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专利信息检索,王晓兰,第一部分 专利文献基本概念,一、专利知识介绍,1.什么是专利?,所谓专利就是由政府有关部门（国家专利局）根据申请人的申请，认为其发明符合法律规定的条件（经过审查和批准），而授予申请人在一定的有效期限内，对其发明有独占制造、使用和销售的权利。,2.什么是专利权?,专利权是指专利权人在法律规定的有效期限内，对其发明所享有的独占权或垄断权）。,3.专利权人,占有某件发明专利权的个人或机构。专利权的归属问题：职务发明：发明人执行所属单位的科研任务，并主要利用单位的条件和设备所作的发明。职务发明的专利权归单位所有。非职务发明：个人利用业余时间和私人设备完成的发明。非职务发明的专利权属个人所有。,4.专利的特点：,独占性：他人未经许可，不得使用、生产、销售已获专利权的发明。时间性：法律规定的保护期限。自申请日开始算起，发明专利：15-20年；实用新型和外观设计专利：5-10年。地域性：经一国法律认可的发明专利，仅在该国法律管辖的范围内得到保护。,5.专利发明的类型,我国专利法规定的专利有三种：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。,（1）发明专利：国际上公认的具有较高创造性的发明。分产品发明、方法发明、改进发明。（2）实用新型专利：指对产品的外型、构造或其结构上所提出的适于实用的新的技术方案。两个主要特征：a.是一种适于应用的产品，如仪器、设备、用具；b.必须是具有一定形状和结构的物品。（3）外观设计专利：对产品的外形、图案、色彩或其结合上作出的富有美感并适于工业应用的设计。,二、专利文献简介,（一）什么是专利文献,专利文献是实行专利制度的国家、组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。,专利文献的产生：,国际上一般认为英国1623年的垄断法规是近代专利保护制度的起点。1852年之后，英国正式开始官方出版印刷专利说明书。美国于1790年建立专利制度。我国自1985年4月1日实施专利法。,（二）专利文献的特点,（1）数量巨大，内容广博 约有90个国家、30种文字出版专利文献，总量占世界每年文献总量的1/4（约150万件）。内容涉及人类活动的全部技术领域。从原子能利用、基因技术、纳米技术到人们日常用的针、线、纽扣等，无所不包。,（2）反映最新科技信息 据统计，全世界约90%-95%的发明创造成果首先出现在专利文献中，其中80%不再以任何其它形式发表。,（三）专利文献的不足,（1）专利文献重复性大。（2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。(3）专利文献文辞冗长，文字晦涩,（四）同族专利,具有共同优先权的由不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作专利族(Patent Family)，将专利族中的每件专利文献称作同族专利(Patent Family Members)。,同族专利,例：专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利FR2576156A（申请日：1986年1月13日）优先权包括：优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14 优先申请号690915,返回,（五）优先权原则,保护工业产权巴黎公约规定：同一发明首先在一个缔约国正式提出申请后，在一定期限内再向其他缔约国申请专利时，申请人有权要求将第一次提出申请的日期作为后来提出申请的日期。发明专利的期限为12个月实用新型和外观设计为6个月,三、专利文献的用途,专利文献蕴藏着技术情报、法律情报和经济情报。,三、专利文献的用途,1专利性检索一项新发明在申请专利之前，申请人或其代理人员最好进行专利性检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。专利性检索，主要是检索相关的专利文献和专业期刊。国际专利合作条约(PCT)规定七国二组织的专利文献(追溯到1920年)和100多种专业刊物(最近5年)为最低文献量。这七个国家和两个组织是：美国、日本、俄罗斯、德国、英国、法国、瑞士，欧洲专利组织(EPO)和专利合作条约组织（PCT）。,三、专利文献的用途,2、开发新产品、解决技术问题检索专利文献记载着技术发明的详细内容，是很有价值的技术情报。据世界知识产权组织(WIPO)的材料介绍，在研究工作中，经常查阅专利文献可以缩短研究时间60，节省研究费用40。,三、专利文献的用途,3侵权检索侵权检索是防止侵权检索和被动侵权检索的总称。防止侵权检索和被动侵权检索在一般情况下是指两种完全不同目的的检索。防止侵权检索是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利。被动侵权检索则是指被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要找出对受到侵害的专利提无效诉讼的依据。,三、专利文献的用途,4专利法律状态检索专利法律状态检索是指对专利的时间性和地域性进行的检索，分为：专利有效性检索和专利地域性检索。专利有效性检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。专利地域性检索是指对一项发明创造都在那些国家和地区申请了专利进行的检索，其目的是确定该项专利申请的国家范围。,三、专利文献的用途,5同族专利检索 同族专利检索是指对一项专利或专利申请的在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索，该检索的目的是找出该专利或专利申请在其它国家公布的文献（专利）号，从而了解企业的市场范围。,三、专利文献的用途,6技术贸易检索技术贸易检索根据要达到的目的分为：技术引进检索和产品出口检索。技术引进检索是一种综合性检索，它是指把专利技术信息检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是为对引进的技术做综合性评价提供依据。产品出口检索也是一种综合性检索，它是指把防止侵权检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是为对出口的技术做综合性评价提供依据。,三、专利文献的用途,7、技术评价与预测的检索 把同技术领域不同时间的专利情报联系起来进行分折研究，便可了解该技术领域的现状与发展动向。根据有关技术领域所含的专利分类号，统计专利数量和国别，便可评价和预测哪些技术领域处于活跃阶段，哪些国家处于领先地位。,四、专利文献的类型,1、专利说明书（一次专利文献）是专利文献的主体。一方面公开技术信息，另一方面是限定专利权的范围。在各国出版发行的专利说明书中，一部分是经专利局审查通过的专利说明书（授权说明书），如中国发明专利说明书；大部分是未经审查的申请说明书，如中国发明专利申请公开说明书。,四、专利文献的类型,2、专利公报与专利索引 均为二次专利文献。专利公报报道的主要内容是一定期间内发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况。另外，公报还报道由于各种原因撤回或失效的专利情况等事务。发明专利公报 实用新型专利公报 外观设计专利公报,专利索引,专利索引是以一次专利文献的某一文献著录项目为依据，检索其它著录项目的目录。专利索引按其检索的途径分为三种类型：分类索引、名称索引、顺序号索引。中国专利索引（分类索引、申请人专利权人索引、申请号、专利号索引,四、专利文献的类型,3.专利分类资料专利分类资料主要有：专利分类表、分类表索引专利分类表是把整个应用技术领域分成若干类，按照一定的原则，用特定的符号系统，表示相应的技术主题的类目排列表。常用的专利分类表有：国际专利分类表。,国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC,是世界各国专利文献统一分类的国际性标准，也是检索专利文献的有效手段。IPC表由世界知识产权组织编制。,(1)IPC的分类体系,IPC以等级的形式，将技术内容按部、分部、大类、小类、大组、小组逐级分类，组成一个完整的分类体系。A部-人类生活必需（农业；食品、烟草等B部-作业；运输（分离、混合；成型等）C部-化学；冶金D部-纺织；造纸,E部-固定建筑物（建筑；土层或岩石的钻 进等）F部-机械工程；照明；加热等G部-物理（仪器、核子学）H部-电学如:一个完整的IPC号：A63H3/42 A 63 H 部(一级)大类(二级)小类(三级)3/42 大组(四级)小组(五级),A人类生活必需（农、轻、医）A63运动、游戏、娱樂活动 A63H玩具，如陀螺、玩偶、滚铁环、积木A63H3/00玩偶A63H3/36.零件；附属物A63H3/38.玩偶的眼睛A63H3/40.会动的A63H3/42.眼睛的制作（人用的假眼睛入）,(2)中国专利的标号体系,申请号：发 明 93105342.1 实用新型93200567.2 外观设计93301329.X公开号：发 明CN1087369A授权公告号:发 明CN1020584C 实用新型CN2131635Y 外观设计CN3012543D,美国专利代码：US6322475 末尾表注代码A-发明专利说明书；B-再审查专利；H-防卫性公告专利；E-再公告专利日本专利代码：JP10028092 末尾表注代码A-公开特许说明书；B-公告特许说明书英国专利代码：GB2361922 末尾表注代码A-早期公开专利说明书；B-授权专利说明书,（3）其它国家专利的标号体系,（4）其它常见国家和地区代码,中国专利CN、美国专利US、加拿大专利CA、欧洲专利局EP及欧洲各国专利(英GB、德DE、法FR等)、世界专利PCT(WO)、日本专利JP、澳大利亚专利AU。,五、专利说明书的内容,1扉页扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本专利文献著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。2权利要求书权利要求书是确定申请人请求专利保护的发明创造技术特征范围的文件，也是判定他人是否侵权的法律依据。,五、专利说明书的内容,3说明书说明书是清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部分。包括以下几项内容：发明创造的名称、所属技术领域、已有技术水平、发明创造的目的、发明创造的描述、发明创造的效果、附图说明（如果有附图的话）、最佳实施方案。,五、专利说明书的内容,4附图附图是用于补充说明书文字部分的文件。说明书附图，用于更清楚地描述发明的内容。附图通常包括示意图、线路图、图解和工艺流程图等。发明专利根据其内容需要决定是否有附图；而实用新型专利必须有说明书附图。,六、专利信息检索方法,1计算机检索方法字段检索，也称检索入口检索。如在发明名称、发明人、申请人、公告号中进行检索。通配符检索：截词检索。截词符：%、$、*等。一般逻辑组配检索：逻辑“或（OR）”检索，逻辑“与(AND)”检索，逻辑“非(NOT)”检索。,六、专利信息检索方法,2主题检索一般步骤找出几篇文献首先利用被检索技术主题的若干已知的主题词进行初步检索，找到若干篇文献，然后阅读这些文献的著录数据，以确定检索的初步效果。找出相关的国际专利分类（IPC）号通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文献)的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，再对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。,六、专利信息检索方法,找出同义词、近义词通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文献)的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题的其它表述或同义词、近义词。确定一个完整的检索提问式并检索将根据初步检索结果找到的IPC号和该技术主题的其它表述或同义词、近义词进行最后组配，所确定的检索提问式即是该检索课题的最终的完整的检索提问式。用此检索提问式进行检索，得出的检索结果通常是最完整的。,第二部分 因特网各国政府网站专利检索系统,第二部分 因特网各国政府网站专利检索系统,一、中国专利检索系统 二、欧洲专利检索系统三、美国专利检索系统四、日本专利检索系统五、印度国家信息中心专利检索系统,一、中国专利检索系统,（一）国家知识产权局政府网站专利检索 系统（二）中国知识产权网专利检索系统（三）中国专利信息中心专利检索系统（四）万方数据库,（一）国家知识产权局政府网站专利检索系统介绍,http:/法律状态查询：提供2002年以来每周变化的最新法律状态信息。英文专利检索：系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明和实用新型专利的英文著录项目，以及发明英文摘要。,中文专利检索界面设置16种检索入口，主要有：名称，摘要，分类号，主分类号。每种检索入口输入字符数量不限。逻辑组配符：“*”与，“+”或，“-”非。逻辑运算顺序：“（）”优先。模糊运算符：“%”（任何位置）。字段间逻辑关系：默认“与”。在阅读全文前要下载TIF全文浏览。该浏览器在中国知识产权局网站检索界面上可下载。,通过国际专利分类号（IPC）查国外专利,法律状态查询,（二）中国知识产权网(http:/),“中国知识产权网”由中华人民共和国国家知识产权出版社主办，其中的“中国专利文献网上检索系统”收录了1985年至今在中国公开的全部专利（包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利）信息，还包括全文说明书。数据每周更新一次，是专利公报的电子版。,（三）中国专利信息中心专利检索系统介绍,http:/search：系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明和实用新型专利的英文著录项目及发明专利部分摘要；以及中文发明、实用新型全文说明书图象。,在线检索,在线检索界面设置17种检索入口及一个连接运算行，检索入口主要有：发明名称，文摘，权项，关键词，IPC分类号等。每种检索入口输入字符数量不限。逻辑组配符：“*”与，“+”或，“-”非。逻辑运算顺序：“与”优先，“（）”可改变优先顺序。可以在连接运算行进行字段间逻辑关系组配。字段间逻辑关系：默认“与”。,Patent search,在Patent search检索界面设置11种检索入口及一个连接运算行，检索入口主要有：(title)发明名称，(keyword)关键词，(IPC)分类号等。逻辑组配符：“*”与，“+”或，“-”非。逻辑运算顺序：“与”优先，“（）”可改变优先顺序。可以在连接运算行进行字段间逻辑关系组配。字段间逻辑关系：默认“与”。,（四）万方数据库,可查询1985年的专利，并可看PDF格式的全文,二、欧洲专利检索系统,1.欧洲专利局网站专利检索系统介绍2.快速检索3.高级检索4.号码检索,1.欧洲专利局网站专利检索系统介绍,espcenet网站：http:/世界专利数据库，收录80多个国家及组织的专利著录数据、33个国家及组织的英文文摘和32个国家及组织的专利全文，文献量为4500万件。WO专利数据库，收录最近24个月公布的PCT国际申请的著录数据、文摘和全文说明书。EPO专利数据库，收录最近24个月公布的欧洲专利申请的著录数据、文摘和全文说明书。JP专利数据库，收录1976年以来公布的日本公开专利的英文著录数据和文摘。设置3种检索方式：quick search（快速检索），advanced search（高级检索），number search（号码检索）。,1.欧洲专利局网站专利检索系统介绍,epoline网站：http:/register.epoline.org/espacenet/ep/en/srch-reg.htm包含全部欧洲专利的法律状态及其更新数据。,2.快速检索：,默认在Worldwide Database 中检索Text Quick Search 输入关键词可自动在标题与文摘中进行检索，可直接输入多个关键词（用空格分开）进行检索，系统默认为AND组配。检索词组要用双引号。可用AND，OR，NOT 进行逻辑组配，用括号来改变运算顺序，用*进行截词。如：查冶金渣金反应的电化学控制方面的专利(slag or metallurg*)and react*and electrochem*,3.高级检索,高级检索界面设置一个数据库选择窗口及10种检索入口，检索入口主要有：名称中的关键词，名称或文摘中的关键词，ECLA分类号，IPC分类号等。每个检索字段最多可输入4个检索词。短语检索：用引号引住短语，如：“laser printer”。逻辑组配符：“and”与，“or”或，“not”非。字段间逻辑关系：默认“与”。通配符：“*”（任意字符），“？”（01个字符），“#”（1个字符）。,4.号码检索,号码检索界面设置一个数据库选择窗口，一个专利号检索入口和一个专利族选择框。,三、美国专利检索系统,1.美国专利商标局政府网站专利检索系统介绍2.授权专利高级检索3.申请公布高级检索,1.美国专利商标局政府网站专利检索系统介绍,美国授权专利数据库：从两种检索入口检索1790年以来的各种美国授权专利，以及浏览1790年以来的各种美国授权专利全文（图象文件）。设置3种检索方式：quick search（快速检索），advanced search（高级检索），patent number search（专利号检索）。,1.美国专利商标局政府网站专利检索系统介绍,美国专利申请公布数据库：可供用户从23种检索入口检索并浏览2001年3月15日以来的美国专利申请公布文献。也设置3种检索方式：quick search（快速检索），advanced search（高级检索），publication number search（申请公布号检索）。专利权转移数据检索服务：可供检索1980年以来的美国专利权出让与受让信息。,1.美国专利商标局政府网站专利检索系统介绍,专利公报数据库：可供用户浏览最近52期电子美国专利公报全部内容和最近10年美国专利公报中的“Notices”（通知）内容，并进行如下检索：通过查找撤回的专利确定专利是否在授权的同时被撤回；通过查找专利保护期延长的具体时间确定专利的最终失效日期；通过查找提前失效的专利确定专利提前失效的日期。,1.美国专利商标局政府网站专利检索系统介绍,美国专利法律状态数据库：可供用户做以下检索：通过查找专利交费情况确定专利是否提前失效；通过查找继续数据确定专利是否有继续申请、部分继续申请、分案申请等相关联的情报。,2.授权专利高级检索,授权专利高级检索设有31个检索字段，主要检索字段有：名称、文摘、权利要求、说明书、其他参考文献、国际专利分类号、美国专利分类号等。检索窗口内最多输入256个字符。短语检索：用引号引住短语，如：“laser printer”逻辑组配符：“and”与，“or”或，“and not”非。右截断检索：截词符“$”。,3.申请公布高级检索,申请公布高级检索设有23个检索字段，主要检索字段有：名称、文摘、权利要求、说明书、国际专利分类号、美国专利分类号等。检索窗口内最多输入256个字符。短语检索：用引号引住短语，如：“laser printer”逻辑组配符：“and”与，“or”或，“andnot”非。右截断检索：截词符“$”。,检索举例：,四、日本特许厅政府网站专利检索系统,1.日本特许厅政府网站专利检索系统介绍2.专利与实用新型号码对照系统3.日本专利分类检索系统4.日本专利英文文摘检索系统,1.日本特许厅政府网站专利检索系统介绍,日本专利局已将自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过其网站上的工业产权数字图书馆（IPDL）免费提供给全世界的读者。日本专利局网站中的工业产权数字图书馆被设计成英文版和日文版两种系统。英文版：含有日本专利、实用新型、外观设计与商标全文数据；FI与T-TERM分类表及其检索；日本公开专利英文文摘数据。,1.日本特许厅政府网站专利检索系统介绍,日文系统：除上述数据外，还含有国际与日本外观分类表；日本专利、实用新型、外观设计与商标的法律状态信息；美国、欧洲、英国、德国、法国、瑞士和PCT的专利全文。,2.专利与实用新型号码对照系统,专利与实用新型号码对照系统设有：专利与实用新型种类选项，5组相同的号码种类选择窗口和5组对应的相同的号码输入窗口。号码种类选择窗口有4个选项：申请号、未经审查的公布号、经审查的公布号和注册号。,3.日本专利分类检索系统,检索界面上设有4组检索式选项窗口和输入窗口：数据类型“Data Type”、主题“Theme”、公布年代“Publication Year”和FI/F-term分类号“FI/F-term/facet”。主题检索式输入窗口是F-term主题的输入窗口，例如“3B104”（行走拐杖，伞，以及风扇）。FI/F-term分类号检索式输入窗口是用于通过FI分类号和/或F-term分类号检索日本专利与实用新型的主要检索窗口，可输入一个完整的FI分类号；也可输入一个完整的F-term分类号；还可与主题检索式输入窗口连用，输入一个F-term细分类号。,4.日本专利英文文摘检索系统,日本专利英文文摘文本检索界面设有3组检索式输入窗口：申请人、发明名称、文摘“Applicant，Title of invention，Abstract”，申请公布日期“Data of Publication of Application”和国际专利分类“IPC”。申请人、发明名称、文摘检索式输入窗口下设有3个相同的检索式输入窗口，各窗口之间还设有逻辑关系“或、与、非”选项。检索时，在检索式输入窗口内英文检索词。国际专利分类号检索式输入窗口允许输入国际专利分类号，如“A01C11/02”。,专利信息检索实习报告,利用中国知识产权局专利检索(全文)或中国知识产权网数据库，检索一篇中文专利文献，注明课题名称，写出检索结果（检中文献数量，若命中文献数量太多请优化），并摘抄一条记录（不要文摘）。,谢谢,