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项目论证与评估第二版,刘艳辉 博士/讲师天津工业大学工程硕士课程,学习目标,通过本章学习，了解世行、亚行贷款项目的评估内容，熟悉项目阶段的不同划分以及各阶段与项目评估的关系，理解项目生命周期的特点，掌握项目前评估、跟踪评估和后评估的特性与流程、作用与原则。,本章主要内容：2.1 项目全生命周期中的评估工作 2.2 项目前评估 2.3 项目跟踪评估 2.4 项目后评估,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,导入案例,PCC科技股份有限公司实施的片式电阻器生产线技术改造项目，于6年月开工实施，7年月底竣工投产。项目总投资万元，实际完成投资万元，节约资金万元。该项目建成的片式电阻器生产线，工艺布置先进合理，具有国际先进水平。在原年生产能力10亿只的基础上，新增年生产90亿只的生产能力。,在产品品种上新增两个新品种，完全达到了技术改造的预期目标。产品技术性能达到国际同类产品的先进水平。项目投产后，30%可替代进口，70%出口。由于生产规模的扩大，增加了新的品种，进一步提高了企业的市场竞争能力。,案例分析：对于片式电阻器生产线技术改造这样的大型投资项目，该公司仅用了九个月的建设周期就达到建设项目的目标。主要是原因是：,在项目的整个生命周期内，从项目的立项、可行性方案论证、初步设计到项目实施计划、项目过程管理和控制，到项目竣工验收，都注重从整体上对项目进行管理和把握，对项目的各个环节，进行高效率的计划、组织和控制，在项目实施全过程中进行动态管理和项目目标的综合协调与优化。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.1 项目全生命周期中的评估工作 项目生命周期理论是现代项目管理中一项很重要的理论和方法，它为现代项目管理提供了一种很好的工具，同时它也为项目论证与评估的展开提供了很好的方法和工具。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,项目生命周期和项目全生命周期 在对于项目生命周期的概念的理解上，人们必须区分项目生命周期和项目全生命周期这两个完全不同的概念。在项目全生命周期和项目生命周期的概念上现有不同的理解，但是国际上公认的概念是：项目作为一种创造独特产出物的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的全生命周期；而在一个项目全寿命周期中的项目建设阶段构成了一个项目的生命周期。当然，人们又得时候也会混用这两种称呼，如在英文中二者经常都是用“project life cycle”。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,1.项目全生命周期 项目全生命周期的概念可以用英国皇家特许测量师协会（Royal Institute 0f Charted Surveyors,RICS）定义的具体表述如下：“项目的全生命周期是指包括整个项目的建造、使用、以及最终清理的全过程。项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。”1 由这个定义可以看出，项目全生命周期包括一般意义上的项目建造阶段和项目从运营到清除各个阶段。,项目生命周期是指投资项目从提出设想、立项、决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到预期目标的过程。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.项目生命周期 但是一般意义上的项目生命周期只是项目全生命周期中的项目建造或开发阶段，如美国项目管理协会（Project Management Institute，PMI）对项目生命周期的定义是：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放一起就构成了一个项目的生命周期。”这一定义是狭义的项目生命周期的定义。,美国国防部2000年4月修订的50002号指令描述了一系列采购里程碑和阶段，如图2-1所示。,国防采购项目,概念和技术开发研究为满足任务要求的各种备选概念；子系统/组件的开发，新系统的概念技术演示。此阶段以确定系统结构和系统将要采用的成熟技术为结束标志。,系统开发与演示系统集成；风险降低；设计开发模型的演示；开发与早期运行测试和评估。本阶段以在运行环境中进行系统演示为结束标志。,生产和部署少量试生产，批量生产，持续运作和维护。,维护这一阶段是产品生命周期的一部分，实际上就是日常运作管理。在这一阶段可能还要进行各种项目，如增强系统能力、纠正缺陷等项目。,如图2-2所示，莫里斯(Morris)描述了一个建筑工程项目的生命周期。,建筑项目,可行性阶段主要工作内容包括项目立项说明，可行性研究，概念设计和审批。此阶段最后将做出项目是否上马的决定。规划与设计阶段主要工作内容包括初步设计，成本和进度计划，合同条款和条件，详细设计。此阶段结束时，将进行招标工作。建筑施工阶段主要工作内容包括施工、采购、土建工程、安装工程和调试。此阶段将完成大部分的项目设施。移交和正式使用阶段主要包括最后测试和维护。此阶段结束时项目设施将完全投入使用。,莫菲(Murphy)描述了美国一个新药开发项目的项目生命周期，其分为四个阶段，如图2-3所示。,新药开发项目,发现和筛选阶段包括进行基础研究和应用研究，确定供临床实验用的备选新药。临床前研究阶段包括实验室和动物试验，确定新药的安全性和疗效，以及研究用新药申请的准备和申报。登记病情检查情况阶段包括临床试验的三个阶段，以及新药应用申请的准备和申请。申报后的活动阶段包括为获得美国食品和药品管理局对新药应用申请的审查和批准所必须的其他工作。,穆恩奇(Muench)等用一种螺旋型模型描述了一个软件开发项目的生命周期，它有四个循环，每个循环分四个象限。如图2-4所示。,软件开发项目,初步论证循环捕捉商业需求，确定初步论证的目标，进行概念性系统设计和逻辑设计，进行初步论证，制定验收测试计划，进行风险分析并提出建议。第一次开发循环明确系统需要，确定第一次开发的目标，进行逻辑系统设计，设计和进行第一次开发，编制子系统测试计划，评估第一次开发的成果并提出建议。第二次开发循环明确子系统需要，确定第二次开发目标，进行物理设计和第二次开发，编制系统测试计划，评估第二次开发成果并提出建议。最后一次开发循环明确模块需要、完成最终设计，进行最后开发，运行单元、子系统、系统并进行验收测试。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.1.2 项目全生命周期中的论证与评估 在项目全生命周期的每个阶段都有不同的项目决策，这些项目决策以给定的约束条件和预测数据为基础，通过论证与评估给出不同项目阶段所需的项目决策支持信息。按照项目全生命周期中所包含的项目决策，从项目论证与评估的角度一般将项目全生命周期分为三个主要阶段，即：项目定义与决策阶段，项目实施阶段，项目运行阶段。,图2-5 项目生命周期与项目论证与评估阶段,项目生命周期与项目评估的关系,2）项目决策阶段的详细可行性研究,3）项目设计与计划阶段设计/计划方案评估,6）项目投入运营以后专项后评估,5）项目完工与交付阶段项目结果审计与评估,4）项目实施/控制阶段项目跟踪评估,1）立项阶段的项目初步可行性研究,项目前评估,项目后评估,项目跟踪评估,从投资的角度对项目周期划分，可分为三个时期：投资前期、投资时期和生产时期,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.1.3 世行和亚行的项目全生命周期论证与评估世行贷款项目全生命周期 世行及其下属的国际金融组织为了做好自己的贷款项目论证与评估和管理专门规定了自己的项目全生命周期。下面是世行规定的项目全生命周期六个阶段的描述：,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（1）项目立项阶段。世行贷款项目的立项以贷款国家的经济和行业状况分析为背景，由本国政府提出借贷援助的项目建议书。贷款项目必须符合借贷国和世行双方的共同利益和目标，并得到双方的支持方可列入世行的贷款计划。（2）项目准备阶段。世行贷款项目立项以双方商定的项目目标为基础，借款国在获得立项后要做出项目准备工作，即提出多种项目方案并比选出最好方案提交世行，项目准备工作必须充分考虑项目各方面的因素，主要包括技术、经济、财务、社会和体制等方面的因素。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）项目论证与评估阶段。在项目准备完成以后，世行要对借款国提交的项目方案进行全面的评估。这种项目论证与评估多数是由世行官员或是在世行官员的指导下进行（这被称为Staff Appraisal），有时这种评估也需要聘请外国或当地的项目咨询专家帮助工作。（4）贷款谈判和执董会批准。在项目论证与评估完成后，借款国和世行即可开始贷款项目谈判了。贷款谈判包括对于项目贷款实施进度和项目采购的安排以及利率和还款期的安排等。在通过谈判形成贷款文件后上报世行执行董事会报批，批准后双方即可签订贷款协议等具有法律效应的文件。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（5）项目执行和监督。贷款项目批准后，贷款资金即可启用。被贷款项目的实施工作由借款方负责，世行不是被贷款具体项目的执行主体。借款方必须严格按协议文件实施，世行有权监督贷款项目执行和采购工作。（6）项目后评估。在贷款项目完成后世行贷款账户即将关闭后，在建成的项目运行一段时间以后，世行将对其进行独立的项目后评估。这种项目后评估一般在项目运行三年或五至十年后进行，其内容包括专项评估和综合评估两类。世行做项目后评估的根本目的是检验项目前评估和项目决策的正确性，吸取项目实施中的经验教训和修订世行的各项贷款政策。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,亚行贷款项目生命周期 亚行贷款项目的生命周期与世行的大体相同，但是相对比较详细和繁琐。亚行的贷款项目分为13个步骤来实施（详见表2-1）。其中主要的项目实施步骤包括：选项立项、项目可行性研究、实地考察与项目论证与评估、贷款谈判与批准、项目实施监控和项目后评估。,表2-1 亚行贷款项目生命周期及主要工作,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.2 项目前评估 项目前评估是选择和确定项目所开展的一项项目论证与评估工作，它是20世纪70年代末期伴随着项目可行性研究理论与方法引进到我国的。项目前评估涉及项目投资决策之前对项目所进行的各种可行性分析和综合评价。这种项目论证与评估是减少甚至避免盲目和错误项目投资决策的根本方法，是各种项目论证与评估中首要的项目论证与评估工作。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.2.1 项目前评估的概念和特性 项目前评估是全部项目论证与评估中最重要的一个部分。目前，我国多数有关项目论证与评估的书中所讲的项目论证与评估实际上指的就是项目前评估。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,1.项目前评估的概念 广义的项目前评估指在项目前期决策阶段，从整个项目全局出发，根据国民经济和组织发展的需要对项目及其被选方案所进行的全面评估，从而辨别项目及其被选方案的可行和优劣，决定取舍。项目前评估也可以根据评估主体的不同而分成项目业主的评估、贷款银行审查贷款项目的评价和承包商投标项目前的评估等。总之，项目前评估就是指在项目的投资决策之前，对项目的必要性和项目被选方案的技术、经济、运行条件和社会与环境影响等方面所进行的全面论证与评估的工作。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,1.项目前评估的概念项目前评估根据评估的时间、内容和作用又可以划分成很多具体的项目论证与评估工作。本书第一章中对于项目前评估的工作已经作了全面的讨论，其中最主要的是：组织发展战略和项目机会评估，它是项目前评估的第一项工作，是分析和确认是否开展一个项目的评估工作；项目必要性评估，它是关于一个组织是否有必要开展项目的评估；项目可行性研究，它是对项目提案的经济、技术、运营和环境影响等方面的必要性和可行性所进行的分析与评估，项目备选方案的比较研究，它是在项目可行的基础上所开展的关于项目备选方案比较优选的评估工作。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2 项目前评估的特性（1）预测性。因为这种评估是在项目决策和实施之前进行的，所以它所使用的数据资料主要是两类，其一是与项目相关的各种历史数据，其二是项目相关的各种预测数据。因为这种项目论证与评估的是未来实施和投入使用的项目，所以预见未来各种预测数据是分析和评估项目是否必要与可行的根本依据，包括经济、技术、市场、运行条件和社会环境等诸多方面的预测和分析，以及项目各种因素的发展趋势预测分析等。因此预测性就成了项目前评估的一个重要特性。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（2）系统性。由于项目前评估是对项目和项目备选方案的全面评估，所以它还具有系统性的重要特征。项目前评估涉及的内容包括对于项目目标、约束条件、项目备选方案是多方面的评估，项目前评估的主要考虑因素涉及项目相关的各种系统因素以及各因素之间的相互关系，包括：技术经济、政治法律、社会环境、市场运营等。其中，特别强调的是项目微观目标和经济效益与项目宏观目标和社会效益的统一，即从企业和国民经济整体利益两个角度出发，分析不同项目备选方案的成本效益和项目的可行性。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）科学性。项目前评估除了具有预测性和系统性等特性以外，还必须具有很高的科学性。虽然这种评估使用多是预测性数据，但是这种评估也必须采用科学的评估方法和评估过程等去保证评估结果的科学性。项目前评估的科学性是其最重要的特性，它是确保项目前评估不流于形式，不受“长官意志”的行政干预和经验主义主观臆断的误导而造成项目决策重大失误的关键，是克服将项目可行性研究做成项目“可批性研究”的关键。项目前评估的科学性不但体现在使用科学的方法和按照科学的程序，还要遵守相关的国家法律和标准,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（4）实践性。项目前评估的原理和法都是来源于实践和为项目决策实践服务的，这是项目前评估的实践性的特征。其中，项目必须自于生产、生活及经济发展的实际需求，而项目备选方案的设计必须符合项目的生产、技术和经济活动条件，项目前评估所用数据必须符合实际；项目论证与评估的参数必须来源于实践而不能依赖纯粹的理论探讨；项目论证与评估方法要实事求是而不能主观臆断。另外，项目前评估的结果最终要经得起实践的检验。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.2.2 项目前评估的作用和原则项目前评估是为项目初始决策服务的，所以项目前评估有其自己的作用和原则。1.项目前评估的作用项目前评估是为项目初始决策服务的，所以它必须有如下的主要作用。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（1）它是项目投资决策的保障。任何项目投资之间如果没有项目前评估的一系列调查研究、收集数据，比较分析等工作无法保证能够做出正确的项目投资决策。对于项目的必要性和项目可行性的认识都是通过项目前评估完成的，对于项目的成本和效益及其经济合理性的认识也是通过项目前评估得到的。另外，对于项目的各种不确定性和风险性等特性的认识也需要通过项目前评估去完成。通过项目前评估的过程对于项目及其被选方案的这些认识可以保障企业和国家在项目投资决策方面减少或避免许多不必要的失误。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（2）它是项目融资的必要条件。有些项目因为建设周期长和规模大或其他的原因而需资金较多，此时往往需要采用项目融资或其他的融资方法从银行等组织进行融资。不管是向银行贷款还是从证券市场上融资，提供资金的经济组织都需要知道一个项目的融资未来的投资收益和风险等方面的问题，都需要充分考虑贷放资金的方向和收益以确保融资能够按期收回。因此，项目前评估的另一个重要作用就是作为项目融资的一个必要条件。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）它是确保国家利益的一种手段。在项目前评估中有一部分的内容是从国民经济和整个社会的角度出发去评估一个项目的经济和社会成本与效益以及项目对于社会环境和自然环境的影响，通常规定如果项目前评估中这一部分评估认为项目是不可行的，那么就可以认定整个项目是不可行的了。这样实际上项目前评估就成了确保国家利益的一种手段。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（4）它是项目管理的出发点和重要依据。在项目前评估中分析和确定的项目经济技术指标和项目风险分析结果等都是项目实施管理和项目运行管理的基础和依据。它们也是项目管理的出发点，因为项目实施和运行管理的根本目标就是要确保项目前评估给出的项目目标能够得以实现。由于有了项目前评估，人们实际上对于外来的项目建设内容与进度、投资和资金筹措方式、项目运行和投资回收，项目的经济效益等有了一个全面的了解，所以人们才能够根据这些信息去制定项目实施的计划和方案，去开展项目的运行和维护工作，并且利用这些数据通过项目跟踪评估和后评估去找出差距和改进项目管理，因此可以说项目前评估还是项目管理的出发点和重要依据。,项,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.项目前评估的原则（1）遵纪守法的原则。开展项目前评估必须严格遵照国家法律和必须符合国家的各种标准和规定，这是项目前评估的首要原则。同时，开展项目前评估还应该符合党和国家制定的国民经济和社会发展规划及经济建设方针政策，严格遵守国家有关经济工作的各项规章制度和各种技术经济参数等.,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（2）实事求是的原则。在项目前评估中还必须坚持实事求是的原则，即实事求是地收集和预测数据，实事求是地分析和评估项目，实事求是地论证项目的必要性和可行性等等。实事求是的原则还要求当项目采用全新工艺技术时，需要通过实验或其他手段去证明项目预测数据的真实可靠性，并且使用那些靠得住的市场、原材料、能源和人力资源供应等方面的实际和预测数据。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）可比性的原则。这是指在项目前评估中有关项目成本和项目收益、项目优势和劣势、项目风险和损失等方面的计算口径要保持一致，针对不同项目备选方案所使用的各种成本、收益和价格等参数也要保持一致，这样才能使项目前评估具有可比性，从而保证项目前评估的科学性。另外，在项目前评估的各项工作中还要注意在采取必要的措施以保障项目前评估和项目后评估的可比性。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（4）动态分析为主的原则。在项目前评估中有动态分析和静态分析两种方法，其中静态分析的方法不考虑项目投资和收益的时间价值，而动态分析则必须要计算资金的时间价值，所以动态分析相对比较科学和精确，因此项目前评估要求坚持以动态分析为主原则。当然，在项目初期的一些前评估工作有时也可采用一些静态指标作为辅助分析。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（5）公正可靠的原则。项目前评估中必须坚持的原则还有一条就是公正和可靠。其中，“公正”是指对于任何项目的评估都要站在公正的立场上（有人称为“第三者”的立场）去评估；“可靠”是指项目论证与评估的质量必须能够经得起检验。这包括市场需求预测数据、工程技术方案、项目投资估算、项目实施进度测算等数据的可靠性和评估方法的可靠性。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.2.3 项目前评估的流程和方法图2-2 项目前评估工作流程示意图,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,项目前评估的技术方法和工具其中最主要的是项目财务评价和国民经济评价的方法、项目技术评价的方法、项目运行条件的评价方法、项目社会与自然环境影响的评价方法和项目综合评价的方法。另外，像项目不确定性和风险评价的方法、项目历史数据和预测数据的处理方法、项目备选方案的比选方法等也是必不可少的。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.2.4 项目前评估中的方案论证按照前面对于项目论证与评估的区分，在项目前评估中的项目论证成分所占比重较大，因为在项目备选方案的形成过程中人们更多地需要进行各种项目方案的论证和各种项目可能发生情况及其后果的论证(是预测性质)。这是不同于项目跟踪评估和项目后评估的，因为在项目跟踪评估和项目后评估中项目评估的成分为主，而项目论证的成分为辅。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,项目前评估中的项目方案论证主要是在项目各种备选方案的形成过程中，项目决策者及其直属的决策支持者必须首先对项目所面临的各种条件和可能的情况进行必要的论证，然后要对适应这些项目条件和情况的备选方案的合理性和可行性进行必要的论证。其中，对于项目所面临的各种条件和可能的情况所开展的论证包括：一是对于项目所面临的各种特定条件进行的论证，即对于项目组织内部和外部的各种既定条件的论证，这是一种对于可能性为百分之百的条件的论证，即P=1的项目各种条件的论证；二是对于项目所面临的各种不确定性情况所进行的论证，即对于项目内部和外部环境发展变化情况的论证，这是一种对于可能性为小于百分之百的项目情况所进行的论证，即P1的项目各种情况的论证；三是对于项目所面临的完全不确定性情况所进行的论证，即对于项目内部和外部环境可能发生的极端情况的论证，这是一种对于人们不知道其可能性大小的项目情况所进行的论证，即P=1的项目各种情况的论证。人们首先需要对于这些项目的条件和情况进行必要的论证，然后才能根据这些分析、设计和确定出项目的各种备选方案。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,在项目的前评估中人们不但需要根据项目的条件和情况论证结果分析、设计和确定出项目各种备选方案，而且还需要根据项目的这些项目条件和情况去论证项目备选方案的合理性和可行性。对于项目备选方案的有效性和合理性进行论证的主要内容包括：一是论证项目备选方案是否适合项目的实际条件和情况，即项目备选方案能否有效地应对项目的既定条件和可能发生的各种情况（有效性或针对性的论证）；二是论证项目备选方案应对各种项目条件和情况的科学合理性如何，即在既定项目条件和可能发生情况下这些项目备选方案是否是相对最优的（科学性或合理性的论证）。通过这两个方面的项目论证，人们就可以在项目备选方案的设计过程中保证相对的科学合理性。所以在项目前评估中，人们不但需要对项目的条件和情况进行必要的论证，而且还要对分析、设计和确定出项目各种备选方案进行充分必要的论证。这些都是项目前评估中的项目论证工作核心内容。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.3 项目跟踪评估每个项目在做出项目起始的决策之后必须开展项目的跟踪评估，以便监督检查项目的进展情况和绩效情况，从而确保项目最终能够取得最佳的效益和效果。不管是世界银行的贷款项目，还是发达国家的企业项目，都有专门的项目跟踪评估工作。项目跟踪评估是在项目实施过程中对项目的实施和项目整体情况所作的评估，它是为项目实施过程中的各种项目决策提供支持和服务的。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.3.1 项目跟踪评估的概念和特性1.项目跟踪评估的概念项目跟踪评估包括两个方面，即“跟踪”与“评估”“跟踪”是指对项目的实施情况、资源使用情况以及与项目实施中的各种变化和引起的各种环境的变化等方面的信息收集；而“评估”是指对照项目计划与设计对项目实际实施情况以及随着项目实施而造成的各种变化的全面评估。对项目实施进行“跟踪”可以为项目业主等项目相关利益主体及时地提供项目的各种信息反馈，使他们及早地了解项目实施的进展情况以及项目实施过程中出现的问题。对于项目实施进行“评估”是为了及早地发现问题和尽早地对项目的实施进行调整，确保项目实施能够实现预期目标。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,项目跟踪评估的主要内容：包括对于项目实施情况的评估，对于项目环境变化的评估，对于项目未来发展的预测，对于项目必要性的再评估和对于项目可行性的再评估等。项目实施过程中的跟踪评估是为开展项目控制和对项目计划进行调整所作的全面评估，其中包括有关项目实施情况对项目的影响评价和对项目未来可持续性发展的评价。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.项目跟踪评估的特性 项目跟踪评估是在项目实施之后所开展的项目论证与评估工作，它属于事中评估的范畴，这种事中评估的工作主要是为项目管理和控制服务的，其主要的特性包括如下几个方面。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（1）监测性。因为这种项目论证与评估是在项目实施中进行的，是针对项目实施情况的发展与变化的评估，所以它所使用的数据资料有三类，其一是与项目的计划和设计数据，其二是项目实施的实际数据，其三是项目后续发展的预测数据。由此使得这种项目论证与评估具有了很强的监测性和一定的预测性，这是项目跟踪评估的最主要特性之一。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（2）动态性。由于项目跟踪评估是在整个项目实施中反复进行的一种跟踪和评估工作，所以它具有很强的动态性。这种评估包括对于项目实施情况的动态跟踪，对项目实施所带来影响的动态评估，对于项目实施方案和项目变更方案的评价等。项目跟踪评估的动态性是由于项目的一次性和不确定性等特性造成的，同时它也是项目成功实施的保障。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）阶段性。由于项目跟踪评估需要每隔一段时间开展一次，所以它又具有阶段性的特性。实际上项目跟踪评估中的“跟踪”工作是连续的，而它的“评估”工作间断的，一般每个项目阶段需要跟踪评估一次。项目跟踪评估与项目绩效评价是同步进行的，这样项目跟踪评估的作用就会更大一些，此时项目跟踪评估和绩效评估可以使每月或每周一次。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（4）控制性。项目跟踪评估的根本目的是确保项目和项目实施的成功，所以这一评估主要是为项目实施中的管理控制服务的，因此它还具有控制性的特性。这种特性主要表现在项目跟踪评估的方法、内容和评估时间的选择都必须为项目实施的管理控制服务，都是为制定和实施项目控制决策服务的，而不是为了其他目的而进行的评估。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（5）集成性。项目跟踪评估的集成性是指综合评价项目成本、工期、质量、范围、资源和风险变化等因素，而不能只是评价其中的某个单一要素。项目跟踪评估的集成性要求在项目跟踪评估中对于项目某个要素出现的偏差或者要采取的变更行动或纠偏行动都需要进行集成性的综合评估，因为不管项目哪个要素的偏差或变更都会影响到其他的要素。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.3.2 项目跟踪评估的作用和原则项目跟踪评估是为项目实施的管理决策与控制服务的，所以项目跟踪评估有其自己的作用和原则，具体分述如下。1.项目跟踪评估的作用项目跟踪评估的主要作用包括如下几个方面。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（1）它是项目实施工作的保障。项目跟踪评估的根本目的是为项目实施的决策与控制提供支持和保障，任何项目实施都需要不断地评估项目实施的实际与项目计划和设计之间的差异，并且根据这些差异去调整项目计划和修订项目设计，并进一步评估这些调整和修订工作的必要性和可行性，从而确保项目最终能够生成既定的产出物和实现项目既定的目标。人们对于项目实施中偏差的认识都是通过项目跟踪评估实现的，人们对于项目实施中所要采取的各种措施的可行性和合理性的认识也是通过项目跟踪评估得到的，因此项目跟踪评估的过程实际上就是项目成功实施的保障。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（2）它是项目变更的前提条件。任何项目在实施过程中都会出现各种各样的变更，所有原因引起的项目变更都会以两种方式提出，一是由某个项目相关利益主体主动提出变更请求，二是由项目实施者被动做出项目变更的决策。不管以那种形式出现的项目变更都必须以项目的跟踪评估作为其前提条件。换句话说，在项目实施过程中的任何变更决策都必须以相应的项目跟踪评估工作做支持，都需要根据该项目跟踪评估的结果去确定项目变更的内容和方案。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）它是项目绩效度量的手段。项目跟踪评估还有一个重要的作用是作为项目绩效度量的一种手段。在项目实施过程中，不管是项目业主、项目承包商或者是项目实施者都需要对整个项目实施的绩效不断地做出科学的度量，这种绩效度量也是项目费用支付管理的依据。但是需要注意的是一般的项目绩效度量工作并不等于项目跟踪评估工作，因为项目跟踪评估工作的内容、作用和范围要远远大于一般意义上的项目绩效度量工作，因为项目跟踪评估不仅要做项目绩效的度量，而且还要做项目实施情况、项目变更方案和项目未来发展等更为广泛的评估工作。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（4）它是项目跟踪决策的依据。项目前评估工作是为项目的投资决策服务的，而项目的投资决策实际上是项目的初始决策，所以项目前评估是一种项目初始决策的支持工作；但是在项目实施过程中有很多情况需要对项目的初始决策做出必要的修订，即对于项目最初的计划和设计等安排做必要的修改，此时就需要进行项目的跟踪决策，在这种项目跟踪决策中就必须使用项目跟踪评估作为其决策的根本依据。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.项目跟踪评估的原则开展项目跟踪评估中同样必须遵循第一章中有关项目论证与评估的一般原则，但是还要遵守项目跟踪评估本身所具有一些基本原则，这主要包括如下几个方面。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（1）对照计划的原则。项目跟踪评估中最主要的原则之一是对照项目前期决策的计划与安排，开展分析和评估的原则。这一原则要求任何项目跟踪评估工作都必须对照项目既定的目标、计划和具体指标去评估项目的实施情况和在项目环境发生变化以后的形势下项目的必要性和可行性。这就是说，任何项目跟踪评估工作不是以那个评估者的个人意志为转移的，项目跟踪评估结果的好坏是以项目计划和项目目标作为主要判据的。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（2）统计分析的原则。在项目跟踪评估中还必须坚持使用统计分析作为主要方法的原则。这是指在评估中首先要使用原始项目工作统计凭证作为评估的根本依据，其次要使用统计分析的方法作为项目实施工作评估的主要方法之一。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）内外结合的原则。这是指在项目跟踪评估中对各种项目实施差异的分析必须要清楚地给出是由于外部条件发生变化造成的，还是由于项目实施团队内部的原因造成的，从而全面跟踪和评估造成项目偏差的原因，为开展项目实施的控制工作和项目跟踪决策工作服务。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（4）问题和对策评估并重的原则。在项目跟踪评估中还有一项基本原则就是项目实施问题和对策并重的基本原则，即在项目跟踪评估中必须在评估项目实施问题及其成因的同时，还要对于提出的各种解决项目实施问题的对策进行全面的评估。这是项目跟踪评估中最为重要的一项基本原则，因为如果项目跟踪评估只评估项目实施问题的话就不全面了，就变成了项目实施的绩效评价，只有同时评估解决项目实施问题的对策方案才能够为项目的跟踪决策提供全面的决策支持。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.3.3 项目跟踪评估的流程和方法1、项目跟踪评估的工作的流程如图所示。,图2-3 项目跟踪评估工作流程示意图,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2、项目跟踪评估的过程中使用技术和方法 其中最主要的是项目专项指标的计划完成情况评估方法（也叫绩效评估方法），项目工期、成本和范围的集成评估方法（也叫“挣值”分析方法），统计预测的分析方法及项目备选方案的各种技术和方法等。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.3.4 项目跟踪评估的变更方案评估在项目实施过程中通过项目跟踪评估发现问题以后就需要做出项目变更的决策，在这种项目变更决策中人们不但需要认真地论证项目变更方案的科学性和合理性，而且需要很好地评价项目变更方案的可行性。所以，项目跟踪评估中的一项十分重要的任务就是对项目的变更方案进行科学性与合理性的评估。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,任何项目的条件与环境都是发展变化的，一旦项目的条件和环境发生了变化，则项目的设计方案也需要随之而变化，所以在项目实施中就会有各种各样的项目变更方案。对于这些项目变更方案必须像对待项目初始决策方案一样，对他们进行必要的可行性和可靠性以及合理性等方面的评估。但是这种在项目跟踪评估中的项目变更方案评估与项目初始决策方案的评估有很大不同，这主要表现在项目初始决策方案是一种“零基”决策评估，而项目变更方案评估是一种“动态”评估。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,在现代项目管理的实践中，有很多项目的初始决策方刚评估是十分详尽和可靠的，但是当项目的外部环境和条件发生变化以后，人们忽略了项目变更方案的评估，结果造成了很多项目失败的案例，甚至由此造成了很多灾难性的后果。所以，人们在项目实施中必须通过项目跟踪评估，去对项目的变更方案急性科学有效的评估，从而支持人们做出正确的项目变更决策。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.4 项目后评估多数项目在实施完毕并经过一段时间的运营之后还需要作项目的后评估，这种项目后评估的主要目的包括两个方面，其一是对于项目最终的实际情况做出客观的评价，其二是对项目前评估及其相关决策的正确性做出评估。不管是哪一种情况，项目后评估的主要作用是总结项目的经验教训和修订组织今后的项目决策准则和政策。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.4.1 项目后评估的概念和特性项目后评估师在项目的建设期完成后，项目投入运营了一段时间以后所做的项目论证与评估的工作，这种项目论证与评估有其自己的概念和特性。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,1.项目后评估的概念项目后评估是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响以及以完成项目的前评估和项目决策所进行的系统的客观分析与评价。通过项目后评估去检查总结项目工作和项目预期目标的实现情况并分析找出项目成败的原因从而为项目后续运营提出改进建议，通过项目后评估检验项目前期的规划和决策是否合理和正确并总结经验教训以便改进未来的项目决策。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.项目后评估的特性项目后评估是在项目实施完成并投入运行一段时间以后所开展的项目论证与评估工作，这种事后评估的特性，主要包括如下几个方面。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（1）信息反馈的特性。项目后评估是在项目实施完成并运行了一段时间以后对于项目最终情况所进行的全面评价，它所依据的数据资料绝大多数都是项目实际发生的真实数据，这种评估的结果主要是用来说明和反馈项目实施和项目运行的实际情况的，这种评估的主要目的是验证项目前评估和项目决策的科学性和有效性以及决策的实际效果，所以这种项目论证与评估最主要的是生成大量的有用信息用作信息反馈，所以它具有信息反馈的特性。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（2）事后评估的特性。项目后评估的一项重要内容是使用项目实施完成和运行一段时间的实际数据去计算得出在项目前评估中使用的技术经济评价指标，然后将这些后评估指标值与项目前评估中使用预测数据计算得出的指标值进行比较评估，从而确认项目前评估的科学和有效程度并确认项目决策的成败和失误的情况。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（3）为项目运营决策服务的特性。项目后评估在多数情况下不是为改进项目决策服务的，因为整个项目的实施工作已经完成，而且即使已经出现的决策失误也是无法改变了。但是项目后评估在一定程度上可以根据项实施的情况和项目已经运营一段时间的实际情况，按照必要和可行的原则对后续的项目运营工作提出必要的改进方案，从而提高项目后续运行的绩效。因此项目后评估在很大程度上是为项目运营决策服务的。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（4）下一次的事前防范特性。项目后评估作为一种项目论证与评估他还是为提供决策支持服务，但是它所提供的决策支持多数是为组织今后（下一次）开展新项目的决策服务的，即通过项目后评估找出项目清评估和项目决策中的问题，然后修订组织未来的项目论证与评估与决策方针和办法，从而起到事先防范重犯同类项目决策失误的作用。只是项目后评估不同于项目前评估和项目跟踪评估的关键所在，所以说项目后评估具有是前防范的特性。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,2.4.2 项目后评估的作用和原则项目后评估在提高组织项目决策的科学化和有效性，改进组织项目决策政策与方法等方面具有很重要的作用。1.项目后评估的作用项目后评估的作用主要表现在以下几个方面。,第2章 项目全生命周期与项目论证与评估,（1）它是总结项目经验教训的基本手段。项目涉及