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电子教案,建设监理概论,陆河电大,第一章,绪论1.1概述1.2工程建设监理的基本概念1.3监理工程师与监理单位,一、我国工程建设监理的历史、现状及发展趋势,1、改革开放前 工程建设项目投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。特点：建设、设计、施工相互之间缺乏互相监督，对施工质量的保证主要依靠施工单位自我监督。,1.1,概述,2、改革开放后,从1983年起，我国开始实行了政府对工程质量的监督制度，成立了专业质量监督部门和各级质量检测机构，代表政府对工程建设质量进行监督和检测。,3、工程监理制在我国发展的三个阶段,1）试点阶段（19881993年）1988年建设部发文关于开展建设监理工作的通知和关于开展建设监理试点工作的若干意见 1993年在天津召开了第五次全国建设监理工作会议。决定从当年起工程建设监理制度转入稳步发展阶段。,3、工程监理制在我国发展的三个阶段,2）工程监理稳步推行阶段（19931995年）3）工程监理的全面推行阶段（1995年至今）1995.12建设部、国家计委联合颁布了737号文件工程监理规定，1997.12建设法将监理列入其中.,1.2工程建设监理的基本概念,1.监理的概念 根据建设部和国家计委以工程建设监理的规定，所谓工程建设监理，是指具有相应资质的监理企业，接受建设单位的委托，依据建设行政法规和技术标准，综合运用法律、经济和技术手段控制工程建设的投资、工期和质量，代表建设单位对承建单位的建设行为进行专业化监督和管理的服务活动。,2.与概念相关的名词解释,1）项目：是指在规定的时间内使用限量的资金，按照一定的质量标准，完成各项设计功能的一次性事业。2）建设项目：又称建设工程项目，由建筑工程和设备工程组成。建筑工程是指以基础建筑材料（水泥、钢材、木材、砖石材料等）为主要原材料，设计和建造具有特定功能的建筑物的一次性生产活动，如桥梁、水坝、公路、隧道、楼房、厂房等。,2.与概念相关的名词解释,设备工程是指对于制造并安装于建筑物上可形成生产能力的机器、仪器、装置、生产线等成套设备，单元设备的设计、制造、储运和安装调试等过程，以及信息系统工程的重要硬件及相配套的应用软件的形成过程。建设工程项目还可分为基本建设项目、技术改造项目和设备更新项目。所含设备工程，亦可分为原装设备工程、改装设备工程和更新设备工程。,2.与概念相关的名词解释,3）建设单位：又称业主、甲方、项目法人，是工程项目的买方。业主可以是个人或组织，他们往往既是投资者，又是投资使用者、投资偿还者和投资受益者，集责、权、利于一身。工程项目建设实行的是业主负责制，业主要对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面全面负责。,2.与概念相关的名词解释,4）承建单位：又称承包商、承包人、乙方、承包单位，是工程项目的卖方。他们负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。国外的承包商多指工程项目的施工方，我国的承包商概念中则包括设计单位在内。,3.工程建设监理的概念要点,1)建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动2)建设工程监理的行为主体是监理企业 3)建设工程监理实施的前提是业主的委托和授权 4)建设工程监理是有明确依据的工程建设管理行为5)建设工程监理是微观监督管理活动,4.建设工程监理的依据,1）法律、法规 建设工程相关法律法规主要包括：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法等法律；建设工程质量管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例等行政法规；工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试和注册试行办法等部门规章以及许多地方法规。,4.建设工程监理的依据,2）合同主要有委托监理合同和建设工程合同等。3）建设文件 包括批准的可行性研究报告、规划、计划、设计文件、施工许可证以及工程建设方面的现行规范、标准、规程等。,5.建设工程监理的性质,工程建设监理是对工程建设所实施的监督管理活动，是一种高智能有偿技术服务。它具有服务性、公正性、科学性和独立性等性质。1)服务性 2)公正性 3)科学性 4)独立性,6.工程建设监理与政府 质量监督的区别,1)工作的性质不同 政府质量监督:代表政府行使政府职能；是执法机构；工作具有强制性;有工程质量等级认证权 建设工程监理:受项目法人委托，为项目法人服务；是服务性机构；工作具有强制性的一面，也有非强制性的一面;只有参与等级评定的职责，而没有最终认证权,6.工程建设监理与政府 质量监督的区别,2)工作的范围不同政府质量监督:只限于施工阶段的工程质量监督 建设工程监理:因项目业主委托的范围大小而变化，可以是全过程、全方位的工程建设监理,6.工程建设监理与政府 质量监督的区别,3)工作的依据不同 政府质量监督:现行的国家工程建设方面的方针、政策、法律、法规、规章、技术标准与规范、规程等建设工程监理:除与左边相同外，还要依据工程建设文件、监理委托合同、工程承包合同和其他工程建设相关合同,6.工程建设监理与政府 质量监督的区别,4)工作的深度和广度不同 政府质量监督:施工阶段对工程质量进行阶段性的监督、检查、确认及最终对工程质量等级的确认 建设工程监理:采用目标规划，实施以主动控制为主，被动控制为辅的方法和措施的，对工程项目进行全方位、全过程的质量控制、进度控制、投资控制,6.工程建设监理与政府 质量监督的区别,5)工作的目的不同政府质量监督:代表政府控制工程质量 建设工程监理:代表业主控制工程质量、建设工期和工程造价,7.建设工程监理的相关学科,工程建设监理是一种高智能的技术服务活动，以从事工程监理工作的技术人员来说，不仅要求具备土木工程技术方面的知识，还要求具备一定的管理、经济、法律等方面的知识。与建设工程监理相关的学科有建筑技术、经济、管理、法律、外语等.,7.建设工程监理的相关学科,8.建设工程监理的中心任务,工程建设监理的主要任务为根据工程建设合同，控制工程建设的质量、进度和投资，协调有关各方的工作关系，简单地说，就是“三控制”(质量控制、进度控制、投资控制)，“二管理”(合同管理、信息管理)，“一协调”(组织协调)。其中“三控制”是工作重点，是中心任务，合同是工作依据。,9.建设工程监理的原则,（1）建设工程监理单位应按照公正、独立、自由的原则，开展监理活动，自觉维护建设单位和承包单位的合法权益，维护社会公众利益和国家益。（2）建设工程监理单位应当根据权责一致的原则，开展监理工作。权责一致的原则应体现在监理合同和其它工程建设合同中,体现在监理单位与项目监理组织之中，亦应体现在项目监理组织的内部。,9.建设工程监理的原则,（3）建设工程监理单位在监理活动中应当遵循总监理工程师负责制原则，总监理工程师在工程项目监理组织中应是监理责任主体、监理权力主体和利益主体。（4）建设工程监理单位在监理中应当坚持严格监理、竭诚服务的原则。一方面，严格按照有关法律、法规、规范、标准实施监理，严格根据国家批准的工程建设文件进行监理，严格按照监理合同和其它建设工程合同开展监理；另一方面，要运用合理的技能，谨慎而努力地工作，为建设单位提供满意的服务。同时应当与被监理单位密切配合，友好合作，共同携手实现工程项目总目标。,9.建设工程监理的原则,（5）建设工程监理单位在实施监理的过程中应坚持综合效益的原则。监理人员在工作中应不损害国家、社会的整体利益而谋求建设单位的经济利益。监理人员要严格遵守国家的有关法律、法规、既要对建设单位负责，更要对国家和社会负责。只有在符合宏观经济、社会效益环境效益的条件下，建设单位投资项目的微观经济效益才能得以实现。（6）建设工程监理单位应本着预防为主，实事求是的原则开展监理活动。,10.建设工程强制监理的范围,为了加强建筑工程管理，提高工程建设平，加大推行建筑工程监理制度的力度，建筑法和建设工程质量管理条例对实行监理的工程范围做了强制性的规定，建设部颁布的建设工程监理范围和规模标准规定中明确规定了必须实行监理的建设工程。,10.建设工程强制监理的范围,(1)国家重点建设工程 指依据国家重点建设项目管理办法新确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。(2)大中型公用事业工程 通常指项目总投资在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目，科技、教育、文化等项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会福利等项目，其他公用事业项目等。(3)成片开发建设的住宅小区工程建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理，5万m2以下的住宅建设工程由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。,10.建设工程强制监理的范围,(4)利用外国政府或国际性的贷款、援助资金的工程,包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目，使用国外政府及其机构贷款资金的项目，使用国际组织或者国外政府援助资金的项目等。,10.建设工程强制监理的范围,(5)国家规定必须实行监理的其他工程 通常指项目总投资在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目，铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目，邮政、电信、枢纽、通信、信息网络等项目，防洪；灌溉、排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目，道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础建设项目，生态环境保护项目，其他基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆项目等。,（1）设计的重要性,设计是拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详细的安排，是基本建设计划的具体化，是整个工程的决定环节，是组织施工的依据，它直接关系着工程质量和将来的使用效果。,（2）初步设计,初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。,（2）初步设计,（1）初步设计应由具有项目相应资格的设计人承担；（2）设计人必须保证设计质量，承担初步设计的合同责任；（3）初步设计经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件资料。,（3）技术设计,技术设计是针对初步设计中的重大技术问题而进一步开展的设计工作，它在进行科学研究、设备试制后取得可靠数据和资料的基础上，具体地确定初步设计中所采用的工艺、土建方面的主要技术问题，并编制修正概算。,（4）施工图设计,施工图设计是按初步设计或技术设计的设计原则、结构方案和控制尺寸，根据建筑安装工作的需要，分期分批地编制施工详图的设计，并编制施工图预算。,4、施工准备,（1）施工准备工作的主要内容（2）施工准备必须满足的条件,（1）施工准备工作的主要内容,1）施工现场的征地、拆迁；2）完成施工用水、电、通信、路、和场地平整等工程；3）必须的生产、生活临时建筑工程；4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍。,（2）施工准备必须满足的条件,1）初步设计已经批准2）项目法人已经建立3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，投资方案已经确定4）有关土地使用权已经批准5）已办理报建手续,5、建设实施,（1）建设实施的概念（2）开工时间（3）主体工程开工具备的条件（4）项目建设组织实施,（1）建设实施的概念,建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。,（2）开工时间,开工时间是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程中第一次正式破土动工的时间。,（3）主体工程开工具备的条件,1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；,（3）主体工程开工具备的条件,3）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签约，并得到主管部门同意；4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要；,（4）项目建设组织实施,项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，创造良好的建设条件。项目法人要充分授权监理单位，进行项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调。按照“法人负责、监理控制、施工保证、政府监督”的要求，建立健全质量管理体系。,6、生产准备,（1）生产组织准备（2）招收和培训人员（3）生产技术准备（4）生产物资准备（5）正常的生活福利设备准备,(1)生产组织准备,组建生产运行管理组织机构，明确各部门人员编制，分工与协作，岗位职责和权力。指定工作程序，人员岗位守则，规章制度和有关奖惩制度等。,（2）招收和培训人员,招收和配备相应专业人员，以满足生产需要。对招收的人员进行上岗前的培训，并严格岗前的考核工作。,（3）生产技术准备,各工程设备装置的设计资料汇编；有关国外技术资料的翻译和编辑；各种运行方案编制；各岗位操作方法的编制；新技术的学习和应用准备。,（4）生产物资准备,落实生产用的原材料、协作产品、燃料、水、电、气、和其他协作产品；组织工器具、备用品、备用件等的制造和订货。,（5）正常的生活福利设施准备,准备正常的生活福利设施，如住房、交通、水、暖、电、气等；生活用品的供应；职工子女教育设施；医疗保健设施休闲娱乐场所等。,7、竣工验收,竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设准入生产或使用的标志。工程在投入使用前必须通过竣工验收。,竣工验收应具备的条件,工程已按批准设计规定的内容全部完成；各单位工程能正常运行；历次验收所发现的问题已基本处理完毕；归档资料符合工程档案资料管理的有关规定；,竣工验收应具备的条件,工程建设征地补偿及移民安置等问题已基本处理完毕，工程主要建筑物安全保护范围内的迁建和工程管理土地征用已完成；工程投资已经全部到位；竣工决算已经完成并通过竣工审计。,8、后评价,（1）后评价的主要内容（2）后评价的实施,（1）后评价的主要内容,1）影响评价2）经济效益评价3）过程评价4）持续运营评价,（2）后评价的实施,1）建设项目竣工投产后，一般经过12年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价；2）项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门的评价(后评价三个层次)3）建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公正。,三、世界银行贷款项目周期,1、项目的选定2、项目的准备3、项目的评估4、项目的谈判5、项目的实施6、项目的后评价,第三节 建设项目管理,一、建设项目管理的概念二、项目管理的特征三、项目管理的基本职能,一、建设项目管理的概念,建设项目管理是指建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制（四大职能）等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。,二、项目管理的特征,1、目标明确2、系统管理3、项目经理负责制4、权责一致原则,三、项目管理的基本职能,1、计划职能2、组织职能3、协调职能4、控制职能,第四节 建设项目管理体制,一、改革开放前我国建设项目管理体制二、当前我国建设管理体制的基本格局三、建设项目参与者及其职责,一、改革开放前我国建设项目管理体制,1、采取工程建设指挥部的组织模式管理工程建设，不符合政企分开的原则。2、工程指挥部的模式不符合项目管理原则。3、工程指挥部是临时机构。4、工程指挥部的管理不符合项目管理的权责一致的原则。,二、当前我国建设管理体制的基本格局,通过推行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制，形成了以国家宏观监督调控为指导，以项目法人责任制为核心，招标投标制和建设监理制为服务体系的建设项目管理体制基本格局。,1、项目法人责任制（1996）,实行项目法人责任制的目的，是要使各类投资主体形成自我发展、自主决策、自担风险和讲求效益的建设和运营机制，使各类投资主体成为从项目建设到生产经销均独立享有民事权利和独立承担民事义务的法人。,(1)项目法人的形式和责任,项目法人可按公司法的规定设立有限责任公司和股份有限公司，对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。,（2）项目法人组建程序,1）项目建议书批准后，组建项目法人筹备组，负责项目法人的筹备工作；2）在审报可行性研究报告时，同时提出项目法人的组建方案；3）可行性研究报告批准后，正式成立项目法人。,（3）董事会的组建,1）国有独资项目设立董事会，由投资方负责组建；2）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会，董事会、监事会由各投资方按照公司法有关规定组建。,（4）建设项目董事会的职权,1）负责筹措建设资金2）审核上报年度投资计划并落实年度资金3）审核上报年度投资计划并落实4）提出项目开工报告5）研究解决建设中出现的重大问题6）负责提出项目竣工验收申请报告7）审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务8）聘任或解聘项目总经理,（5）公益性水利工程项目法人的组建,1）中央项目由水利部负责组建项目法人，并任命法人代表；2）地方项目由项目所在地的县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表；其中总投资在2亿元以上的大型水利工程项目，由项目所在的省级人民政府负责或委托组建项目法人，任命法人代表。,（6）项目法人的主要职责,1）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；2）负责落实工程建设资金；3）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；4）负责协调项目的外部关系并负责与参与项目建设的有关各方签订合同。,2、招标投标制（2000年月日）,招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式，推行招标投标制，是为了适应社会主义市场经济的需要，在建设领域推行竞争体制，形成公开、公正、公平的市场交易方式，提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标，提高投资效益。,3、建设监理制（1988试行，1996全面推广）,建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式，它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管理。实行建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。,三、建设项目参与者及其职责,1、政府部门2、项目法人3、勘察设计人4、承包人5、材料设备供应单位6、金融机构7、中介服务机构,补充建设监理制,共三节,第一节 建设监理的概念,一、监理的概念二、建设监理的概念三、建设监理的历史演进四、国际咨询工程师联合会,一、监理的概念,“监理”的含义可以表述为：由一个执行机构或执行者，依据一定的准则，对某一行为的有关主体进行督查、监控和评价，采取组织、指挥、协调和疏导等措施，协助有关人员更准确、更完美、更合理的达到预期目标。,二、建设监理的概念,水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规和批准的项目建设文件、建设工程合同以及工程建设监理合同，对工程建设实行的管理。（）,建设工程监理：指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。（）,建设监理的工程对象,主要是指防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦、水资源保护等工程。（建设工程监理范围：工程范围和阶段范围。）,建设监理的行为主体,工程建设监理的行为法人主体是具有监理资质证书监理单位。,建设监理的委托和授权,1、监理单位承担监理业务应由发包人委托和授权。2、发包人与监理单位之间是委托与被委托，授权与被授权的合同关系；3、发包人与承包人是发包与承包的合同关系；4、监理人与承包人是监理与被监理的关系。,建设监理的被监理的行为主体,建设监理的被监理的行为主体是与发包人签订建设工程合同的勘察、设计、施工、材料设备供应等单位。,监理单位的工作性质,技术服务技术咨询独立公正的中介服务性质,建设监理与政府质量监督的主要区别,性质不同范围和深度不同工作依据不同工作手段不同,三、建设监理的历史演进,工程项目监理起源与16世纪前的欧洲，进入20世纪70年代，世界上发达国家和地区的建设监理，正逐步向法制化、制度化的方向发展，20世纪80年代以来建设监理制度在国际上得到了较大的发展，我国80年代开始实行建设监理制。,四、国际咨询工程师联合会,FIDIC是国际咨询工程师联合会的法语简称,第二节 我国实行建设监理制的必要性,一、是我对我国40年建设事业的反思和经验总结的结果二、是提高水利工程建设项目管理水平的需要三、是深化改革、规范建设市场、发展社会主义市场经济的需要四、是扩大对外开放和国际接轨的需要五、有利于我国建设领域中介服务业发展,建设工程监理的作用：、有利于提高建设工程投资决策水平。、有利于规范工程建设参与各方的建设行为。、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。(2),第三节 我国的建设监理制,1、建立我国建设监理制的原则2、建设监理制的体系构成3、建设监理的主要任务4、建设监理的主要依据5、监理人实施监理的主要措施,1、建立我国建设监理制的原则,（1）参照国际惯例与国际惯例接轨的原则（2）结合我国国情的原则（3）适应市场经济发展的需要,2、建设监理制的体系构成,建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。,3、建设监理的主要任务,（1）投资控制（2）进度控制（3）质量控制（4）合同管理（5）信息管理（6）组织协调,4、建设监理的主要依据,（1）国家和部门制定颁发的法律、法规和有关政策（2）技术规范、规程和标准（3）政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件（4）依法签订的合同,5、监理人实施监理的主要措施,为取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施，实施控制。（1）组织措施（2）技术措施（3）经济措施（4）合同措施,ch3 建设工程目标控制,3.1 目标控制概述3.2 建设工程目标系统3.3 建设工程目标控制的含义3.4 目标控制的任务和措施（前有）,3.1 目标控制概述,控制指管理人员按计划标准来衡量所去得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。控制流程（图3-1）基本环节：投入转换反馈对比纠正,控制类型：、事前、事中、事后控制（时间分）、前馈控制、反馈控制（信息来源分）、开环控制、闭环控制（是否形成闭和回路）、主动控制、被动控制（从出发点）,主动、被动控制的概念主动、被动控制的关系：目标控制的前提工作：、目标规划和计划（多目标）合理确定和分解目标制定可行、优化的计划、部门控制的组织,第三章,建设监理单位,第一节 监理单位的概念和特征,一、监理单位的概念二、监理单位的主要特征,一、监理单位的概念,水利工程建设监理单位是指取得水利工程建设监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理业务的单位。,二、监理单位的主要特征,1、合法性2、服务性3、公正性4、独立性5、科学性,第二节 监理单位的类别和资质等级标准,一、监理单位的分类二、监理单位的资格等级标准,一、监理单位的分类,1、按经济性质分类（1）全民所有制（2）集体所有制2、按组建方式分类（1）有限责任公司（2）股份有限公司,二、监理单位的资格等级标准,工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务水平、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度，是实行市场准入控制的有效手段。水利工程监理单位资格等级分为甲级、乙级、丙级。（具体见p44）,第三节 监理单位的设立和管理,一、监理单位的设立二、监理单位的管理三、处罚四、工程监理企业经营管理准则,一、监理单位的设立,1、进行企业法人预登记，取得营业核准书2、填写水利工程建设监理单位资格申请书3、报所在省水利厅初审4、各省水利厅初审后报水利部审批5、水利部审批后颁发监理单位资格证书,二、监理单位的管理工程监理企业资质管理内容：资质审批制度资质年检制度（结论：合格、基本合格、不合格）违规处理,二、监理单位的管理,1、水利工程建设监理单位资格等级每年年检一次，每四年复查一次；2、监理单位名称或法人代表技术负责人以及其他事项变更，须到水利部办理变更手续3、监理单位分立或合并，应向水利部交回资格等级证书和业务手册；,二、监理单位的管理,4、监理单位改组为股份制，原取得资格证书单位的注册资金占50以上，原注册监理人员不变时，按变更处理；5、甲级单位可以承担各类水利工程建设监理业务。乙级单位可以承担大（2）型及其以下各类水利工程建设监理业务。丙级单位可以承担中小型水利工程建设监理业务。,三、对监理单位的行政处罚,1、警告2、降级3、中止合同4、没收违法所得5、收缴其资格等级证书,违规现象,欺骗越权、越范围未取得资质证书转让监理业务挂靠监理业务串通作假将不合格材料、构配件、设备按合格签字与承包商有隶属或利益关系,四、工程监理企业经营管理准则,守法：依法经营。诚信：建立健全企业的信用管理制度。公正：维护业主利益，不损害承包商的合法利益，根据合同公平、合理地处理业主与各承包商之间的争议。科学：科学的方案、科学的手段、科学的方法。,第四节、监理企业的组织形式,一般有：公司制监理企业合伙监理企业个人独资监理企业中外合资与中外合作经营监理企业,组织论的基本内容(1)组织论主要研究系统的组织结构模式和组织分工，以及工作流程组织，它是与项目管理学相关的一门非常重要的基础理论学科。,(2)常用的组织结构模式包括职能组织结构(图)、线性组织结构(图)和矩阵组织结构(图3)等。职能组织结构是一种传统的组织结构模式。在职能组织结构中，每一个工作部门可能有多个矛盾的指令源。线性组织结构来自于军事组织系统。在线性组织结构中，每一个工作部门只有一个指令源，避免了由于矛盾的指令而影响组织系统的运行。但在一个大的组织系统中，由于线性组织系统的指令路径过长，会造成组织系统运行的困难。矩阵组织结构是一种较新型的组织结构模式。矩阵组织结构设纵向和横向两种不同类型的工作部门，在矩阵组织结构中，指令来自于纵向和横向工作部门，因此其指令源有两个。矩阵组织结构适宜用于大的组织系统。这几种常用的组织结构模式都可以在企业管理和项目管理中运用。,例题：线性组织机构的特点包括()。A指令源有两个 B适用于大的系统 C有多个以上的指令源D单一的指令源E在大的组织系统中，指令路径有时过长答案：DE。,(3)组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素(各工作部门)之间的指令关系。组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素的工作任务分工和管理职能分工。组织结构模式和组织分工都是一种相对静态的组织关系。(4)而工作流程组织则可反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种动态关系。在一个建设工程项目实施过程中，其管理工作的流程、信息处理的流程，以及设计工作、物资采购和施工的流程组织都属于工作流程组织的范畴。,例题：以下关于组织的论述错误的是()。A组织结构模式是相对静态的组织关系 B组织分工是一种动态的组织关系 C组织结构模式和组织分工都是一种相对静态的组织关系 D工作流程组织是一种动态关系答案：B。,第四章,监理工程师,第一节 监理工程师的概念和素质要求,一、监理工程师的概念二、监理工程师的素质要求三、总监理工程师的素质要求,一、监理工程师的概念,指经全国监理工程师职业资格考试合格，取得监理工程师职业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。水利工程建设监理工程师是指经全国监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册取得水利工程建设监理工程师岗位证书的工程建设监理的人员。,二、监理工程师的素质要求,1、应具有较高的理论水平2、应具有较高的专业技术水平3、应具有丰富的工程经验和实践能力4、应当具有足够的管理知识5、应当熟知法律、法规6、应当具备足够的经济知识7、应当具有较高的外语水平,三、总监理工程师的素质要求,1、专业技术知识的深度2、管理知识的广度3、领导艺术和组织协调能力,第二节 监理人员的职业道德,一、监理人员职业道德守则（18条教材第54页）二、国际咨询工程师职业道德介绍（5个问题，14个方面）,第三节 监理工程师的资格管理,一、报考条件二、考试管理三、注册管理四、对监理工程师的处罚,一、报考条件,1、具有高级专业技术职务任职资格，或取得中级专业技术任职资格后具有三年以上水利工程建设实践经验；2、有两年以上监理工作经历；3、经过水利部认定的监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。,二、考试管理,1、水利工程监理工程师资格考试，在全国水利工程建设监理资格评审委员会的统一指导下进行；2、经监理工程师资格考试合格者，由资格评审委员会评审后，水利部批准并核发监理工程师资格证书。,三、注册管理,1、申请监理工程师注册具备的条件：（1）以取得水利工程建设监理工程师资格证书；（2）身体健康，胜任工程建设监理的现场工作；（3）已离退休返聘的人员年龄一般不应超过65周岁。,三、注册管理,2、国家行政机关和具有行政职能的事业单位的现职人员，不得申请监理工程师注册；3、监理工程师只能在一个监理单位注册并在该单位承接的监理项目中工作；调出或退出原注册单位，需重新注册；,三、注册管理,4、监理工程师注册后两年内一直未从事监理工作或不再从事监理工作或被解聘，须向原注册机关交回其岗位证书核销注册，如再从事监理业务，需重新注册；5、注册机关每年对监理工程师岗位证书持有者年检一次，对不符合条件的核销注册。,四、对监理工程师的处罚,1、监理工程师违反有关规定由主管部门给予警告、没收违法所得、取消其资格并收缴资格证书和岗位证书；2、因监理人员渎职，与承包人勾结瞒报、虚报、偷工减料，造成严重经济损失和严重后果的，要承担一定的经济责任，构成犯罪的，移送司法机关处理。,四、对监理工程师的处罚,3、监理工程师因过错造成质量事故，责令停止执业一年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终生不予注册。,五、资格和注册管理与国外的区别,从注册管理机关来看，国际上多数是学会组织，而我国是政府建设主管部门；国际上多数是按学历和工程经验确定其资格，而我国是按专业技术职称来衡量；国际上可以由监理工程师以个人名义承接监理任务，而我国则不允许。,文件水利工程建设监理人员管理办法,第五章 工程建设监理合同,第一节 工程建设监理合同概述,1、工程建设监理合同的概念2、签订监理合同的必要性3、监理合同的主要内容4、标准合同,1、工程建设监理合同的概念,工程建设监理合同是我国实行建设监理制度后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同当事人双方是委托方项目法人和被委托方监理单位。,2、签订监理合同的必要性,（1）是合同双方履行合同的基本依据（2）依法成立的合同对当事人具有法律约束力（3）在履行过程中发生合同争议必须依据合同解决（4）在履行合同过程中发生的任何合同变动都应依据合同规定来处理,3、监理合同的主要内容,合同当事人的名称和住所；监理工程项目名称；监理的范围和内容；双方的权利、义务和责任；应提供的工作条件（包括交通、办公场所设施、食宿条件等）；保密内容及措施；监理费的计取与支付；违约责任；奖励和赔偿；合同生效、变更和终止；争议的解决方式；双方约定的其他事项。,4、标准合同,国际上咨询业的许多协会或组织，专门制定了标准委托合同格式或指南，通用性很强。标准合同都是由法律、合同方面的专家指定的，能够准确地在法律概念内反映出合同当事人所要实现的意图。,第二节 监理合同的订立和履行,1、监理任务的委托方式2、监理招标文件的内容3、监理投标文件的内容4、选择监理单位应考虑的主要因素,1、监理任务的委托方式,（1）直接委托方式（2）竞争委托方式 依照有关规定监理合同在50万元人民币以上，或项目总投资在3000万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。,2、监理招标文件的内容,（1）工程说明（2）投标人须知（3）合同条件（4）监理合同书格式及履约保证格式（5）投标报价书格式及其附件（6）设计文件及资料（7）评标标准,3、监理投标文件的内容,（1）投标报价书（2）授权书（3）投标保证（4）报价分析表、设备清单、监理人员（5）投标单位的资质文件（6）监理大纲（7）有必要提交的其他资料,4、选择监理单位考虑的因素,（1）监理单位的资质（2）监理单位的经历与业绩（3）监理单位的技术力量与业绩（4）投标文件的完整性和影响性（5）监理（规划）大纲（6）合理的监理酬金报价,第三节 水利工程建设监理合同示范文本,1、示范文本的组成及其应用2、监理合同书3、合同条款的主要内容,1、示范文本的组成及其应用,（1）监理合同书（2）通过合同条款（3）专用合同条款（4）合同附件 要求凡列入中央和地方建设计划的大中型水利工程建设项目应适用该合同示范文本，小型水利工程可参考使用。,2、监理合同书,在监理单位接到项目法人发出的中标函后，按照投标须知或中标函的要求，在规定时间内，应与项目法人签订合同书。,3、合同条款的主要内容,词语含义及适用语言；适用法律、法规、规章和监理依据；通知和联系；监理人的义务和责任；发包人的义务和责任；监理人的权利；发包人的权利；合同生效、变更与终止；违约行为处理；监理报酬；其他；争议解决,第四节 工程建设监理的费用,1、监理费用的组成2、设计概算中监理费标准3、监理费的计算方法,1、监理费用的组成,（1）直接成本（2）间接成本（3）税金（4）利润,2、设计概算中监理费标准,教材第73页,3、监理费的计算方法,教材74页,第六章 建设监理规划,第一节 建设监理规划的概述,一、建设监理规划的概念二、监理大纲三、监理规划四、监理实施细则,一、建设监理规划的概念,建设监理规划是指监理单位针对所需要监理的建设项目编制的如何实施监理的规划，是开展建设监理工作的纲领性文件,二、监理大纲,1、监理大纲的作用2、编制监理大纲的依据3、编制监理大纲的要求,1、监理大纲的作用,争取得到监理项目赢得竞争编制监理规划的依据发包人审核监理规划的依据,2、编制监理大纲的依据,监理招标文件监理项目的特点和规模监理单位自身的条件及监理经验,3、编制监理大纲的要求,内容要全面，能正确响应招标文件的要求；对监理的工程理解要透彻、剖析深刻、措施得当；提出的监理工作方案要合理；要体现监理单位的监理经验和管理水平。,三、监理规划,1、监理规划的作用2、编制监理规划的依据3、编制监理规划的要求,1、监理规划的作用,监理规划是指导监理工作开展的纲领性或指导性文件；监理规划是使现场监理机构自身工作的开展起到功能性的作用；一经发包人同意，监理规划对监理单位具有约束力和指导作用。,2、编制监理规划的依据,有关工程建设的法律法规和规章；建设主管部门批准的建设文件；国家和行业部门颁发的规范、标准、规程；设计文件和与项目有关的技术资料；合同文件：监理合同、设计合同、施工合同、材料设备采购合同等。,3、编制监理规划的要求,编制监理规划应由总监理工程师主持；监理规划的内容要具体化，规范化；监理规划的内容要具有针对性和指导性；监理规划应具有其科学性；监理规划应坚持实事求是原则；编制监理规划应考虑其动态性。,四、监理实施细则,1、监理实施细则的作用2、编制监理实施细则的依据3、编制监理实施细则的要求,1、监理实施细则的作用,监理实施细则更具有实施性和可操作性，监理实施细则主要起着指导专业监理工程师监理工作实施的作用。,2、编制监理实施细则的依据,除了编制监理规划的依据之外还应包括：监理规划、承包人提交的并经监理人批准的施工组织设计和技术措施设计以及有关建设材料和工程设备的技术说明文件和资料等。,3、编制监理实施细则的要求,监理实施细则一般应按照施工进度要求在相应工程施工前，由专业监理工程师编制并报总监批准；应符合监理规划的要求；应结合专业特点做到具体详细；应具有可操作性。,第二节 建设监理规划的内容,一、监理规划的内容二、监理实施细则的内容,一、监理规划的内容,1、工程项目概况2、监理工程范围和内容3、监理工作的目标和依据4、项目监理机构5、监理工作方法及措施及工作程序6、监理工作制度7、监理设备,二、监理实施细则的内容,1、总则 2、开工审批程序3