石化标准化制度体.ppt

2011年4月,中国石化制度标准化改造有关情况说明,企业改革管理部,目 录,制度标准化信息化的必要性,制度标准化信息化是塑造中国石化管理模式的重要组成部分。,制度标准化信息化是系统解决问题，实现制度至上、依法治企的内在需要。,制度标准化信息化是提升管理效能、提高企业效益的有效措施。,党组对制度标准化和信息化工作十分重视，集团公司工作会上提出明确要求。,目 录,2,构建标准化制度体系推进情况,标准化制度体系简介,3,1,制度标准化信息化的必要性,第一阶段,第二阶段,第三阶段,1.标准化制度体系设计业务分类框架制度分类别、分层级建立制度模板制度管理流程制度管理信息化系统,2.标准化制度体系建立制度体系化改造制度内容改造试点领域和试点企业的制度信息化,3.实施与优化标准化制度体系的应用及优化制度与业务充分融合，实现流程化制度信息化,中国石化标准化制度体系建设分三个阶段实现：,构建标准化制度体系推进情况,按照塑造中国石化管理模式总体要求和党组审定的管理标准化信息化总体方案，2010年企改部会同信息部研究制定实施计划和工作措施，组成专项工作团队，全力推进各项工作并取得成效：,构建标准化制度体系推进情况,系统梳理和全面评估总部制度。初步构建中国石化标准化制度体系框架。全面开展总部层面制度标准化改造。做好制度信息化前期准备。全面启动制度标准化改造工作。,构建标准化制度体系推进情况,系统梳理和全面评估总部制度。,构建标准化制度体系推进情况,初步构建中国石化标准化制度体系框架。,构建标准化制度体系推进情况,全面开展总部层面制度标准化改造。,构建标准化制度体系推进情况,做好制度信息化前期准备。,构建标准化制度体系推进情况,全面启动制度标准化改造工作。,目 录,2,构建标准化制度体系推进情况,标准化制度体系简介,3,1,制度标准化信息化的必要性,建设标准化制度体系的指导思想,标准化制度体系简介,标准化制度体系：以规范的管理机制为基础，按照科学的制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖中国石化全部业务领域的制度集合。,“统一、规范、实效、继承、创新”,标准化制度体系简介,建设标准化制度体系遵循的原则,统一：一个体系，一套文本，一项机制规范：内容标准，流程规范，职责明确实效：要求清晰，设计简明，执行高效继承：总结经验，分析提炼，吸收固化创新：博采众长，提升优化，自我完善,信息化支撑,标准化制度体系,标准化制度体系构成图,标准化制度架构,制度类别、层级及类型标准标准化制度模板,制度管理信息化制度本身的信息化,制度管理机制,制度管理矩阵制度全生命管理流程,标准化制度体系简介,标准化制度体系简介,中国石化业务分类总图,标准化制度体系简介,业务分类别,A1.1油气勘探开发,A1.2油气生产,生产调度,生产计划,A1.3.1 油气储存,A1.3.2 油气运输,勘探项目管理,A1.1.8 勘探开发地质资料,勘探计划,勘探市场（供应商）管理,A1.1.5 勘探开发交接,A1.3油气储运,矿权和储量,A1.4油气销售,产品外销,内部销售结算,生产技术,生产质量,地面设施维护,技改,生产计量、统计,开发项目管理,开发市场（供应商）管理,A1油气勘探与开发,大类业务,中类业务,小类业务,标准化制度体系简介,业务分类别,标准化制度体系简介,A2炼油业务,大类业务,中类业务,小类业务,业务分类别,标准化制度体系简介,A3化工生产与销售,大类业务,中类业务,小类业务,制度类别是以业务分类为基础，按照制度管控业务与业务分类相匹配的原则进行划分的，从而形成制度与业务的关联关系。,制度分类别,标准化制度体系简介,制度分类别,A1.1油气勘探开发,A1.2油气生产,生产调度,生产计划,A1.3.1 油气储存,A1.3.2 油气运输,勘探项目管理,A1.1.8 勘探开发地质资料,勘探计划,勘探市场（供应商）管理,A1.1.5 勘探开发交接,A1.3油气储运,矿权和储量,A1.4油气销售,产品外销,内部销售结算,生产技术,生产质量,地面设施维护,技改,生产计量、统计,开发项目管理,开发市场（供应商）管理,A1油气勘探与开发,大类业务/大类制度,中类业务/中类制度,小类业务/小类制度,标准化制度体系简介,业务分类别,标准化制度体系简介,A2炼油业务,大类业务/大类制度,中类业务/中类制度,小类业务/小类制度,业务分类别,标准化制度体系简介,A3化工生产与销售,大类业务/大类制度,中类业务/中类制度,小类业务/小类制度,可以有效地规范制度规定的业务范围。,制度分类别的作用:,制度分类别,可以逐步解决制度在业务范围内重叠、矛盾、交叉和制度衔接等问题。,为细化管理预留了空间。目前总部层面的业务分类别只细化到小类，今后随着管理的深化，业务类别可以向更细的方面延伸，制度随之细化，为体现精细管理，强化制度执行预留了发展空间。,标准化制度体系简介,标准化制度体系简介,制度分类别,制度分类别方法,大类制度所规定内容应涵盖本大类下2个或2个以上（包括全部）的中类业务。中类制度所规定内容应涵盖本中类2个或2个以上（包括全部）的小类业务。小类制度所规定内容应仅涵盖本小类业务。原则上，不允许出现制度规定内容跨越大类业务的情况出现。,全部涵盖 可能涵盖,制度分层级,以适用范围作为划分层级的依据，将全公司制度层级划分成四个层级：,标准化制度体系简介,制度分层级,中国石化独立董事工作制度中国石化投资者关系工作制度中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规定中国石化雇员证券交易守则中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交易的可转换公司债券之债券持有人会议规则员工守则十大禁令总部工作规则总裁工作细则等制度。,中国石油化工集团公司章程中国石油化工股份有限公司章程中国石化股东大会议事规则中国石化董事会议事规则中国石化监事会议事规则中国石化信息披露制度中国石化董事会战略委员会工作规则中国石化董事会审计委员会工作规则中国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则,主要包括,标准化制度体系简介,制度分层级,是指规范中国石化某一业务领域，适用于全系统、两个及以上业务板块、总部机关（含在京单位）的制度。该层级制度类型包括原则类制度、实施类制度和执行类制度。,是指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。该层级的制度类型包括原则类制度、实施类制度和执行类制度。,标准化制度体系简介,标准化制度体系简介,制度分层级,制度分层级的界定要素,对于通用业务制度和板块业务制度，在同一层级内不应有同一制定主体针对同一业务事项制定的多个制度存在。,制度分类型,制度落地,制度,制度,标准化制度体系简介,制度分类型,是指对规范的业务领域做出原则性管理要求，需实施类制度或执行类制度进行细化方可落实的制度。,是指对业务领域内流程或业务活动进行规范，具有一定可操作性的制度。,是指对具体岗位提出的工作要求和职责要求，或对业务领域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接使用并指导工作的制度。,标准化制度体系简介,标准化制度体系简介,不同制度制定场景下制度层级关系说明,信息化支撑,标准化制度体系,标准化制度体系构成图,标准化制度架构,制度类别、层级及类型标准标准化制度模板,制度管理信息化制度本身的信息化,制度管理机制,制度管理矩阵制度全生命管理流程,标准化制度体系简介,参照国家标准如GB/T 1.12009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写，结合中国石化实际，确定模板构成要素及正文表述方式。,制度模板,标准化制度体系简介,标准化制度模板包括原则类、实施类和执行类三种制度模板，共分为3个主模板，3个衍生模板。根据标准化制度体系要求，企业应在BF模板中选择应用。,衍生模板是参照相关主模板创建的，它包含了相关主模板全部要件及正文条目要求。,制度模板,标准化制度体系简介,标准化制度模板内容主要分为两部分：,制度模板,标准化制度体系简介,表格部分,条款部分,表格部分,制度模板,标准化制度体系简介,制度模板,1 业务管理的基本要求 1.1 规范内容的界定*1.2 业务管理原则 1.3 业务管控方式 1.4 2 各级管理部门职责 2.1 2.2 3 按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法 3.1 特定业务流程或工作程序的简要描述3.2 特定业务流程内业务活动的管理内容与方法（附表单）3.3 4 重点业务活动的管理内容与规则 4.1 重点一的管理内容与规则（附表单）4.2 5 监督、检查与考核 5.1 监督与检查内容（含指标）5.2 检查考核方法（附表单）5.3 激励与约束措施 5.4 6 其他规定 6.1 7 附件,实施类,条款部分,标准化制度体系简介,信息化支撑,标准化制度体系,标准化制度体系构成图,标准化制度架构,制度类别、层级及类型标准标准化制度模板,制度管理信息化制度本身的信息化,制度管理机制,制度管理矩阵制度全生命管理流程,标准化制度体系简介,制度管理内容与管理机制,标准化制度体系简介,制度管理内容与流程,标准化制度体系简介,“归口管理、分层负责”,制度管理机制,归口管理企业改革管理部是集团公司制度的归口管理部门，对制度建设的规划及计划、制度全生命周期、标准化制度体系实施归口管理。企业应当明确本单位制度的归口管理部门，对制度建设的规划及计划、制度全生命周期实施归口管理，参与标准化制度体系的建立与维护。分层负责实施总部、企业分层负责机制。总部职能部门、事业部（管理部）是总部层面制度管理和制度运行检查、评价及考核的责任主体。负责本部门专业领域内主办制度的起草、会签、报批，并监督检查其执行情况；负责监督、检查与考核本部门职责范围内制度在直属单位的落实情况，并进行制度运行评价与考核。企业是本单位规章制度的管理主体，负责对本单位制定的规章制度进行全生命周期管理；按照制度层级负责本单位企业制度的起草和执行。上级对下级单位在制度管理上履行指导、监督、考核的职责；下级对上级单位有义务汇报的责任。,标准化制度体系简介,标准化制度体系简介,制度管理机制,制度管理机制中相关方主要职责,在“归口管理、分层负责”管理机制下，明确具体的责任主体。,制度管理矩阵：基于制度分类别及分层级，明确每个制度的责任主体（包括制定主体、执行主体、监督主体）。总部制度管理部门归口管理总部部门（事业部）制定的制度；企业制度管理部门归口管理企业制度。,制度管理矩阵,标准化制度体系简介,信息化支撑,标准化制度体系,标准化制度体系构成图,标准化制度架构,制度类别、层级及类型标准标准化制度模板,制度管理信息化制度本身的信息化,制度管理机制,制度管理矩阵制度全生命管理流程,标准化制度体系简介,实现对制度类别、制度层级、制度模板、制度管理机制的建立和维护，以及制度归口管理方、制定方、信息系统管理方和执行方“3+1”联动机制的系统固化。,标准化制度体系管理功能：,制度全生命周期管理功能：,实现制度立项、起草、预审、会签、审核、签发、执行、监督考核、制度评估、动态优化10个环节的全生命周期的在线闭环管理。,制度关键流程管理功能：,在对制度涉及关键业务流程梳理的基础上，实现业务流程的在线管理，逐步建立制度文本、业务流程、信息系统动态联动机制。,与总部、企业门户集成，实现单点登录、制度检索、待办任务提醒、异常预警功能等。,制度管理信息系统功能,制度信息门户管理功能：,标准化制度体系简介,信息系统功能架构,48,制度管理信息系统,标准化制度体系简介,制度管理信息系统演示,标准化制度体系简介,在门户首页菜单中点击“管理标准化”进入系统,在企改部门户中点击“管理标准化”进入系统,制度管理信息系统演示,标准化制度体系简介,制度编号的目的 制度编号是制度管理的一项重要内容，制度编号的唯一性可以保证制度识别、追溯。制度编号的适用范围 制度编号适用于中国石化总部和直属单位颁布的所有制度。制度编号的管理部门 制度编号由制度归口管理部门统一管理。,标准化制度体系简介,制度编号简介,制度编号方式 按照制度类别、制度层级、制度类型的管理要求，对制度进行编号，编号分为七个部分：组织机构、制度类别、层级类型、流水号、颁布年份、版本号、企业扩展码。前六部分由总部统一制定编号规则，第七部分由企业根据实际自行确定编号规则。,标准化制度体系简介,制度编号简介,制度编号方式,标准化制度体系简介,制度编号简介,示例（总部制度）中国石油化工股份有限公司油气长输管道安全管理规定（石化股份安2010421号）组织机构编码为GZGSH制度类别是“B12健康安全环境管理/02安全生产监督管理/02专项安全监督管理”，编码为B120202制度层级是通用业务制度，制度类型是实施类，即层级类型编码为22本规定是2010年制度改造后颁布的制度，第1版该制度编号为 GZGSH-B120202-22-001-2010-1。,标准化制度体系简介,制度编号简介,目 录,2,构建标准化制度体系推进情况,相关要求及说明,5,标准化制度体系简介,3,1,制度标准化信息化的必要性,企业层面制度标准化改造方法及步骤,4,企业层面制度标准化改造方法及步骤,总部层面制度标准化改造过程,企业层面制度改造,企业层面制度标准化改造方法及步骤,标准化制度改造步骤,企业层面制度改造,企业层面制度标准化改造方法及步骤,企业制度是中国石化标准化制度体系的重要组成部分，企业须执行的制度包括：企业承接总部制度制定的制度、企业自主制定和根据当地政府监管要求制定的制度、本企业适用的总部执行类制度等。,企业承接总部制度制定的制度,企业自主制定的制度,1、明确改造范围,企业层面制度标准化改造方法及步骤,2、核查企业现行制度存在的问题,企业层面制度标准化改造方法及步骤,3、明确制度层级、类别、类型,企业自主制定的制度严格按照30大类业务进行分类。,业务框架中：A7原油和产品贸易、A10金融业务，主要是针对联合石化、财务公司的业务范围。油田板块、炼油板块、化工板块及工程板块所属企业基本上不涉及。,企业制度均为中国石化标准化制度体系中的第四层级。,企业层面制度标准化改造方法及步骤,3、明确制度层级、类别、类型,企业层面制度标准化改造方法及步骤,企业承接总部制度的基本要求：应当在同一大类下承接，可以根据实际情况，对承接的制度内容进行整合或拆分。按照“跨2个小类（含）为中类制度、跨2个中类（含）为大类制度”的原则，确定制度的类别。需要说明的几种情况：针对制度规定的业务，若在中国石化业务分类框架中没有对应的小类业务，则将该制度归入对应的中类业务；若没有对应的中类业务，则将该制度归入对应的大类业务。针对集团财务和股份财务制度在企业落实情况，企业根据自身财务的职责分工，在满足监管要求的情况下，对应划分制度类别。有关质量、计量、设备运维方面的制度，在板块没有相关制度时，企业制定的制度，业务类别原则上归入相关A类业务。,总部制度（通用业务制度或板块业务制度）,原则类,实施类,执行类,企业制度,原则类,实施类,执行类,对于企业根据实际需要制定本企业内部管理制度时，由企业自行决定是先制定实施类、再制定执行类或直接制定执行类制度。,企业层面制度标准化改造方法及步骤,3、明确制度层级、类别、类型,企业层面制度标准化改造方法及步骤,3、明确制度层级、类别、类型,对于总部印发的执行类制度，企业认为仍需细化后才能执行时，可根据自身情况，进行细化，并纳入企业制度进行管理。企业应当将相关情况向上级制度主办部门进行反映。,企业可选择5种模板,4、选择标准化制度模板,企业层面制度标准化改造方法及步骤,表格部分,实施类制度与原则类制度模板中的表格部分相同。,企业层面制度标准化改造方法及步骤,4、选择标准化制度模板,企业层面制度标准化改造方法及步骤,制度命名规则建议,4、选择标准化制度模板,1 业务管理的基本要求 1.1 规范内容的界定*1.2 业务管理原则 1.3 业务管控方式 1.4 2 各级管理部门职责 2.1 2.2 3 按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法 3.1 特定业务流程或工作程序的简要描述3.2 特定业务流程内业务活动的管理内容与方法（附表单）3.3 4 重点业务活动的管理内容与规则 4.1 重点一的管理内容与规则（附表单）4.2 5 监督、检查与考核 5.1 监督与检查内容（含指标）5.2 检查考核方法（附表单）5.3 激励与约束措施 5.4 6 其他规定 6.1 7 附件,谁来做：,怎么做：,做什么：,条款部分,实施类,企业层面制度标准化改造方法及步骤,4、选择标准化制度模板,企业层面制度标准化改造方法及步骤,上述模板中的表格部分，除“制度编号”、“制度版本”暂不填写外，其余全部根据实际情况填写，确无具体内容，则填写“/”并居中。,除“特殊制度文本”外，所有纳入改造范围的企业制度均应当套用标准化制度模板。,企业层面制度标准化改造方法及步骤,4、选择标准化制度模板,不宜采用模板改造的“特殊制度文本”,（1）章程类，包括各种协会、学会等社团章程等。（2）手册类，包括形象识别手册、使用导则、加油卡系统运行维护管理手册等。（3）用词标准类，包括公文主题词表、机关部门与企事业单位标准名称表、固定资产分类与代码、中国石化站港信息代码标准、生产装置名称及编码标准等。（4）指标模板类，包括石油化工统计指标解释、经济活动分析模板、示范文本等。（5）技术规范类，包括职业卫生技术规范、技术标准、计算机病毒防护管理规范、数据库系统安全使用规范等。（6）预案类，包括重特大事件应急预案等。（7）禁令类，包括安全生产方面的禁令、规范专业领域职业操守的要求、党组织建设与纪检方面的特别规定等。（8）岗位相关文件（说明书，职责，操作手册等）。（9）针对改制分流、协议解除劳动合同、清理整顿等特定时期，对特定人群、特定事项所制定的有关制度（文件）。（10）其他情况（需要特别说明）。,企业层面制度标准化改造方法及步骤,4、选择标准化制度模板,对于单独制定、独立成文的监督检查考核制度，在制定或修订时相关规定如下：,企业层面制度标准化改造方法及步骤,4、选择标准化制度模板,（2）中国石化质量管理办法,（3）中国石油化工股份有限公司物探工程管理规定,5、模板应用举例,企业层面制度标准化改造方法及步骤,（1）中国石化制度管理办法,企业层面制度标准化改造方法及步骤,6、制度改造后的会签、审核与发布,会签,审核,签发,归口管理部门,对制度的科学性、民主性、统一性、规范性、操作性方面进行审核并提出审核意见,确认制度编号,制度制定部门,组织相关部门对制度草案进行会签.对会签意见采纳情况进行说明；并基于会签意见对制度草案进行必要修订,向归口管理部门提交制度草案、起草说明以及会签意见对于审核通过的制度，履行制度批报程序,履行制度签署程序,信息、法律管理部门,从信息化落地、制度合法性角度进行审核,领导(决策层),领导签批,目 录,2,构建标准化制度体系推进情况,相关要求及说明,5,标准化制度体系简介,3,1,制度标准化信息化的必要性,企业层面制度标准化改造方法及步骤,4,相关要求及说明,谢谢大家不当之处，敬请批评指正,