工程项目的前期策划.ppt

2023/9/9,1,同学们下午好！,回顾：1、前期策划阶段的主要工作 可行性研究实例,2023/9/9,2,第二章 工程项目的前期策划,第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义和总方案策划 第五节 工程项目的可行性研究和评价 第六节 工程项目前期策划中的几个问题,2023/9/9,3,第一节 工程项目的前期策划工作,一、工程项目前期策划工作任务 二、工程项目前期策划的工作内容和过程 三、工程项目前期策划工作的作用,2023/9/9,4,第一节 工程项目的前期策划工作,一、工程项目前期策划工作任务 项目前期策划阶段是指从项目构思到项目批准立项之间的工作过程。项目前期策划工作的主要任务：寻找项目机会，确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,2023/9/9,5,第一节 工程项目的前期策划工作,二、工程项目前期策划的工作内容和过程1、项目构思的产生和选择；2、项目的目标设计；3、项目定义；4、总方案策划；5、项目可行性研究；6、项目评价和决策；7、其他相关工作（环境调查、反馈、阶段检查等）。,项目前期策划工作过程如图21所示。,2023/9/9,6,第一节 工程项目的前期策划工作,项目构思,构思选择,情况分析及问题定义,工程项目总目标,项目定义和总方案策划,项目审查,项目建议书,可行性研究,项目评估与决策,项目任务书,反馈,环境和情况调查,图21 项目前期策划过程（P34）,2023/9/9,7,第一节 工程项目的前期策划工作,三、工程项目前期策划工作的作用 对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。,费用/影响,时间,前期策划,设计/计划,实施控制,后期工作,累计投资,对项目生命周期的影响,图22 项目累计投资和影响对比（P35）,2023/9/9,8,第二节 工程项目的构思,一、工程项目构思的产生 二、工程项目构思的选择,2023/9/9,9,第二节 工程项目的构思,一、工程项目构思的产生 工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目的开始。项目构思的起因主要体现在以下几个方面：1、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2、上层系统运行存在问题或困难。3、为了实现上层系统的发展战略。4、项目业务机会。5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,2023/9/9,10,第二节 工程项目的构思,二、工程项目构思的选择 淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。选择依据：1、上层系统问题和需求的现实性。2、环境的制约,充分利用资源和外部条件。3、充分发挥自己的长处和优势。综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。,2023/9/9,11,一、目标设计的重要性二、工程项目的目标管理的方法三、项目目标设计的步骤四、目标设计中应注意的几个问题,第三节 工程项目的目标设计,2023/9/9,12,第三节 工程项目的目标设计,目标是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。目标设计是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）,一、目标设计的重要性,2023/9/9,13,第三节 工程项目的目标设计,1.项目实施前就必须有明确的目标2.在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，再用系统分析的方法进行分解3.将项目目标落实到人4.将项目目标落实到项目的各个阶段5.强调全寿命期集成管理项目目标6.推行目标管理存在的问题,二、工程项目的目标管理方法,2023/9/9,14,推行目标管理存在的问题,1)前期很难设计出科学、合理的目标系统2)项目批准后，不能随便改动项目目标3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点4)其它问题（过分注重定量的目标）,2023/9/9,15,第三节 工程项目的目标设计,1.环境调查（情况分析）2.问题定义3.提出目标因素4.构成目标系统,三、目标设计的步骤,2023/9/9,16,1、环境调查（情况分析）,（1）环境调查的作用（2）环境调查的内容（3）环境调查的方法（4）环境调查的要求,2023/9/9,17,1、环境调查（情况分析）,（1）环境调查的作用 环境调查是指在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础和前导工作。1）进一步研究和评价项目构思；2）确定项目目标因素；3）确定项目边界条件；4）为目标设计、项目定义、设计等工作提供相关信息；5）分析风险因素，提出防范措施。,2023/9/9,18,1、环境调查（情况分析）,（2）环境调查的内容 1）项目相关者的状况；2）社会政治环境；3）社会经济环境；4）法律环境；5）自然条件；6）技术因素；7）项目周围基础设施、交通运输、通信状况；8）其他方面（人文、宗教、风俗等）；9）同类工程的资料。,2023/9/9,19,1、环境调查（情况分析）,（3）环境调查的方法 新闻媒介、专业渠道、实地调查、委托代理人调查、专家调查法、直接询问等。,2023/9/9,20,1、环境调查（情况分析）,（4）环境调查的要求 1）满足项目管理所要求的详细程度。2）调查应有侧重点。3）系统性：在调查前确定调查的内容；派专人负责调查工作，明确责任；对调查内容作分析，确保数据真实、可靠；登记归档。4）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。5）不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况和今后的发展趋势作出预测和初步评价（前瞻性）。,2023/9/9,21,2.问题定义,问题定义是目标设计的诊断阶段，它从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心，从中研究并得到问题的原因、背景和界限。1）对上层系统问题进行罗列，结构化；2）采用因果关系分析法对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起；3）分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。,2023/9/9,22,3.提出目标因素,1)什么是目标因素2)目标因素的来源3)常见的目标因素4)应注意的问题,2023/9/9,23,1)目标因素,在环境调查和问题定义以后，按照问题的结构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，即为目标因素。项目的目标是为了解决上层系统的问题和满足上层系统的需要，同时要注意边界条件的限制。,2023/9/9,24,2)目标因素的来源,问题的定义，也即按问题的结构，确定解决其中各个问题的程度条件的限制（如，资源限制、法律限制、周边组织的要求等）上层系统直接设置,2023/9/9,25,3)常见的目标因素,问题的解决程度(项目建成后所达到的功能和状态)项目自身的目标（工程规模、经济性目标、项目时间目标）其它目标因素等（工程的技术标准、降低成本、环保、节约能源等）,2023/9/9,26,投资项目收益率的定义,投资收益率是年利润总额或平均利润总额与项目总投资的比率。年利润总额年产品销售收入年产品销售 税金及附加年总成本项目总投资固定资产投资投资方向调节 税建设期利息流动资金,2023/9/9,27,投资项目收益率的确定,资金成本（资金筹集费应支付的利息）；项目所处的领域或部门；项目风险的大小；通货膨胀的影响；对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）,2023/9/9,28,4)应注意以下问题,真实地反映上层系统的需要和要求切合实际，实事求实目标因素的指标应科学、可行。要有一定的弹性，应考虑各种风险必须重视时间的限制目标因素应全面，不能遗漏充分考虑各方的利益。,2023/9/9,29,时间的限制,项目的使用期(一般工业厂房是3050年；民用建筑主体结构的耐用年限分为四级，1530年、3050年、50100年、100年以上；公路工程设计年限一般按等级控制在1020年）;产品方案的生命期(一般为510年);项目的建设期(项目上马到工程建成投产)。,2023/9/9,30,4.构成目标系统,对目标因素进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，使项目的目标协调一致。,（1）目标系统的结构（2）目标因素的分类（3）目标因素间的争执,2023/9/9,31,（1）目标系统的结构,系统目标,可执行目标,子目标,功能目标技术目标经济目标社会目标生态目标,2023/9/9,32,第三节 工程项目的目标设计,图23 工程项目的目标系统（P44）,项目总目标,功能目标,生态目标,社会目标,经济目标,技术目标,系统目标,可执行目标,子目标,.,.,.,.,.,工程实例见教材P54,2023/9/9,33,按目标因素的性质分类(强制性目标、期望性目标)按目标因素的表达分类(定量目标、定性目标),（2）目标因素的分类,2023/9/9,34,强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等；期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的弹性。如：项目的总投资、总工期等。,按性质分类,2023/9/9,35,定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规模、投资回报率等）定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户满意),按目标因素的表达分类,2023/9/9,36,强制性目标与期望性目标发生争执强制性目标之间发生争执期望目标之间发生争执在目标系统中，系统目标优于子目标，子目标优于可执行目标,（3）目标因素之间的争执,2023/9/9,37,项目的目标要照顾到各方面的利益防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖妥善处理市场需求与经济生产规模的矛盾,四、目标系统设计中的几个问题,第三节 工程项目的目标设计,2023/9/9,38,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、项目定义 二、项目总体方案的提出 三、项目的审查和选择 四、提出项目建议书,2023/9/9,39,第四节 工程项目的定义和总方案策划,一、项目定义以书面形式描述项目经过优化的 目标系统，为上层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性研究提供基础条件。是目标设计的里程碑。项目定义的主要内容,2023/9/9,40,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目定义的内容包括：（l）提出问题，说明问题的范围和定义；（2）说明解决问题对上层系统的影响和意义；（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；（4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；（5）边界条件（市场、资源、风险等）；（6）提出可能解决方案和实施过程总体建议；（7）经济性说明（总投资、预期受益、运营费用等）。,2023/9/9,41,第四节 工程项目的定义和总方案策划,二、项目总体方案的提出 1、项目产品或服务的市场定位；2、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；3、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总布局，总的实施阶段的划分；4、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。,2023/9/9,42,第四节 工程项目的定义和总方案策划,三、项目的审查和选择 1、项目审查 主要审查风险评价、目标决策、目标价值评价、目标设计过程等。在审查中应注意以下问题：防止自我审查客观地顾及所有重要的各方审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发审查的主要指标,2023/9/9,43,第四节 工程项目的定义和总方案策划,三、项目的审查和选择 1、项目审查审查的主要指标（P49）：（1）问题的定义（是否符合实际或有遗漏）。（2）目标系统和目标因素的价值评价。（3）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。（4）项目的初步评价。,2023/9/9,44,第四节 工程项目的定义和总方案策划,2、项目选择 当面临许多项目机会时需要进行项目选择。项目选择的总体指标：（1）能够最有效的解决上层系统的问题，满足上层系统的需要（市场前景）；（2）项目对上层战略的贡献；（3）企业现有资源和优势能否得到最充分利用；（4）项目成就期望值（可能性大、风险小）。,2023/9/9,45,第四节 工程项目的定义和总方案策划,四、提出项目建议书 项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、设计和计划的依据，并将项目目标转变成具体实在的工程建设任务。项目建议书的提出标志着项目目标设计的结束。,2023/9/9,46,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目建议书的主要内容：1、项目提出的必要性和依据。2、拟建规模、建设地点的初步设想。3、资源情况、建设条件、协作关系。4、投资估算、资金筹措设想。5、项目进度安排。6、经济效益和社会效益的初步估计。,2023/9/9,47,第五节 工程项目可行性研究和评价,一、可行性研究前的工作二、可行性研究的主要依据 三、可行性研究的主要内容 四、可行性研究的基本要求五、项目评价,2023/9/9,48,第五节 工程项目可行性研究和评价,一、可行性研究前的工作 1、项目负责人的任命。2、研究小组的成立或研究任务的委托。3、工作团队的建立。4、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。5、确定可行性研究开始和结束时间，并制定工作计划。,2023/9/9,49,第五节 工程项目可行性研究和评价,二、可行性研究前的主要依据1.国家经济和社会发展的长期计划、规划、投资政策、以及国家和地方的法规2.批准的项目建议书3.国家批准的资源报告，国土开发整治规划等4.国家进出口贸易和关税政策5.建设地点的自然、经济、社会等基础资料6.市场调查报告,2023/9/9,50,第五节 工程项目可行性研究和评价,三、可行性研究的主要内容,目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但是，可以概括为以下三个方面：1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题；3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。可行性研究报告的内容格式可行性研究实例,南湖校区图文信息中心可研报告,2023/9/9,51,第五节 工程项目可行性研究和评价,1、实施要点 2、项目背景和历史 3、市场和工厂生产能力 4、原材料投入 5、厂址选择,6、项目设计 7、工厂机构和管理费用 8、人力 9、实施时间安排 10、财务和经济评价,联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容,2023/9/9,52,第五节 工程项目可行性研究和评价,国家发展计划委员会关于可行性研究的内容,2023/9/9,53,第五节 工程项目可行性研究和评价,四、可行性研究的基本要求 1、必须从工程项目全生命期的角度，重点研究市场，确定生产规模、项目范围、技术方案、融资。2、通过调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题。3、可行性研究应详细、透彻、全面，定性和定量分析相结合，用数据、图表分析和表示。4、多方案比较。5、加强对技术、经济、财务方面的风险分析。6、可研报告需经政府部门审查、评价、批准。,2023/9/9,54,第五节 工程项目可行性研究和评价,五、项目评价 在可行性研究的基础上，由专家作为公正的第三方对项目建议书和可研报告进行客观评价。审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，并提出评估报告，为建设项目最终审批决策提供科学依据。评估主要从以下三个方面来进行：项目是否符合国家有关政策、法令和规定；项目是否符合国家宏观经济意图，是否符合国民经济长远规划，布局是否合理；项目的技术是否先进适用，是否经济合理。,2023/9/9,55,第五节 工程项目可行性研究和评价,主要评价内容包括（通常与可行性研究对应）：（1）市场研究。（2）项目与企业概况评估,项目承办者和合作者优劣势分析（3）产品结构和工艺方案的确定，方案实施的工艺流程、工艺、技术和设备方案评估；生产规模的确定；（4）项目建设的必要性、项目建设规模评估；（5）项目需要资源、原材料、燃料及公用设施条件评估；（6）项目外部环境分析，建厂条件和厂址方案评估及服务设施；,2023/9/9,56,第五节 工程项目可行性研究和评价,（7）建筑工程标准评估；（8）项目实施进度、实施组织与经营管理评估；（9）人力资源、劳动定员和人员培训计划评估；（10）投资估算、现金流量及和资金筹措评价；（11）项目的财务效益评估；（12）国民经济效益评估；（13）社会效益评估；（14）环境保护评估；（15）项目风险评估等。,2023/9/9,57,第六节 工程项目前期策划中的几个问题,一、重视项目前期策划工作安排。二、上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，不必过多地考虑目标的细节及如何完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。三、应争取高层的支持。四、协调好战略层和项目层的关系。五、项目的实施和运行需要许多条件，需要优化组合。六、在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。,磨刀不误砍柴工做好前期策划工作,2023/9/9,58,谢谢,