【大学课件】全球化时代的国家之间的法律关系.ppt

http:/,第二章 全球化时代的国家之间的法律关系,国际法基本原则国家与政府的承认国家财产与主权豁免国际环境保护战争与武装冲突法外层空间法的新领域与新发展大陆架与极地的法律地位与资源国际民商事司法协助,1,http:/,2.1 国际法的基本原则,各国公认的，具有普遍意义的并构成国际法基础的原则是国际法的基本原则（basic principles of international law）。国际法的基本原则包括国家主权平等原则不侵犯原则不干涉内政原则和平解决国际争端原则善意履行国际义务原则,http:/,和平共处五项基本原则,1954年4月29日中国与印度签署关于西藏地方和印度之间的通商和航海的协定，该序文明确，两国决心以下列原则为它们的关系的基础：1.互相尊重领土主权 2.互不侵犯 3.互不干涉 4.平等互惠 5.和平共处和平共处五项基本原则补充和发展了联合国宪章的原则，并对以后国际法基本原则的发展产生重大影响。,http:/,2.2 国家与政府的承认,国家的承认（recognition of state）政府的承认（recognition of government）,http:/,没有任何一个国家可以仅凭自封便获得主权身份的承认。国家所组成的国际社会最终决定谁将成为一个国家，因此，国家承认是国际政治上的一种构成性的基本实践。霍尔斯蒂,http:/,一个国家给予承认是一种主要影响双边关系的单方行为，它既没有构成也没有宣示被承认的国家成为整个国际社会的成员。奥本海,http:/,2.2.1 国家的承认,既存国家表示对新国家产生的事实给予认可并接受由此而产生的法律后果的行为。国家对新国家存在的事实是否表示认可并与之建立正常的国际关系是其自由裁量的事情，但既存国家承认新国家时，新国家的存在应符合国际法原则。如，不是在外国侵略情势下产生的新国家。既存国家对新国家承认之后，即在它与被承认国之间产生相应的法律和政治的效果，如承认被承认的新国家之立法、司法和行政措施的效力，承认被承认国的诉讼权和豁免权，建立条约、外交领事关系等。,http:/,2.2.2 政府的承认,政府的承认（recognition of government），一般是指既存国家对一国内由于发生社会革命或叛乱产生的新政府给予的认可。这样的新政府通常是由政府非正常更迭产生的。新政府的产生只要不违反国际法的原则并对其本国实行了有效统治，既存国家就可以对其承认。对新政府基于承认就是承认该政府是其国家的唯一合法代表，所产生的效果与国家承认基本相同。,http:/,对交战团体的承认的要件该团体谋求政治性目标该团体不仅是有组织的，而且叛乱行为在国内大多数地区都已发生该团体已经占据了该国部分地区，并实施了有效控制该团体的军事行动必须符合交战法规或战争规则,http:/,1978年关于国家在条约方面的继承的维也纳公约第2条第1款第b项与1983年关于国家对国家财产、档案和债务的继承的维也纳公约第2条第1款第a项均规定“国家继承是指一国对领土的国际关系所负的责任，由别国取代。”,http:/,2.3 国家继承、国家责任与主权豁免,国家继承国家责任主权豁免,http:/,2.3.1 国家继承,国家继承（state succession）是指一国对领土的国际关系所负的责任转由别国取代，因国家间的领土变更，而使相关的国际法上的权利和义务从被继承国转移给继承国。条约继承：（1）凡是与国家的国际法主体资格相关的条约，亦称“人身条约”（personal treaty），如国际组织资格的条约、政治性条约一般都不继承。（2）凡属于处分性的条约（dispositive treaty），如领土划界条约、边境制度和资源使用的条约一般都应继承。在财产继承上应遵循财产与领土相关性和领土生存原则处理，即凡属于转移领土的财产应随着领土转移而由继承国继承。国家债务（state debt）继承中，除恶债（malicious debt），即违反国际原则的债务或侵害继承国权利的债务外，凡与转移领土相关的债务均应由继承国继承。,http:/,2.3.2 国家责任,国家对其国际不法行为所承担的国际责任。国家责任的产生是因为国家实施了国际违法行为。国际行为违法性的排除 一国的违反对他国所负的义务行为是在得到他国有效同意的范围内实施的，且该义务不属国际强行义务；一国所实施的违反国际义务行为是针对他国的违反行为所作出的；国家因遇有不可抗力和偶然事件而不能履行国际义务行为，但不适用于该国对这种不能履行国际义务负有责任的场合；代表国家行事的人在极端危险和别无选择的情况下，为挽救其自己或受其监护的人之生命采取的违反国际义务的行为 国家处于紧急状态，即国家生存及其他重大利益遭遇严重而紧迫的危害别无选择情况下实施的违反国际义务的行为 国家的正当防卫。国际责任的承担：恢复原状、赔偿、满足等,http:/,2.3.3 主权豁免,国家豁免或主权豁免，广义上泛指一国免受他国的立法、司法和行政管辖，狭义上通常仅指免受他国的司法管辖，即除非经过一国同意，他国司法机关不得受理针对该国的行为和财产提起的诉讼；在一国接受他国司法管辖的情况下，不经该国同意，仍不得对该国财产采取诉讼保全和诉讼过程中的其他强制措施，也不得根据判决对其财产进行强制执行。绝对豁免/相对豁免2004年联合国国家及其财产管辖豁免公约,http:/,案例研究：麦克法登诉交易号（美国联邦最高法院，1812年）,【案情简介】交易号本是两名美国公民拥有的私人船舶。该船于1810年，在公海上被法国国王拿破仑的军官拿捕，拿捕后没有经过捕获法院审判就被法军没收并成了法军的公船，改名为“巴拉乌号”。1811年，该船遇难进入美国宾夕法尼亚港。原船主在美国联邦地区法院起诉，要求法院将该船扣押和判还给他们。地区法院受理此诉讼后，法国没有出庭应诉。美国检察长代表政府出庭陈述，它认为巴拉乌号虽然是被非法夺走的，但已成了法国的公船了，建议法院释放该船。地区法院遂驳回原告的起诉。原告上诉到联邦巡回法院，巡回法院否定了地区法院的判决。原告再上诉到联邦最高法院。联邦最高法院在1812年作出判决。判决肯定巴拉乌号应享受主权豁免，判决撤销巡回法院的判决并肯定地区法院的判决。,http:/,【诉讼与判决】1、国家的属地管辖权是绝对的、完全的，除非国家自己愿意，任何外界无权迫使国家接受对其属地管辖权的限制。2、外国公船享受国家主权豁免【评析】反映了19世纪初期的国家主权豁免理念。,http:/,案例研究：湖广铁路债券案,【案情简介】1911年，清政府为修建湖北至广东等地的铁路，向美、英、法、德等国的银行财团借款，签订了总值为600万英镑的借款合同。合同规定，上述外国银行以清政府名义在金融市场上发行债券，即“湖广铁路五厘利息递还英镑借款债券”，年息五厘，合同期限为40年。但该种债券从1938年起停付利息，1951年本金到期也未归还。一些美国人在市场上收购了这种债券。1979年，美国公民杰克逊等人在美国阿拉巴马州地方法院对中华人民共和国提起诉讼，该法院受理此案并向中华人民共和国发出传票，要求中华人民共和国在收到传票20日内提出答辩，否则将作出缺席判决。,http:/,【双方主张及理由】杰克逊等人要求中华人民共和国政府偿还湖广铁路债券的本息，指称这笔债券是清朝政府发行的商业债券，清政府被推翻后，国民政府在1938年以前曾付过利息。因此，中华人民共和国政府有义务继承这笔债券。中国政府拒绝接受传票和出庭，并照会美国国务院，声明中国是一个主权国家，享有司法豁免权，不受美国法院管辖。,http:/,【阿拉巴马州地方法院判决及依据】1982年9月1日，阿拉巴马州地方法院作出缺席裁判，判决中华人民共和国偿还原告41,313,038美元，外加利息和诉讼费等，并声称：如果中国政府对该判决置之不理，美国法院将扣押中国在美的财产，以强制执行判决。理由：根据现行国际法原则，一国的政府更迭通常不影响其原有的权利和义务，作为清朝政府和国民政府的继承者的中华人民共和国政府有义务偿还其前政府的债务。此外，根据美国1976年外国主权豁免法第1605段的规定，外国国家的商业行为不能享受主权豁免。湖广铁路债券是商业行为，不能享受国家主权豁免。,http:/,【中国的抗辩意见】中国政府拒绝接受美国法院的判决，指出：“主权豁免是一项重要的国际法原则，它是以联合国宪章确认的国家主权平等原则为基础的。中国作为一个主权国家，无可争辩地享有司法豁免权。美国地方法院对一项以一个主权国家为被告的诉讼行使管辖权，作出缺席判决，甚至威胁要强制执行这项判决，这完全违反了国家主权平等的国际法原则和联合国宪章。中国政府坚决反对把美国国内法强加于中国的这种有损于中国主权和国家尊严的做法。如果美国地方法院无视国际法，强制执行上面提出的判决，扣押中国在美国的财产，中国政府保留采取相应措施的权利。”,http:/,讨论,（1）中国是否在美国享有司法豁免权？为什么？（2）国家债务继承的一般原则是什么？（3）中国政府继承前政府债务的原则是什么？,http:/,【最终判决】1983年8月12日，中国聘请当地律师特别出庭，提出撤销缺席判决和驳回起诉的动议。同时，美国司法部和国务院向阿拉巴马州地方法院出具了美国利益声明书，表示支持中国的动议。在此情况下，1984年2月，该法院重新开庭，以1976年外国主权豁免法不溯及既往为理由，裁定撤销上述判决；10月，判决驳回原告起诉。1986年7月，杰克逊等人不服，提出上诉，被上诉法院驳回。1987年3月，美国最高法院驳回原告复审此案的请求。,http:/,联合国国家及其财产管辖豁免公约,公约的条文中并未对商业目的的国家财产直接予以定义，但其第21条将五类国家财产认定为非商业目的的国家财产，不能被强制执行。（1）该国外交代表机构、领事机构、特别使团、驻国际组织代表团、派往国际组织的机关或国际会议的代表团履行公务所用或意图所用的财产，包括任何银行账户款项；（2）属于军事性质或用于或意图用于军事目的的财产；（3）该国中央银行或其他货币当局的财产；（4）构成该国文化遗产的一部分或该国档案的一部分，且非供出售或意图出售的财产；（5）构成具有科学、文化或历史价值的物品展览的一部分，且非供出售或意图出售的财产。,中国对主权豁免的实践：以刚果（金）案为例,2010年，刚果民主共和国，下称刚果（金），向中国中铁公司（国有公司）提供开矿权，换取后者于刚果投资大量基建，却遭一美国基金公司以刚果（金）债主身分，要求截取中国中铁1.02亿美元（约8亿港元）基建投资费抵债。刚果（金）以“绝对外交豁免权”阻止基金公司追债，去年遭上诉庭裁定败诉，刚果（金）不服向香港特区终审法院上诉，认为香港特区应与中国内地一致，给予刚果（金）绝对豁免权。香港特区终审法院就外交豁免权提请全国人大释法。,2011年 6月8日，香港特区终审法院以3：2多数，就一家美国公司诉刚果（金）及中铁公司案（下称“刚果（金）案”）作出判决，决定就香港特区基本法第13条第1款和第19条第3款涉及的与“外交事务”有关的4个问题提请全国人大常委会作出解释。这是香港回归近14年来，特区终审法院第一次启用基本法第158条第3款规定的程序，主动向全国人大常委会提请释法。,香港特别行政区基本法第13条,中央人民政府负责管理与香港特别行政区有关的外交事务。中华人民共和国外交部在香港设立机构处理外交事务。中央人民政府授权香港特别行政区依照本法自行处理有关的对外事务。,香港特别行政区基本法第19条,香港特别行政区享有独立的司法权和终审权。香港特别行政区法院除继续保持香港原有法律制度和原则对法院审判权所作的限制外，对香港特别行政区所有的案件均有审判权。香港特别行政区法院对国防、外交等国家行为无管辖权。香港特别行政区法院在审理案件中遇有涉及国防、外交等国家行为的事实问题，应取得行政长官就该等问题发出的证明文件，上述文件对法院有约束力。行政长官在发出证明文件前，须取得中央人民政府的证明书。,