《侦查逻辑》PPT课件.ppt

第八章 侦查逻辑,第一节 侦查逻辑概述,一、什么是侦查逻辑 侦查逻辑是法律逻辑学的分支。是在对侦查行为的一般特征及规律的认识基础上，研究侦查思维的一般模式与方法的应用逻辑学。,学术界争论问题：“侦察”与“侦查”语词的使用,在本学科的名称中，究竟应该使用“侦察”一词还是“侦查”一词，这曾经是一个争论得非常激烈的问题。对此问题，学者们主要有以下几种观点：,第一种观点：使用“侦察”,第一种观点，“侦察”与“侦查”是两个不同的概念。由于本学科的内容主要为公安机关刑侦部门的业务，而公安机关又长期使用“刑事侦察”的术语，所以本学科的名称乃至具体内容中的相关用语都应该使用“侦察”一词。,第二种观点：使用“侦查”,第二种观点，“侦查”与“侦察”是两个不同的术语。“侦查”是法律术语；“侦察”是公安工作中借用的军事术语。由于我国刑事诉讼法中已经明确肯定了“侦查”一词，所以本学科的名称和具体内容中的相关用语都应该使用“侦查”一词。,第三种观点：使用“侦查”，放弃“侦察”,第三种观点，“侦查”和“侦察”是两个内涵和外延都完全相同的概念，二者可以相互代用。但是，既然我国刑事诉讼法中使用了“侦查”一词，那么本学科的名称和具体内容中的相关用语应该使用“侦查”一词，放弃“侦察”一词。,第四种观点：“侦察”应该包括“侦查”,第四种观点，“侦察”和“侦查”是两个具有从属关系的相容概念，“侦察”是属概念，“侦查”是种概念，“侦察”应该包括“侦查”。,第五种观点：“侦查”应该包括“侦察”,第五种观点，“侦查”和“侦察”是两个交叉概念。虽然“侦查”不包括“侦察”中的秘密措施和手段，但是作为查明案情、收集证据、揭露和证实犯罪的一项专门工作而言，“侦查”应该包括“侦察”。,二、侦查逻辑的特点：1、是侦查实践经验及侦查思维规律的逻辑抽象。2、研究对象与方法有其特殊性。3、为侦查实践活动提供基本的思维工具。,推理前的真实性思维过程的回溯性或然性推理的大量运用侦查活动的假设性真实犯罪的复杂性侦查思维活动的对比性与注意反常性侦查思维中的移情换景性,今年3月份一名司机到山西朔州市应县公安局刑警大队报案说，自己价值十多万元的桑塔纳出租车被人抢了。而让办案人员惊讶的是，车被抢劫的地点就在应县公安局的大门口。在报案司机的详细解释下，一起离奇的丢车经过浮现出来，原来当天一大早，一名年轻人在外地租下了他的车子，说是去应县公安局办事，司机听说是去公安局，也没有多想，拦下了这门生意。进城以后，就直接来了公安局门口，车停在门口以后，租车人就下车进了公安局，大约有三四分钟，然后和另外一个人就出来了，出来以后说事情没有办成，等下午再办。俩人来到公安局旁边的小饭店，点了几个菜，邀请司机一起吃了个便饭，司机也没有推托，吃了顿免费的午餐。吃完饭以后，又开车到应县公安局门口，两个人又下车办事，司机等在车上，后来就什么事也不清楚了。等他醒来时，发现自己在荒郊野外。,刑警大队的人接到报案后，首先怀疑这可能是一起麻醉抢劫案，马上找到小店收集线索，可是饭店已经把头一天的剩饭、剩菜扔掉了，就在公安人员到处寻找线索时，又有人报案人来报案了。经过调查，警方发现自今年年初以来，山西溯州市及周边连续发生多起麻醉抢劫出租车案件；这系列抢劫案件有一个特点，都是发生在公安局门口或附近，且都被群众联想到犯罪人可能与警方有某种联系。由于案件涉及地域较广，且可供利用的线索、证据不多，侦查几近僵局。后来警方突然发现，在山西溯州市周边多个县市都发生了类似的麻醉抢劫案件，唯独山阴县没有发生这类案件；“兔子不吃窝边草”，难道犯罪人就是山阴人？在调整侦查思路后，很快发现了犯罪嫌疑人，破获了案件。,第二节 侦查解释与侦查推测,侦查工作中所运用的方法分为两个层次：经验方法逻辑方法一：侦查解释方法：说明案情原因或机理的，回答“为什么”二：侦查推测方法：推导案件未知事实的，预测“会怎样”。,一、侦查解释的逻辑方法 侦查解释或侦查说明，是运用科学理论和客观规律去说明某一案件何以产生或存在的机理。1、演绎律则法/定律覆盖演绎模式：依据普遍性原理或定律，结合相关条件陈述，推导某一待解释事实。演绎律则法包括三个部分：理论原理L；相关条件陈述C；待说明的事实陈述E。,公式：L(理论原理)(L1、L2、L3Ln)C(相关条件陈述)(C1、C2、C3Cn)E(待说明的事实陈述)关键点：理论原理和相关条件陈述二者所构成的解释项与待说明事实之间的联系应是必然的。否则，所得结论就不可靠。,尼罗河上的惨案波洛的推理 1、情节：丽娜特皮肤上的火药灼伤痕迹，医生推断出是近距离射击。分析：理论上近距离的射击会造成皮肤上有火药的痕迹，被害人皮肤上有火药痕迹，故推出是近距离射击。2、情节：墙上有血书，但是一枪毙命，被害人不可能再写字，推出血书不是被害人写的。分析：理论上一枪毙命后被害人就不能动弹了，则推断出血书是不是被害人写的。,2、假设演绎排否法/选言假言推理 根据对现有材料的分析，提出多种可能性假设，然后再在进一步调查的基础上，逐步否定一些假定，最后作出一个肯定性解释的结论。AVBVCAD,-D，-AB E，-E，-BC体现了选言推理与假言推理的综合运用。,尼罗河上的惨案波洛的推理 侦探波洛最初将所有人罗列为嫌疑人，但因为塞姆道尔腿伤不能行走，贾姬被注射吗啡沉睡一晚上，故推测凶手不是塞姆道而和贾姬，而是其他人。分析：如果是塞姆作案的话，则塞姆的腿没问题；而塞姆腿伤了，所以排除塞姆。如果是贾姬作案的话，贾姬应该是清醒的；而贾姬沉睡了一晚上，所以排除贾姬。所以侦探判定凶手是其他人。,关键点：在侦查实践中运用时，应保证假设的选言支必须穷尽一切可能性，不要遗漏。如果选言支不穷尽，就可能把真的选言支遗漏，排否后剩下的选言支就会是假的。例如，关于刑事案件中的他杀溺死，有多种可能：将被害者打昏后扔入水中，或者给被害人服用安眠药或烈酒等，使其抢劫抵抗力，然后投入水中溺死，或者两人同行，突然将被害人推入水中溺死，等等。,二、侦查推测的逻辑方法,侦查推测是侦查人员在分析有关案件的某些事实材料基础上，结合相关条件陈述，对未知道案情作出逻辑推导的方法。1、作案过程溯因推测法 侦查人员在分析有关案件现象的相关联系时，根据若干事件现象的特征，推测事件现象产生的原因及其内在联系的思维方法。与多级溯因法模式相同。,【案例】2001年5月9日18时40分，中国银行温州市分行南城支行体育中心分理处发生一起特大案件。4名冒充中国银行押款员的犯罪嫌疑人开着假银行运钞车，穿着银行制服和经警迷彩服运走3只尾数箱，内有人民币63.4万元，12种外币折合人民币33.85万元，总计97.25万元人民币。此案在全国尚属首例。,经过分析，侦查人员认为以下特征说明了案犯对押款业务细节十分熟悉并熟知只有通过押款科副科长才能改变路线：1、如果案犯对押款业务十分熟悉，那么案犯选择作案时间极为精确；2、那么所使用的作案工具与经警使用的工具相同。3、那么案犯按银行正常交接程序进行作案，并不暴露任何漏洞；4、如果案犯熟知只有通过押款副科长才能改变路线，那么案犯在作案后会用手机给中国银行押款副科长打电话，称钱已被运走叫其不再叫人来运。所以，刑侦人员将侦查范围缩小至中国银行温州市中行内部人员，这一推断给最终破获此案指明了方向。,【解析】刑侦人员运用了回溯推理P,已知现象推理依据的前提如果P则q,推理者已知的一般性知识通常被省略的前提所以，q。该已知现象的原因或条件推理得出的结论。回溯推理是不完全归纳推理，它不排除前提真而结论假的情况。原因在于因果联系及条件联系的复杂性。一个现象的出现总是有原因或条件的，但原因或条件可能是多种多样的。本案中列举了4种情况分析“案犯对押款业务细节十分熟悉并熟知只有通过押款科副科长才能改变路线”这个现象。最后将侦查范围缩小至中国银行温州市中行内部人员。,2、并案类比推测法 侦查人员根据两起或多起案件在某些方面具有相同或者相似点，同时又已知其中一起案件是某一作案人或团伙所为，由此并案侦查，进而推出其他案件也是该作案人或团伙所为的一种侦查推测方法。,公式 A案具有a、b、c等特征，并且已知A案是某作案人或团伙所为；B、C等案件也具有a、b、c等特征；所以，B、C等案也是该作案人或团伙所为。仅适用于同类性质的案件，跟什么推理很相似？,并案类比推测法的意义在于：能将许多案子一起侦破，如果突破了其中一案，就能顺利地突破其余各案。,19世纪30年代，英国商人威尔斯以与冯灿的茂隆皮箱商行订购的皮箱中有不是皮的木料为由，向香港法院起诉，蓄意敲诈冯灿。针对这种情况，冯灿的律师罗文锦取出口袋的金怀表，高声问法官：“请问这是什么表？”法官答道：“这是金表，可是这与本案有什么关系？”罗文锦高举金表，面对法庭上所有的人说：“有关系。这是金表，没有人怀疑是吧？但是，请问，这块金表除表面镀金之外，内部的机制都是金制的吗？”旁听者同声议论：“当然不是。”罗文锦继续说：“那么人们为什么又叫它金表呢？”稍作停顿又高声说：“由此可见，茂隆行的皮箱案不过是原告无理取闹、存心敲诈而已。”原告理屈词穷，法庭最后以威尔斯诬告，罚款5000元结案。,皮箱诉讼案的法庭辩论中，卖方律师在反驳中所使用的就是类比推理：表的外表有金，内部含有不是金的材料，但却是金表；箱的外表有皮，但也含有不是皮的材料；所以，箱仍是皮箱。,结论是或然的，要想提高并案类比推测法结论的可靠程度，就要注意两点：相同或相似的属性多；作案的方式方法相同或相似。作案的方式方法对罪犯来说有一定的规律性，一般能表明罪犯作案的规律。另外，还必须注意并案类比法一定要是同类案子，如同是杀人案，同是抢劫案等，案件的性质不同，虽是同一人作案，也很难推定。,3、并案归纳溯因法 侦查人员根据有关案件的若干现象或事实都具有相同或相似的特征，进而推测这些相同或相似的特征是由同一原因所导致的思维方法。并案归纳与并案溯因的综合使用。,公式e1具有属性a、b、ce2具有属性a、b、cen具有属性a、b、c如果H，则e1e2en都具有属性a、b、c因此，H(这些案件系同一人所为)。,第三节 侦查假设,一、侦查假设及其基本特征1、什么是假说与侦查假设(1)假说 侦查假设是假说这种思维方法在侦查实践活动中的具体运用。假说是人们依据已有的事实材料和科学原理，对未知事物或规律性做出的假定性解释。,1912年，奥地利科学家魏格纳提出了大地漂移说。他根据非洲西部海岸和南美洲东部海岸在形状方面的相似性等资料，设想在古生代地球上只有一整块陆地，称“泛大陆”，在它的周围是一片广阔的海洋。后来由于天体的引力和地球自转产生的离心力，使原始大陆分裂成若干块，这些陆地就像冰块浮在水面上一样逐渐漂移、分开，美洲脱离了欧洲和非洲向西移动，越漂越远，在它们之间就形成了大西洋。非洲有一半脱离了亚洲，就形成了印度洋。,南极洲、澳大利亚脱离了亚洲、非洲向南移动，而后又彼此分开，这就是澳大利亚和南极大陆，魏格纳的大陆漂移说轰动了整个地质学界。60年代中，英国剑桥大学教授布拉德和他的同伴，根据最初的深海图，运用电子计算机技术，把大西洋两边大陆拼接在一起，几乎是天衣无缝。美国麻省理工学院赫尔利用绝对年龄测定法把两块大陆连接得完美无缺，他们为大陆漂移说寻找到了新的证据。,魏格纳的大陆漂移说就是一个假设，其科学依据是：天体的引力、地球自转产生的离心力，由于地球赤道的横断面大于两极的横断面，所以，地球自西向东自转时，使某些陆地板块沿顺时针方向略有扭动等。,假说具有三个特征：,假说具有一定的科学性；假说具有推测性；假说具有可检验性。,假说的建立过程分为三个阶段：,一是假说的提出阶段；二是假说的推演阶段；三是假说的验证阶段。,（2）侦查假设 侦查假设在刑事侦查中的应用，是指刑侦人员根据已知的案件事实材料和相关的理论知识，对案件未知情况作出一系列假定性猜测。由于侦查假设的结论不是关于客观事物的规律性的认识，而是关于案件事实的推测，因此，为了区别科学假说，一般将其称为侦查假设。这里“假设”与“假说”的含义基本相同。,1997年7月15日上午8时30分，住在迈阿密的服装大师范思哲穿着白色T恤衫、黑色短裤和白色的凉鞋，像往常一样到杂货店，买了5本杂志，然后顺便道回自己的家。到了门口，他走上台阶开门，钥匙刚插入锁眼，一名20多岁的白人男子掏出手枪，向他的后脑勺开了两枪。范思哲倒地后，开枪者沿着大洋路向北逃去。凶手跑到一个停车场后，迅速钻进了停在那里的一辆1995年生产的雪弗兰牌红色轻型卡车，换上了事先准备好的衣服，悄悄离开。,警方在停车场的车中找到了血衣，证实这辆车是1997年5月联邦调查局通缉的十名要犯之一同性恋者安德鲁库纳南从新泽西州偷来的。因此警方怀疑库纳南与范思哲被杀事件有关。库纳南是美国联邦调查局长期通辑的十大要犯之一，他在此之前被怀疑在1997年4月底到5月初的2周时间内连续杀死了4名男子，而刚刚遇害的范思哲则是他的第五个受害者。警方的这一推断实际上应是一个侦查假设。,2、侦查假设的基本特征,侦查假设是一种工作假设；侦查假设具有相当突出的实践性；侦查假设具有个案性；侦查假设具有认识活动的连续性。,二、侦查假设形成的逻辑方法,1、形成的初始阶段 即侦查工作者根据已搜集和占有的与案件相关的事实材料、相关理论知识及现行法律规定，通过思维加工（主要运用推理等逻辑方法）而提出初步尝试性假定。归纳推理与类比推理起着重要作用。,对于多元性初步假定，还要比较择优。H1或H2；H1比H2更有解释力；推测：H1更合理。不具有逻辑必然性，称为“似然选择推理”。,【案例】某市发生一起凶杀分尸案，死者被碎尸为几十块。为查明死者身份，就要死者的特征。法医检尸证明：死者为萌生智齿的女性。那么，智齿的女性的年龄应为多大呢？公安机关在该市抽查了50多名已萌生智齿的女性，发现她们的年龄都在1921岁之间，逐得出“所有萌生智齿的女性，年龄都在1921岁之间”的结论。其中所使用的就是归纳推理，其推理过程如下：,某甲是萌生智齿的女性，年龄为19岁；某乙是萌生智齿的女性，年龄为21岁；某丙是萌生智齿的女性，年龄为20岁；某丁是萌生智齿的女性，年龄为19岁；某戊是萌生智齿的女性，年龄为20岁；（甲、乙、丙、丁、戊是萌生智齿的部分女性，且考察中未遇相反情况）所以，所有萌生智齿的女性，年龄都在1921岁之间。由此作出初步的假设，死者的年龄在1921岁之间。,在刑事侦查中，任何案件总是在一定时间、空间和条件下发生的。现场总会留下这样或那样的痕迹。深入堪查现场，掌握有关案件的种种事实材料，并结合有关的经验和知识，是建立侦查假设的重要依据。事实材料越丰富，知识面越广，思路就越宽广，侦查假设的内容就越充实。,例如，我们具备有关医学方面的知识，根据死者的生理特征，可以推测死者的年龄；如果具备化学、药物等方面的知识，就可以对毒物的种类作出推测；如果具备关于脚印的知识，就可以推算出犯罪分子的身高、体重以及作案人物，根据脚印以及沾附的水迹、附着物等，就可以判断作案时间，根据脚印的分布情况，可以推测罪犯的进出口行径路线及活动情况等。总之，经验越多，知识越丰富，事实材料越充分，就越能提出有价值的侦查假设，对侦破工作就越有帮助。,侦查工作开始的阶段，由于掌握的事实材料有限，侦查重点一时难以确定。这时，对案情的假设，常常是多元的，而不一定是单一的，即穷尽一切可能性，是对侦查假设的要求，同时还要对多元初步性假设加以比较，从中找出可能性较大的假设作为侦查工作的重点。如果能够做到除一种可能外，其余几种都被推翻，那么，剩下的一个假设就是惟一的可能了。例如：,福尔摩斯四个签名一案中所述，房间的主人惨死在一张木椅上。福尔摩斯发现是谋杀，和他同住的医院却弄不明白：罪犯究竟是怎样进来的呢？门是锁着的，窗户又够不着，烟囱太窄，不能通过。福尔摩斯说：“当你考虑一切可能的因素，并且把绝对不可能的因素都除去以后，不管剩下的是什么，不管是多么难以相依的事，那不就是实情吗？我们知道，他不是从门进来的，不是从窗户进来的，也不是从烟囱进来的，我们也知道，他不会预告藏在屋子里，因为屋里没有藏身之处，那么他是从哪里呢？”医生嚷道：“他是从屋顶那个洞进来的。”经检查，果然这一假设为真。,2、侦查假设形成的完成阶段 从已确定的初步假定出发，运用相关的理论知识和法律法规及与案件有关的事实材料，进行系统说明和解释，以形成较为严密完整而确定的猜测或设想，即侦查推论。,（1）侦查假设形成的条件：,第一，初步形成假设的根据必须可靠第二，侦查假设应能导出可由经验检验的若干事实第三，侦查假设要力求穷尽所有可能性第四，侦查假设不仅要能够说明有关案件已有的事实，而且要能够预测可由经验检验的有关案件的未知事实。,（2）侦查假设形成的逻辑要求：,第一，假设的根据必须真实可靠；第二，侦查假设不能与案件中的事实相矛盾；第三，关于案件性质与犯罪主体的假设是核心假设；第四，侦查假设要力求穷尽各种可能性。,【案例】某地有A姓两姐妹，为人胆小，晚上从不外出。一天晚上，两姐妹却在一个城乡接合部的地形复杂的地方被人强奸后杀害，尸体用铅丝捆在石头上沉于井中。根据上述情况，侦察人员对罪犯具备的条件作了如下的刻画：,（1）根据死者姐妹一向胆小，晚上从不外出的生活习惯，罪犯应与死者极为熟悉；（2）罪犯作案地点选择在城乡结合、道路交错、沟渠纵横、地形复杂、人烟稠密的河堰和竹林内的深水井附近，说明罪犯十分熟悉现场周围情况；,（3）罪犯选择作案时机正是死者之兄离家去某地未归的时候，一般人是不了解这个情况的，罪犯极大可能居住在死者家的附近；（4）罪犯在现场遗留有铅丝和糖果，说明作案前有预谋；（5）罪犯应有作案时间；（6）从作案手段看，罪犯应是道德败坏、品质恶劣、过去曾有不良行为记录的人。,在刑事侦察中，还可以运用假言推理否定式，排除案件中不确定因素。在刑事侦查的伊始阶段，被列入调查范围的人或事往往比较多，因此常常要对其中的某些对象或情节给予否定，以缩小调查范围，确定犯罪分子，这时就要运用假言推理的否定式。,三、侦查假设检验的逻辑方法侦查假设提出后必须进行检验：逻辑推演过程事实验证过程,1、侦查假设的证伪：根据假定所蕴涵的事实命题的虚假来否定原侦查假设的真实性。H被否证，当且仅当（1）HCE(2)E假（3）C 真,2、侦查假设的确证：依据有限的事实证据对侦查假设提供部分证实或一定程度的支持。如果H且C，则E；E；因此H。或：如果H且C是真的，则E（E1、E2、En)支持H；C是真的；E1支持H；E2支持H 所以，H是真的。,