《招投标舞弊解剖》PPT课件.ppt
2023/7/15,主讲人：樊光中,1,招投标舞弊解剖,主讲人：,2023/7/15,主讲人：樊光中,2,一、供方资源管理舞弊,1、将关系方混入公司合格供方名册；2、公司合格供方名册常年保持不变；3、在公司合格供方动态评价中，选择性淘汰；,2023/7/15,主讲人：樊光中,3,4、根据关系方资质，调整公司合格供方评审标准；5、个人控制公司合格供方合作等级评价；6、根据关系方资质，调整合作等级评价标准；,2023/7/15,主讲人：樊光中,4,7、公司合格供方管理制度中，存在多个合格供方评审标准（双重标准、阴阳标准）；8、公司合格供方管理制度中，存在多个合作等级评价标准（双重标准、阴阳标准）；9、掩护关系人用假材料进入公司合格供方名册；,2023/7/15,主讲人：樊光中,5,10、掩护关系人用假材料进入公司高级合作等级名单；11、肆意扩大公司合格供方名册的适应范围，包括地域和经营范围；12、在公司合格供方名册中，培养关系方；,2023/7/15,主讲人：樊光中,6,13、与公司合格供方名册中合格供方合作，安插自己关系公司、个人的业务板块；14、将个人关系公司与公司合格供方名册中合格供方建立上下游业务往来；15、针对关系人，降低合格供方评审标准；,2023/7/15,主讲人：樊光中,7,16、领导授意，列入公司合格供方名册；17、假借客户授意，列入公司合格供方名册；18、选择供应链低端供方列入公司合格供方名册；,2023/7/15,主讲人：樊光中,8,二、招标计划舞弊,1、肢解招标项目组成，分为较小交易额，逃避在上一级管理部门进行招标的权力；2、故意缩短招标计划前置时间，规避公开招标、邀请招标，争取特批直接议标；3、招标计划中假借业主、客户、政府官员授意，暗示中标意向；,2023/7/15,主讲人：樊光中,9,4、递出招标计划同时，报送投标人名单，企图越过投标人推荐与资格审查过程；5、招标计划故意遗漏重要信息，为流标创造条件，规避招标；6、招标计划中，故意推荐错误招标方式，目的在于排斥有竞争力投标人；,2023/7/15,主讲人：樊光中,10,7、采购招标计划的内容模糊，给供方投机机会；,2023/7/15,主讲人：樊光中,11,三、投标人推荐与资格审定过程舞弊,1、被某工作人员个人控制投标人的投标资格审定过程；2、关系人在投标资格审定中蒙混过关；3、不经过合格评审，在公司合格供方名册之外引入投标人；,2023/7/15,主讲人：樊光中,12,4、挂靠公司合格供方名册里的单位，进入投标人范围；5、公司合格供方名册里的潜在投标人相互串通，报名参加投标；6、公开招标时，内部工作人员有意打压外部和公司合格供方名册里有竞争力的潜在投标人报名参加投标；,2023/7/15,主讲人：樊光中,13,7、公司合格供方名册里的潜在投标人与工作人员内外勾结，有意向地报名投标；8、领导授意，确定投标人范围；9、假借客户授意，引荐并列入投标人范围；,2023/7/15,主讲人：樊光中,14,10、使用邀请招标时，内部工作人员有选择性地通知和发出邀请招标涵；11、投标资格审查标准使用特别条件限制和排斥潜在投标人，实行歧视待遇；12、投标资格审查标准不公布；,2023/7/15,主讲人：樊光中,15,13、不按照公开审定的/发布的投标资格审查标准进行投标资格审查；14、投标资格审查标准不经相关专业部门评审即公开发布；15、针对某个潜在投标人，降低投标资格审查标准；,2023/7/15,主讲人：樊光中,16,16、制造虚假资料，通过投标资格审查；17、存在多个投标资格审查标准（双重标准、阴阳标准）；18、有意排斥高端合格供方；,2023/7/15,主讲人：樊光中,17,19、需要对潜在合格投标人进行实地考察时，产生与内部工作人员勾结关系；20、以通过投标资格为由，向投标人索要或者摊派费用；21、关系投标人联系其他法人，或者个人进行陪标；,2023/7/15,主讲人：樊光中,18,四、招标文件编制与发出舞弊,1、招标文件缺少拟签订合同的主要条款；2、招标文件标明特定的供方生产经营管理特征，或含有倾向或排斥潜在有竞争力的投标人的其他内容；,2023/7/15,主讲人：樊光中,19,3、招标文件中缺少报价组合格式与要求；4、招标文件缺少招标项目的技术与质量、品质要求；5、招标文件缺少评标标准；,2023/7/15,主讲人：樊光中,20,6、招标文件缺少投标书格式与制作要求；7、招标文件遗漏国家对招标项目的特殊技术、标准要求；8、招标文件事先不说明划分标段或者不同招标包；,2023/7/15,主讲人：樊光中,21,9、招标文件事先不说明工期要求或者交货期；10、招标文件事先不说明投标书密封要求与盖章标准；11、招标文件不经过相关专业部门、使用单位评审；,2023/7/15,主讲人：樊光中,22,12、招标文件定稿审定前，不与投标人沟通拟签合同中的关键条款；13、不同时间发出招标文件；,2023/7/15,主讲人：樊光中,23,14、内部工作人员向关系人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、投标人数量、竞争对手情况等可能影响公平竞争的信息；15、内部工作人员向关系人透露标底，或者最可能中标的投标信息；,2023/7/15,主讲人：樊光中,24,16、根据招标项目具体情况需要项目现场踏勘的，排斥潜在有竞争力的投标人踏勘项目现场；17、对已发出招标文件需要澄清或修改的，用不同时间、无书面通知招标文件收受人，使不同投标人信息不对称；,2023/7/15,主讲人：樊光中,25,18、采取邀请招标时，不对称传递采购信息，规避有竞争力投标人，照顾关系人；,2023/7/15,主讲人：樊光中,26,五、投标人投标过程舞弊,1、在投标书制作期间，公司内部人员给关系人作额外的信息顾问服务；2、投标人之间串通制作投标书，形成价格同盟，进行围标；3、在公司合格供方名册里的同类投标人轮流坐庄，相互陪标；,2023/7/15,主讲人：樊光中,27,4、公司内部工作人员与投标人内外勾结，串通报价；5、公司内部招标经办人员借与其他投标人制作标书咨询，向关系人透漏其他投标人的竞争报价策略；,2023/7/15,主讲人：樊光中,28,6、投标人恶意投标，低于成本价报价；7、投标期间，针对招标文件中的疑问，进行不同答疑，排斥潜在竞争对手，照顾关系人；8、接收投标书不进行登记；,2023/7/15,主讲人：樊光中,29,9、投标关系人与公司内部工作人员约定合同签订后贿赂兑现；10、投标人投标期间受到胁迫，放弃，或者被迫陪标；,2023/7/15,主讲人：樊光中,30,六、评标评委选择舞弊,1、缺乏专业对口评委进行评标；2、针对同时有技术标与商务标评审时，同专业评委少于三人；3、评委之间没有进行评标职责明确；,2023/7/15,主讲人：樊光中,31,4、评委的产生过程与评委标准违反公司制度要求；5、在开标前，公司内部工作人员向关系人透露评委人员名单；6、评委与投标关系人勾结；,2023/7/15,主讲人：樊光中,32,7、与投标人存在利害关系的评委、工作人员没有履行招标回避要求；,2023/7/15,主讲人：樊光中,33,七、评标标准设计舞弊,1、评标标准不经过评审、公布；2、利用评标标准采用打分制，度身量作；3、评标标准根据关系人度身量制，如根据生产经营管理或者产品特征、社会机构特别认证等设计；,2023/7/15,主讲人：樊光中,34,4、评标标准难以量化，按照程度进行定性计分；5、评标标准违背招标项目的真实意图；6、阴阳评标标准、或者临时补加评标标准内容；,2023/7/15,主讲人：樊光中,35,7、该设置拦标价的招标项目，不设置拦标价（分低拦和高拦）；8、该设置标底的招标项目，不设置标底（多为区间价）；,2023/7/15,主讲人：樊光中,36,八、开标 评标 定标舞弊,1、没有投标文件密封情况检查环节；2、不现场当众拆封、宣读投标书中关键内容，包括投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容；3、没有现场记录开标过程宣读的关键内容，并在现场有投标人见证签字确认；,2023/7/15,主讲人：樊光中,37,4、开标现场缺少专门监督部门，并且见证签字；5、评标期间，没有采取严格的保密封闭措施；6、评标期间，投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明时，超出原投标文件的实质性内容；,2023/7/15,主讲人：樊光中,38,7、评标期间，投标文件澄清或者说明，没有澄清登记记录；8、评标期间，投标文件澄清或者说明缺乏专门监督与见证确认；9、开标、评标（和询标竞价）不在同一地点、时间先后连续进行；,2023/7/15,主讲人：樊光中,39,10、存在询标、二、三次竞价逐步淘汰步骤的，没有在招标文件中预先说明淘汰规则；11、询标、二、三次竞价逐步淘汰过程中，投标人没有采取背靠背询、竞价方式；12、询标、二、三次竞价逐步淘汰过程中，评委存在故意泄露其他投标人竞价情形；,2023/7/15,主讲人：樊光中,40,13、询标、二、三次竞价逐步淘汰过程没有详细记录并且评委见证确认；14、询标、二、三次竞价逐步淘汰过程中没有专门监督部门参与现场见证与确认；15、公司内部参与开标、评标工作人员没有采取严格保密、封闭措施；,2023/7/15,主讲人：樊光中,41,16、评标时，针对不同投标书执行不同评标标准；17、评委评标原始记录不按照制度保存；18、在评标期间，使用单位与某投标人联系进行合同内容谈判；,2023/7/15,主讲人：樊光中,42,19、评委没有按照公司制度提出书面评标报告和推荐中标候选人；20、工作人员设计，故意导致流标（如各投标人投标书报价范围、规格等不同）；21、领导有授意评委的“人情标”关照；,2023/7/15,主讲人：樊光中,43,22、评委未经审批，直接降低评标标准推荐中标候选人；23、没有按照评委推荐中标候选报告，根据领导审批意见发出中标通知；24、中标结果没有通知所有未中标的投标人；,2023/7/15,主讲人：樊光中,44,25、公司内部使用单位擅自开标，事后补充完整的招标投标全过程记录；26、内定中标人，度身量制全过程招标记录；,2023/7/15,主讲人：樊光中,45,九、合同签订舞弊,1、招标人和中标人没有按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同；2、招标人和中标人另行订立背离招标时的合同实质性内容的其他协议；3、签订的合同中，招标人给原中标人额外追加合同交易额；,2023/7/15,主讲人：樊光中,46,4、低价中标后，与工作人员勾结，增加、变化内容、条件，高价签合同；5、不按照制度规定，简化招标流程选择中标方签订合同；6、不招标，直接签订合同，事后补招标采购招标过程记录；,2023/7/15,主讲人：樊光中,47,7、公司内部工作人员私自降低招标文件中的要求/标准，与中标人签订合同；8、不按照招标文件约定日期内签订合同；9、合同采购内容、关键条款模棱两可，给合同执行留方便；,2023/7/15,主讲人：樊光中,48,10、合同签订价格内容与投标文件报价内容不一致，一般小于投标文件报价内容；11、不按照公司统一合同模版签订合同，导致合同履约风险；12、签订阴阳合同；,2023/7/15,主讲人：樊光中,49,13、签订虚假采购合同转移公司资金；14、冒用中标单位签订采购合同；15、签订虚假反担保协议；,2023/7/15,主讲人：樊光中,50,十、合同变更舞弊,1、合同签订后，进行关键条款的变更；2、将后续同类交易额交给愿签订合同的中标人；3、将其他相近的交易额交给原签订合同的中标人，签补充协议；,2023/7/15,主讲人：樊光中,51,十一、使用招标代理情形,使用招标代理的，包括：1、企业内部工作人员与招标代理机构串通；2、供方与招标代理机构联合；3、三方勾结三种组合方式；4、使用以上所述舞弊方式；,2023/7/15,主讲人：樊光中,52,十二、合同执行舞弊,1、质量以次充好，违反合同规定的质量标准，不履行严格的质量验收程序；2、降低功效与品质要求接收产品；3、计量上，数量舞弊；,2023/7/15,主讲人：樊光中,53,4、不按照国标验收产品；5、接收产品时，不同时索要产品出厂合格证、材料质量证明书等资料；6、产品批次与产品出厂合格证、材料质量证明书等资料不一致；,2023/7/15,主讲人：樊光中,54,7、质量验收做假；8、不按照合同约定的产品原料、原厂货源验收产品；9、投标时低价甚至亏损中标，执行过程中变更弥补损失；,2023/7/15,主讲人：樊光中,55,10、接收没有签订合同的其他供方同类产品；,2023/7/15,主讲人：樊光中,56,十三、采购结算舞弊,1、通过投标人购买招标文件等资料，私设小金库，招标文件购买价从10010000元以内不等；2、涂改发票，多报销采购款；3、与供应商勾结，多开发票，骗取采购资金；,2023/7/15,主讲人：樊光中,57,4、购买假发票，侵占公司公款；5、不按照采购合同约定结算，吃拉卡要；6、与供应商勾结，虚签采购合同，转移资金；,2023/7/15,主讲人：樊光中,58,7、借进口采购，向国外转移资金；8、虚增采购额，多抵扣销项税，少交税；,2023/7/15,主讲人：樊光中,59,十四、仓库出入库管理舞弊,1、与供应商勾结，虚开数量入库记账报销；2、与公司内部人员勾结，虚开数量入库记账报销；3、供应商约定损耗率内供货不入账，保管人个人转移；,2023/7/15,主讲人：樊光中,60,4、产品随赠品不入账，占为己有；5、虚开出库数量，转移、盗卖物资谋私利；6、虚假库存盘点；7、虚报库存保管损耗；,
