部建设司工程安全风险管理讲座.ppt

铁路建设工程安全风险管理,铁道部建设管理司2012.5,前 言,盛部长在今年全路建设工作会议讲话中指出，“铁路建设领域是一个高风险领域，既有质量风险、安全风险，也有廉政风险、稳定风险。在铁路大规模建设的阶段，全路建设系统干部职工一定要强化风险意识，完善风险控制措施，最大限度地减少或消除风险，保证铁路建设顺利推进”。,为贯彻落实部党组、盛部长关于加强风险管理的要求，卢副部长多次组织部内相关部门和单位进行研究，提出了贯彻要求。根据卢副部长指示和部里的总体安排，今天利用月度全路电视电话会议，由我代表建设司进行铁路建设工程安全风险管理讲座。,1铁路建设工程安全风险管理开展情况,近年来，铁路建设系统认真贯彻国家法律法规和有关规定，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的原则，以标准化管理为手段推进安全风险管理，落实“六个不”的安全管理观念，铁路建设安全管理水平得到了较大提升。,为进一步做好铁路建设工程风险管理工作，铁道部于2007年发布了铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设2007200号），形成了铁路隧道风险评估与管理体系；2010年印发了铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162号），明确了铁路建设工程安全风险管理的范围，安全风险管理的责任单位和各阶段安全风险管理的主要内容。,1铁路建设工程安全风险管理开展情况,铁路建设工程安全技术标准体系以勘察设计及施工安全为核心，由基础标准、通用标准和专用标准三个层次构成，包括勘察设计标准、重点专业施工及施工质量验收标准、铁路工程施工安全技术规程、专业风险评估与管理标准等。目前，我国铁路建设工程安全的核心标准是2009年新修订发布的铁路工程基本作业、桥梁、隧道、路基等6册施工安全技术规程，新的安全技术规程增加了风险源、危害因素辨识与风险控制等重要内容，对于进一步做好铁路建设现场的安全生产，降低安全事故发生的频次和危害程度发挥了重要作用。,1铁路建设工程安全风险管理开展情况,为进一步贯彻落实部党组关于全面推行风险管理的决策，指导全路建设系统做好风险管理工作，最大限度减少各类风险事故引发的人员伤亡、经济损失和环境、社会影响，铁道部正在组织编制铁路工程风险管理技术规程，主要内容包括铁路工程风险管理流程，风险辨识和风险分析方法，铁路工程建设各方风险管理职责及各阶段风险控制要点等，发布之后，将为进一步做好铁路建设工程风险管理工作，全面提高铁路建设工程安全管理水平奠定坚实基础。,1铁路建设工程安全风险管理开展情况,2开展铁路建设工程安全风险管理的目的和意义,铁路建设工程发生安全事故的概率较高，开展铁路建设工程安全风险管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的，对于推进铁路建设科学发展、协调发展、和谐发展、可持续发展，更好地为经济社会发展服务，为广大人民群众服务具有十分重要的意义。,虽然铁路建设在安全生产管理方面作了大量工作，铁路安全管理水平得到了较大提升，但是目前铁路工程建设过程中安全管理方面还暴露出不少问题，诸如安全风险管理意识不强、安全管理责任落实不到位、安全投入不够、违章违规作业现象依然存在、安全事故时有发生等，特别是2010年曾连续发生4起重大安全事故，给人民生命财产造成重大损失，安全生产形势不容乐观，安全生产管理工作容不得半点松懈。,3.铁路建设工程安全生产形势,今天主要讲三部分内容：第一部分 安全风险管理基本概念第二部分 安全风险管理主要方法第三部分 安全风险管理主要步骤,第一部分 安全风险管理基本概念,风险是指事故发生的可能性及其损失的组合。风险涉及社会生活的方方面面，无处不在，无时不有。风险最大的特征是不确定性，它是否发生、发生时间以及产生的结果（损失程度）都是不确定的；同时，风险又具有一定规律，是可预测的。,（一）风险,风险管理是指通过风险识别等，采用合理的经济和技术手段对风险因素进行估计、评价，并以此为基础，合理使用规避、转移、减轻或接受等方法有效应对各类风险，并对其实施监控，妥善处理风险事件发生后引起的不利后果，以保证预期目标顺利实现的管理过程。,（二）风险管理,风险管理思想的雏形可以追溯到几千年前，直到20世纪40-50年代，风险管理的思想在美国的保险行业得到广泛应用。20世纪70年代以后，风险管理学科逐步走向成熟并发展成为管理学科的一个重要分支，在各个领域得到广泛应用。,（二）风险管理,若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程建设风险。工程建设风险按风险或损失、项目建设阶段、建设目标及承险体、管理层次及技术影响因素等，有多种分类。,（三）工程建设风险,工程安全风险是工程建设风险的一种，包括施工安全和运营安全，其中涉及运营安全的内容将在工程质量风险管理专题讲座中介绍，这里结合铁路建设工程安全风险管理暂行办法、铁路隧道风险评估与管理暂行规定和正在组织编制的铁路工程风险管理技术规程，并参照建设部地铁及地下工程建设风险管理指南等，重点介绍铁路工程建设过程中涉及施工安全的风险管理内容和相关要求。,（四）工程安全风险,第二部分 安全风险管理主要方法,安全风险管理的内容主要包括：风险计划、风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制和后期评估等，具体管理流程见图。,风险计划（1）标准制定（2）目标制定,风险分析,风险评估,风险辨识（1）风险因素（2）类似事故（3）风险筛选,风险估计（1）风险发生频率（2）风险分布特征（3）风险发生损失（4）风险估计方法,风险控制（1）风险处置措 施和对策（2）风险预报、预警和预案系统（3）风险承担者（4）风险监测、跟踪和记录,风险评价（1）风险接受准则（2）风险评价（3）风险排序（4）风险决策,风险管理,后期评估（1）效果评价（2）总结提高（3）完善体系,安全风险计划的主要任务是：在铁道部颁布的风险管理技术标准的基础上，针对工程特点、上阶段风险评估成果、风险接受准则等制订安全风险管理计划。安全风险管理计划主要内容包括：确定风险目标、原则和策略；规定相关报告的内容及格式；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确工程参与各方的职责；风险管理组织及协调工作等。,（一）安全风险计划,（二）安全风险辨识,风险辨识是安全风险管理的前提，也是风险分析中重要的步骤。（1）目标 是了解并寻找项目所有可能的风险因素，对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。如：隧道安全风险因素之一开挖 桥梁安全风险因素之一架梁 开挖过程中可能发生塌方 架梁过程中可能发生架梁机倾覆,（2）方法 风险辨识应遵循科学性、系统性、全面性、预测性的原则，并采用正确的识别方法。风险辨识方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。,（二）安全风险辨识,风险辨识工作应以动态风险辨识为主线，以静态风险辨识为手段进行。在项目建设的每个阶段都应根据本阶段所获得的信息对风险进行连续的、不断深入的识别。具体流程如下：,（二）安全风险辨识,（二）安全风险辨识,风险辨识的成果包括：提出风险指标体系和风险清单等。（1）风险指标体系：按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的树状或层状结构。,（二）安全风险辨识,（1）风险指标体系,铁路隧道安全风险评估指标体系框架,矿山法,勘察设计阶段,施工安全,矿山法,立项决策阶段,目标风险,施工方法,项目阶段,其他,进出洞风险,大变形、岩爆,突水（泥、石）,塌方、瓦斯,其他,隧道技术因素,地质因素,风险因素或风险事件（举例）,（二）安全风险辨识,施工安全,（2）风险清单,（二）安全风险辨识,XXX工程安全风险清单表（部分内容）,（三）安全风险估计,安全风险估计是对工程中各种安全风险发生的可能性及不利后果进行估算。安全风险估计方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。例如：风险矩阵法进行安全风险估计的流程如下：,确定评估指标,确定发生后果,分析发生概率,列出风险矩阵并得出分析结论,事故发生概率,安全目标风险有4种：,人员伤亡经济损失（含第三方经济损失）环境影响工期延误,风险估计工作的实施：,（三）安全风险估计,（1）人员伤亡是指在参与施工活动过程安全风险事故所带来的人员伤亡，对人员伤亡的类别和严重程度进行判断。,注：F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤,目标风险-人员伤亡,（2）经济损失是指安全风险事故发生后造成工程项目发生各种费用的总和，包括直接费用、事故处理所需的各种费用以及第三方损失费用等。,目标风险-经济损失,风险估计工作的实施：,（三）安全风险估计,（3）环境影响是指安全风险事故对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染及其影响程度。,目标风险-环境影响,风险估计工作的实施：,（三）安全风险估计,（4）工期延误是指安全风险事故引起的工程建设时间的延长。对不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间。,0.5,0.52,26,624,24,延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）,0.01,0.010.1,0.11,110,10,延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）,轻微的,较大的,严重的,很严重的,灾难性的,后果定性描述,目标风险-工期延误,风险估计工作的实施：,（三）安全风险估计,（四）安全风险评价,安全风险评价是对安全风险因素和安全风险事件进行分析和评定。安全风险评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进行：,评价初始风险程度,制定风险处理措施,再评价，提出残留风险,（四）安全风险评价,风险程度,XXX隧道洞内初始安全风险评价表,（四）安全风险评价,安全风险接受原则与处理措施见下表,（四）安全风险评价,安全风险控制是指为降低工程风险损失所采取的处置对策或措施等，重点介绍风险处理、风险监测及风险防控责任体系。1.风险处理 风险处理工作内容：（1）根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。（2）编制风险对策表，风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。（3）对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。,（五）安全风险控制,风险处理流程如下：,风险可接受,否,是,风险接受准则,包括初始风险设计或施工应对措施残留风险,编制新计划,（五）安全风险控制,重点介绍风险处理措施，常用的风险处理措施有四种：规避风险、转移风险、减轻风险、接受风险。,（五）安全风险控制,（1）规避风险：是指风险评估后，项目安全风险发生的概率很高，而且可能造成的损失很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。,（五）安全风险控制,例如：隧道采用“早进晚出”的原则就是为了规避洞口高边坡带来的施工及运营安全风险。,（2）转移风险：是指依法将风险的全部或部分转让或转移给第三方，如采用工程保险、专业分包等方式。,（五）安全风险控制,（3）减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者。风险减轻实例:岩溶发育地区选线,（五）安全风险控制,（4）接受风险：也称风险自留，是指项目参与各方做好相应的准备工作，承担风险可能带来的损失。例如：隧道通过未超标的低瓦斯煤系地层，不采取特殊的处理措施，但需进行监测，这就属于接受风险的范畴。,（五）安全风险控制,（五）安全风险控制,风险监测是指安全风险管理过程中，对风险进行的全过程动态监测。风险监测一般按下列程序开展工作：,风险监测实例：隧道坍塌风险监测标准及工作流程,暂停施工，采取措施,U2U1B/3,加强监测,U1B/3U2U1B/3,正常施工,UU1B/3,工程措施,距开挖面1B,管理等级,跟踪计划实施,提出监测标准,报告风险状态,制订风险监测计划,监测位置、频率、方法、设备,位移量测等级,每日成果表,向监理、业主定期报告,（五）安全风险控制,（五）安全风险控制,安全风险控制必须建立完善的责任体系。,第一管理者,主要风险管理的负责人,风险管理职能部门,相关职能部门,设计单位,风险管理小组,施工单位,风险管理小组,监理单位,风险管理小组,其他单位,专家组,（必要时）,（五）安全风险控制,要把安全风险控制的责任落实到每一个管理与作业岗位，每一个管理与作业环节，加强全面、全员、全过程的安全风险控制。把落实责任作为实现安全风险过程控制的有力保障，按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个单位、每个部门、每个岗位的安全职责，把风险责任和风险控制措施落实到位，做到责任明确、恪尽职守、抓好落实，实现对安全风险的有效控制。,（六）后期评估,工程完成后，建设单位要组织设计、施工、监理等单位或委托第三方开展安全风险后期评估工作，对风险管理各阶段工作效果进行确认和评价，全面总结风险管理过程中的经验教训，为完善安全风险管理技术标准体系和安全风险管理体系提供依据，形成完整闭合的安全管理流程，不断提升安全风险管理水平，为类似工程的安全风险防控工作提供借鉴。,第三部分 安全风险管理主要步骤,从安全风险管理内容和管理流程中可以看出，风险计划、风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制到后期评估，贯穿于建设项目全过程，按照铁路建设程序和安全风险管理特点，铁路建设不同阶段安全风险管理内容和重点不尽相同，铁路建设工程安全风险管理必须从建设项目立项决策阶段开始实施,经过勘察设计阶段，最后到工程完成并投入运营结束。,风险管理计划,安全风险评价,安全风险点辨识,工程方案安全风险评价,安全设计风险评估,安全风险源分析,重大专项安全风险管理（规避、降低风险）,安全风险管理指导文件,安全风险控制措施实施,安全风险管理专项实施细则,安全风险控制实施与记录,安全风险预报、预警、预案,立项决策阶段,勘察设计阶段,工程实施阶段,风险管理实施步骤及工作流程,重大安全风险规避,安全风险控制措施设计,后期评估,（一）立项决策阶段,立项决策阶段的工作任务主要是确定线路走向和主要技术标准。因此，本阶段应以规避重大线路方案风险作为安全风险管理目标。勘察设计单位是立项决策阶段风险防范的主要责任单位，应按照规避风险原则通过风险分析合理选择方案，规避重大地质风险和环境风险，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出安全风险建议，为立项决策及工程实施安全风险管理提供依据。,（二）勘察设计阶段,勘察设计阶段要按照规避风险和降低风险的原则研究确定实施安全风险管理。初步设计阶段应对上一阶段所确定的残留风险和新识别的安全风险进行评估并提出安全风险管理及控制措施。施工图设计阶段应对安全风险进一步识别，优化设计方案，提出合理的施工方法，对工程中潜在的重大安全风险进行施工安全风险专项评估，提出工程重大安全风险专项风险管理及控制方案，为工程实施阶段安全风险管理创造条件。,（二）勘察设计阶段,安全风险管理实施步骤包括：更新安全风险信息、编制安全风险管理实施细则、开展设计安全风险评估和进行安全风险控制措施设计，分为4步，具体流程如下：,更新安全风险信息,编制安全风险管理实施细则,开展设计安全风险评估,安全风险源分析,重大安全风险专项风险管理,安全风险管理指导文件,进行安全风险控制措施设计,（二）勘察设计阶段,（1）勘察设计单位应及时提交包括安全风险控制措施和安全风险防范注意事项的勘察设计文件，确定工程施工方法和安全专项施工技术，做好技术交底工作；（2）建设单位应将高风险工点的安全风险控制措施纳入施工图审核范围，将安全风险管理方案、安全风险控制措施等纳入指导性施工组织设计；（3）铁道部相关部门和单位应认真审查重大安全风险措施方案，保障安全风险措施费用。,（三）工程实施阶段,根据设计阶段安全风险评估结果、风险防控措施及实施方案，编制高风险管理专项施工方案，合理配置资源，注重施工管理、措施评价和落实，保证施工安全，努力减少损失。,（三）工程实施阶段,建设单位及各参建单位应建立有效的风险管理机制和工作流程，及时了解、沟通安全风险信息。施工单位要制定安全风险管理实施细则、明确项目部安全风险管理部门、编制专项施工方案并组织实施，对安全风险控制工作实施动态管理。,（三）工程实施阶段,制定安全风险管理实施细则,明确安全风险管理部门,编制高风险工点专项施工方案,编制施工作业指导书和作业标准,按专项施工方案组织实施,对安全风险控制工作实施动态管理,（三）工程实施阶段,（1）编制安全风险管理实施细则 施工单位根据安全风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化安全风险控制措施，并编制安全风险管理实施细则。安全风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织设计。,（三）工程实施阶段,（2）明确风险管理部门 施工单位应明确项目部安全风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。,（三）工程实施阶段,（3）编制高风险工点专项施工方案 施工单位须按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报建设单位批准。,（三）工程实施阶段,（4）组织实施 施工单位须按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。,（三）工程实施阶段,（5）风险动态管理,对风险控制工作实施动态管理，已评估并有防范措施风险变化的，建设单位应立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险程度，调整风险控制措施。对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，建设单位应立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，补充风险控制措施。,（三）工程实施阶段,（1）建设单位是工程施工安全风险管理协调与组织主体，负责统领工程施工现场安全风险管理，对工程施工各参与单位的风险管理方案实行审查，监督实施施工过程风险监控、安全状态判定和风险事故处理；（2）施工单位是安全风险控制的实施主体，承担工程施工安全风险管理实施责任，主要负责施工准备期和施工过程中风险控制工作，编制工程施工管理方案和具体风险控制措施，执行安全风险管理实施细则及风险事故处理等；,（三）工程实施阶段,（3）监理单位是安全风险防范及控制的检查单位。监理单位应参加建设单位组织的风险识别和评价，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。（4）设计单位协助建设单位和施工单位开展现场安全风险管理，对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，应及时组织研究确定风险程度，补充风险控制措施。（5）铁道部相关部门和单位归口安全风险管理以及现场监管、协调、指导工作，对工程实施阶段的安全风险控制实施监管。,结 语,铁路建设工程安全风险管理是一项实践性很强的工作，各单位要认真贯彻盛部长在全国铁路工作会议和全路建设工作会议上的讲话精神，按照铁道部关于推进铁路安全风险管理的指导意见等文件要求，深刻理解推行安全风险管理的重要意义，牢固树立“安全生产大如天，责任重于泰山”和“安全无小事”的安全意识，切实加强安全风险管理工作。,1牢固树立风险管理意识 盛部长在2012年全路工作会议上指出“强化安全风险意识，必须牢固树立三点共识，做到任何时候都把安全作为大事来抓，任何情况下都把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，牢牢掌握安全工作的主动权”。卢副部长2010年2月10日在铁路隧道安全管理电视电话会议上指出“高风险隧道在施工中是否必然发生事故，回答是否定的。风险再高的隧道，只要我们对风险源判释清楚、工程措施得当，就可以避免在施工中发生事故”。,1牢固树立风险管理意识 各单位一定要认真领会盛部长和卢副部长讲话精神，切实提高对做好铁路建设安全风险管理的认识，将风险管理作为提高建设管理水平，建设“精品工程、安全工程”的重要措施。要充分认识铁路建设工程安全风险管理工作没有任何捷径可走，防止侥幸心理，进一步增强安全防范意识、风险管理意识，掌握风险管理的概念、标准和方法，将铁路工程的特点与风险管理的理论和方法有机地结合起来，严格遵守风险管理流程，认真履行风险管理职责，切实好铁路建设安全风险管理工作。,2以标准化管理为手段 铁路建设标准化管理是实施铁路建设工程安全风险管理的有效手段，要以标准化管理为手段深入推行安全风险管理；要根据安全风险管理要求，完善风险管理的技术标准、管理标准和作业标准，形成涵盖风险管理的标准化管理体系，切实按照标准化管理要求组织实施风险管理，使安全风险管理各项工作做到“事事有流程、事事有标准、事事有责任人”，不断提高安全风险管理水平。,2以标准化管理为手段 部里正在组织修订完善铁路工程建设安全技术标准体系，正在修订铁路建设工程安全监督管理规定、铁路建设工程安全风险管理暂行办法和编制铁路工程建设风险管理技术规程，出台后我们将认真组织做好宣贯工作。,3切实抓好责任落实 风险管理理念和方法先进、成熟并不断完善，关键是按照标准化管理要求抓好落实。在建项目的建设单位应对施工组织中的风险防控措施进行检查，需要调整的要及时组织设计单位进行调整，对项目安全风险控制实施情况进行检查，对实施中存在的问题及时完善纠正，对未开工工点的风险措施进行检查，完善风险控制措施。,3切实抓好责任落实 新开工项目的建设单位要从设计源头抓起，同时将风险管理纳入指导性施工组织设计，督促参建单位完善风险管理措施，全面实施风险管理，风险控制措施达不到要求的不得开工建设。,4加大监管协调指导力度 安全风险管理贯穿于建设项目全过程，部内有关部门和单位应认真落实部党组关于铁路实施风险管理的要求，落实部门安全风险管理指导和监督责任，做好标准制定、措施审查工作；要定期深入铁路建设现场，对安全风险管理工作进行指导和监督，协调解决现场存在的问题。,4加大监管协调指导力度 建设、监理以及质量安全监督机构要认真履行职能，切实加强对铁路工程安全管理的监督检查，对于现场监督检查中发现的质量安全隐患、问题和违规行为，要紧紧抓住不放，采取强硬措施，该停工的立即停工，该整改的责令整改，做到“赤胆忠心、铁面无私”，切实提高安全生产的监管能力，共同为全面提升铁路建设工程安全管理水平做出努力。,本次讲座编写得到了铁二院等单位的大力支持，在此深表谢意。由于时间仓促和水平有限，不妥之处敬请各位领导和同志们批评指正。,谢谢大家！,