区域经济一体化与关税同盟理论.ppt

第九章 经济一体化与关税同盟理论,本章简介,从理论上讲，在贸易自由化的过程中，国家数目越多，达成合作结果就越困难，反之当国家数目较少时，就比较容易达成合作。因此，在多边贸易自由化的进程比较乏力的时候,区域贸易一体化就成为贸易自由化的重要部分。从实践上讲，全球性和区域性的贸易自由化都在消除贸易壁垒方面发挥了重大作用。特别是在二次世界大战之后，世界经济出现两个重大发展趋势：（1）在全球多边贸易体制的推动下，多边贸易自由化所涉及的范围和领域不断扩大与深化；（2）以优惠性的贸易协议或安排（preferential trade agreement/arrangement）为宗旨的区域经济一体化（regional economic integration）发展势头迅猛。两相比较，区域经济一体化往往可以更快地实现局部的自由贸易，但这种作法与多边贸易自由化不同之处是，具有歧视性或排他性。本章我们着重介绍经济一体化的形式与相关理论，关于多边贸易自由化的情况将在下一章介绍。,一般说来，经济一体化是指两个或两个以上的国家或成员经济体通过达成某种协议而建立起来的经济合作组织，经济一体化由低到高可分为五种形式：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟和完全的经济一体化。从静态利益看，加入关税同盟的利弊取决于贸易创造的福利效应和贸易转移的福利效应的对比，若前者大于后者，关税同盟可改善成员国的福利和世界福利，但因贸易转移的存在对非成员的福利则有不利的影响。现实中，加入关税同盟对一些国内市场狭小的国家来说，可利用同盟内的统一市场，达到扩大出口，增加国民收入的目的。此外，关税同盟对成员国的经济增长还会带来很多好处，这种动态利益主要包括市场扩大效应（或规模经济效应）、竞争效应以及外来投资促进效应等。,本章结构图,关键性问题！,1 掌握经济一体化的主要形式2 掌握关税同盟的静态效果和动态效果,第一节 经济一体化的形式,一、经济一体化的含义,经济一体化是指两个或两个以上的国家或成员经济体通过达成某种协议而建立起来的经济合作组织。经济一体化由低到高可分为五种形式：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟和完全的经济一体化。,二、经济一体化的形式,自由贸易区（Free trade area）关税同盟（Customs union）共同市场（Common market）经济联盟（Economic union）完全的经济一体化（Perfectly economic integration）（经济-政治联盟）,自由贸易区:指两个或以上的国家或行政上独立的经济体之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体化组织。,(一)自由贸易区(Free Trade Area),特征一：自由贸易区的参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入，真正实现了商品的自由贸易。但是它严格地将这种贸易待遇限制在参加国或成员国之间。特征二：各成员经济体之间的自由贸易，并不妨碍各成员经济体针对非自由贸易区成员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此自由贸易区成员经济体之间没有共同的对外关税。,导致的问题：来自非成员国的产品从对外关税较低的成员国进入自由贸易区市场后，再进入关税水平较高的成员国，从而造成高关税成员国的对外贸易政策失效。为了解决这一问题，通常采取“原产地原则”。原则的基本内容是，只有产自成员经济体内的商品才享有自由贸易，或免进口税的待遇。原产地产品是指，成品价值的50%以上是在自由贸易区内各成员国生产的产品。有的经济一体化组织对某些敏感产品的原产地规定更加严格，要求产品价值的60%，甚至75%以上产自成员国时才符合原产地产品的规定。,自由贸易区最典型的例子是1960年由英国、奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士（芬兰在1961年也加入了该协定）等国倡导建立的欧洲自由贸易协定（EFTA）。另一个典型例子是由美国、加拿大、墨西哥在1993年建立的北美自由贸易协定（NAFTA）。2002年11月4日，我国总理朱镕基倡导十年内形成的“中国东盟自由贸易区”（CAFTA）也属于此列。,案例1：北美自由贸易协定North America Free Trade Agreement(NAFTA)1989年，美国和加拿大两国签署了美加自由贸易协定。经过14个月的谈判，1992年8月12日，美国、加拿大及墨西哥三国签署了一项三边自由贸易协定北美自由贸易协定。1994年1月1日，该协定正式生效。协定决定自生效之日起在15年内逐步消除贸易壁垒、实施商品和劳务的自由流通，以形成一个拥有3.6亿消费者，每年国民生产总值超过6万亿美元的世界最大的自由贸易集团。,该协定的总则规定，除墨西哥的石油业、加拿大的文化产业以及美国的航空与无线电通讯外，取消绝大多数产业部门的投资限制。对白领工人的流动将予放宽，但移民仍将受到限制。协定规定由执行规定而产生的争执，将交付由独立促裁员组成的专门小组解决；如果大量进口损害一国国内的工业，将允许该国重新征收一定的关税。,10年后，美国和加拿大、墨西哥的外贸额由1420亿美元上升到了2630亿美元。美国政府认为北美自由贸易协定获得了“极大的成功”，北美自由贸易协定的签定使美国贸易额增加，并带动美消费指数上升，员工的工资得以增加。三国的贸易总额10年内翻了一倍，而美国员工的年均工资也上涨了930美元。不过，也有反对的声音称，北美自由贸易协定的签订使美国成千上万人失业，美国贸易赤字增加。,美国经济政策研究所的一项研究表明，自1993年北美自由贸易协定签署以来，美国与加拿大和墨西哥的贸易逆差上升，导致美国879,280个工作岗位迁移墨西哥和加拿大。北美自由贸易协定向投资者提供一系列的特殊保障措施，刺激投资者对墨西哥和加拿大进行直接投资。该协定便利了美国工厂迁移加拿大和墨西哥，且大多数外移的工作都是制造业的高薪职位。,北美贸易协定近期还将吸收4个新成员，即萨尔瓦多、危地马拉、洪都拉斯和尼加拉瓜。这四国目前正在与美方进行最后的谈判。,案例2：中国东盟自由贸易区 2002年11月4日，中国与东盟10国领导人在柬埔寨金边共同签署了中国东盟全面经济合作框架协议，决定建立中国东盟自由贸易区，简称CAFTA。这是一个拥有17亿消费者、国内生产总值近2万亿美元、贸易总额达1.2万亿美元的经济区域。,按照协议，中国、东盟双方逐步降低关税。根据货物贸易协议规定，从2005-2010年，中国与文莱、印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国等6国绝大多数货物质量实现“零关税”，其他4国,即东盟新成员越南、老挝、柬埔寨和缅甸，到2015年实现零关税。2003年10月1日，中泰两国首先启动果蔬“零关税”。2005年7月1日，中国东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议开始实施，7000种商品开始削减关税。,2009年8月15日，第八次中国-东盟经贸部长会议在泰国首都曼谷举行，中国商务部长陈德铭与东盟10国经贸部长共同签署了中国-东盟自由贸易区投资协议。这标志着双方成功完成了中国-东盟自由贸易区协议的主要谈判，中国-东盟自由贸易区将如期在2010年全面建成。到2010年，中国东盟自由贸易区建成后，东盟对中国的出口增长48，中国对东盟的出口增长55，对东盟和中国国内生产总值的增长贡献分别达到0.9（约合54亿美元）和0.3（约合22亿美元），将为中国和东盟商界创造无穷商机和广阔前景。,案例3：中国新西兰自由贸易协定2008年4月7日，中华人民共和国政府和新西兰政府自由贸易协定签署。协定涵盖了货物贸易、服务贸易、投资等诸多领域，是中国与其他国家签署的第一个全面的自由贸易协定，也是中国与发达国家达成的第一个自由贸易协定。根据协定，新方承诺将在2016年1月1日前取消全部自华进口产品关税，其中63.6%的产品从协定生效时起即实现零关税；中方承诺将在2019年1月1日前取消97.2%自新进口产品关税，其中24.3%的产品从协定生效时起即实现零关税。此外，双方还就服务贸易做出了高于WTO的承诺，并对包括技术工人在内的人员流动做出了具体规定。,近年来，中新两国经贸关系保持良好发展势头。2007年双边贸易额达37亿美元，同比增长26。中国已成为新西兰第三大贸易伙伴，第四大出口市场和第二大进口来源地。双方在服务和投资领域的合作也日趋密切。自贸区建立对中国国内资源性产业、加工业的发展毫无疑问会起到积极作用，中国将在新西兰获得更公正的市场准入待遇以及更有保障的原料供应。而新西兰消费者可以进一步减轻获取中国消费品的支出负担，新西兰农畜等初级产品可以在快速增长的广阔中国市场上获得更有保障的份额。中共十七大报告明确提出要“实施自由贸易区战略”。目前，中国正在跟亚洲、大洋洲、拉美、欧洲、非洲的29个国家和地区建设12个自贸区，涵盖中国外贸总额的1/4。,世贸组织关于自由贸易区的主要规定有如下几点：第一，成立自由贸易区的目的是便利组成自由贸易区的各国家和地区之间的贸易，贸易壁垒大体上不得高于或严于未建立自由贸易区时各组成国家和地区对未参加自由贸易区的各成员所实施的关税和贸易规章的一般限制水平。第二，任何成员如决定加入自由贸易区或签订成立自由贸易区的临时规定，应有一个在合理期间内成立自由贸易区的计划和进程表。第三，任何成员决定加入自由贸易区，或签订成立自由贸易区的临时协定，应及时通知全体成员，并应向其提供有关拟议的自由贸易区的资料，以使全体成员得以斟酌并向各成员提出报告和建议。如果全体成员发现参加协定各方在所拟议的期间内不可能组成自由贸易区，或认为所拟议的期间不够合理，全体成员应向参加协定各方提出建议，如参加协定各方不准备按照这些建议修改临时规定，则有关协定不得维持或付诸实施。第四，对自由贸易区成立计划或进程表的任何重要修改都应通知全体成员。如果这一改变将危及或不适当地延迟自由贸易区的建立，全体成员可以要求同有关成员进行协商。第五，为建立自由贸易区的过渡性临时协议的合理期限只有在特殊情况下才允许超过10年，当一项协议的成员认为10年不够时，则须向货物理事会提供需要更长一段时间的完整解释。第六，自由贸易区要接受世界贸易组织工作组的检查，并定期向世界贸易组织理事会做出协议执行情况的报告。在当今世界，自由贸易区的发展形势非常迅猛，在全球范围内其数量已经达到数十个，范围遍及各大洲，是区域经济一体化的主要形式之一。其中，北美自由贸易区和东盟自由贸易区最具典型意义，而北美自由贸易区也是世界上最大的自由贸易区。其他自由贸易区还有中欧自由贸易区、欧盟拉美自由贸易区等等。总体来看，世界各国都非常重视通过建立和发展自由贸易区来为自己的经济发展服务，目前除亚洲的中国、日本、韩国以外，世界上几乎各主要贸易国均已参加自由贸易区，有的还是多个自由贸易区的成员。,关税同盟：是指在自由贸易区的基础上，所有成员统一对非成员国的进口关税或其他贸易政策措施。因此关税同盟与自由贸易区不同之处是成员国在相互取消进口关税的同时，设立共同对外关税，成员之间的产品流动无须再附加原产地证明。特征：内部商品可以自由流通，对外设立共同的关税。即将关税的制定权让渡给了经济一体化组织。即“对内自由，对外保护”。,（二）关税同盟(Customs Union),共同市场：是指各成员国之间不仅实现了自由贸易、建立了共同对外关税，而且还实现了服务、资本和劳动力的自由流动。共同市场是比自由贸易区和关税同盟更高一级的经济一体化形式。,（三）共同市场(Common Market),特征：内部商品可以自由流通，对外设立共同的关税，且实现了内部资本、劳动力和服务的自由流动。需要成员国让渡多方面的权力，如进口关税的制定权，非关税壁垒，特别是技术标准的制定权，国内间接税率的调整权，干预资本流动权等。,经济联盟：是指不但成员国之间废除贸易壁垒，统一对外贸易政策，允许生产要素的自由流动，而且在协调的基础上，各成员国采取统一的经济政策。特征：在实现了共同市场目标的基础上，各成员国采取统一的经济政策。需要成员国不仅让渡建立共同市场所需让渡的权力，更要让渡使用宏观经济政策干预本国经济运行的权力。,（四）经济联盟（Economic Union）,案例4：欧盟简史 1965年4月8日，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡等六国签署了布鲁塞尔条约，宣布将欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体等三个机构合并为一体，统称欧洲共同体（EUROPEAN COMMUNITY，简称EC）。迄今，欧洲共同体先后经历了五次扩大：（1）1973年，英国、丹麦和爱尔兰加入；（2）1981年1月1日，希腊成为第10个成员；（3）1986年1月1日，葡萄牙和西班牙加入，欧共体成员国增至12个；,（4）1991年12月11日，欧共体在荷兰马斯特里赫特召开首脑会议，通过了以建立欧洲经济货币联盟和欧洲政治联盟为目标的欧洲联盟条约，通称马斯特里赫特条约；1992年马约经各成员国批准后于1993年11月1日正式生效，欧洲联盟（简称“欧盟”，英文为EUROPEAN UNION，缩略为EU）正式成立。1995年12月11日，奥地利、瑞典和芬兰加盟，使欧洲联盟扩展至15国。,（5）2002年12月13日，在哥本哈根召开的欧盟首脑会议决定结束与爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亚、马耳他和塞浦路斯等10个候选国的谈判，10国于2004年5月1日正式成为欧盟成员。至此，欧盟已拥有25个成员国。,在扩大的同时，欧共体不断提高自己的经济一体化层次。1968年建立关税同盟；同时在经济政策协调方面，建立了共同的农业政策；1979年建立了欧洲货币体系成员国之间保持可调整的钉住汇率制度，对外则采取联合浮动汇率制度；1991年建立共同市场；1992年马约生效，包括两部分：经济和货币联盟条约、政治联盟条约；1999年1月1日，欧洲统一货币启动；2002年，欧盟统一货币欧元发行。,【成员】25国【人口】4.45亿【面积】397.3万平方公里【国内生产总值】10.4万亿美元(2003年，15国)【总部】比利时布鲁塞尔【盟旗】蓝底上12颗金色五星构成的圆环【盟歌】贝多芬第九交响曲中欢乐颂的主旋律,【轮值主席国】【三驾马车】由现任主席国、下任主席国和欧盟机构代表(理事会委员会)组成【欧盟委员会主席】葡萄牙总理若泽曼努埃尔杜朗巴罗佐,完全的经济一体化：是指成员国在实现了经济联盟目标的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至统一的经济一体化形式。如果说其他四种形态是经济一体化过程的中间阶段的话，那么完全的经济一体化就是经济一体化的最终阶段。,（五）完全的经济一体化（Perfectly Economic Integration）,完全的经济一体化的特征是，就其过程而言是逐步实现经济及其他方面制度的一体化。从结果上看，它是类似于一个国家的经济一体化组织。就完全经济一体化的形式看，主要有两种，一是邦联制，其特点是，各成员国的权利大于超国家的经济一体化组织的权利。二是联邦制，其特点是，超国家的经济一体化组织的权利大于各成员国的权利。联邦制的国际经济一体化组织类似于一个联邦制的国家。,总之，自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、完全的经济一体化（经济政治联盟）是处在不同此次上的国际经济一体化组织，根据让渡国家主权程度的不同，从低级向高级排列，但并不存在低级向高级升级的必然性。各成员国可根据自身的具体情况决定，关键是各成员国需权衡自己的利弊得失。,自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟的区别,第二节 关税同盟,一、关税同盟的静态效应,（一）贸易创造与贸易转移贸易创造：是指成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所带来的贸易规模的扩大。贸易转移：是指建立关税同盟后成员国之间的相互贸易代替了成员国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。（二）关税同盟的福利效应,图91 关税同盟的静态效应（A国）,a,b,c,d,生产效应：Q3Q1消费效应：Q2Q4贸易创造效应生产效应消费效应 Q3Q1 Q2Q4贸易转移效应Q1Q2,生产者剩余a消费者剩余（a+b+c+d）政府收入（c+e）净福利效应（a+b+c+d）a（c+e）（b+d）e,e,A国：关税同盟的净福利效应为：bde 其中bd为贸易创造的福利效应，为正数；e为贸易转移的福利效应，贸易转移对A国的福利不利，因而为负数。因此，加入关税同盟对A国究竟是否有利，取决于贸易创造的福利效应能否抵消贸易转移的福利效应。B国：组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，福利增加。C国：组成关税同盟后，出口减少，福利下降。,关税福利效应的影响因素有：1、A国的供需弹性。A国的供需弹性越大，即A国的供给曲线和需求曲线越平坦，则b、d的面积越大。2、组成关税同盟前A国的关税水平。组成关税同盟前A国的关税水平越高，则组成关税同盟后贸易创造的福利效应越大，贸易转移的福利效应越小。3、B国和C国的成本。B国和C国的成本越接近，则贸易转移的福利损失越小。,二、关税同盟的扩大出口效应,在现实中，一国参加关税同盟不仅能够带来一定的商品进口量的增加，还会带来出口的增加。,图92 关税同盟的扩大出口效应,O,P,Q,Q,SA,DA,SB,DB,PW,PU,PT,h,f,g,i,d,e,b,a,三、关税同盟的动态效应,积极影响：市场扩大效应（或规模经济效应）促进成员国之间企业的竞争有助于吸引外部投资负面影响：新的垄断形成地区经济发展差距拉大,