专利信息分析与利用.ppt

国家知识产权局知识产权出版社,专利信息分析及应用,前言 本次讲座的目的是给大家介绍专利信息分析的本质、专利信息分析的价值、专利信息分析的各种方法特别是定性分析方法和定量分析方法、专利信息分析系统（PIAS）的基本特点和使用说明、专利信息分析流程以及分析报告制作等内容。,专利信息分析及应用,一、专利信息基础知识 二、专利信息分析概论 三、专利信息分析人员基本素质 四、专利信息分析方法 五、专利信息分析及应用,知识产权出版社,专利信息是人类智慧的结晶，它几乎囊括了一切应用领域中的技术成果，涉及经济发展、科技创新和战略决策的最重要的信息资源，在当今国际市场竞争极为激烈的形势下，专利信息是各国发展经济技术不可缺少的重要信息资源。专利信息是指某项技术在谋取专利权过程中的各种信息，如：专利权的范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。,一、专利信息基本概念,一、专利信息基本概念,根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60的研发时间，还可以节省40的研发经费。,专利文献：专利题录信息权利要求全文说明书法律状态,技术信息,经济信息,法律信息,竞争 战略情报,专利信息的重要性,专利信息的特征,1、统一的记载格式和标准的技术分类2、随着科技进步不断涌现的新技术信息3、全面、海量信息的技术领域,有利于统一的、系统性对专利技术的理解有利于对最新技术的跟踪和掌握有利于了解技术发展和应用的全面性,一、专利信息基本概念,一、专利信息基本概念,专利信息的特点,主要具有以下特点“新”所包含的技术内容具有新颖性“广”所涉及的技术领域广泛、信息量大“准”所提供的专利技术准确可靠“细”所提供的技术信息内容系统详尽,一、专利信息基本概念,知识产权出版社,专利信息应用的需求,专利信息的检索一般用于查新、侵权、有效性和了解一般技术方案等。专利信息的课题分析一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断。专利信息的战略性分析一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议。为企业制定竞争战略，提供决策参考。,专利信息分析的基本概念 定义：从专利文献中采集专利信息，经过整理加工，分析形成专利竞争情报，为企业乃至国家的科技、技术和经营发展战略服务，这就是所谓的专利信息分析。本质：专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是情报信息工作和科技工作结合的产物。核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究。,二、专利信息分析概论,二、专利信息分析概论,了解专利技术发展趋势,从专利的角度思考,研究核心技术和关键技术点,掌握竞争公司和发明人,了解国内外技术动态,制定企业的专利战略,发现和开发空白技术,知识产权出版社,专利信息分析的基本流程,二、专利信息分析概论,专利分析的主要类型针对技术发展趋势的分析针对保护地域的分析针对竞争对手的分析针对技术领域的分析,二、专利信息分析概论,三、专利信息人员基本素质,人员素质：1、逻辑思维：A、总结 B、归纳 C、有条理性 D、不受细节制约 E、灵活 F、联想力丰富 G、悟性-本行业的思维方式 例：人民币升值；东海演习 H、信息采集能力：I、信息加工处理能力：将信息处理成合分析所用,专利知识的积累本行业领域内知识积累专利信息检索技巧积累学习积累：多看分析案例，多做分析。,2、知识积累：,三、专利信息人员基本素质,明确课题的性质、内容和范围。,把问题具体化。例如，汽车概念太大，可以分解为油路、电路等部分分别研究分析。,根据总课题和分解后的课题需要，采集、加工专利信息数据，制成数据库，以便于统计、分析。,针对课题分析的要求，分门别类的进行统计。,课题的确定,课题的分解,数据库的制作,专利信息的统计,专利分析的一般步骤,利用“增长/份额矩阵”对统计的结果分别对技术、地域、竞争对手进行专题评述和综述，确定企业在行业中所处竞争位置；以“三种基本战略”结合企业竞争战略、技术创新战略，提出专利战略方面的建议。,统计结果的分析,专利分析详细流程,管理图,专利摘要表,专利信息统计,分析报告,权利图,技术图,权利要素侵权判断权利扩展,时间国家公司发明人技术分类,二、专利信息分析概论,主题数据的管理,知识产权出版社,PIAS采用主题式管理。专利信息数据依据本系统的处理格式，存储于数据库中，以方便统一管理。,主题：专利数据的集合,分类：存放不同主题的分类夹,分类操作,主题信息,可以修改主题信息并保存,基于主题的分析方式,知识产权出版社,所有的专利分析功能都是针对主题的，因此首先需要将数据建入一个主题，才能够进行分析。,建立一个主题的过程即是专利数据收集、获取与加工的过程，只有在主题内的专利数据已稳定之后，才能够进入统计分析阶段,一个主题是一系列专利数据的集合。等同于专利数据库。,主题内收集专利数据的完整与否，直接决定了分析结果的正确性。,如何获取专利数据,知识产权出版社,网络下载,数据文件,网络数据资源下载,知识产权出版社,选择数据库范围,输入检索条件,输入检索表达式,数据文件读入,知识产权出版社,选择数据类型,选择数据文件,设定存放的分类和主题,重复数据的处理策略,使用分析系统进行数据整理和加工,知识产权出版社,数据清理,数据补充,数据删除,数据浏览,主题,数据加工,数据标引,申请人合并,数据修正,在主题概览页面进行数据清理,知识产权出版社,数据的导入导出功能,删除选中数据,数据集合内部的检索,双击某条记录可以进入细览页面,合并-拆分主题,知识产权出版社,合并主题,使用”合并主题“将多个数据集综合起来,合并主题,使用”检索“+”生成主题“将多个数据集综合起来,在专利细览页面浏览并修改专利数据,知识产权出版社,每条著录项信息均可进行编辑,可以链接本地的原文图形或者网络数据进行更详细的浏览,保存编辑结果,【申请人管理】是对申请（专利权）人名称的统一修正，以使专利信息分析更加准确。在进行专利分析前，建议先进行主题申请（专利权）人合并。可以视为同一申请（专利权）人进行合并的情况：1）原始专利数据加工过程中的申请（专利权）人字段的错误 2）申请（专利权）人名称的改变 3）从属公司 4）关系企业,知识产权出版社,使用分析系统进行申请人管理,知识产权出版社,使用分析系统进行申请人管理,所有申请人,待合并申请人,合并后申请人,知识产权出版社,使用分析系统进行标引,设定标引项,设定标引词,标引是遵循确定的标引规则和规范的词表来提取专利文献的有效信息，对原始数据进行加工，建立相关数据库，从而提高文献检索的效率和准确性。经过标引加工的数据，能够有效地弥补专利数据由于分类的偏差和语言表述不一致产生的漏检问题。用户可以根据自身的需要将专利不同方面的性质进行抽象、归纳、总结。,人工标引 使用预定义的标引项和标引词对所选的专利进行手动的标引。自动标引 自动对某一个主题内所有符合条件的专利进行自动标引，必须预先定义有检索表达式的标引词。,知识产权出版社,标引方式,使用分析系统进行标引,知识产权出版社,专利分析的主要内容,行业技术发展及衍变趋势的分析,行业竞争的地域性分析,行业竞争者的分析,行业发明人的分析,企业自身技术能力分析,专利信息分析系统的分析结构,知识产权出版社,分析模块一般功能,知识产权出版社,可以更换20种以上的显示图形,快速设置，重新分析,图形，表格的显示切换与快速保存,专利信息分析系统的应用,知识产权出版社,4、分析管理总体趋势分析,企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须掌握其总体发展趋势状况，揭示所处行业领域内的地位，了解并预测产品及其技术的未来发展趋势，为投资决策提供重要参考依据。了解行业技术领域的总体发展趋势。针对所分析的主题，揭示历年专利申请情况，掌握技术发展趋势。同时利用申请日、公开日及综合分析，了解该技术领域内的专利审查周期。,专利信息分析系统的应用,知识产权出版社,4、分析管理区域分析,企业欲以某种产品、技术参与不同国家和地区的市场竞争，必须了解其区域性竞争状况及消费需求。而这些需求往往通过申请人、专利申请量以及产品、技术的某些技术特征来体现。因此，通过专利信息的区域性分析，可以了解行业发展的重点区域、不同区域内专利研发的重点方向和各区域之间技术的差异性、不同区域内专利技术的主要竞争者（申请人）和发明人。,专利信息分析系统的应用,行业竞争决定于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产品，不同的企业提供的产品技术不同，决定了其在行业中扮演的角色也不同，为自身经济利益保护的专利类别也各不相同。因此，进行目标技术领域的申请人分析，了解行业竞争体系及其状况，有利于企业分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关的专利战略。,知识产权出版社,4、分析管理申请人分析,专利信息分析系统的应用,企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素在不同区域的差别，这种差别源自于哪些发明人。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。,知识产权出版社,4、分析管理IPC分析,专利信息分析系统的应用,发明人是技术的来源，了解发明人对于企业技术创新特别是技术合作具有重大意义。围绕某一核心技术，往往会衍生很多相关技术，表面上这些技术与核心技术之间未必有直接联系，但却对核心技术的效能会产生很大的支撑作用，而通过发明人这些不同类型的技术往往会产生某种关联。,知识产权出版社,知识产权出版社,4、分析管理发明人分析,专利信息分析系统的应用,本部分主要包括针对中国专利的中国专项分析和针对美国专利的美国引证分析。,知识产权出版社,4、分析管理专项分析,专利信息分析系统的应用,【美国引证分析】是针对数据库里美国专利文献的引证关系进行分析的功能。以引证为基础的专利研究叫做专利引证分析，它是按照科学论文引证联系的方式探寻专利间的联系。专利引证分析的中心意思是：当一件专利被引用(如5次，10次，20次或更多次)，那么，这项专利很可能包含一种重要的技术发展趋势，很多后来的专利是在其基础上研究出来的。,知识产权出版社,4、分析管理专项分析,美国引证分析,专利信息分析系统的应用,知识产权出版社,4、分析管理专项分析,美国引证分析,专利信息分析系统的应用,知识产权出版社,4、分析管理自定义分析,【自定义分析】使用户可以对任意不同专利著录要素和标引信息进行交叉组合分析。其中，条件1、条件2和条件3均可选择包括：申请年、公开年、申请人、发明人、区域、国际主分类_部、国际主分类_大类、国际主分类_小类、国际主分类_大组等九个著录要素和用户自定义的标引信息。,专利信息分析系统的应用,聚类分析,*自动对专利进行特征提取及文本聚类。绘制聚类地图。*在地图的基础上，可以标示出不同的统计信息。*用户可以自行标引专利，设置参数，来制作出自己需要的专利地图。,专利信息分析系统的应用,聚类分析的作用,*进行技术细分*寻找边缘技术*提炼技术主题*揭示专利攻防,专利信息分析系统的应用,公知公用分析,*判断国外专利在中国大陆地区是否可以无偿使用。*从优先权，法律状态，pct申请流程，专利审批流程等多方面进行综合分析。*可以为企业节约大量的研发投入。,专利信息分析系统的应用,【分析报告】是将专利分析的结果以专利分析报告的方式来展示。系统根据分析目的的不同，提供了三个基本的模板，用户可按自己的需要进行选择，也可在模板的基础上进行修改。每一个分析报告模板主要包括课题背景、专利分析和综合评述三个部分。其中，用户需要设置的是专利分析部分的各项。分析报告包括：中国专利分析报告、公司专利分析报告、产品专利分析报告。,知识产权出版社,4、分析管理分析报告,分析报告,1IPC查询【IPC查询】提供了IPC的查询功能，能够帮助用户快速查找准确的分类位置。2自定义显示字段【自定义显示字段】使用户可以根据需要，自由设定主题内浏览界面的显示字段。3系统设置（1）网络环境配置【网络环境配置】使用户可以对系统的网络环境进行配置。（2）数据源配置【数据源配置】使用户可以对系统的数据源进行配置。（3）下载配置【下载配置】使用户可以对系统的数据下载模块进行配置。,知识产权出版社,专利信息分析系统的应用,5、工具管理,专利份额的分析案例-电子元器件领域中的专利份额情况解读,乍一看，这个份额图好像挺正常,也许我们应该查看一下数据？,鸿海有着庞大的下属企业系统,富士康主要负责鸿海在中国大陆的业务,如此庞杂的企业关系，需要根据分析的目的来决定数据如何合并。,1.专利数量的份额对比，一定程度上体现了公司间的技术实力对比。,2.占据总份额的比例，一定程度上可以体现了公司在业内的技术地位。,3.份额的分布，一定程度上可以体现了业内的技术竞争态势,分析案例（一）,从企业专利趋势中解读企业技术历程,97年才进入该技术领域,该技术领域的老牌企业,一段低潮后，再度开始发展,快速增长的技术研发量,分析案例（二）,技术结构的分析-电通信领域内，解读竞争对手的技术侧重点,可以用分类号来代表技术特征，也可以使用标引来表示技术特征。,本例中使用IPC作为技术分类依据,1.挑选适合自己的技术发展方向,2.了解自己真正的技术竞争对手,分析案例（三）,发那科公司、abb的专利指标解读,发那科公司在6个国家都有技术发展，重点是德国，欧洲，日本，美国,分析案例（四）,从申请、公开量的时间变化曲线中解读技术发展趋势,连续两年的技术下降？,这个技术发展高峰已经过去了？,数据不全导致的下降,技术发展高峰期,技术发展低谷期,目前正处于第2高峰期,分析案例（五）,从申请国发展趋势中解读技术争夺中心地域的转移,第一技术高峰期是日本带动的,近期技术争夺中心在中国,分析案例（六）,分析案例-利用现有分类体系，研究技术细节侧重点-电通信领域三月份的技术热点,数字信号的传输,图像通信,链路技术,信号传输技术,这三个技术占据了总量的74%，是技术发展的重点。,不将其列入技术热点的原因：技术混杂，实验性技术多。它的份额体现了行业竞争激烈，很多企业在寻找新的技术突破口,分析案例（七）,分析案例（八）,从申请人地域份额中解读技术的发展地域信息-中国电通信领域的发展地域分布,广东是专利最多的省份,广东专利多以企业专利为主，同市场有一定的结合度。,日本是最大的技术引进国，,北京是中国的科技中心，她的专利，产、学、研各方向都有涉及，需进一步分析。,帮助企业了解重点发展某项技术的地域，确定企业宏观战略。,分析案例（九）,通过专利功效矩阵了解技术发展细节-近20年半导体激光器技术状况,专利的功能或者技术方案,专利的效果,符合两项特征交叉的专利数量,横向的看，可以了解，为实现一种效果，可以选用哪些技术，以及技术的有效程度。,纵向来看，可以了解一种技术可以达到多少效果，主要效果是什么。,综合来看，可以了解技术行业的整体情况,半导体激光器技术，近20年的发展，主要在于通过结构和系统化技术，来进行性能方面的改进。,谢 谢！,知识产权出版社,赵国璧联系方式：010-82000860-8244邮 箱：,完,