技术创新的组合范式.ppt
2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,1,第六章 技术创新组合范式,要达到技术创新诸能力间协调的发展，必须遵循技术创新有计划按比例发展的内在规律性，进行合理的组合。竞争能力与核心能力的提高不仅根植于企业内部力量的合理组织与提高，而且借用外部技术力量与结成战略联盟也成为企业提高技术能力的重要途径，因而技术创新的组合范式从内源扩大到外源。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,2,第六章 技术创新组合范式,本章分以下几个问题进行讨论：1.技术创新组织：产品创新与工艺创新的协调发展：2.引进与自主创新组织方式的选择：3.组合创新范式：4.文化创新与技术创新和组织创新的协同：5.合作创新：6.战略联盟。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,3,6.1 技术创新的组合,这一节着重讨论技术创新组合的由来，发展，重要性和必然性，并在这个基础上讨论产品创新与工艺创新的组合。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,4,技术创新组合的产生与发展,重视产品创新而忽视工艺创新的倾向和行为，不仅在我国，即使在发达国家中也普遍存在。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,5,技术创新组合的产生与发展,表6-1 108个技术创新项目分析,表6-2 主要国家产品创新与工艺创新投入比,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,6,产品早日进入市场取得较大经济利益，必然首先把资源投向产品创新，尤其在资源不足情况下更是如此。在我国情况尤甚，“以产品为龙头”是我国企业历来推进技术创新的传统观念，而用以保证产品生产的工艺，特别是关于提高劳动生产率的工艺，则被认为是从属于产品需要的，是次要的。产品生产需要什么工艺、装备，就去“攻关、移植或引进，换言之，产品是主要矛盾，工艺是次要方面，主要矛盾一解决，一切矛盾可以迎刃而解。显然，这种旧的思想观念是不符合市场经济条件下技术创新须有计划按比例地协调发展的规律的。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,7,技术创新组合的产生与发展,浙大创新研究组在对企业技术创新的效率与效益进行实证研究中发现这样一种现象：企业的产品创新具有很高的水平，但工艺缺少创新，由于工艺的落后，使企业的生产效率低，缺乏竞争能力。例如，在对某制氧机公司技术创新进行分析时，发现该企业通过产品二次创新，其产品已达到当时国际先进水平(第五代技术的产品水平)，但因工艺创新不足，产品的技术经济指标落后(见表63)，无法在国际竞争中取胜。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,8,表6-3 指标比较,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,9,全面提出组合创新并对它进行系统研究的是我国。这个研究始于20世纪80年代对技术创新与劳动生产率的研究。美国生产率促进委员会认为，美国大部分产业和企业在80年代的世界竞争中之所以被击败，原因之一是技术创新上的失衡，工艺创新落后于产品创新，使其产品在质量，价格，效能上落后于日本与德国企业。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,10,技术创新组合的产生与发展,技术创新组合的研究大致可以划分为三个阶段：第一个阶段是20世纪70年代，对于创新组合的研究主要停留在产品创新方面，即研究不同类的优化组合，以保持企业持续发展。(产品新颖程度)第二阶段是20世纪80年代，重点研究的是技术组合创新中的产品创新与工艺创新的关系。第三阶段是始于20世纪90年代。这时的研究已突破了技术创新的组合，超越技术领域进入了涵盖组织，文化等内的组合创新。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,11,6.1.2 技术创新的关联模式,传统的技术的关联模式-是一种机械的，单向的主从关系，即产品创新决定工艺创新，看不到产品创新与工艺创新之间的辩证的，双向的，互动关系。根据产品决定工艺创新，但又受制于工艺环境的规律。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,12,6.1.2 技术创新的关联模式,浙大创新研究组突破了传统的“市场需求和技术进展”二源简单模式，冯、希伯尔的供应者、生产者、使用者创新三源模式和德鲁克的意想不到的事情、不协调现象、过程的需要、畜牧业市场结构的变化、人口变动、观念转变、新知识的七源模式，把工艺创新分为三个层次：,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,13,6.1.2 技术创新的关联模式,1、工艺创新第一层次：源于企业发展战略的工艺创新。它包括三个方面：一是未来产品型号发展必需的关键工艺；二是从技术发展趋势看必然要发展的技术（如CAD、CAPP、FMS、CMS）等；三是为提高产品技术水平而需要解决的一些关键工艺（例如管加工工艺）。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,14,6.1.2 技术创新的关联模式,2、工艺创新第二层次：源于产品创新的工艺实时创新。即产品研制阶段的工艺创新，其创新源于产品创新中当前产品设计投入生产的技术瓶颈，主要为正在研制的产品服务。这一阶段的工艺创新更多地利用现有技术进行二次开发。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,15,6.1.2 技术创新的关联模式,3、工艺创新第三层次：源于规模经济的批量工艺创新。即批量生产阶段的工艺创新，其创新源是规模经济，目的是使试制的产品达到批量生产的质量和效能的要求，其实质是科技成果的工程化。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,16,浙大创新研究组对江浙机电行业产品创新能力较强(近5年新产品销售收入占总销售收入20以上)和创新能力较弱(近5年产品销售收入占总收入5以下)的国有大中型企业各20家做了比较研究(结果见表64)。,表6-4 企业工艺创新的比较,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,17,6.1.2 技术创新的关联模式,创新能力较强的企业往往比较重视工艺创新。根据案例分析与对专家、企业家的咨询，可以认为，社会主义市场经济下企业技术创新关联模式如6-1所示。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,18,图6-1 产品为龙头的技术创新的关联模式,图6-2 理想的技术创新关联模式,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,19,6.1.2 技术创新的关联模式,这一技术创新关联模式与传统的模式相比有明显的差别，主要表现在：1、传统的工艺创新是产品创新推动模式，产品创新是市场拉力一技术推力综合作用模式。2、传统的工艺创新源于产品创新。3、传统的工艺创新过程链接较长。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,20,6.2 引进与自主创新组合方式的选择,在技术创新组合模式方面,除了按技术创新的内容合理组合外，还存在着创新方式的组合（创新路径的组合），即如何处理技术引进和自主创新的关系，这是发展中国家企业在从引进迈向自主技术创新过程中重要的战略选择。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,21,组合创新的四种方式,实践证明，在相当长的一个阶段内采用引进技术与自主技术创新相结合的模式仍是多数企业普遍适用的模式。根据研究，存在着以下两种不同组合方式，它按自主创新水平与技术引进水平两个维区分。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,22,图6-3 组合创新的四种方式,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,23,组合创新的四种方式,1.高层次混合创新(方式1)这是一种层次较高的技术创新组合方式.这种方式是以自主研究开发为主.2.高层次二次创新模式(方式2)这种模式是一种典型的引进,通过消化吸收再进行二次创新的模式 3.自主型混合创新(方式3)4.自主型二次创新(方式4),2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,24,6.2.2 创新方式的选择,企业的外部环境可由三个主要变量描述:1)市场结构(市场集中度,进入市场的壁垒等)；2)产业特征(技术发展阶段,产品类型等)；3)环境的不确定性(动态性,复杂性与对抗性)。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,25,6.2.2 创新方式的选择,在企业外部环境背景大多相似的条件下,可侧重考虑企业内在因素对创新方式选择的影响.企业的内在因素很多,包括:企业的规模,资金能力,技术能力,谈判能力,人才资源,企业产品的市场占有率等。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,26,6.2.2 创新方式的选择,综观这些因素,我们概括地以两个指标(或两个维度)将所分析的企业分类。两个维度是:一是企业规模二是企业的技术能力.,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,27,6.2.2 创新方式的选择,由此可见:1)类型(1)-规模大，技术能力强的企业,较多地采用高层次混合创新方式(1),创新度大,企业的经济增长较快,后劲较足.2)类型(2)-规模大，技术能力弱的企业,较多地采用高层次二次创新方式(2).创新度较低,它可给企业的技术能力以一个质的飞跃,但显得后劲不足.3)类型（3）规模小，技术能力强的企业，较多采用自主型混合创新方式（3），创新新度较大。发展迅速。4）类型(3)-规模小，技术能力弱的企业,创新度小,较多地采用自主型二次创新方式(4),企业发展缓慢.,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,28,表6-5 创新四种类型的比较,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,29,图6-4 组合创新方式的进化轨迹,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,30,6.2.3 组合创新方式的进化轨迹,据统计,70%是由轨迹1发展而来的,而其余的30%是由轨迹2发展而来的。一般地,轨迹1较适于资金能力强,产品技术含量较低的企业发展。按轨迹2发展的企业大多是研究与发展能力较强,产品技术含量较高的企业。在一般情况下,按轨迹1发展,其速度快于按轨迹2发展的企业。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,31,6.3 组合创新范式,企业组合创新范式包含了五个方面的组合协调关系:1)产品创新与工艺创新的协调2)重大创新与渐进创新的协调3)创新的显性效益与隐性效益的协调4)技术创新与组织文化创新的协调5)企业的内部自主创新与同外部组织机构合作创新相结合.,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,32,图6-5 企业组合创新结构,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,33,重大创新与渐进创新的组合,技术创新的特点是在技术上有根本性突破，通常是研究与发展部门大规模研究的结果，而渐进性创新则是一种渐进的、连续的小创新。根本性创新对社会经济活动产生重大影响，以往的技术创新往往把注意力集中在根本性创新上，而对渐进性创新的重要性及在经济上的积极作用认识不足。渐近性创新对企业经济效益提高的重要性不可低估，但缺少定量化的实证支持。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,34,重大创新与渐进创新的组合,浙大技术创新研究小组曾把新产品开始活动分为三大类:全新产品开发只要其符合市场需要，其经济效益大于原有产品；渐进产品开发效益是依次递增的，从经济效益来讲，其是优于全新产品开发的；差异产品开发经济效果是递增的，但其经济效果递增量大大低于渐近产品。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,35,重大创新与渐进创新的组合,渐进产品开发能取得良好的经济效果是因为:(1)从技术角度看,由于产品开发是基于已有的产品技术基础,它在技术上较为成熟；由于以往产品开发积累的技术经验,技术知识和技术能力,使得产品技术开发的资源投入可大大地节省:(2)从产品的生产制造角度来说,渐进产品系列往往采用相同或相似的生产设备和生产工艺,且往往采用较多的通用零件,对生产成本的降低有一定作用:(3)从产品的市场因素来考虑,产品在功能上往往是相似的,存在一定的可替代性,这样,对一个渐进产品系列而言,后继开发的产品可取得部分前继产品所拥有的用户及市场,赢得一定的市场占有份额。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,36,6.3.2 隐性创新与显性创新效益的组合,以往对企业创新效益的评价,大多局限于显性效益,在企业技术项目选择上缺乏长远的考虑,而把资金等组织资源大量地投入到当期利润获取活动中。创新项目对组织创新行为的影响首先表现在知识存量上:现有的知识存量会影响到未来技术的选择。随着技术创新项目的进行，组织知识存量、技术范式、学习模式和组织柔性都会发生动态的演化，并最终表现为组织技术能力的积累和提高。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,37,6.3.2 隐性创新与显性创新效益的组合,创新项目的隐性创新效益是通过企业技术创新能力的培养和提高来实现的。这将对组织后继的技术创新项目的资源使用率的提高,成功率的提高和创新周期的缩短,起着重要作用.这种种影响可以统称为“隐性创新效益”。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,38,6.3.2 隐性创新与显性创新效益的组合,一个失败创新项目也能产生正效应（隐性的）但其必然满足下述条件：(1)创新项目的核心技术必须与后继创新项目相同或基本相同.(2)这类创新项目一般是较大规模的创新活动,涉及较多的组织资源的投入,所涉及的技术具有一定的复杂性和复合性.(3)这类创新项目的中止,一般发生在创新活动链中的中后期阶段.(4)在创新活动中,自主技术创新模式应占主导地位,尤其是核心技术的开发研究上,而研究与发展将作为一个典型的学习模式.,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,39,图6-6 失败创新项目的正效应作用机制,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,40,技术创新与组织创新相结合,技术创新能否提高创新工作自身效率和企业取得良好的效益,在很大程度上取决于技术创新能否同组织创新与文化创新协同和密切配合.近年来国内,国外对技术创新管理的研究均表明,企业技术创新取得成效最主要地取决于以下三方面的因素:1)企业战略与企业家精神;2)企业的组织结构;3)企业的良好文化创新文化。三方面包含内容及其与技术创新的关系见图6-7。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,41,图6-7 技术创新与组织、文化创新的匹配框架,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,42,技术创新与组织创新相结合,技术创新与组织创新的内容联系可以表述如下：1）首先，组织创新能加速技术创新的进程，并提高技术创新的效率与质量。一方面，组织创新为生产要素的重新组合提供了合适的条件，通过技术创新战略的拟订和管理，为技术创新确定了中长期方向，提高资源的利用效率，使资源更集中地投入技术创新潜力大，发展快的领域；另一方面，技术创新涉及企业组织中的不同部门和人员，通过组织创新创造良好的组织结构协调各部门的行动，调动各部门成员的积极性，是技术创新成功的关键。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,43,技术创新与组织创新相结合,2）其次，一定的技术及其创新要求有一定的与之相适应的组织结构。A、技术创新势必破坏旧有技术组织平衡，要求建立新的技术体系和新的技术基础上的责、权、利关系。因此，技术创新势必提出先进组织结构调整的要求。B、技术创新是一种动态的并需要承担风险的过程，具有内在的不确定性，它要求企业组织结构具有足够的弹性和柔性，以对环境条件的变化及时作出调整。C、技术创新过程也是一个对外界环境的创造性学习过程。这需要组织的学习。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,44,技术创新与组织创新相结合,3）再者，从企业组织结构演变的过程来看，技术及其创新对企业组织结构有相关性。西方发达国家的企业组织结构的深化大致经历了四个阶段，与之相对应有四种基本形式，它们是纯等级结构，职能制结构，分权制结构和权变制结构。参见表6-6。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,45,技术创新与组织创新相结合表6-6 发达国家企业组织结构演化与技术创新,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,46,独立创新与合作创新相结合,企业间寻求各种方式进行合作创新，解决自身力量、资源、资金等方面的不足，实现资源共享、优势互补、共担风险。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,47,6.4文化创新、技术创新、组织创新协同,文化是企业的灵魂。企业组织与技术创新总是要受到企业文化的制约，同时也会影响到企业文化的变迁。文化创新及其与技术创新、组织创新、组织创新的协调匹配，应该是技术创新模式选择的重要组成部分。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,48,6.4.1 企业文化及其与技术创新的关联,技术创新内在地要求企业组织结构的变革，而组织创新本质上是指企业内部资源配置方式的改变，那么，无论是技术创新还是组织创新都必然内在的与企业制度联结在一起。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,49,图6-8 企业文化层次结构,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,50,6.4.1 企业文化及其与技术创新的关联,制度实际上包含两个层面的内容：第一，它首先表现为一系列规则与程序，为人们的行为提供了外在的限制和规定第二，制度同时又表现为一种共同的文化价值模式。企业制度创新通过组织结构与规章的建立而获得合法性，又通过文化价值模式的认同而取得权威性。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,51,6.4.1 企业文化及其与技术创新的关联,企业文化是一个层次结构，它的核心是企业精神和由此形成 的组织潜意识，最外层则表现为企业可显见的产品，标识，建筑物和规章制度等，中间层次是企业员工共有的信念和价值观，而这些信念和价值观赋予企业成员一咱协约的意义，并构成组织内部行为规范，这一层次是企业文化的主要内容。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,52,6.4.1 企业文化及其与技术创新的关联,主导信念：是指企业对外如何竞争，怎样经营，对内如何管理，怎样引导组织的信念；日常信念则形成了一种特定的组织氛围，反映了人们在企业中工作期望实现的程度。企业文化对制度安排的认同与支持，很大程度上是通过企业日常信念来实现的，而主导信念则是企业战略产生的根基。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,53,文化创新及其模式,1、首先，有必要弄清楚文化的类型与文化的差异不同企业在技术创新上的不同表现，往往是由企业间的文化差异造成的，而文化差异则是不同类型文化之间差别的具体表现。文化可以被理解为当一个特定组织面对环境变化所带来的问题时，本能地设计出一系列解决方案。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,54,文化创新及其模式,2、其次，对创新型文化的特征与文化创新模式作简要讨论创新型文化的主要特征表现在：特别强调企业家的创新精神，创新文化是企业由经营导向发展到技术创新导向的必然要求，它的形成首先要以企业家的创新精神为内核，并培植起以科技、竞争、创新为主导的价值观体系，使企业的目标、战略、生产类型与组织互相匹配，适应文化的核心假定和价值观的需要。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,55,表6-7文化差异比较,图6-9 企业文化类型的模式,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,56,文化创新及其模式,文化创新实际上就是不同类型文化之间的更替或变迁过程。那么，对于我国大多数企业来说，文化创新可选择的模式有三个：基一，是直接由效果型文化向创新型文化变革。其二，是首先过渡到参型文化，然后再由参与型文化向创新型文化变迁。其三，是由效果型文化向秩序型文化转变，然后再过渡到创新型文化。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,57,表6-8 我国企业文化类型状况,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,58,技术、组织与文化的协同创新模式,企业组织结构的演变并不是孤立发生的，同时也伴随着某种程度上的文化变迁。组织存在基础是其目标为全体成员所认同，这种认同体现在两个方面：其一：它是一系列形式化的规则或程序，构成组织成员的行为规范；其二：又是一种共同的价值观模式，表现为组织成共享的价值认真对待，并由此产生共同的行为预期。正是这两方面的结合赋予了某种组织以特定意义和结构形式，组织结构形式是组织文化的具体表现，组织文化是组织结构形式的抽象规定。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,59,图6-10 组织结构与文化类型的匹配模式,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,60,技术、组织与文化的协同创新模式,组织结构能够充分发挥出它固有的配置企业内部资源的功能。企业技术创新的影响因素分析历来是创新研究的热点。即使在同一行业中，具有类似的技术能力，面对相同的市场条件的不同企业，在技术创新上的行为表现也大不相同，这种行为差异又能很好地说明这些看似实力相当的企业在市场竞争中伯仲分明的原因。为什么？,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,61,技术、组织与文化的协同创新模式,说明具备潜在创新能力与良好外在环境是一回事，这种能力良好地发挥达到对市场机遇的准确把握又是一回事。其核心是组织文化与文化类型。某种意义上说，正是组织-文化维度将技术、市场两个维度整合到一起，促成了企业技术创新的成功。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,62,技术、组织与文化的协同创新模式,文化类型，组织结构对企业技术创新的影响主要表现在以下几个方面：第一：文化类型直接影响企业技术创新项目的选择。第二：组织结构是影响企业创新项目有效实施的核心因素。第三：组织结构也是制约企业技术创新速度的关键。第四：文化类型与组织结构的匹配状况决定了企业技术创新及其作用发挥的水平，从而成为企业技术创新成败的最终决定因素。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,63,图6-11 企业技术创新的组织与文化基础,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,64,文化类型与组织结构的匹配状况不同，企业技术创新机制的性质也不同。如当效果型文化与职能制结构匹配时，企业技术创新机制主要表现为在追求质量与顾客导向的目标下，研究与发展部门与市场营销部门的制度化联合；当创新型文化与权变制结构相匹配时，企业技术创新机制则成为现代企业制度的核心内容，它具体体现为研究与发展部门在市场策划、销售及生产制造各个层次上与企业各部门紧密合作，关键技术从研究到开发，再到制造的快速传递。创新型文化与权变制结构的匹配，是孕育高效率企业技术创新运行机制的最佳母体。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,65,协同创新的实例分析（某企业技术创新与组织、文化创新关联特征表6-9）,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,66,6.5 合作创新,合作创新涉及的内容很广泛，本节重点讨论合作创新的形式，各种合作创新形式的优点、缺点和使用条件。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,67,6.5.1 合作创新的形式,合作创新具有多种多样的形式，各有其适用条件，没有绝对意义上的最佳合作形式。为简明起见，用表610概括各种合作创新的形式及其优点和缺点。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,68,6.5.1 合作创新的形式,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,69,6.5.2 合同方式,运用合同方式中，有几种实践证明有效的方式。如麻省工冯希仁尔教授所发明的“领先用户法”，通过吸收首先使用用户的经验，将它纳入技术创新中，可以有效地提高创新产品性能和质量。该方法已为美国3M公司等广泛采用，获得很好的效果。日本制造商同供应商签订长期合作协议，供应商在制造商支持下供应技术创新的器件，对创造商的产品创新提供了强有力的支持。这种紧密地“供应者用户”的连接时很好的合作创新模式。中国的种子农户式合同方式。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,70,6.5.3 技术许可证,技术许可证为企业运用他人的知识产权提供机会，一般是根据产品的销售额提供一定比例的费用。许可证可为购买者企业带来许多好处，包括降低开发费用、减少技术和市场风险、加速产品开发和进入市场。使用许可证存在一些潜在的缺点，诸如：受到许可证转让者的条款限制，形成在一些操作问题上的失控，如价格、产量和质量以及在搜寻、谈判和采用许可证上的交易费用支出。实际上，运用许可证上的相对费用效益比要取决于技术和市场的性质、企业的战略和能力。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,71,6.5.4 联合研究（发展）,联合研究（发展）是指若干个组织在一个具体的项目上进行共同的研究（发展）。其优点是可以共享研究的费用和分担研究的风险，互补稀缺的资源和技能，完成竞争前的研究和设定标准。在合作研究方面又有多种形式：集中的和发散的。前者是合作者同在一处进行工作，后者则分散在各单位中进行，定期进行交流。美国大多采用集中式，欧洲用分散式，日本则两者混用。我国的产学研合作大多采用分散型，而在一些由政府组织的重大攻关项目上采用集中型。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,72,6.5.5 战略联盟,不论是正式的或非正式的战略联盟，其典型的形式是两个或两个以上的企业（组织）间用合约的形式进行产品或技术的合作开发。如果说上述的联合研究的形式着重于比较基础性的研究（上游），那么，战略联盟着重于接近市场（下游）的开发项目。然而，它不同于较为正规的合资，战略联盟一般有特定的目的和时间进度表，而且在组织上也不单独设立公司。关于这个问题以下将做进一步讨论。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,73,6.5.6 合资,合资有两种基本形式：（1）有两个不同的组织出资建立一个新的公司，根据出资额大小进行控股经营；（2）运用契约形式进行合作，这种方式比较简单。两者的主要区别在于：有无股权安排和形成法人实体。在合资情况先要把管理权授予合资企业，而其他合作形式则没有这一点。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,74,6.5.7 创新网络,含义：企业技术创新网络就是企业和其它各不同层次的相关企业或组织，基于共同的技术创新目标而建立起来的一种网络组织形式。目的：是为了解决现代创新环境下，技术创新的不确定性、资源稀缺性以及企业内部技术创新能力有限性之间的突出矛盾，以帮助企业更好地利用外部资源强化核心技术，实现创新目标。同时，还能从整体上提升网络的竞争力和抗风险能力。最终使得所有网络成员共同获益。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,75,6.5.7 创新网络,企业技术创新网络由创新企业、政府、高校及科研院所、其它相关企业、用户、中介和金融机构等多种主体构成，是一种混合型网络。创新企业与上下游关系的供应商以及用户之间形成的垂直合作网络创新企业与政府、高校及科研院所或竞争对手之问形成的水平合作网络。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,76,企业技术创新网络形成的背景 技术、市场和制度环境的不确定性。创新资源稀缺。创新资源稀缺和分散。技术的系统化特征 新技术往往需要多种互补性技术的同步发展，个别企业对此无能为力。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,77,企业技术创新网络的划分,（1）企业主导型“龙头企业带动型”“特色产业(品)聚合型”(2)政府主导型 政府高效的规划、引导和协调，在其构建过程中起到了绝对的主导作用，上海张江高科技园区、苏州新加坡工业园区等。(3)高校科研机构主导 美国斯坦福大学在硅谷企业技术创新网络形成中的作用不容忽视英国剑桥大学对带动其周边地区集群的结网也同样功不可没。此外国内依托中科院及周边高校。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,78,企业技术创新网络存在的问题,企业技术创新网络能使企业技术创新能力提升到个体难以达到的水平。并且在风险和成本降低的同时，提高资源的使用效率、带来更高的创新产出。但也存在问题：保守 搭便车单方依赖,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,79,企业技术创新网络的构建,外界技术源的搜索：包括技术人员之间的交流、管理人员之问的交流、雇佣技术专家、利用技术援助和海外培训等等方式。企业的纵向产品开发系列：任何创新理论必须同时考虑这两个因素，把技术创新看成是技术发明者和技术应用者合作联动的产物。包括与供应商的上游网络和与用户的下游网络两个方面。以日本汽车产业为例，供应商的专卖零件是通过产品目录出售给装配厂的标准产品，在从概念到生产的整个开发过程中，供应商都要负全部责任日本汽车业的供应商所做的工程工作量是美国供应商的4倍，是欧洲供应商的2倍日本通产省次官Hatakeyama说，日本汽车和消费电子业取得成功的主要关键在于按纵向企业系列方式组织的零部件制造商体系,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,80,企业与政府的联结网络：如科技攻关计划、产学研联合开发工程等。其他社会支持网络：企业在技术创新的过程中除了与科研院所、供应商、用户以及政府的联结之外，还需要建立许多其他的社会支持网络，例如与资本市场、同类企业的合作等等,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,81,6.5.7 创新网络,简单结论蒿甲醚创新成功的主要经验 合作研究应该避免“一哄而上”和“一哄而散”，合作单位之间应该明确各自的责任权，分工、协作、沟通，避免浪费，把企业和科研单位的优势都发挥出来。充分利用专利制度保护合作研究的成果。合作研究应该有相应的政策和管理模式与之配套，并建立一个完善的合作研究机制，倡导奉献精神，形成团结协作的合作气氛。积极开展国际合作，利用国外公司的成功技术增强技术基础，利用它们的管理经验增强管理基础，利用它们的营销网络提高创新的效益与影响力。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,82,6.6 战略联盟,这里只拟在简单讨论战略联盟的概念、动因、特征和类型的基础上重点讨论如何通过战略联盟进行学习。20世纪80年代以来，由于技术创新的加速和国际市场的加剧，世界经济已走向部分过境的时代。在高度竞争的经营环境中，在国家的经济摩擦日益激化的同时，企业间的自发性合作却盛行起来，尤其是西方发达国家企业间的战略联盟现象日益引起企业的重视。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,83,9.6.1 企业战略联盟的概念,企业战略联盟是两个或两个以上公司把互补的资源集合在一起，实现共同目标。其联系比兼并或收购松散。从战略的角度看，战略联盟是指两个以上的企业间采取联合（结盟）的形式，在投资、科研、生产和开拓市场等方面进行密切合作，以对付变化的外部环境和其它竞争对手的一种长远性战略。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,84,6.6.2 企业战略联盟的主要动因,随着世界经济区域集团化与国际化倾向的加强，企业为了保持和发展自己的自下而上空间，纷纷组建战略联盟。据统计，从20世纪80年代中期到90年代初期，全球以各种形式实行战略联盟的企业增长了6倍。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,85,6.6.2 企业战略联盟的主要动因,企业战略联盟产生于发展的主要动因是：180年代以来，围绕全球市场，企业间的竞争日益激化。2技术创新的加速发展使产品生命周期不断缩短，产品不断向高级化、复杂化方向发展，单个企业的经营资源已不足以保证企业在飞速发展的时代继续生存和发展。3战略联盟有利于突破贸易壁垒。4战略联盟有利于分散投资风险。5战略联盟有利于引进新技术。6战略联盟有利于开拓新事业。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,86,9.6.3 企业战略联盟的类型,首先，按照企业之间采取联盟的方式分，包括如下联盟类型：1、合并式联盟：指两个以上的跨国公司出于对整个国际市场的预期目标和公司自身总体经营目标的意愿，采取的一种长期性合作与联盟的经营行为方式。2、互补式联盟：这种联盟通常是将各自的优势方面联合起来，既发挥各自的优势，又与联盟伙伴密切配合，共同以最佳服务来满足客户的需求。3、项目式联盟：这种联盟通常是跨国公司为获得高附加值及高科技领域发展面采取的单个项目或多个项目合作的形式。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,87,9.6.3 企业战略联盟的类型,其次，按照竞争与合作的两个维度来分，联盟可以分成如下四个类型（见图611）,*的多少表示强度的大小。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,88,6.6.3 企业战略联盟的类型,1）后竞争性联盟：一般是指行业间纵向价值链上存在前后相关关系。例如制造商和供应商或分销商之间的关系。2）非竞争性联盟：它主要是指相同行业内非竞争公司间采取的联盟。3）竞争性联盟：这是由在最终产品市场是直接的竞争者组成的联盟形式。4）前竞争性联盟：这种联盟常常是不相同的行业一同进行新技术开发时采用的合作形式。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,89,6.6.3 企业战略联盟的类型,针对以上四种联盟类型，企业在进行选择和运用时必须把握战略目标的四个侧面：保持灵活性；保持和发展自身的核心能力；增强组织间的学习；强调价值的最大化。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,90,6.6.4 影响企业战略联盟成功的因素,由于战略伙伴间目标与期望的差异、文化的不匹配，随着时间而变化的企业战略目标的转移，人员的变迁等多种多样的原因，使战略联盟的生命周期不能持续很长，据统计，一般在7年以下。战略联盟在实力上的悬殊也是导致其失败的原因。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,91,6.6.4 影响企业战略联盟成功的因素,对战略联盟成功的影响因素主要有以下几个方面：合作双方均重视合作的重要性；利益得到合理分配；合作者互相高度信任；相互合作又竞赛；合作者承诺其所承担的责任（履行协议）；互相沟通，特别是双方营销人员和技术人员间沟通；有明确的项目规划和完整的评价标准。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,92,6.6.4 影响企业战略联盟成功的因素,首先，根据以上要求，战略合作伙伴的选择必须经过精心设计，不能使任意的，必须在充分了解对方的情况下，设计好合作的目标、预期的得益、对方能做出的贡献，要在合约中明确双方的责任。其次，要注意培养企业自身的独特优势。因为企业往往在联盟中寻求超常的目标，为此，本身必须具有一定的实力和其它方面的专长。其三要建立有效的组织保障体系。其四，要集中力量考虑通过战略联盟进行学习的目标和计划。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,93,6.6.5 战略联盟中的学习,通过战略联盟不仅是得到物资上、经济上的效果，如技术和产品，更重要的是无形资产的增值，企业在能力上尤其是核心能力的提高。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,94,6.6.5 战略联盟中的学习,要想在联盟中取得学习的成效：1 首先要建立起相互信任和和谐的气氛，而不是片面追求双赢的目标。2其次，要有明确的学习重点。3其三，要注意战略联盟中的学习模式。,2005年2月12日,江苏科技大学经济管理学院 王利,95,图6-12 通过联盟进行学习的重要因素,
