第四讲Qsy1002.1标准讲解.ppt

中国石油集团测井有限公司质量安全环保部二OO八年六月,健康、安全与环境管理体系第1部分：规范Health safety and environmental management systems Part 1:SpecificationQ/SY 1002.1-2007,本规范的引用文件共有三个 1、GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 2、GB/T 24001-2004 环境管理体系 规范及使用指南 3、SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环 境管理体系 本标准强调，引用文件中的条款通过引用而成为本标准的条款，同时鼓励根据本标准达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本 基于规范的本部分内容，给出了与相关标准的对应关系，在标准的附录A中给予注解。,1 范围 本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。,Q/SY1002.1-2007标准简介,术语和定义下列术语和定义适用于本部分。3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、污染、损坏或其他损失的意外情况。3.2 内部审核 audit 客观的获取审核证据并予以评价，以判定组织对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.3 审核员 经过培训、并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.4 清洁生产 cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。,3.5 持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.6 纠正 corrective 消除已发现的不符合。3.7 纠正措施 corrective action 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。见GB/T 24001-2004中的3.3。3.8 顾客 customer 接受产品的组织或个人。,3.9 文件 document 信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。见GB/T 24001-2004中的3.4。3.10 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。见GB/T 24001-2004中的3.5。3.11 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。见SY/T 6276-1997中的3.4。3.12 健康 health 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的身体、精神、行为等方面达到良好状态的条件和因素。,3.13 危害因素 health，safety and environment hazard 一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。3.14 危害因素辨识 health，safety and environment hazard identification 识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。3.15 健康、安全与环境管理体系 health，safety and environment management system(HSE-MS)总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.16 健康、安全与环境方针 health，safety and environment policy 组织对其健康、安全与环境绩效的意图与原则的声明。,3.17 健康、安全与环境指标 health，safety and environment target 直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求(准则)，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。3.18 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。见GB/T 28001-2001中的3.6。3.19 相关方 interested parties 关注组织的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客(3.8)、保险商、承包方、供应方等。3.20 管理方案 management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。,3.21 不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。3.22 目标 objectives 组织在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。3.23 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。3.24 绩效 performance 基于健康、安全与环境方针和目标，与组织的风险控制有关的健康、安全与环境管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括健康、安全与环境管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。3.25 事故预防 prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。,3.26 预防措施 preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。见GB/T 24001-2004中的3.17。3.27 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。见GB/T 24001-2004中的3.19。3.28 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。见GB/T 24001-2004中的3.20。3.29 风险 risk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。见GB/T 28001-2001中的3.14。3.30 风险评价 risk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.31 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。见GB/T 28001-2001中的3.16。3.32 可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。,标准中需要建立程序的要素如下(16)5.3.1，5.3.2，5.4.4，5.4.5，5.4.7，5.5.1，5.5.2，5.5.5，5.5.6，5.5.7，5.5.8,5.6.1，5.6.2，5.6.3，5.6.4，5.6.5标准中需要文件化的要素有(2+6)5.1，5.2，5.3.1，5.3.3，5.3.4，5.4.1，5.4.5，5.7,5.3.1 危害辨识风险评价风险控制,合规性评价,4 总要求 组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。健康、安全与环境管理体系模式如图1所示。1、这是一个总体要求，通过管理体系所提供的结构化运行机制使组织的健康安全环境绩效持续改进。2、建立是指从策划、目标指标的设定和体系文件的编写，组织机构的配置和人员资源的安排等。3、保持是按规定的要求进行运行，实施组织的方针和目标，并通过审核、评审等手段提高整体健康安全环境绩效。4、体系建立应满足标准要求，并按体系运行管理 5、在体系建立初期，通过初始评审，应确定管理体系覆盖的范围。,4 总要求 公司的HSE管理体系遵循：策划实施检查改进(即PDCA)的运行模式。,5.1 领导和承诺 组织应明确各级领导健康、安全与环境管理的责任，保障健康、安全与环境管理体系的建立与运行。最高管理者应对组织建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，建立和维护企业健康、安全与环境文化。各级领导应通过以下活动予以证实：a）遵守法律、法规及相关要求；b）制定健康、安全与环境方针；c）确保健康、安全与环境目标的制定和实现；d）主持管理评审；e）提供必要的资源；f）确保健康、安全与环境管理体系有效运行。,【释义】,承诺的内容：-体现两个承诺、一个框架-体现满足法律法规的要求；-体现持续改进；为HSE目标、指标的制定提供框架或指南.应确定最高管理者领导的责任管理层的领导责任承诺应为可视的管理者承诺的实现建立支持HSE管理体系的企业文化,集团公司HSE承诺遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSE管理；各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；实施HSE培训，建立和维护企业文化；向全社会公开我们的HSE业绩；在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。,公司最高管理者承诺：遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；制定适合公司发展的HSE方针，指导公司的HSE管理工作；明确HSE管理目标，并制定实施相应的管理措施，确保目标的实现；主持管理评审，持续改进管理体系，不断提高HSE管理水平；确保HSE管理体系运行所需资源，保持HSE管理体系有效运行；对员工进行HSE意识教育、技能培训；在任何一个地方，我们的HSE态度始终如一。,5.2 健康、安全与环境方针 组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织健康、安全与环境管理的原则和政策。健康、安全与环境方针应：a)包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；b)与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致；c)适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险；d)传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务；e)形成文件，实施并保持；f)可为相关方所获取；g)定期评审。组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。,【释义】,1、形成文件的健康、安全环境方针 组织应建立形成文件的健康、安全环境方针，并经过最高管理者的批准。在内容上应阐明组织的健康、安全与环境政策，要考虑满足标准要求的三个方面。(A、B、C)2、建立健康、安全与环境战略（总）目标 与健康、安全与环境方针保持一致。提供建立和评审具体健康、安全与环境目标和指标的框架。形成文件的形式是多样的，可以和健康、安全环境方针放在一起，也可以形成单独的战略目标。,3、健康、安全环境方针的管理 健康、安全环境方针是由高层领导为组织制定的HSE管理的指导思想 和行为准则，是健康、安全与环境管理的意图、行动的原则，经最高 管理者批准发布。员工及其代表参与方针的制定是员工的基本权益。健康、安全环境方针要形成文件，付诸实施，予以保持。传达到员工和为组织或代表组织工作的所有人员。可为相关方所获取。定期对组织的健康、安全环境方针进行评审，以适应不断变化的内外 部条件和要求，确保体系的持续适宜性。,5.2 HSE方针与战略目标5.2.1 公司的HSE方针是：以人为本 预防为主 全员参与 持续改进5.2.2 HSE战略目标：追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全、环境管理方面达到国际同行先进水平。,5.3 策划本部分从四个方面对策划活动进行了描述：具体包括如下要素：5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 法律法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 健康安全与环境管理方案,5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：a)常规和非常规的活动；b)所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动；c)工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)；d)事故及潜在的危害和影响；e)以往活动的遗留问题。组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；b)规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险；c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；d)为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息；e)规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。组织应将危害因素辨识、风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新。注：危害因素辨识、风险评价和风险控制包括了健康、安全与环境三个方面的因素。,2、风险评价：评价是根据识别的结果，采用科学的方法，评价危险源给组织带来风险的大小，并确定是否可接受的过程。评价具有明显的专业特点，不同行业各不相同。有的行业可能只需简单的定量评价就可以，而有的行业则需要进行复杂的定量或定性分析。评价的结果应符合组织的具体实际情况，并能对识别的风险进行分级，确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受，哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。常见的风险评价方法有：作业条件危险性评价法（LEC）矩阵法 预先危害分析法（PHA）头脑风暴法 故障类型及影像分析法（FMEA）风险概率评价法（PRA）事件树分析（ETA）事故树分析（FTA）,3、风险控制：是根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。制定方案时应考虑以下几点：对不可承受的风险，采取控制措施降低风险，达到可接受的程度。对可承受的风险，应保持相应的控制措施，并不断监视，以防风险 变大以至超出可承受的能力。对于已识别的需要通过目标和管理方案来消除和控制的不可承受的 风险，应作为目标和管理方案的重要输入信息。风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应。即使采取的控制措施已经涵盖了所考虑的风险，在进行策划时还应 考虑这些控制措施的实际控制程度。风险控制的结果应有一个按优先顺序排列的建议清单和改进控制的 措施清单。,该要素在建立、运行方面还应考虑：应确保在建立健康、安全与环境目标时，考虑危害因素辨识、风险评价和风险控制的效果。还应考虑为确定设施要求、识别培训需求（或）开展运行控制；考虑应急准备和响应，为其提供输入信息；向管理者提供有关信息，为管理评审和修改或制定新的目标、指标提供依据。危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的评审。组织应在一 定的时间间隔内对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的 有效性进行评审，并根据需要进行改进。危害因素辨识、风险评价和风险控制的文件。为了确保危害因 素辨识、风险评价和风险控制过程有效，组织需要将危害因素 辨识、风险评价和风险控制的过程形成文件，并定期更新有关 信息。,5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 HSE风险辨识与评价程序规定了公司开展HSE危害因素辨识和风险评价活动的要求，对辨识生产服务过程中HSE影响因素的频次(时机)、范围，以及评价方法作出了明确规定：a)HSE管理体系建立之初，以及公司管理机构、工艺流程、适用的法律法规等发生变更时应开展HSE危害因素辨识和风险评价活动；b)辨识的范围应考虑到相应的生产服务活动、工作场所，以及有关的人员；c)评价结果应给出健康、安全、环境影响因素的风险级别。,5.3.2 法律、法规和其他要求 组织应建立、实施和保持程序，用来：a)识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于组织的危害因素。组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。组织应确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求。,法律、法规和其他要求的识别和获取 建立识别和获取法律、法规和其他要求的程序。组织需根据自身的具体情况和需要，识别需遵守的法律、法规和其他要求，并将这方面的信息传达给相关员工和其他有关的相关方。要将识别的法规和其他要求对应与相应的危害因素。法律、法规和其他要求信息的更新 由于法律、法规和其他要求不断更新和变化，对法律、法规和其他要求的识别和获取应是一个持续进行的过程。,5.3.3 目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑：a)法律、法规和其他要求；b)健康、安全与环境危害因素和风险；c)可选择的技术方案；d)财务、运行和经营要求；e)相关方的意见。,目标和指标的建立 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。“有关职能和层次”目标和指标的确定，应考虑危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果和职能分配的因素。目标和指标应形成文件 组织应将所建立的目标和指标形成文件，同时考虑到形成目标和指标体系，并且应做到持续改进。目标应向相关人员传达并通过健康、安全与环境管理方案进行部署。,【释义】,制定公司HSE总体目标，并层层分解,【释义】,方针、目标事例：,【释义】,5.3.4 管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于：a)为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标和指标的方法和时间表。应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。,管理方案是实现方针和目标具体的行动计划，是评价组织的体系是否按计划实施的重要依据，是实现组织方针和目标的重要保证。同时也是以下要素的重要输入信息：培训、意识和能力；文件；文件和资料控制。管理方案直接来自目标和指标，并为实现目标和指标服务；管理方案应明确实现目标和指标所必须的：a.相关职能和层次实现管理方案的职责和权限；b.具体的行动措施；c.时间安排和完成期限；d.资源保障。（资金、人力、技术等）管理方案应设定监控机制对其实行动态管理，依据其实施的时限，定期检查和记录。,【释义】,管理方案示例,公司有关规定,5.4 组织结构、资源和文件 本部分为支持性要素，共有七项内容 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4 能力、培训和意识 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,5.4.1 组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。,【释义】,1、组织结构和职责的确定 组织要确定与HSE管理体系有关的各职能和层次的作用、职责和权限，形成文件并进行沟通。健康、安全与环境管理是一种线性管理，并不只是健康、安全与环境管理部门的事情。2、最高管理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担，这也是国家有关法律法规的要求。最高管理者的主要职责是：提出管理承诺；制定健康、安全与环境方针；确保HSE管理体系的建立和实施，包括任命管理者代表，制定 有关健康、安全与环境工作的高层规划、提供资源、组织管 理评审等。,安全工作抓什么？怎么抓？首先是责任制,一岗一责一把手抓安全的领导负责制各主管副职“谁主管、谁负责”的逐级安全负责制全体员工“自觉尊章守纪”的岗位负责制“谁主办、谁负责”各职能部门、各级管理人员以及设计、采购、施工、检验等单位和部门都要在各自的管理层面，管辖范围内，落实相应的安全生产责任制。,【释义】,一把手抓安全的“四个亲自”,亲自组织研究安全工作的重大问题；亲自抓好各级安全生产责任制的落实；亲自抓企业重大隐患的整改；亲自抓安全工作“三同时”的落实；,【释义】,分管安全的领导，重点抓好“三件事”,及时分析把握安全生产形式；及时检查督促隐患整改；及时督促落实安全防范措施；,【释义】,5.4.2 管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：a)确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；b)向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。,【释义】,主要职责：负责HSE管理体系的建立、实施与保持；组织体系策划与设计；组织文件评审与批准；组织体系内部审核；组织制定与实施纠正措施。定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。,5.4.3 资源 管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：a)基础设施；b)人力资源；c)专项技能；d)技术资源；e)财力资源；f)信息资源。为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。,【释义】,1、高层管理者应为实施、保持和改进HSE体系提供必要的资源，包括但不限于：基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源。2、资源的分配 符合国家、地方法规要求；满足实现组织健康、安全与环境目标和指标的要求；组织持续改进健康、安全与环境管理绩效的需要；健康、安全与环境风险控制的需要；必要时，考虑经济风险，确定资源的最佳利用方式；考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见；当缺乏资金和技术时，可考虑通过适当的合作和资源共享进行解决。3、资源分配的评审 满足健康、安全与环境目标和指标的情况；资源配置是否足以实施HSE管理方案；风险的有效控制。,5.4.4 能力、培训和意识 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：a)符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；b)在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；c)在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见5.5.8)方面的作用和职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。,【释义】,1、能力评估 在教育、培训和（或）经历等方面，对员工能力做出适当的规定。建立一套针对不同人员（如管理者、职员、HSE人员、关键岗位工作人员等）能力评估的程序。能力评估需考虑以下内容：-资历，指学历、工龄等；-工作表现，包括责任心、工作态度、工作业绩等；-理论考核和操作考核，包括考核方法、综合测评方法等；-岗位培训要求；-各方面的意见。建立能力评估的模式。2、能力评价的范围：各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、新项目、新方法开工之前、承包方的能力，所有承担体系职责人员具备的能力。3、评估管理：评估计划、评估组织及人员、评估标准（不同层次）定期评估,培训方面：根据能力需求提供 适宜的 培训。培训内容：理论培训、实际操作培训。培训范围：承担主要活动和任务的员工。常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理、体系文件及相关标准、法规、制度等。非常规培训：特殊作业、三新培训、各种事故状态、应急、变更.培训要有计划、目的应明确（分层次）。保存培训记录 评估培训效果，必要时建立 适宜 机制,5.4.5 协商和沟通 组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：a)组织内各职能层次间的内部沟通；b)与外部相关方联络的接收、文件形成和答复；c)组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应：a)参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审；b)参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化；c)参与健康、安全与环境事务；d)支持员工代表和管理者代表的工作(见5.4.2)。,【释义】,1、信息沟通 组织应建立并保持程序：组织内各层次和职能间的内部沟通；与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。对于涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息，组织要考虑进行处理，并记录有关的决定。常用的信息沟通方式有：各种短会，如班前HSE短会；部门HSE计划和工作目标文件；录像、快讯；板报、张贴图表；E-Mail、HSE新闻、公报；HSE信息电话；对外健康、安全与环境数据的报告。,2、协商 应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工协商和沟通方式 建立员工代表与管理者之间的协商和沟通的有效机制，如参与事 故、事件调查等；管理者与员工通过某种机构正式协商，如工会或类似的机构；管理者与员工的直接沟通渠道；其他沟通方式，如HSE简报、公告栏、海报、标语等。员工协商和沟通内容 参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审；参与商讨影响工作场所内人员健康和安全因素的任何变化；参与健康、安全与环境事务；应告知谁是他们的员工代表和管理者代表，同时员工也要支持员 工代表和管理者代表的工作。,5.4.6 文件健康、安全与环境管理体系文件应包括：a)承诺；b)方针、目标和指标；c)对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；d)对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；e)组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录；f)本部分所要求的其他文件，包括记录。,1、要对本规范中所有要素及其相互作用进行描述，主要是指诸要素在是如何实现其功能的？如何相互补充、相互支撑、相互渗透的？自我约束、自我调节、自我完善的运行机制是如何运行的，各个活动过程是如何有机结合，形成一个完整HSE管理体系。2、对各层次的文件要建立相关的查询路径形成一个接口完善的整体。3、体系文件可以以纸或电子形式表示，不主张采用复杂繁琐的文件系统。,【释义】,5.4.7 文件控制 组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。组织应建立、实施和保持程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处得到适用文件的有关版本；e)确保文件字迹清楚、易于识别；f)确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。,【释义】,识别所需控制的所有文件和资料；确定文件和资料控制的职责和权限（授权部门）；对体系文件的标识、制定、批准、发布和撤消进行控制；建立文件资料目录及其位置的清单，如文件登记表、清单或索引等；对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；凡对健康、安全与环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本，无论在常规条件下还是在非常规条件下（包括紧急情况下），需要时现行版本的文件和资料都应易获得；对于失效文件和资料应及时从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；对出于法律、法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。,5.5 实施和运行本部分为体系的控制要素，其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系（主要是过程控制的要求）共有八部分内容 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和（或）供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5.作业许可 5.5.6 运行控制 5.5.7 变更管理 5.5.8 应急准备与响应,5.5.1 设施完整性 组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。,【释义】,组织应保证健康、安全与环境设施应与主体设施同时设计、同时施工、同时投入运行，并不断维护，使运行状况达到规定要求。确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定的准则要求。对新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，以满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件。,5.5.2 承包方和（或）供应方 组织应当建立、实施和保持程序，以保证其承包方和(或)供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和(或)供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。组织应当收集承包方和(或)供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和(或)供应方的评定过程中应当考虑：a)资质；b)历史业绩；c)能力；d)健康、安全与环境管理状况等。,1、应保证承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求一致。2、关于承包商的健康、安全与环境管理：一种是按照组织（甲方）的健康、安全与环境管理体系要求运作，组织给予指导和检查监督，提供相应的文件包；另一种是承包商建立自己的管理体系。承包商自己进行检查监督和审核，向甲方表明HSE管理体系的有效运行，组织进行必要的检查和认可，确认其健康、安全与环境管理，如采取第二方审核等方式。,【释义】,3、与承包方和（或）供应方的联系组织与承包方之间应当有特定的关系文件，以便于明确各自的职责，在工作之前解决任何差异，认可有关工作文件。但不能试图通过这些文件来免除自身的健康、安全与环境责任。4、承包方和（或）供应方的评价和选择 资质；历史业绩；能力；健康、安全与环境管理状况等。5、承包方和（或）供应方的管理还应包括监督和评价承包方行为的内容,【释义】,5.5.3 顾客和产品 组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理，提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料。,1、应识别并确定顾客的需求 顾客规定的要求；顾客未做要求的，但服务或生产过程预期发生的事件要求；与服务有关的义务，包括法律、法规和行业惯例等要求（如健康安全环保要求、顾客财产的控制要求、IADC或API标准等要求）；组织承诺的其它要求等。2、应对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程中的健康、安全与环境的风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险评价和风险控制过程相结合。,【释义】,5.5.4 社区和公共关系 组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境危害和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境表现的支持。,1、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时，要充分考虑活动过程对社区的风险和影响，要将健康、安全与环境管理的绩效或影响及时与社区各方沟通，特别是可能对社区公众健康、安全和环境产生重大危害及影响的活动，应通过各种渠道和方式向社区及相关方通报。2、应当通过规划活动向社区各方展示其健康、安全与环境管理绩效，例如宣传、赞助、合作伙伴或其他公益活动等形式。这也是提高组织声誉、展示企业形象、融洽公共关系的有效途径，以此来获得社区各方对组织的支持。,【释义】,5.5.5 作业许可 组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。,石油行业属于高危行业，存在着极大的风险。开采、炼化、建筑、检维修、高温、高压、剧毒、有限空间等作业都需要作业许可进行控制，单一的作业规程不能满足员工或指导者的差错。因此作业许可制度更适宜于这些行业专业活动的控制。标准明确规定了作业许可的强制要求，如申请、批准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施，明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利，因此与该要素有关的要素包含了职责、培训、沟通、文件控制、监测、应急等。为此在体系策划中要考虑这方面的内容。标准没有规定作业许可的具体类型，这要求组织要识别这些活动，明确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。,许可类型及证明1 冷作业许可（绿色）2 热作业许可（红色）3 电作业许可（黄色）4 起重作业许可（棕色）5 放射作业许可（黑色）6 隔离证明6.1 机械/过程隔离证明（绿白相间）6.2 电隔离证明（黄白相间）6.3 锁封装置及过程7 动土证明（棕白相间）8 有限空间/容器进入证明（蓝白相间）9 安全系统旁路/跨越证明（紫白相间）10 气体测试证明（红白相间）,5.5.6 运行控制 组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：a)对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序和工作指南；b)