工程咨询的服务内容(一).ppt

第四章 工程咨询的服务内容（一）,第一节 规划咨询 第二节 专题与政策研究咨询 第三节 项目前期阶段咨询 第四节 项目准备阶段咨询,目的要求：1熟悉规划咨询的内容、原则和方法。2.了解专题与政策研究咨询的内容。3.掌握企业投资项目前期咨询的主要内容。4.掌握项目融资咨询的主要内容。5.掌握招标代理机构的职责。重点、难点：建设前期阶段、准备阶段咨询主要内容。,总体结构,第一节 规划咨询,一、我国的规划体系及特征二、政府对国民经济和社会发展规划编制工作的要求三、规划咨询四、规划咨询的原则与方法,一、我国的规划体系及特征p72,规划是为经济和社会发展而制订的中长远蓝图，可以分为区域(地区)规划和行业(部门)规划。具体而言，规划是在一定时期内为实现一定的目标或解决现实中存在的问题而进行的谋划。目标不同，规划的性质相应不同。各类不同性质的规划组成完整的规划体系。规划咨询就是为制订规划而提供的咨询服务，其目的就是为国家及其行业和地方投资决策服务，提高投资效益，搞好区域或行业的发展规划。发展规划即中长期规划，是为实现发展战略的分阶段目标而进行的谋划与安排。,一、我国的规划体系及特征p72,我国规划体系的要求（三级三类）按照国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若千意见，应建立三级三类规划管理体系，国民经济和社会发展规划按行政层级分为国家级规划、省区、市级规划、市县级规划;按对象和功能类别分为总体规划、专项规划、区域规划。有些企业自主编制的企业的发展规划不属于国家规划范畴。,一、我国的规划体系及特征p72,（一）我国的规划体系从纵向来看，我国规划体系分成总体规划（综合规划)、专项规划、企业规划等层次。其中，总体规划和专项规划是国务院有关文件所规范的，按对象和功能类别划分的规划类型;企业规划是形成各类规划的基础。按国家相关文件规定，行业规划被归类为专项规划中。从横向来看，我国的规划体系由发展计划系列和布局系列两类不同的规划子系统构成。发展布局系列规划又称空间规划，是规划体系中的块块规划，包括土地利用规划、城镇体系规划、城镇总体规划，以及区域规划、开发区规划等。发展计划系列是规划体系中的条条规划。行业与专项规划中的布局内容要与空间规划内容相符，空间规划中关于行业发展和专项问题的规划也应与发展计划相一致。,一、我国的规划体系及特征p72,（一）我国的规划体系 1总体规划：又称综合规划，是以国民经济和社会发展为对象编制的规划，是综合性和纲领性的规划。2专项规划：-是针对国民经济和社会发展的重点领域或薄弱环节、关系全局的重大问题编制的规划。-是政府以国民经济和社会发展的某一特定领域为对象编制的规划，是总体规划在特定领域的延伸和细化。3、区域规划：是以跨行政区域的经济区域为对象编制的规划，是总体规划在特定空间的落实。,一、我国的规划体系及特征p72,三者之间的关系总体规划是编制专项规划、区域规划以及制定优惠政策和年度计划的依据；专项规划是总体规划在特定领域的延伸和细化，是总体规划的基础，一个好的总体规划应有若干专项规划为依托，行业的产业发展规划是总体规划不可少的组成部分；区域规划是总体规划在特定空间的落实，可以看作是专项规划的一种特殊类型。规划咨询的主要咨询业务包括规划研究和规划评估。,一、我国的规划体系及特征p72,（二）我国规划体系的特征综合性经济社会是由多要素构成统一的、复杂的综合体。各要素相互关联、互动发展。决定了规划必须综合地考虑所涉及的对象。层次性1行政等级的层次性2规划内容的层次性3各类规划相互重叠，互相支撑。综合性规划可以分解成具体的专门性规划，专门性规划在特定范围内可以看做综合性规划。专项规划或行业规划内部，也是相互联系、相互支撑的，必须考虑到各规划之间的协调与衔接。,建立健全规划体系建立三级三类规划管理体系明确总体规划、专项规划和区域规划的定位严格编制国家级专项规划的领域合理确定编制国家级区域规划的范围完善规划编制的协调衔接机制遵循正确的规划编制原则做好规划编制的前期工作强化规划之间的衔接协调,二、政府对国民经济和社会发展规划编制工作的要求p74,建立规划编制的社会参与和论证制度建立健全规划编制的公众参与制度实行编制规划的专家论证制度加强规划的审批管理规范审批内容明确审批权限建立规划的评估调整机制实现规划评估制度适时对规划进行调整和修订,二、政府对国民经济和社会发展规划编制工作的要求p74,规划咨询包括：规划研究和规划评估。（一）规划研究规划研究一般包括地区（区域）发展规划、行业发展规划和企业发展规划。区域发展规划，是指在国家宏观经济发展战略方针的指导下，考虑本地区以及与周边环境地区的资源条件和市场趋势，根据本区域的特点、资源优势和限制条件，经过分析论证，提出本地区社会经济长远发展的总体规划。制订区域发展规划是解决区域内社会经济发展中综合性问题和结构性问题的基本手段，以有效地配置资源，合理布置生产力，保持良好的生态环境，促进社会的可持续发展。,三、规划咨询 p74,行业发展规划，是根据国家社会经济发展长远规划的方针、政策，在预测分析市场或社会需求变化的基础上，确定本行业发展的指导思想、发展目标、产业政策、结构变化、布局规模等，制订实施的总体方案和指标，使本行业在国民经济中更好地做出贡献。,三、规划咨询 p74,规划研究的内容一般有以下几个方面：5个 1发展（战略）目标 p75 发展目标是规划期中或期末时所要达到的成果，它反映某一时点区域或行业的总蓝图。发展目标一般包括经济、技术、社会、环境、管理等5个方面的目标。其中：经济目标包括7个:GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。,三、规划咨询 p74,2发展思路和开发方案 发展思路就是明确发展目标之后，研究发展规划应遵循的规则（原则、法规、依据）。开发方案是指根据区域或行业发展的时序性和阶段性，划分近期、中期和远期的规划发展重点。,三、规划咨询 p74,3发展规划的条件：一般应研究基本(现状)条件和发展条件。区域规划的基本条件包括3个：地理条件；经济基础条件；社会人文条件。行业规划的基本条件包括6个：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。区域或行业规划的发展条件主要包括5个：资源条件；社会和环境条件；基础设施条件；生产开发能力；管理制度更新等。,三、规划咨询 p74,4产业结构和产业政策 p75 5投资方案和备选项目 p75,三、规划咨询 p74,（二）规划评估咨询规划评估就是咨询机构接受委托，对区域或行业提出的规划进行分析论证，提出意见和建议。规划评估的内容与上述规划研究的内容基本相同，只不过规划评估比规划研究更加宏观，高一个层次，角度有所不同。规划评估应论证：1规划目标、2评价规划方案、3分析规划的比较优势和制约因素、4提出评价意见和建议。,三、规划咨询 p74,规划评估一般应建立评价指标体系和评价数据库。建立评价指标体系的2个原则是：1指标简单明了，数据容易获取；2体系完整、逻辑合理、目标明确、易于分析。建立分析数据库的原则3有：1功能明确、2结构简单、3便于操作。,三、规划咨询 p74,1、规划咨询的原则与方法（1）基本原则 p76 8条1）坚持以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观;2）发展和完善社会主义市场经济体制;3）注重供需均衡、产业结构均衡和空间均衡;4）注重相关规划的衍接性;5）以结构调整为主线，以体制创新、机制创新、科技进步为动力;6）规划前瞻性与操作性相结合;7）实事求是，因地制宜、因时制宜;8)坚持“独立、公正、科学、可靠”的服务宗旨。,四、规划咨询的原则与方法 p76,（2）规划咨询的方法规划咨询可采用多种方法，并注意以下10个结合：参p76 1）定性分析与定量分析相结合;2）宏观分析与中观一微观分析相结合;3）技术经济分析与社会综合分析相结合;4)国内资源及市场分析与国外资源及市场分析相结合;5)必要性分析与可行性分析相结合;,四、规划咨询的原则与方法 p76,6)政策分析与环境分析相结合;7)机制调整分析与制度创新分析相结合;8)对象分析、层次分析与对比分析相结合;9)正向目标分析与逆向问题分析相结合10）静态分析与动态分析相结合。同时，规划咨询还应正确处理不同发展目标之间的矛盾4个：1微观与宏观、2局部与整体、3短期与长期、4经济与社会等，均应坚持以后者为主的原则。,四、规划咨询的原则与方法 p76,（3）规划咨询的方法论原则和咨询业的一般原则相同，一般采用逻辑框架法加以汇总和综合。编制规划咨询的逻辑框架4个层次p155：要研究规划目标，即规划的中长远目标和对全局的影响；确定实现规划目标需要直接实现的目的；明确规划的主要任务，即规划的产出；提出规划应采取的措施，即规划投入。在四个层次编制中都要用定性和定量指标来描述。,四、规划咨询的原则与方法 p76,2规划咨询的工作程序 规划咨询的工作程序是：签订委托咨询合同;成立咨询项目组;制订工作大纲;现场调研和收集资料;综合分析研究和编写报告初稿;与各方交换意见;修改并提交咨询报告。,四、规划咨询的原则与方法 p76,第二节 专题与政策研究咨询,一、专题咨询研究二、政策研究咨询,专题咨询研究是指就客户要求的某个方面的问题进行专门的研究。工程咨询的专题研究可分为4个：宏观专题研究、微观专题研究、理论和方法、国际合作研究等。1宏观专题研究为决策层次服务的咨询研究。2微观专题研究在具体项目执行管理层次上一些专门问题的咨询研究。3咨询理论和方法研究包括咨询行业内部机制、自律行规、咨询方法的研究。4国际合作咨询研究专题,一、专题咨询研究,就某些较为宏观或有关行业、领域带有普遍性的问题为政府决策部门提供政策制定、实施、效果分析以及政策调整等方面的意见和建议。两个层次：一是有工程咨询评估主业延伸而来或密切相关的。二是国家投资建设领域的宏观性、战略性以及一些热点。,二、政策研究咨询,第三节 项目前期阶段咨询,一、项目前期咨询的内容二、企业投资项目前期咨询三、政府投资项目前期咨询四、企业投资项目核准和备案咨询五、政府性资金申请咨询六、工程咨询评估,一、项目前期咨询的内容投资项目的前期咨询是工程咨询的核心内容，也是注册咨询工程师（投资）的主要执业范围。1.项目业主委托的项目前期咨询企业投资项目的前期咨询企业投资项目核准和备案咨询企业资金申请咨询,2.政府部门的项目前期咨询政府部门的项目前期咨询政府核准项目咨询3.金融机构委托的项目前期咨询是指银行业及其他金融组织委托的企业资信调查，企业改造项目现状评估等。,一、项目前期咨询的内容,企业投资项目前期咨询工作主要包括投资机会研究、初步可行性研究（项目建议书）、可行性研究等内容。（企业发展规划，相关专题研究）（一）项目投资机会研究 投资机会研究(Opportunity Study)，也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测。,二、企业投资项目前期咨询,包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究(寻找某一特定区域内的投资机会)、部门机会研究(寻找某一特定产业部门的投资机会)和资源开发机会研究(即以资源开发和加工为目的的投资机会研究)等三类。机会研究属准备性调查研究。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的估计。主要咨询内容包括4个：分析投资动机、鉴别投资机会、论证投资方向、具体项目机会论证。,二、企业投资项目前期咨询,机会研究是咨询工程师为业主提供咨询服务的重要业务领域。主要咨询内容包括:1.分析投资动机，把握投资目标咨询工程师在进行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机，然后才能在此基础上甄别投资机会，论证投资方向。分析投资动机：可以从以下14个方面对投资的动机进行识别和论证：,二、企业投资项目前期咨询,(1)激烈的市场竞争，迫使投资者进行技术更新改造，研究开发新产品和适销对路产品；(2)为降低单位产品成本，实现最大利润，增加投资，扩大生产规模，达到经济规模；(3)市场需求巨大，产品供不应求，丰厚的营销利润诱导投资商投资开发新产品；(4)为分散经营风险，改善投资经营结构，拓宽投资领域，全方位多元化投资经营；(5)改善投资区域分布，转移投资区域，形成合理的投资布局；(6)受国家宏观政策和大气候影响，转移投资方向，调整投资产业结构；(7)追求某领域项目投资的高回报，把握机会，创造条件，跟踪投资；,二、企业投资项目前期咨询,(8)利用高科技和独特的专利技术，研究开发新产品，填补空白，开辟潜在市场，获取超额投资利润；(9)发挥独特的资源优势和特定的投资优势，投资开发项目；(10)用活自有资金或呆帐资金，实现资本增值，获取超出银行利息的投资利润；(11)为增强企业后劲，增加经营效益的稳定性，投资长线项目(基础设施项目、工业项目等)；(12)为某一大型工程项目辅助配套；(13)按有关部门要求和社会需要，利用某些优惠政策和有利条件，进行扶贫开发和社会公益事业项目建设；(14)优势互补，横向联合投资开发。,二、企业投资项目前期咨询,2.鉴别投资机会咨询下程师在进行投资机会咨询论证时，应根据投资者的投资动机，对各种投资机会进行鉴别和初选，论证投资机会酝酿的依据是否合理。鉴别投资机会：通过以下11个方面来分析各种项目投资机会设想：(1)资金来源及其性质。(2)自身优势项目。(3)资源优势项目。(4)新技术优势项目。(5)地理位置优势项目。(6)市场超前项目。,二、企业投资项目前期咨询,(7)现有企业的前后工序配套项目，多种经营项目，具有生产要素的成本及市场等综合优势的项目。(8)具有时代特点而构思的投资项目。(9)冷进热退，出奇致胜。(10)对某些由于人口或购买力增长而具有增长潜力的消费品以及具有较强需求潜力的新研制产品。(11)其他国家中在经济方面具有同样水平时获得成功的同类行业项目。,二、企业投资项目前期咨询,3.具体项目论证对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。论证应考虑以下几个方面：(1)资源利用开发型项目。(2)填补市场空白型项目。(3)科技领先型项目。(4)配套加工服务型项目。(5)公共领域市场化运作项目。(6)政府鼓励的国有企业改造和支柱产业项目。未来10年内，中国政府的基建和技改投资重心将是1支柱产业项目和2大中型企业的技术改造。,二、企业投资项目前期咨询,（二）初步可行性研究是在机会研究的基础上，对项目建设方案作进一步市场、目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判断。这种研究的主要目的是对项目投资的必要性进行研究;判断项目的设想是否有生命，并据此提出投资决策的初步意见。不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。步骤及内容如下（5步）：,二、企业投资项目前期咨询,1、项目目标及功能定位首先符合国家发展规划和产业政策，结合地区社会经济发展规划，提出项目建设基本框架。进行研究和论证，这项工作是初步可行性研究的基础。2、产品市场研究是关系到项目建设成败的关键问题。3、规划选点先从宏观区域选点，再具体比选。4、项目建设方案构思主要内容和范围包括：12项(1)项目投资的背景及意义；(2)项目投资的目标、功能与价值；(3)市场容量及开发潜力；(4)项目建设环境和配套协作条件；,二、企业投资项目前期咨询,1、项目目标及功能定位首先符合国家发展规划和产业政策，结合地区社会经济发展规划，提出项目建设基本框架。进行研究和论证，这项工作是初步可行性研究的基础。2、产品市场研究是关系到项目建设成败的关键问题。3、规划选点先从宏观区域选点，再具体比选。4、项目建设方案构思主要内容和范围包括：12项(1)项目投资的背景及意义；(2)项目投资的目标、功能与价值；(3)市场容量及开发潜力；(4)项目建设环境和配套协作条件；,二、企业投资项目前期咨询,(5)项目的技术、工艺初步方案；(6)对高新技术项目，要分析技术来源和产品研究开发能力设想；(7)投资总额；(8)资金筹措初步方案；(9)项目预期财务效益；(10)项目投资建设的社会、经济、环境效益；(11)投资风险分析；(12)项目建设与运营管理实施方案设想。,二、企业投资项目前期咨询,5、项目建设方案初步论证 方案初步论证的重点是市场分析，并对项目建设方案进行初步评价，主要从宏观分析项目建设的必要性、主要建设条件和经济、社会效益。明确两方面的问题：一是项目的构成，包括产品方案、生产规模、原料来源、工艺路线、设备配置、厂址比选和建设进度；二是估算经济指标，初步进行经济效益分析。研究重点包括7个：(1)项目是否符合国家产业政策和地区生产力布局；(2)产品市场预测；(3)厂址环境；(4)工艺方案；(5)企业组织；(6)人力资源；(7)项目估算和初步建设进度安排。,二、企业投资项目前期咨询,（三）可行性研究可行性研究(Feasibility Study)是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。可行性研究应具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。,二、企业投资项目前期咨询,1.企业投资项目可行性研究的基本要求可行性研究的依据（8）国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区规划，经济建设的指导方针、任务、产业政策、投资政策和技术经济政策以及国家和地方法规等；经过批准的项目建议书和在项目建议书批准后签订的意向性协议等；由国家批准的资源报告，国土开发整治规划、区域规划和工业基地规划。对于交通运输项目建设要有有关的江河流域规划与路网规划等；国家进出口贸易政策和关税政策；,二、企业投资项目前期咨询,当地的拟建厂址的自然、经济、社会等基础资料；有关国家、地区和行业的工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料等；由国家颁布的建设项目可行性研究及经济评价的有关规定；包含各种市场信息的市场调研报告。可行性研究的具体要求P81 4项：预见性、公正性、可靠性、可行性可行性研究报告的深度要求P81 7项,二、企业投资项目前期咨询,2.企业投资项目可行性研究的主要内容（17项）进一步研究项目建设的必要性市场分析建设方案研究组织实施方案分析建设投资估算运营期财务效益与费用估算,二、企业投资项目前期咨询,融资方案分析建设期利息估算财务分析经济分析与经济费用效益分析经济影响分析资源、环境评价征地拆迁、移民安置方案分析社会评价不确定性和风险分析多方案比选研究结论与建议,二、企业投资项目前期咨询,3.咨询工程师在可行性研究中的主要工作9 1）市场分析和营销战略研究 市场分析和营销战略是项目是否可行的基础，是决定投资的目标、范围、规模、工艺技术、厂址选择的关键。2）建设条件和厂址选择(1)原材料供应等建设条件。(2)厂址选择。考虑的因素主要包括5：,二、企业投资项目前期咨询,自然环境、地理条件和项目的要求；评价项目对生态环境的影响；当地社会经济环境、鼓励或限制政策以及地方发展规划；基础设施条件，如水电汽供应、交通通讯、三废处理等；项目发展和营销战略。厂址选择要分析厂址对建设投资和生产成本的影响，包括土地费用、建筑工程、厂外工程等。通过建设投资的比较，对厂址方案进行优选。,二、企业投资项目前期咨询,3）工艺技术方案（工艺技术方案评价、土建工程、工厂布置）(1)工艺技术方案评价。对工艺路线的技术评价重点为4原则：先进性原则。适应性原则。安全可靠性原则。法规适应性原则。技术评价的方法主要有6：1对比表格法、2价值工程法、3综合费用效率法、4盈亏平衡点法、5设备寿命周期费用法、6损益法等。(2)土建工程。(3)工厂布置。绘制出以下图表4：工厂总平面布置图；生产线示意图；材料流程图；运输路线图。,二、企业投资项目前期咨询,4）项目实施计划与运营组织主要工作有3：(1)项目运营组织。(2)项目进度计划。(3)人力资源配置。5）环境影响的分析评价（环境影响评价、环境影响的成本效益分析）(1)环境影响评价。主要目的是6：就项目对自然及人类居住地所造成的环境影响后果进行全面、综合分析；研究了解项目的各个方案新增的环境影响的范围和程度；,二、企业投资项目前期咨询,把环境保护法规的要求纳入可行性研究中；确定减轻消极的环境影响和增加有利影响的措施；对各种需要进一步研究的环境问题进行分析；对各种环境影响进行必要的定性和定量评价，确定项目方案在环境方面的主要优缺点。,二、企业投资项目前期咨询,(2)环境影响的成本效益分析。即应用成本效益分析的原理对环境影响的可量化部分进行定量分析。分析方法主要采用成本效益分析模型。6)社会影响评价 7)财务评价(1)项目投资现金流量预测。(2)投资方案财务评价。(3)融资方案财务评价。8)国民经济评价 9)风险分析,二、企业投资项目前期咨询,政府直接投资和注入资本金的项目，应按照政府投资项目管理的特定要求，编制项目建议书和可行性研究报告。（一）政府投资的范围和方式1.政府直接投资项目政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域。2.政府注入资本金项目政府投入的资金行使相应的股东权力。,三、政府投资项目前期咨询 p84,（二）政府直接投资项目可行性研究报告的编写可行性研究报告应当包括：15项1项目概况2可行性研究的主要依据3项目需求及目标分析4项目建设选址5项目建设方案6外部配套条件分析7项目实施方案8土地利用与移民安置方案,三、政府投资项目前期咨询 p84,9环境影响评价10投资估算11资金筹措方案12费用效果分析13社会影响分析14风险分析15结论和建议,三、政府投资项目前期咨询 p84,政府直接投资项目前期论证重点关注：1.项目需求及目标定位2.项目建设方案3.项目实施方案4.土地利用与移民安置方案5.环境保护措施方案及环境影响评价6.投资估算7.资金筹措方案8.费用效果分析9.社会评价（社会影响分析）10.风险分析,三、政府投资项目前期咨询 p84,（三）资本金注入项目可行性研究报告的编写可行性研究报告应当包括：18项项目概况可行性研究的主要依据项目需求及目标分析项目建设选址项目建设方案外部配套条件分析项目实施方案资源开发与综合利用方案土地利用与移民安置方案,三、政府投资项目前期咨询 p84,环境影响评价投资估算资金筹措方案财务分析经济影响分析社会影响分析风险分析结论和建议附件,三、政府投资项目前期咨询 p84,（一）项目核准申请报告的性质与作用企业报送项目核准机关的项目核准申请报告，重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。（二）核准申请报告的编写核准申请报告包括申报单位及项目概况、发展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发及综合利用分析，节能方案分析，建设用地征地拆迁及移民安置分析，环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析8个部分。,四、企业投资项目核准和备案咨询 p87,（三）外商投资项目核准申请报告的编写（四）境外投资项目申请报告的编写1.项目申请报告的编写内容项目名称、投资方基本情况项目背景情况及投资环境情况项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场、项目效益、风险情况项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额购并或参股项目要说明拟购并或参股公司的具体情况,四、企业投资项目核准和备案咨询 p87,附件：公司董事会决议或相关的出资决议证明中方及合作外方资产、经营和资信情况银行出具的融资意向书以有价证券、实物、知识产权、股权、债权等资产权益出资的，提交具备相应资质的中介机构出具的资产评估报告投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书等文件境外竞标或收购项目，报送相应的信息报告，附国家发改委出具的有关确认函件。,四、企业投资项目核准和备案咨询 p87,2.对境外竞标或收购项目的特殊安排国家实行预先申报规划、自主决策立项、相机实施运作、事后上报核准的政策。要求在正式竞标或对外正式开展商务活动前，向国家发改委报送信息报告。信息报告的主要内容：投资主体基本情况项目投资背景情况投资地点、方向、预计投资规模和建设规模工作时间计划表,四、企业投资项目核准和备案咨询 p87,（五）企业投资项目备案咨询1.企业投资项目备案制2.备案的主要内容项目法人基本信息项目名称、性质、建设地点、规模、主要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源。项目实施进度计划投资估算、资金筹措方案及落实情况劳动用工、安全生产等情况拟建项目对区域经济、社会发展的影响与区域规划、专项规划等的衔接情况资源开发、行业准入等资质证明材料,四、企业投资项目核准和备案咨询 p87,（一）企业申请政府性资金的种类和特点1.政府投资补助特点：公益性经营性有一定经济收入但收入不足以弥补全部建设和运营成本吸引企业资本进行投资建设的条件采用企业化运作更有效无偿性,五、政府性资金申请咨询 p89,2.政府财政贴息3.外国政府和国际金融组织贷款（二）高新技术产业化项目资金申请报告的编写（三）财政贴息项目资金申请报告的编写（四）政府外债项目资金申请报告的编写,五、政府性资金申请咨询 p89,（一）工程咨询评估的概念和特点1.工程咨询评估的概念受客户委托，对其单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告等进行的评估论证，提出明确评估结论和建议。2.种类企业委托的咨询评估金融机构委托的咨询评估项目核准机关委托的评估政府投资管理部门委托的咨询评估政府部门委托对资金申请报告的咨询评估,六、工程咨询评估 p94,（二）企业投资项目可行性研究报告的咨询评估 1.评估内容项目投资目标与企业战略规划目标的衔接下评估对市场分析、竞争力分析结果的评估对项目建设方案技术可行性的评估对项目实施方案可行性的评估对项目投资建设及运营的我外部条件的可行性评估对项目的投资计划、融资方案、盈利能力的评估对项目满足国家产业政策、发展规划等政策评估对土地利用、征地拆迁、环境影响等影响效果的评估提出保证项目顺利实施的对策建议,六、工程咨询评估 p94,2.评估的一般原则动态分析与静态分析相结合综合分析与单项分析相结合宏观投资效果与项目微观投资效果相结合定量分析与定性分析相结合对比分析与预测分析相结合,六、工程咨询评估 p94,（三）政府投资项目可行性研究报告的评估 1.政府直接投资项目可行性研究报告的评估对于直接投资规模较大的项目，政府投资主管部门应委托有资质的机构对报送的可行性研究报告进行评估，评估应依据规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准。根据项目情况，还应将土地预审意见、环评批复等作为咨询评估的依据。对于行政事业单位办公业务用房项目、政法设施项目、社会事业项目和其它相关项目，在评估论证中要严格按照国家相关建设规范标准执行，在规划控制指标范围内尽量优化设计方案。财政拨款直接投资项目的建议书编写和评估，应参照可行性研究报告的内容并有所侧重，同时可进行适当简化。,六、工程咨询评估 p94,2.政府资本金注入项目可行性研究报告的评估（1）评估内容:应按照委托方的要求，对拟建项目进行相关的技术、经济、社会、环境等方面的评估论证，为政府投资决策和项目组织实施提供专业咨询意见。（2）主要评估依据国务院关于投资体制改革的决定等政策法规；政府投资条例等有关政府投资管理的规定；国家有关投资建设、咨询评估、项目管理的政策、法规、规定等；,六、工程咨询评估 p94,国家中长期计划、行业规划、地区规划及其他专项规划；有关可行性研究报告等编写的指南、规范及行业规定等；有关工程咨询评估的管理办法等规定；规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准；土地、环保等部门的批复意见；与本项目有关的各种其他交件规范及有关调研、论证资料。,六、工程咨询评估 p94,(3判断依据（13）符合政府投资管理的有关法律法规;符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划;符合社会需求，目标定位合理;项目规模、建设内容及工程技术方案合理;投资构成、融资方案合理;项目建设及运营模式满足有关政策规定，能够确保项目顺利实施;合理开发并有效利用了资源,六、工程咨询评估 p94,生态环境和自然文化遗产得到有效保护;土地利用、移民安置方案合理，未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响;财务方案可行，政府资金能够得到合理利用，稀缺资源得到有效配置;能够产生理想的经济效果，适应区域经济发展的需要;社会效果理想;项目投资建设过程中可能遇到的各种风险能够得到有效控制。,六、工程咨询评估 p94,(四)项目核准申请报告的评估1.内资企业境内投资核准申请报告的评估(1)评估内容重点论述项目在维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保护公共利益、防止出现垄断等方面的可行性、存在的主要风险因素及规避对策。在评估论证的基础上，提出核准咨询评估的主要结论、存在的主要问题及对策措施建议。,六、工程咨询评估 p94,(2)对于提出准予核准咨询意见的企业投资项目，必须具备以下条件:符合国家法律法规;符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划;符合国家宏观调控政策;地区布局合理;主要产品未对国内市场形成垄断;朱影响我国经济安全;合理开发并有效利用了资源;生态环境和自然文化遗产得到有效保护;未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。,六、工程咨询评估 p94,2.外商投资项目核准申请报告的咨询评估是否符合国家有关法律法规和外商投资产业指导目录、中西部地区外商投资优势产业目录的规定;是否符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求;是否符合公共利益和国家反垄断的有关规定;是否符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求;是否符合国家规定的技术、工艺标准的要求;是否符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定,六、工程咨询评估 p94,3.境外投资项目核准申请报告的咨询评估是否符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则;是否符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源;是否符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术;是否符合国家资本项目管理和外债管理规定;投资主体是否具有相应的投资实力。,六、工程咨询评估 p94,(五)资金申请报告的咨询评估1.投资补助和贷款贴息资金申请报告的评估是否符合政府投资补助或货款贴息资金的使用方向要求;是否符合有关工作方案的要求;是否符合投资补助或贷款贴息资金的安排原则;提交的相关文件是否齐备、有效;项目的主要建设条件是否基本落实;是否符合国家审批机关要求的其他条件。,六、工程咨询评估 p94,2.政府外债项目资金申请报告的评估是否符合国家利用国外货款的政策及使用规定;是否符合国外贷款备选项目规划;是否符合己按规定履行审批、核准或备案手续;国外贷款偿还和担保责任是否明确，还款资金来源及还款计划是否落实;国外贷款机构对项目贷款是否已初步承诺。,六、工程咨询评估 p94,一般来说：a政府部门委托的评估项目，一般侧重于项目的经济、社会、环境影响评价，分析论证资源配置的合理性；b银行等金融机构委托的评估项目，主要侧重于融资主体的清偿能力评价；c个人或机构投资者委托的评估项目，将重点评估项目本身的盈利能力、资金的流动性和财务风险。,六、工程咨询评估 p94,第四节 项目准备阶段咨询,项目建设准备阶段的咨询包括：1勘察2设计3融资咨询4工程和货物采购咨询5招标代理等咨询内容,一、工程勘察设计,(一)工程勘察1.定义所谓建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地形地貌、水文地质和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的工作。2.目的工程勘察的目的是为工程建设单位及工程设计单位提供工程勘察资料，以满足建设工程规划、选址、设计、施工以及岩土治理等的需要。,一、工程勘察设计,3.内容工程勘察包括：工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察。工程测量对拟建工程项目场地和附近区域内的地形地貌进行测绘和度量。水文地质勘察进行水文地质的测绘、水文地质参数的计算、地下水资源的探查和评价等工程地质勘察主要是调查分析建设场地岩土地质条件地质稳定性、地基承载力等，并研究建设活动对地质环境所造成的影响。,一、工程勘察设计,4.工作程序签订工程勘察合同，明确任务范围;收集己有资料;踏勘工作现场;编制勘查纲要;做好出工前准备;获取勘查资料，手段有现场调查、测绘、勘探、测试、室内试验等;分析整理资料，编绘工程勘查文件。,一、工程勘察设计,5.质量要求勘查单位在进行勘查时要严格执行国家的各类相关标准，在内部建立严格的质量管理制度，严格控制勘查每道程序的质量，保证勘查结果符合相关的规定和要求，对勘查质量承担相应的法律和经济责任，并应做好后期的服务工作，参加工程地基基础检验和与地基基础有关的工程质量事故调查，配合设计单位提出技术处理方案。,一、工程勘察设计,(二)工程设计 p1001.概念所谓建设工程设计，是指根据己确定的可行性研究报告对拟建工程的技术、经济、资源、环境等进行更加深入细致的分析，编制设计文件和绘制设计图纸的工作。工程设计是可行性研究的深入和继续。其主要目的是解决如何进行建设的具体工程技术和经济问题。2.任务工程设计的任务是对拟建工程的生产工艺流程、设备选型、建筑物外型和内部空间布置、结构构造、建筑群的组合以及与周围环境的相互联系等方面提出清晰、明确、详尽的描述，并体现于图纸和文件上，以便据此施工建设。,一、工程勘察设计,3.工程设计的步骤工程设计一般分为“扩初设计”习惯称初步设计和“施工图设计”两个阶段;对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。4.初步设计1初步设计的依据己经批准的可行性研究报告和环境影响报告书;建设主管部门的批准的相关文件，如建设用地许可证等;与地方政府其他部门签订的供水、供电、交通等协议书;与建设单位签订的设计合同，工程所在地的地质、水文、气象等设计所需资料。,一、工程勘察设计,2初步设计文件的内容由设计说明书、工程概算和必要的设计图纸组成。设计的主要依据;设计指导思想和准则;项目的建设规模和总体设计;产品方案和工艺流程;燃料、动力的用量和要求;主要生产设备的选型和安装;主要建筑物、构筑物和公用辅助设施;环保、安全、卫生和劳保措施;生产组织、工作制度和劳动定员;设计总概算;,一、工程勘察设计,5.施工图设计(1)概念根据建筑、安装和非标准设备制作的需要，把初步设计或技术设计确定的设计准则和设计方案进一步具体化、详细化。(2)施工图设计的依据己批准初步设计或技术设计文件和主要设备订货情况口(3)施工图设计文件的内容施工图设计文件由设计说明书，建筑、安装工程施工所需全部图纸，工程预算书和设备、材料明细表等组成。,一、工程勘察设计,在施工总图上应有以下内容:建筑物、构筑物、设施、设备及管线的布置和尺寸;完整和尽可能详细的建筑、安装图纸(建设各分部工程的详图、节点大样、主要施工方法、验收标准等);非标准设备的制作及工艺安装详图;详细的设备和标准件清单、零部件明细表、建筑材料和配构件明细表等，并编制施工图预算。施工图设计是工程设计的最终阶段，设计文件必须完全满足设备和材料采购、非标准设备制作、建筑及安装工程施工的需要，并注明工程合理使用年限,二、项目的融资咨询 p101,(一)项目的融资方式分类和融资渠道1.项目融资的含义广义上，一切为建设新项目，或收购一个己有项目，或对己有项目进行债务重组所进行的融资活动均可称为项目融资;狭义上，项目融资是以项目资产、预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款。2.项目的融资方式分类按融资主体分为新设法人融资和既有法人融资。国际上通常分类为项目融资和公司融资。注意:建设项目融资方式具有多元化的特点，融资渠道呈现多样性。,二、项目的