敷设组合车、磁悬浮列车动力轨安装车,2023/10/17,信息检索,（4）专利检索结果与其它检索的综合利用,2023/10/17,信息检索,六、其它专利检索美国专利,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,实习以下网站：中国知识产权局 中国专利信息网.cn欧洲专利局 美国专利数据库 日本专利数据库,2023/10/17,信息检索,作业：检索下列专利并打开最新一条全文12006年大众、通用、丰田在中国申请的有关汽车方面的专利，并对他们下一步的开发与研究重点作一个简单评述。（中国知识产权局）2使用太阳能（solar energy）的电动汽车（electric vehicle）的专利（美国专利数据库）32006年Microsoft公司在欧洲申请的应用程序（applied program）的专利（欧洲专利局）,2023/10/17,信息检索,专利信息分析,内容专利信息分析概述专利信息分析种类专利信息分析系统专利信息分析策略,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,相关概念专利信息 从专利文献与专利信息的关系上说，专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息应用的需求专利信息的检索 一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等专利信息的课题分析 一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断专利信息的战略性分析 一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议；为企业制定竞争战略，提供决策参考,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,相关概念专利信息分析 专利信息分析是通过对专利信息进行加工整理，分析形成专利竞争情报，并针对其中的著录项、技术信息和权利信息进行组合统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来通过专利信息分析可以对行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定提供依据,2023/10/17,信息检索,专利信息,著录内容,分类/整理,技术内容,分析/加工,数据化,图表化,经济信息,技术信息,法律信息,一、专利信息分析概述,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,相关概念专利信息分析的本质 通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的要素,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定性分析方法定量分析方法拟定量分析方法图表分析方法,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定性分析定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等，了解和分析某一技术发展状况的方法定性分析的本质是对研究对象进行“质”的方面的分析,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定性分析常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究分析专利定性分析的分布图表 专利技术/功效矩阵表 技术角度分类表 技术发展图,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定性分析专利技术/功效矩阵表将技术手段种类和功效种类构成矩阵，从中可以看出技术密集区、空白区，并根据上述情况选择技术创新点,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定量分析定量分析是在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的专利分类、申请人、发明人、专利引文等某些特征进行科学计量,从中提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化成系统的、完整的有价情报的方法,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定量分析通过量和量的变化，反映事物之间的相互关系定量分析方法主要有以下几种 专利技术生命周期法 统计频次排序法 布拉福德文献离散定律应用法 时间序列法 技术趋势回归研究法,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定量分析1.专利技术生命周期法研究对象：可以是某件专利文献所代表的技术生命周期，也可以是某一技术领域整体技术生命周期通过对专利申请/授权的数量、企业数量与时间的关系等分析研究，发现专利技术在理论上遵循技术引入期、技术发展期、技术成熟期和技术淘汰期四个阶段周期性变化,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定量分析1.专利技术生命周期法举例：电动汽车年度美国专利申请量（19852005年）,专 利 文 献 部,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定量分析2.频次排序法频次排序分布模型主要用来探讨不同计量元素频度值随其排序位次而变化的规律特点：展示直观有效,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法定量分析2.频次排序法举例：美、日、德等国家1991年在欧洲专利局的专利授权量,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法专利拟定量分析方法针对不同的分析目的，采用定量与定性相结合的分析方法通常由数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后进行高度科学抽象的定性描述比较常见的拟定量分析方法有专利引文分析方法和专利数据挖掘等方法,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法专利拟定量分析方法专利引文分析利用专利的前后引证关系分布所形成的引文树进行分析挖掘核心技术布局、追踪技术发展方向、判断公司间技术力情况,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法专利图表分析方法是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式图表分析方法伴随着定性分析方法和定量分析方法特点：直观生动、简洁明了、通俗易懂、便于比较,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的方法专利图表分析方法常见的定性分析图表有：清单图、矩阵表、组份图、技术发展图、问题与解决方案图等常见的定量分析图表有：排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联图、雷达图以及引文树等,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,影响专利信息分析的因素专利信息分析是一项复杂的工作，专利信息分析效果如何，会受到来自客观因素和来自主观因素的制约和影响客观因素专利信息分析系统是构成专利信息分析的最重要的组成部分，是专利信息分析的物质基础主观因素影响专利信息分析的主观因素来自于分析者的能力及经验,2023/10/17,信息检索,一、专利信息分析概述,专利信息分析的目的了解行业和技术发展趋势研究核心技术和关键技术点掌握竞争公司和发明人把握技术演变和技术预测了解国内外技术动态发现和开发空白技术技术合作和技术转让侵权和纠纷的权利分析制定企业的专利战略,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,专利信息分析的主要类型针对技术发展趋势的分析针对保护地域的分析针对竞争对手的分析针对技术领域的分析,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,技术发展趋势的分析通过对特定技术领域的专利申请趋势分析，可以了解技术发展的总体趋势,技术生命周期分析,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,专利保护地域的分析通过对选定中国地域的专利数量对比分析，可以了解国内不同省市在该技术领域的专利布局情况,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,专利保护地域的分析分析各国科技投资组合和在我国的市场布局方法：国别频次排序分析举例：2001-2003年，美、日、德等国在我国申请的专利数量,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,竞争对手的分析通过对竞争对手的专利申请趋势分析，可以了解竞争对手在整个技术领域内的发展态势，了解行业竞争体系及状况,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,竞争对手的分析确定竞争对手 例如：申请人频次排序法、专利引文分析竞争能力的研究 例如：IPC与时间序列的组合研究单件专利被引用次数排序专利引证率分析,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,技术领域的分析通过对不同技术分支专利申请趋势分析，可以了解不同技术分支的技术衍变过程和变化周期,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,其它分析类型中国专利的三种类型申请数量分析中国专利申请的主要申请人构成情况分析共同申请人分析法律状态分析专利代理人分析自定义标引分析,2023/10/17,信息检索,二、专利信息分析种类,各种专利信息的分析技术信息分析：技术发展趋势分析、技术领域分布分析、核心专利分析经济信息分析：经济价值分析、市场分析、合作伙伴分析、竞争对手分析、人力资源分析法律信息分析：专利性分析、专利侵权分析,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,概述目前，国内主要常用专利信息分析系统有许多种，以知识产权出版社的专利信息分析系统（简称PIAS）为例主要功能信息的采集与加工信息的管理与维护信息的检索与分析,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,系统架构,翻译工具,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,数据下载资源专利信息分析系统中，针对互联网上可免费下载并使用的专利数据网站进行了综合，提供给用户可以方便批量下载专利数据的功能。常用的下载资源有：国家知识产权局网站 CNIPR中心资源站点 欧洲专利局网站 美国专利商标局网站 日本特许厅网站 企业内部专利检索平台,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,启动界面,所有的专利分析功能都是针对主题的，一个主题是一系列专利数据的集合,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,分析结构,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,自定义分析用户可以对任意不同专利著录要素和标引信息进行交叉组合分析最多每次选三个分析条件其中，可选择包括：申请年、公开年、申请人、发明人、区域、国际主分类_部、国际主分类_大类、国际主分类_小类、国际主分类_大组等九个著录要素和用户自定义的标引信息,2023/10/17,信息检索,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,趋势分析企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须掌握其总体发展趋势状况，揭示所处行业领域内的地位，了解并预测产品及其技术的未来发展趋势，为投资决策提供重要参考依据,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,趋势分析了解行业技术领域的总体发展趋势。针对所分析的主题，揭示历年专利申请情况，掌握技术发展趋势,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,区域分析企业欲以某种产品、技术参与不同国家和地区的市场竞争，必须了解其区域性竞争状况及消费需求。而这些需求往往通过申请人、专利申请量以及产品、技术的某些技术特征来体现。因此，通过专利信息的区域性分析，可以了解行业发展的重点区域、不同区域内专利研发的重点方向和各区域之间技术的差异性、不同区域内专利技术的主要竞争者（申请人）和发明人,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,区域分析区域构成分析:了解区域竞争的总体状况。针对目前分析的主题，以申请人申请区域为基础，了解该技术领域内的重要竞争区域、区域的技术研发实力和重视专利申请的程度,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,申请人分析行业竞争决定于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产品，不同的企业提供的产品技术不同，决定了其在行业中扮演的角色也不同，为自身经济利益保护的专利类别也各不相同。因此，进行目标技术领域的申请人分析，了解行业竞争体系及其状况，有利于企业分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关的专利战略,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,申请人分析申请人IPC构成:了解关键技术掌控在哪些申请人手中，对比目标区域内申请人之间的技术差异。针对目前分析的主题，揭示各个区域内申请人在该技术领域内关键技术的专利申请发展情况,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,发明人分析发明人是技术的来源，了解发明人对于企业技术创新特别是技术合作具有重大意义。围绕某一核心技术，往往会衍生很多相关技术，表面上这些技术与核心技术之间未必有直接联系，但却对核心技术的效能会产生很大的支撑作用，而通过发明人这些不同类型的技术往往会产生某种关联,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,IPC分析企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素在不同区域的差别，这种差别源自于哪些发明人。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,IPC分析IPC申请人构成:了解关键性技术的掌控者，并进行技术细节方面的差异性比较。了解不同时期各国、地区关键技术构成的差异及其变化周期。针对目前分析的主题，揭示目标技术领域内不同申请人的专利申请情况,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,专项分析,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,专项分析美国引证分析,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,专项分析公知公用技术分析企业对公知公用技术使用权问题的判断，既有很大的经济效益潜力，又有一定的法律风险,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,专项分析聚类分析专利聚类，是指按照专利的文本特征，对目标专利进行自动分类的技术专利聚类分析目的是为进行深层次的复杂定性分析提供分类假设，或者宏观判据,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,分析报告分析报告是将专利分析的结果以专利分析报告的方式来展示分析报告包括：中国专利分析报告、公司专利分析报告、产品专利分析报告系统根据分析目的的不同，提供了三个基本的模板,2023/10/17,信息检索,三、专利信息分析系统,专利信息分析报告的构成通常，专利信息分析报告的主要内容包括：项目的分析目标、技术背景、专利信息源与检索方案、分析方法和分析工具、专利信息组的聚集及解析、建议、附录等,2023/10/17,信息检索,专利信息分析流程,专 利 文 献 部,四、专利信息分析策略,2023/10/17,信息检索,四、专利信息分析策略,专利信息分析策略弄清分析目的明了分析线索确定分析种类选定分析系统遵循特定分析步骤运用分析技术结果解读,2023/10/17,信息检索,四、专利信息分析策略,总结进行专利信息分析时需要注意的问题专利分析的准确性首先来自于准确的数据掌握多样化的分析方法能够有效地推进分析效果专业的检索和分析需要专业的人员作为保障专利信息分析系统仅是工具，起辅助作用，分析者的角色很重要,2023/10/17,信息检索,電力線通訊？Power Line Communication，PLC利用現有電力線，將數據或資訊以數位訊號處理方法進行傳輸通訊網路的構成骨幹網路最後一哩-電力線為現存網路，已分布到每一電力用戶，可成為通訊網路中最後一哩應用選擇之一,五、专利案例分析,2023/10/17,信息检索,電力線通訊簡介-通訊網路系統示意圖,電力系統,通訊網路,骨幹網路,最後一哩,2023/10/17,信息检索,研究流程,IPR-BS2C,2023/10/17,信息检索,PATENT MAP技術週期圖,2023/10/17,信息检索,PATENT MAPPRIORITY YEAR/ASSIGNEE,2023/10/17,信息检索,PATENT MAP競爭國家IPC分類三階,2023/10/17,信息检索,PATENT MAP競爭國家IPC分類四階,2023/10/17,信息检索,PATENT MAP競爭國家IPC分類五階,2023/10/17,信息检索,PLC-BROADBAND,IPC分類前三名-DELPHION,2023/10/17,信息检索,PATENT MAPIPC(一),IPCCode Item Count%H04B3/54 64 29.4%H電學H04電氣通信技術H04B傳輸H04B 3/54通過電力配電線傳輸之系統,2023/10/17,信息检索,PATENT MAPIPC(二),IPCCode Item Count%H04M11/04 25 11.5%H電學H04電氣通信技術H04M電話通信H04M 11/04適於與其它電氣系統組合之 電話通信系統,2023/10/17,信息检索,PATENT MAPIPC(三),IPCCode Item Count%H04B3/56 20 9.1%H電學H04電氣通信技術H04B傳輸H04B 3/56耦合、阻塞或旁路信號之電路,2023/10/17,信息检索,PLC-BROADBAND,UPC分類前三名-DELPHION,2023/10/17,信息检索,PATENT MAPUPC(一),U.S.Class Item Count%340/310.01 15 22.1%340Communication,Electrical340/310.01Signal over power line,2023/10/17,信息检索,PATENT MAPUPC(二),U.S.Class Item Count%340/310.07 6 8.8%340Communication,Electrical340/310.07With inductive coupling,2023/10/17,信息检索,PATENT MAPUPC(三),U.S.Class Item Count%340/310.02 4 5.8%340Communication,Electrical340/310.02Modulation technique,2023/10/17,信息检索,PATENT MAP競爭公司IPC分類三階,2023/10/17,信息检索,PATENT MAP競爭公司IPC分類四階,2023/10/17,信息检索,PATENT MAP競爭公司IPC分類五階,2023/10/17,信息检索,