建造师继续教育国际工程项目管理实务.ppt

注册建造师继续教育,主讲人：张绪能,-国际工程项目管理实务,第一节、国际工程项目管理实务要点第二节、国际工程合同体系比较第三节、国际工程合同争议解决方式,主要内容,第一节.国际工程项目管理实务要点,一、国际工程风险(一)国际工程风险分类（七）1政治风险 政治风险是新进一个国家必须首先考虑的因素之一，因为一个国家的政治环境是影响国际承包的重要前提。,第一节.国际工程项目管理实务要点,政治风险主要表现在：,(1)政局不稳(2)政策多变(3)主权债务(4)战争内乱(5)国有化,应警惕被国有化的风险，承包单位容易忽视。双边投资协定是国家之间签订的保护海外投资者利益的双边条约，在实施项目前应该查阅一下签订国家的名单。,第一节.国际工程项目管理实务要点,2社会风险(社会环境和文化差异)(1)社会安全、恐怖活动(2)宗教信仰、风俗习惯(3)社会风气3自然风险(地理环境、气候条件、地质风险、水源电源）4技术风险（工程规范、技术规范、惯例做法、材料标准）5合约风险（合同价格、履约担保、付款条件、合同工期、业主权益、不可抗力）6文化风险 7其他风险（人为风险）,履约担保,第一节.国际工程项目管理实务要点,(二)国际工程总承包是高风险行业但高风险的行业一般都会有相对较高的收益，国际工程的高收益是留给那些有准备的承包单位的。,第一节.国际工程项目管理实务要点,(三)国际工程项目经理的能力要求1超强的学习能力2全面的知识结构3良好的语言沟通能力4资源整合能力5较强的大局意识6勇于承担责任,二、工程项目投标阶段管理要点(一)市场调研(二)投标报价(三)合同谈判,第一节.国际工程项目管理实务要点,三、工程项目设计阶段管理要点(一)承包商的设计责任（设计加建造或者EPC模式）(二)设计责任的落实,第一节.国际工程项目管理实务要点,(一)项目团队(二)语言沟通(三)管理要求(四)资源组织(五)劳务选派管理(六)进度计划(七)施工详图(八)质量安全环保(九)合同管理(十)成本控制,四、工程项目实施阶段管理要点,一、国际工程合同体系概述,第二节 国际工程合同体系比较,1国际工程合同概念国际工程合同国际工程合同的主要目的与一般的工程合同不同之处,2国际上合同立法及我国合同立法发展,国际上：从罗马法开始奠定了近现代大陆法系和英美法系合同法体系的共同基石。然后发展到以法国民法典、德国民法典和英美法为代表的近代合同法。在当代合同自由原则下，合同的订立以形式自由为原则，要式合同为例外。我国三个阶段：第一起步阶段，大致为19491981年；第二发展阶段，从1981年12月至1993年；第三完善和统一阶段，从1994年至现在。,第二节 国际工程合同体系比较,3国际工程常用的标准合同,目前国际上常用的工程合同主要有：国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的各类工程合同，最出名的是其土木工程施工合同，即红皮书；,美国建筑师学会的“AIA合同”；美国承包商总会的“AGC合同”；美国工程师合同文件联合会的“EJCDC合同”等。,英国土木工程师学会的“ICE合同”，英国与建筑有关的协会组成的民间组织，包括如英国皇家建筑师学会(RIBA)、英国皇家注册测量师学会(RICS)、英国咨询工程师协会、建筑业主联合会(BEC)，以及地方当局负责人和分包商的代表等的“JCT合同”；,第二节 国际工程合同体系比较,在工程施工合同里最具代表性：,国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的“国际土木工程建筑施工合同”英国土木工程师协会的“ICE土木工程施工合同”、“NEC新工程合同”美国建筑师学会的“AIA合同”,第二节 国际工程合同体系比较,第二节 国际工程合同体系比较,国际上几种较有影响的标准合同比较：,国际通用的施工合同的组成：通用条款和专用条款,通用条款：是指针对某一类工程都通用。专用条款：是针对一个具体的工程项目，根据项目所在国家和地区的法律法规、标准规范的不同，根据工程项目特点和业主对合同实施的不同要求，而对通用条款进行的具体化、修改和补充。,。,项目所在国发展水平越低，专用条款越多，甚至一事一议。这种情况一是因为发展水平较低国家的法律法规不完善，需要专用条款进行补充；二是因为专用条款越多，领导权力越大，签字、审批对项目的影响越大。不符的，均以专用条款准，两部分共同构成一个完整的合同条款。,第二节 国际工程合同体系比较,第 17 页,二、FIDIC合同体系,1FIDIC合同发展历程：FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，它是各国咨询工程师协会的国际联合会。,其创建于1913年，最初是由欧洲几个国家的独立咨询工程师协会创建的，第二次世界大战后，成员数目迅速发展，现在已成为拥有遍布全球67个国家地区的成员协会，代表世界上约40万独立从事咨询工作的工程师，是在世界上最具权威性的国际工程咨询工程师组织。FIDIC所拟定的合同文本称为FIDIC合同，现已成为著称于世的合同文本。,第二节 国际工程合同体系比较,第二节 国际工程合同体系比较,2FIDIC合同体系中的标准合同,FIDIC专业委员会编制了一系列标准合同条件，构成了FIDIC合同体系。最著名的有：土木工程施工合同条件(通称FIDIC“红皮书”)、电气和机械工程合同条件(通称FIDIC“黄皮书”)、业主咨询工程师标准服务协议书(通称FIDIC“白皮书”)、设计建造与交钥匙工程合同条件(通称FIDIC“桔皮书”)等。它们不仅被FIDIC会员国在世界范围内广泛使用，也被世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等世界金融组织在招标文件中使用。,(1)土木工程施工合同条件(简称“红皮书”)适用于土木工程施工的单价合同形式。第一部分通用条件，内容是工程项目普遍适用的规定。第二部分专用条件用以说明与具体工程项目有关的特殊规定。世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行和非洲开发银行要求所有利用其贷款的工程项目，都必须采用该合同条件。(2)业主咨询工程师标准服务协议书(简称“白皮书”)用于业主与咨询工程师之间就工程项目的咨询服务签订的协议书。适用于投资前研究、可行性研究、设计及施工管理、项目管理等服务。,简要介绍如下：,第二节 国际工程合同体系比较,(3)电气与机械工程合同条件(简称“黄皮书”)该合同条件是为机械与设备的供应和安装而专门编写的，它是用于业主和承包商机械与设备的供应和安装的电气与机械工程的标准合同条件格式。(4)设计建造和交钥匙工程合同条件(简称“桔皮书”)该合同条件是为了适应国际工程项目管理方法的新发展而最新出版的，适用于设计建造与交钥匙工程，在我们国内一般称为总承包工程项目。该条件适用于总价合同。(5)土木工程分包合同条件：该合同条件适用于国际工程项目中的工程分包，与土木工程施工合同条件配套使用。,第二节 国际工程合同体系比较,最大特点是：程序公开、机会均等，体现了公平合理的伙伴原则。使用FIDIC合同条件，首先要注意它有如下几个要点：(1)FIDIC的合同概念根源于英国普通法体系，其措词是根据英国法律的起草原则。(2)新版FIDIC“施工合同条件”从内容上来说，它逐渐脱离了英国“土木工程师协会”(ICE)的框架。(3)从业主和承包商的权利义务上，规定得更加严格细致。,3FIDIC合同体系特点,第二节 国际工程合同体系比较,(4)在项目设计和施工监督方面，是建立在任命一位合同双方都信任的咨询工程师基础之上的。(5)报酬概念是建立在带有一份作为最后计量和支付的基础的临时工程量清单之上的。(6)义务和责任的概念就是风险分担。(7)在索赔和仲裁上，规定更加具体。例如承包商向雇主可索赔的明示条款就有20多条，对工程师的答复日期进行了限制。加入了争端裁决委员会(DAB，Dispute Adjudication Board)的工作步骤等等。,第二节 国际工程合同体系比较,4FIDIC合同条件的基本内容,(1)土木工程施工合同条件的一般术语、概念、基本规定 1)世界银行：即世界银行集团。它包括5个成员组织：国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、解决投资争端国际中心、多边投资担保机构。3)项目监理(监理工程师、工程师)：建设监理包括政府监理与社会监理,第二节 国际工程合同体系比较,4)争端审议专家或争端审议委员会：争端审议委员会应由三名同类工程建设和合同解释方面具有经验的委员组成，业主和承包人各选一个委员，并经另一方批准，业主在招标文件中提名一名委员，投标人在提交投标文件时确认，并提名另一名争端审议委员，业主在签发中标通知书时予以确认；第三名争端审议委员应当由上述两名委员选择并经双方批准。争端审议专家应由一名同类工程建设和合同文件解释方面具有经验的人员，必须得到业主与承包人一致同意方能选定。,第二节 国际工程合同体系比较,8)合同工期：合同工期指承包人在投标书附录中所规定的，并能合格地通过合同中规定的竣工检验的时间。如果工程师签发了竣工时间的延长，则应考虑延长期在内的相应时间。开工通知令是监理工程师控制工程进度的一种手段，是鉴证业主已经按期完成开工前的义务，证明合同工期从哪天开始的，证明承包人履行义务的起算和判定承包人工期延误的依据。,第二节 国际工程合同体系比较,第二节 国际工程合同体系比较,开工日期系总监理工程师发出的开工通知令中所规定的日期，或者是合同中已写明的开工日期。合同中规定的合同工期，可能会在遇到下列原因而被延误：A由于工程变更或是因为业主的过失、错误；B由于不可抗力影响。竣工时间是指从开工日期算起，加上上述合同总工期的时间之后，得出的日期。缺陷责任期是从发给移交证书之日起算，缺陷责任期的期限以在投标书附录中规定的时间为依据，颁发移交证书后，业主应退还一半保留金给承包人。,第二节 国际工程合同体系比较,(2)FIDIC的风险划分、保险、担保、索赔、争端解决和仲裁,1)对那些属于承包人在施工中即使加强管理也仍然无法避免也无法克服的风险，一律划归业主承担。2)对于那些可以通过合理投保的，可以向保险公司投保，并且规定了四种必须的强制投保的保险项目(工程一切险；第三方责任险；承包人施工装备险；承包人职工人身责任险)，将风险后果转移成为由社会承担的风险。,3)风险分配应当遵循的基本原则：从工程的整体效益出发，最大限度地发挥合同主体双方的积极性原则；公平合理，责权平衡原则。4)FIDIC条款明示的业主风险有：5)FIDlC条款明示的承包人风险有：7)FIDIC合同条件的担保制度：我国的担保法中，合同担保形式为五种。但是，在土木工程施工承包合同中，定金、质押、抵押三种是不适用的。FIDIC合同条件所规定的履约阶段的担保形式有：履约保证金、预付款保证金(含动员预付款保证金与材料预付款保证金)、保留金和留置权四种。,第二节 国际工程合同体系比较,5FIDIC合同条件应用方式,FIDIC合同条件的应用方式通常有以下几种：(1)国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用(2)合同管理中对比分析使用:将FIDIC合同条件作为一把尺子、与工作中遇到的其他合同条件相对比，进行合同分析和风险研究，制定相应的合同管理措施，防止合同管理上出现漏洞。(3)谈判中应用(4)部分选择使用,第二节 国际工程合同体系比较,三、A1A合同体系,1AIA简介AIA是美国建筑师学会(American Institute of Architects)的简称。该学会成立于1857年2月。该学会制定发布的合同条件主要用于私营的房屋建筑工程。针对不同的工程项目管理模式及不同的合同类型出版了多种形式的合同条件。AIA的合同文件共有五个系列，其中：A系列是用于业主与承包商的标准合同文件；B系列是用于业主与建筑师之间的标准文件；C系列是用于建筑师与专业咨询机构之间的标准文件；D系列是建筑师行业内部使用的文件；G系列建筑师企业及项目管理中使用的文件。,第二节 国际工程合同体系比较,第二节 国际工程合同体系比较,2AIA合同体系特点（FIDIC和AIA比较:其余看书P279）,由上表可以看出AIA合同中有很多条款与FIDIC存在很大差异,(1)应用AIA合同中对业主支付能力和提供项目资料的规定，可以有效地限制业主的行为，降低承包商的工程风险，减少工程争议和索赔机会，使我国的建设工程合同做到真正的公平与公正。(2)在我国国内或国际工程建设过程中根据实际的工程项目情况可以选择AIA合同中所提供的承包商申请进度款的方式以便减少工作人员的工作量和对于工程量的争议机会。(3)AIA合同对于解决工程遇到的纠纷问题的理念倾向于协商调解，这一主张可以广泛应用于我国的工程项目管理中。,第二节 国际工程合同体系比较,四、ICE及NEC合同体系,1ICE合同体系ICE合同是由设立于英国的国际性组织英国土木工程师学会(ICE，Institution of Civil Engineers)编制而成的，1945年发行了第一版，并经过1950年、1951年、1955年、1969年、1973年、1991年和1999年7次修改和补充，逐渐完善成在英国有很大影响力的工程合同文本。与FIDIC合同条件一样，ICE合同条件也是以实际完成的工程量和投标书中的单价控制总造价的单价合同格式（属于固定单价合同）。,第二节 国际工程合同体系比较,ICE合同有如下特点：,(1)与FIDIC合同条件的不同之处最大的不同是，ICE合同侧重于维护业主的利益，授予监理工程师极大的权限，对承包商的要求相当苛刻。所以，国外的承包商在承包工程时常与业主签订FIDIC合同，但向外分包时又与分包商签订ICE合同以此保护自身的利益。同时，ICE合同的语言相对传统工程合同文件要简单很多，这是为了避免繁冗复杂的专业合同内容，使普通人员对合同的使用更加便捷，利于工程管理。(2)ICE合同的相对优势(业主方）(3)应用ICE合同的弊端,第二节 国际工程合同体系比较,2NEC合同体系,NEC合同是英国土木工程学会根据新时期建筑业发展的需要对ICE合同条件的改进，并于1993年编制出版的一种用于工程施工的一般合同形式，经过1993年、1995年(ECC合同)和2005年(NEC3合同)3次修改发行，目前NEC合同体系已有23种合同格式，提供了目前所有正常使用的合同类型，以便专业人员能够熟悉众多合同的不同格式，操作起来更方便快捷。NEC合同有如下特点；(1)NEC合同的适用范围十分广泛,第二节 国际工程合同体系比较,第二节 国际工程合同体系比较,FIDIC、NEC 合同比较,国际工程承包项目具有跨国性、综合性、商业性、高度竞争性、高度风险性、强制约性、多样性以及自身的复杂性、多变性加之涉及参与各方不同的经济利益，导致在合同实施过程中不可避免的产生各种各样的争议。,第三节.国际工程合同争议解决方式,一、国际工程争议的解决方式与程序,第三节.国际工程合同争议解决方式,(一)国际工程争议解决的一般方式 1工程师调解(协商解决)协商解决是指在工程师的调解下，承包商和业主根据合同文件的规定以及有关法律条例，通过友好协商达成一致的争议解决方式。,2引入中立第三方进行调解或模拟审判 这类争议解决方式通过引入各种不同形式的中立第三方对争议进行调解或者模拟审判，帮助承包商和业主分析问题，认清形势和利害关系，争取争议的友好解决，如果不成功则只能走向仲裁或诉讼。主要方式有：调解、调停；DRBDRE，DABDB；评判；早期中立评价；建议陪审团审判；小型审判；租借法官等。,第三节.国际工程合同争议解决方式,针对由工程师调解争议的缺陷，在美国工程实践的基础上，国际组织编写的合同范本中发展出了DRB(Dispute Review Board，争议审议委员会)，DRE(Dispute Review Expert争议审议专家)世界银行；DAB(Dispute Adjudication Board，争议裁决委员会)，DB(Dispute Board，争议委员会)FIDIC等解决工程争议的方式。DRBDRE，DABDB虽然具体条款的执行天数以及其他方面有所区别，但它们在总体思路和实施方式上大同小异，后面以DRB为例说明这类争议解决方式的一般实施步骤。,第三节.国际工程合同争议解决方式,3仲裁 仲裁是指发生的争议合同双方当事人，根据合同中的仲裁条款或者在争议发生后双方共同达成的书面仲裁协议，将争议提交给仲裁机构，并由仲裁庭按照仲裁规则的规定进行裁决，从而解决争议的方法。前面所讲的工程师直接调解、DRB等如果未能解决争议最终都将转向仲裁(或诉讼)。,第三节.国际工程合同争议解决方式,第三节.国际工程合同争议解决方式,4诉讼 诉讼是指当争议发生并且没有通过其他解决方式解决时，由合同一方(作为原告)对另一方(被告)向法院提起诉讼，法院依据一定的诉讼程序做出判决以解决争议的方法。一般将除诉讼外的其他争议解决方式都叫做ADR(替代性争议解决方式)。,第三节.国际工程合同争议解决方式,(二)国际工程争议解决的一般程序 1协商解决的一般程序为：当承包商和业主间产生争议时，将争议以书面报告提交给工程师；工程师对合同双方进行调解，以便争议双方能通过友好协商解决；在此基础上工程师对争议做复审决定通知争议双方；若双方均接受该决定则争议得到解决，若双方中有一方不接受工程师的决定则可以将争议提交仲裁；仲裁前还有一段时间工程师可以再次进行调解以便争议的友好解决。,第三节.国际工程合同争议解决方式,2DRB的一般程序为：签订合同时作审议员的推选、批准和接受声明；争议发生时首先提交给DRB；DRB召开听证会审议争议；DRB单独开会制定其建议书并将建议书交给业主(包括工程师)和承包商；双方均接受建议书则争议得到解决，若任一方对建议书不满则可以申请仲裁。,第三节.国际工程合同争议解决方式,3仲裁的一般程序为：在合同中订立仲裁条款；当争议不能通过协商调解等途径解决时合同当事人申请仲裁；指定仲裁员；进行开庭审理(仲裁过程中进行调解)；仲裁员讨论、裁决并写出裁决书；执行仲裁。,第三节.国际工程合同争议解决方式,4诉讼的一般程序为：合同当事人提起诉讼；法院接受诉讼进行开庭审理；双方作当庭辩论；法庭作出一审判决；若一方对审判结果不满意则可依法进行上诉(一般为两审终审或三审终审)。,第三节.国际工程合同争议解决方式,二、国际工程争议解决方式的比较(一)影响国际工程争议解决的基本因素 因素很多。通过采用专家意见法，确定了影响国际工程争议解决的四个基本因素。分别是：1时间因素：指解决争议所花费的工作时间以及解决方式程序的灵活性。2费用因素：包括争议解决的直接费用和其他费用如管理费用、公关费用等。3关系因素：指对在建项目的合同各方的信誉、关系以及双方未来继续合作项目的影响。4执行因素：包括两点，一是合同各方对争议解决结果是否有主动的执行意愿；二是争议的解决方式是否具有强制性。,第三节.国际工程合同争议解决方式,(二)不同因素条件下争议解决效果的比较 结论一：在时间因素上，工程师调解少于DRB，DRB少于仲裁，仲裁少于诉讼。结论二：在费用因素上，工程师调解低于DRB，DRB低于仲裁和诉讼。结论三：在关系因素上，工程师调解和DRB方式好于仲裁，仲裁好于诉讼。结论四：在执行意愿上，工程师调解和DRB解决的结果强于仲裁，仲裁强于诉讼。在执行强制力上，仲裁和诉讼具有强制力，工程师调解和DRB不具有强制力。,第三节.国际工程合同争议解决方式,三、国际工程争议解决方式的选择和启示(一)国际工程争议解决方式的选择对于工程承包合同争议，当事方明智的做法是通过协商解决，如无可能，则可提交DAB做出决定。通常来说，一个由具有丰富国际经验的专家组成的DAB做出的决定应该是公正、公平、可为当事方所接受的。诉讼是不可放弃的一种争议解决方式，也是不得已而为之的最后一种可选择的方式。,第三节.国际工程合同争议解决方式,(二)国际工程争议解决方式的启示1树立运用适当方式解决工程争议的理念2深入研究掌握解决工程争议的最有效的方法3在施工过程中，主动实践和合理应用争议解决方法4储备和培养解决争议问题的专家型人才 无论选择哪种争议解决方式，起关键作用的都是其中的相关人员，如工程师调解项下的工程师，承包商和业主的协商代表，ADR中双方的专家，甚至诉讼的律师等，这就要求我们应建立相应的争议解决“专家库”。提供不同工程和合同领域的专家和擅长不同解决方式的专家，并加紧后备人才的培养。,THANKS!,