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,国家创新基金、上海市创新资金创新项目申报二O一O年十一月,国家创新基金与上海市创新资金,一、总体情况二、项目类型和支持方式三、申报条件四、项目指南说明五、管理单位六、申报程序七、信息获取,一、总体情况,科技部、财政部于1999年设立科技型中小企业技术创新基金（简称“国家创新基金”），是专门用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。上海市科技型中小企业技术创新资金（简称“上海市创新资金”）与区县财政支持资金共同组成国家创新基金项目的地方支持资金（简称“地方创新资金”）。国家地方三级资金在项目支持上进行对接和联动，即地方创新资金支持项目可以推荐申请国家创新基金。,一、总体情况,地方创新资金创新项目类型、申请条件与国家创新基金完全一致创新基（资）金主要通过无偿资助、贷款贴息等方式，对处于创业期或成长期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的各种所有制类型的科技型中小企业的技术创新项目给予资金支持，促进高新技术成果转化，加快高新技术产业化进程，培育具有成长性好、创新能力强、管理规范、能参与国际竞争的科技型中小企业群体，引导企业、创业投资机构和金融机构对科技型中小企业的投入，鼓励和帮助中小企业走技术创业之路，顺利进入或度过成长期。,一、总体情况,申报依据 2011年度上海市科技型中小企业技术创新资金申报通知 2010年度科技型中小企业技术创新基金申报须知 2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南 下载,二、项目类型和支持方式,国家创新基金支持的项目类型,创新项目,公共技术服务机构 补助资金项目,创业投资引导基金项目,创新项目,重点创新项目,二、项目类型和支持方式,成长期企业,创新项目,重点创新项 目,公共技术服务机构补助资金,创业投资引导基金,初创期企业,高成长期企业,二、项目类型和支持方式,上海市创新资金支持的项目类型,上海市创新资金支持的项目类型和申请条件与国家创新基金相应项目申请条件一致,创新项目,重点创新项目,创新项目,创新项目,重点创新项目,（一）支持方式创新项目：无偿资助：用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。贷款贴息：用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。重点创新项目：无偿资助,二、项目类型和支持方式,（二）支持力度（地方创新资金：市区联动支持）创新项目：根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。初创期企业是指成立时间在36个月以内的企业，国家创新基金支持金额一般为50万元，地方创新资金支持金额不低于20万元。成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业，国家创新基金支持金额不超过100万元，地方创新资金支持金额不低于30万元。重点创新项目：国家创新基金：100200万元；地方创新资金支持金额不低于60万元。,二、项目类型和支持方式,三、申报条件,（一）申请企业应具备以下条件：独立企业法人，且由中方控股（但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明）；大专以上学历占职工总数的比例不低于30%，研发人员不低于10%；资产负债率合理，研发经费不低于营业收入的5%（当年注册的新办企业除外）。,三、申报条件,（二）申请项目需符合以下条件：符合国家、地方产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；自主研发项目，具有自主知识产权；以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；符合科技部颁布的年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南（以下简称项目指南）要求的项目。,三、申报条件,（三）不支持的项目 不符合国家、地方产业政策的项目知识产权不清晰或有权属纠纷的项目已列入国家、上海市科技计划并得到科技经费支持、目前尚未验收的项目指南中明确不支持的项目军用产品开发项目农业类项目,三、申报条件,（四）创新项目：无偿资助 技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。注册的实收资本不少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于5000万元；年营业收入不超过5000万元；申报的项目，目前尚未形成销售规模；,三、申报条件,（四）创新项目：无偿资助项目计划新增投资在1000万元以下,企业需有与申请申报地方创新资金及国家创新基金数额等额以上的自有资金匹配。即：企业自有资金（国家创新基金+地方创新资金）一般情况下，企业申请地方创新资金、国家创新基金资助数额不应大于企业的净资产数额。,三、申报条件,（四）创新项目：无偿资助项目执行期：二年（一类新药项目可以放宽至三年）；2011年度申报项目起始时间统一为2011年1月1日。项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标；初创期企业申请地方创新资金数额一般为20万元。申请国家创新基金数额不超过50万元；成长期企业申请地方创新资金数额一般为3050万元。申请国家创新基金数额不超过100万元；,三、申报条件,（四）创新项目：贷款帖息注册的实收资本最低不少于30万元；企业职工人数不超过500人；项目计划新增投资额一般在3000万元以下；资产总额不高于8000万元；年营业收入不超过8000万元；项目执行期：二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。,（四）创新项目：贷款帖息初创期企业申请地方创新资金数额一般为20万元。申请国家创新基金数额不超过50万元；成长期企业申请地方创新资金数额一般为3050万元。申请国家创新基金数额不超过100万元。,三、申报条件,三、申报条件,（五）重点创新项目企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过3亿元；资产总额不超过3亿元；至少有三年的运营时间；企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007年度营业收入不少于1000万元；企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。说明：近三年的营业收入增长率=（2009年度营业收入2006年度营业收入）2006年度营业收入100%。最近一年的营业收入增长率=（2009年度营业收入2008年度营业收入）2008年度营业收入100%。加权平均净资产收益率=2009年度净利润2009年度平均净资产100%。,四、项目指南说明,项目指南作为创新基金申报和立项审查环节中的一个重要文件，进一步明确了创新基金支持的范围和主要着力点，是企业准备申报材料的重要依据，是创新基金各级管理单位组织项目申报的重要依据，是创新基金项目专家评审的重要依据。,四、项目指南说明,项目指南共分为三部分，即：使用说明、政策与目标、优先支持的技术领域。在政策与目标部分，介绍了创新基金宗旨、创新基金运行机制、创新基金立项审查机制、本年度创新基金支持的重点和各类项目专家评审的重点。项目指南中优先支持的技术领域部分，根据高新技术产业相关的主要技术领域，按照技术领域、子领域、方向三级分类编排，介绍了2010年度创新基金支持的范围。在技术领域和子领域中，分别介绍了本技术领域（子领域）目前的发展现状及趋势、企业申请时的注意事项等。在方向层面上，具体描述了各方向所支持的核心技术、项目阶段界定、本年度不支持的产品以及申报材料的特殊要求等。,四、项目指南说明,必须按照企业所掌握的自主核心技术和产品应用范围，在指南中选择一个方向申请创新基金，并按照相应的申报要求准备材料。没有明确列入指南的项目，若申报项目技术含量高、创新性强、产品市场前景好，而且申报企业具备较强的开发能力，也可以提出申请，并按最相近的技术方向准备申报材料。项目指南中，在技术领域或子领域层面上某些行业或产业会有交叉，如电力、通信等，企业应按照申请项目的技术创新点，参照指南各领域的说明，选择相应技术领域或子领域。,四、项目指南说明,申请企业准备申请材料时，需特别注意在技术领域、子领域、方向三个层面上对企业能力、项目所处阶段、项目所应具备的条件、申请资助的方式、以及应提供的相关附件材料（如：专利证书、许可证、批文、查新报告、检测报告、用户报告等）有关方面的要求。5.凡属于在指南的技术领域、或子领域、或方向中指出的不支持的项目，及其它不符合产业政策、技术已经比较成熟或市场竞争激烈而无明显竞争优势的项目，请企业不要申请。,五、管理单位,科技部、财政部是国家创新基金的主管部门。科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心是国家创新基金的日常管理单位。上海市科学技术委员会是上海市创新资金的主管部门，同时也是国家创新基金推荐单位。上海市科技创业中心（上海市火炬高技术产业开发中心）受市科委委托，是本市国家创新基金和上海市创新资金的日常管理单位。区县科委归口管理辖区内国家创新基金和上海市创新资金工作，负责企业注册信息认证和项目受理，向市科委推荐辖区内项目。,六、申报程序,企业申报区县科委审核推荐市创业中心（市火炬中心）受理专家评审地方立项市科委择优推荐申报国家创新基金,六、申报程序,创新基金网络工作系统,在线填写打印注册信息表、注册承诺书,向区县科委递交书面注册材料注册承诺书、注册信息表、附件（加盖企业公章的企业营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明、股东决议等原件和复印件）,区县科委审核认证,注：往年已激活的企业今年申报项目时仍需报注册材料至区县科委重新认证。,（一）注册流程,六、申报程序,项目申请以注册的用户名及密码登录创新基金网络工作系统在线填写,区县科委受理审核企业申报截止时间：第一批：11月30日第二批：4月10日,创业中心受理审核,区县科委推荐推荐截止时间：第一批：12月 3日第二批：4月15日,上报材料要求：企业应在申报截止时间前将网络电子申请材料正式发送至区县科委，书面材料报送至区县科委。书面材料内容（一式三套）：项目申请资料（正式版）；附件（其中一套审计报告为原件）。相关附件根据附件目录顺序排列，在每页的右下角标注页码（起始页码为1），将各类附件第一页的页码标注到附件目录右侧；企业注册材料。书面材料必须用A4纸张，复印件内容必须清晰，材料勿需装订，用燕尾夹固定。,（二）申报流程,七、申报材料要求,书面申报材料由申报资料、相关附件及企业注册材料组成。书面申报材料一式三份，包括“正本”一份（“正本”指附件中审计报告为原件的一份完整申报材料）。,七、申报材料要求,（一）企业注册材料企业注册承诺书（注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章）；企业注册信息表（注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章）；企业营业执照副本（加盖企业公章）；国税、地税登记证副本（加盖企业公章）；企业章程（加盖企业公章）；验资证明（加盖企业公章）；股东会议决议（股东变更等重大事项证明）。,七、申报材料要求,（一）企业注册材料特别提醒 以往年度完成注册的企业，即已激活身份的企业，注册材料仍需送交区县科委审核。（网络系统用户名、密码丢失联系火炬中心）在线填写企业注册信息时，应填写股东构成相关信息；系统发送前，应认真核对企业注册信息，确保信息内容无错误、无空项，同时打印企业承诺书及企业注册信息表（企业需留存一份备用）；企业一经注册，申报过程中原则上不得变更注册信息。,七、申报材料要求,（二）申报资料 正式申报资料：国家创新基金网络工作系统（)中生成的申报资料PDF文件（企业正式版）申报资料格式：参考创新资金项目申报材料编写信息点（下载区下载）再次申报同一项目简易方式历年曾提交项目申报资料的企业，再次申报同一项目，可通过一键式复制以往项目资料的方法，在“申报项目管理”中点击“另存为”后按系统提示操作。企业须根据项目实际情况，修改相关内容。,七、申报材料要求,（三）附件企业法人营业执照；审计报告及会计报表；可以说明项目情况的证明文件。按项目指南相关；领域的具体要求提供相关的附件或说明（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；可以说明企业情况的其它有关附件材料。,七、申报材料要求,附件说明说明项目情况相关文件 技术报告查新报告 根据项目指南个别技术领域必须提供 鉴定证书检测报告用户使用报告,七、申报材料要求,附件说明知识产权归属相关文件（根据项目指南个别技术领域必须提供）专利证书 软件著作权登记证书技术合同（转让、合作合同等）技术持有单位必须具有法人资质单位,七、申报材料要求,附件说明审计报告及会计报表 1）创新项目经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2008年、2009年年度的会计报表和相应的审计报告，申报前最近一个月的会计报表。,七、申报材料要求,附件说明审计报告及会计报表 1）创新项目 工商登记注册时间在18个月以内的申报企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及上年度的财务报表（2010年新成立的企业不报2009年度财务报表）,七、申报材料要求,附件说明审计报告及会计报表 2）重点创新项目 经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2006年、2007年、2008年、2009年度的会计报表和相应的审计报告，申报前最近一个月的会计报表。,七、申报材料要求,附件说明审计报告及会计报表年度审计报告 资产负债表损益表现金流量表报表附注会计师事务所营业执照会计师事务所执业许可证复印件注册会计师证书的复印件注：必须提供一份原件，每页需加盖审计单位印章或盖骑缝章,七、申报材料要求,附件说明审计报告及会计报表申报前最近一个月会计报表资产负债表（申报单位盖章）损益表（申报单位盖章）现金流量表（申报单位盖章）重点说明：年度会计报表、月报表对应数据应一致，上一年年末数下一年年初数。除申报年当年成立企业，月报表必须有期初数。,七、申报材料要求,附件说明留学人员投资创办企业相关证明 留学就读学校出具的学位（学历）证书本人有效身份证明留学人员服务中心出具证明投资资金证明或股权证明,七、申报材料要求,附件说明与项目和企业有关其它相关资料上海市高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）国家专卖、专控及特殊行业产品须附相关主管机构出具的批准证明（例：通讯、电力入网证，药品GMP证书，临床批文等）,七、申报材料要求,附件说明与项目和企业有关其它相关资料环保证明用户定单（或销售合同）产品照片质量体系，环境体系认证环境保护产品认定证书计量器具样机试验合格证书,七、申报材料要求,附件说明与项目和企业有关其它相关资料项目列入国家、地方计划文件（立项批准文件和验收结论）；申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明 验资报告银行贷款合同、付息单据（申请贷款贴息项目必须提供）,1、相关网站上海市科技创业中心（上海市火炬中心）当年国家创新基金和上海市创新资金申报文件留学人员证明办理联系方式 区县科委联系方式中心工作人员联系方式 国家创新基金 当年国家创新基金申报文件国家创新基金网络工作系统立项项目公告上海科技网 当年上海市创新资金申报文件上海市科委各类申报项目的信息发布,七、信息获取,2、上海市科技创业中心（火炬中心）创新基金项目管理部联系人及电话:中心电话联系表：总机：54065188地址：钦州路100号2号楼305室,七、信息获取,谢谢,国家创新基金、上海市创新资金,