动用准备阶段的项目管理.ppt

第十讲 动用准备阶段的项目管理,第一节 动用准备阶段的项目管理的任务第二节 工程项目试车调试管理第三节 工程项目验收管理第四节 工程建设项目竣工档案管理第五节 建设项目竣工结算与决算第六节 工程质量保修管理 内蒙古工业大学土木工程学院 李建雄,第一节 动用准备阶段的项目管理的任务,一、动用准备阶段的项目管理的概念及任务（一）动用准备阶段项目管理的概念 动用准备阶段项目管理属于项目收尾管理的范畴。动用准备也称生产准备，是指为使项目建成后能迅速转入正常生产所做的各项准备工作。该阶段是建设工程项目管理系统中一个规律性、阶段性、综合性很强的管理，且是各项专业管理工作在内容、方法、要求等方面的检验和总结。在我国建设工程项目管理规范)GBT 50326-2006(以下简称规范)中，“项目收尾管理”概念的提出，强调了与现代项目管理的项目启动、项目规划、项目实施、项目结尾四阶段的统一，既符合建设项目管理创新的要求，又符合工程项目管理与国际惯例接轨并便于交流，适应了未来建设工程项目管理的发展趋势，是与时俱进、落实科学发展观的重要举措。,（二）项目动用准备的目的 项目动用准备的目的，就是为了使项目建成后能够顺利及时地转入正常生产使用。出资人投资建设一个项目，其直接目的在于尽快地把项目按预期目标建成投产或交付使用，使投资获得效益。建设项目能否早日投产或及时投产，不仅取决于项日建设实施期间承包商是否能按时提交质量合格、符合工程设计要求的建设产品，而且还与建设项目业主为项目投入生产或运营所作的各项准备工作的完备程度密切相关。不同行业、不同性质的项目，其动用前准备的内容不尽相同，但存在许多共性，即使是基础设施和社会公益性项目，在项目建设过程中也必须做好投入运营前的相关准备工作，以便在项目建成后能够及时交付使用，并正常运行。,（三）动用前准备阶段的主要任务 要根据建设项目总体目标、采用的工艺技术水平、项目建设进度，制定生产使用准备工作的网络计划和详细的工作大纲。要编制好投产使用准备规划，包括生产准备工作的全部内容，如生产机构的设置、人员培训、技术准备、物资准备、外部条件的落实等，制定生产准备实施办法和各项管理制度，编制试运行、试生产方案，以及规定完成这些任务的责任者，做到职责分明、目标明确，相互协调地完成准备工作。,（四）动用准备阶段项目管理的任务 项目动用准备阶段的管理是建设工程项目管理的最后阶段。没有这个阶段，建设工程项目就不能顺利交付使用和生产出设计规定的合格产品，项目就不能最终发挥投资效益。为了做好项目的生产准备工作，必须适时建立生产准备机构(或工作班组)，组织项目竣工验收和接收工作，完成生产管理人员及生产操作人员的招聘和培训，制定切实可行的生产工艺操作规程和各项生产管理规章制度，进一步落实各项生产条件，确立强有力的市场营销策略等。生产准备机构设立的时间，一般要根据建设项目的规模、项目建设周期、建设项目生产技术的复杂程度、建设项目不同阶段的需求统筹安排。本章主要以工业类生产性建设项目为例，介绍项目动用准备阶段项目管理的相关内容。,二、动用准备阶段项目管理的组织 动用前准备工作是建设项目管理工作中的一项重要工作，是贯穿于项目建设全过程的工作。建设项目的生产准备工作应与项目建设进度同步，并在项目竣工以前全部完成。为了做好生产准备工作，必须适时建立生产准备机构，着手筹划并开展相应的生产准备。生产准备机构设立的时间，一般要根据建设项目的规模、项目建设周期、生产技术的复杂程度、项目建设不同阶段的需求进行统一安排。生产准备机构和建设项目其他管理部门虽然工作性质不同，工作任务不同，但目标是一致的，需要相互配合，相互协调，在项目负责人统一领导下开展工作。,（一）建立生产准备机构 项目建设初期，组成生产准备筹备组。建设项目实施阶段的中、后期时段，应适时组建生产运行管理机构，负责投产准备工作，以及投产后的生产运营管理。（二）生产准备机构的人员条件 生产准备机构的人员，应是高素质的复合型人才，不仅需要熟悉本行业生产技术，而且要具有较强的组织协调能力。（三）关键设备监制 对影响建设项目生产运行全局的关键设备，需要实行设备监制，这也是一项重要的生产准备工作(如发电厂的发电机组、钢铁厂的轧机等)。,（四）编制各项工艺操作规程和生产管理的规章制度 组织生产管理人员和技术人员，在调查研究的基础上根据国内外同类企业的生产技术水平、实际生产经验，结合本项目采用工艺技术的特点，设备装备水平等，编制相应的生产运行管理的相关规定，各项工艺操作规程、程序、标准和方法，产品质量检验制度，设备检修、维修制度，安全操作规程和岗位责任制，生产原始记录、台账、报表等生产信息管理制度。,（五）组织落实外部协作条件 新建项目水、电、气、动力供应、交通运输、通信以及各种生产用原辅材料供应，在项目投产运营前，都必须同有关厂商谈判签订相应的供应计划、合同和协议；同时编制生产管理和正常生产运行所必需的工器具、备品备件及办公用品的采购计划、采购程序，并确定合理的数量、标准，根据工程和生产准备工作的进展按“分期分批”、“不早不晚”、“不多不少”的原则进行采购。,二、工程项目试车调试管理（一）建设项目生产准备 1.可行性研究阶段的生产准备 建设项目业主从投资机会研究、可行性研究与项目评估开始，就应将“生产”放在重要位置，把生产准备工作纳入项目管理程序，针对将来的生产运营，选配适当数量的熟悉本行业和本项目的生产工艺专家与技术人员，参与可行性研究和项目评估等项目前期的相关工作，对建设项目的生产规模和产品方案的确定、产品的质量要求、工艺技术的选择、关键设备的选型等，从生产运营的角度提出意见。2.工程设计阶段的生产准备 工程设计应该体现和落实建设项目业主的各项投资目标与要求，工程设计的技术水平和设计质量决定项目的功能和效益，对项目能否达到建设项目业主要求的目标起着关键作用。这一阶段的生产准备工作十分重要。,（二）项目建成前的生产准备 1.生产管理准备 主要包括：1)制定生产运营和经济效益的目标体系；2)建立科学管理的基础，实行经济责任制；3)建立产品质量管理体系；4)建立成本控制和检验体系；5)建立安全生产管理体系。2.生产人员准备 现代化的工程建设项目，大量采用新工艺、新设备、新技术以及生产管理信息系统、自动控制系统等。这就需要有一套与之相适应的管理制度和操作程序，还需要有一定数量的、有一定的文化技术素质和管理素质的员工，以满足项目投产的需要。所做工作为：1)人员招聘2)人员培训。,3.生产技术准备 建设项目正式投产前的技术准备工作，主要包括以下几个方面：1)生产工艺准备；2)建立生产运营规章制度。4.生产物资准备 大中型生产性投资项目建成投产所需的物资品种繁多、数量大、要求高，一般可分为两大类：一是生产所需的原料、材料、辅料、燃料；二是生产所需的备品、备件、工具、器具、仪器等。5.生产运营资金准备 生产准备费用要有妥善安排，不同行业生产准备费用的来源不尽相同。按照现行有关规定，一般情况是：1)生产准备人员的费用。2)单机无负荷试车调试、联动无负荷试车调试及联动有负荷试车调试费用在“建设安装工程费用”中列支。3)生产斌运行费用一般在“待摊投资”中安排。,6.生产配套条件准备 一个大中型建设项目，除了有自身的工艺生产体系外，对于水、电、气、风、通信，交通运输，以及职工后勤和生活物资服务等，可能部分或全部地依靠当地有关部门或其他单位协作解决，这些问题解决得好与坏，对能否顺利投产起着至关重要的作用。7.产品市场营销准备 在市场经济条件下，建设项目必须按时投产，以实现项目的预期市场目标，为此，项目正式投产前的市场准备也是生产准备的重要部分。主要应做好以下几方面的工作：1)产品市场调查；2)确定产品市场营销策略；3)建立产品市场营销网络；4)组织产品售后服务；5)建立新产品研发机构。,二、建设项目试车调试（一）单机无负荷试车调试 1.试车目的 单机无负荷试车调试的目的是：检验单机(或单元)设备和动力装置的安装质量是否可以正常启动运行。2.试车调试方式 试车调试以整个工艺流程中的关键设备或划分为几个可以独立动作的单元，分别进行试车调试。试车调试由施工单位组织，并在试车调试前48小时将试车调试内容、时间、地点通知业主代表；施工单位准备试车调试记录，业主为调试提供必要条件。试车调试通过后，双方在记录上签字，已完工程移交业主。,（二）联动无负荷试车调试 试车调试是全工艺流程系统的整体联动试车调试，如果工艺流程长、技术复杂，也有分段联动、最终整体联动的。斌车调试由业主组织，并在试车调试前48小时将试车调试内容、时阎、地点和要求施工单位应做的准备工作等通知对方；施工单位按要求做好准备工作和试车调试记录。试车调试通过，双方在记录上签字后，工程移交业主，方可准备竣工验收。,（三）有负荷试车调试 1.试车调试目的 有负荷试车调试的目的是，检验和考核单机设备(或单元)或整个生产工艺流程，在投入一定数量的生产物料和模拟物料时，能否按照工序要求正常运行，考验单元设备或整个工艺流程在有负荷情况下，能否正常运行，各种仪器、仪表运转是否正常。2.试车调试方式 这种有负荷试车调试的特点是间歇式投人物料，一般是先单机、分段试车调试通过后，再进行组合工艺流程联动。有时要反复进行多次，以便发现问题、解决问题。投料试车凋试要严格按照操作手册和安全规程进行，不得逾越程序；要坚持稳定操作、循序渐进、打通流程。试车调试以业主为主，相关单位配合。,（四）建设项目试生产运行的程序、条件和考核 1.制订生产试运行程序方案 无负荷试车调试及有负荷试车调试通过后，建设项目业主、施工和设备安装单位，工程没计单位及设备制造单位，在共同总结试车调试成果的基础上，认真讨论修改制定生产试运行的程序、计划、方案。2.生产试运行的条件 生产试运行前要按工艺要求，配齐相应的生产管理和生产操作人员、维修人员，准备好相应的生产条件，方可进行生产试运行。3.生产试运行考核 在有负荷联动试车调试、打通工艺流程的基础上，按设计要求正式投入生产用物料，并逐步加大负荷达到满负荷运行，生产出合格产品并能连续稳定操作后，考核所有仪器设备运行是否正常，设计的各种工艺参数、产品质量、原辅料的消耗指标、产出能力和经济效益指标等是否符合设计规定目标。,第三节 工程项目验收管理,一、项目竣工验收的作用和范围（一）项目竣工验收的作用 竣工验收对促进建设项目(工程)及时投产、发挥投资效益、总结建设经验有重要作用，具体如下：1.全面、综合考核建设项目质量 2.明确责任，及时结算 3.总结建设项目管理经验教训 4.促进建设项目及时投产，尽快发挥投资效益,（二）正常情况下的验收范围 按照国家颁布的建设法规规定，凡新建、扩建、改建的基本建设项目(工程)和技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，即工业项目经过投料试调试(带负荷运转)，能生产出合格产品、形成生产能力的，非工业项目符合设计要求，能够正常使用的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。（三）特殊情况下的验收范围 在某些特殊情况下，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收。,二、项目竣工验收的依据和条件（一）项目竣工验收的依据 建设工程产品的形成，是承包人依据若干技术、经济、管理文件，组织项目实施，最终达成的竣工成果。交付竣工验收，是承包人完成承建工程后办理的交工手续。办理竣工验收手续应依据与该建设工程有关的文件，这些文件具有设计、合同、技术的规定性和约束力。项目竣工验收的依据主要有：1.批准的设计文件、施工图纸及说明书 2.双方签订的施工合同文件 3.设备技术说明书 4.设计变更通知书 5.国家颁布的现行施工验收规范及质量验收标准 6.外资工程应依据国际惯例及我国有关规定提交竣工验收文件,（二）项目竣工验收的要求 根据国家有关规定，建设工程项目达到竣工验收条件，进行竣工验收、交付生产使用，必须满足以下要求：1.设计文件和合同约定的各项施工内容已经施工完毕 2.有完整并经核定的工程竣工资料，符合验收规定 3.有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的工程质量合格文件 4.有工程使用的主要建筑材料、构配件、设备进场的证明及试验报告,（三）项目竣工验收的标准 由于工程建设是一个复杂的系统工程，涉及多部门、多行业、多专业，且其要求又有所不同，质量验收标准很难以一概全。因此，对各类工程的检验和评定，都有相应的技术标准。对竣工验收而言，总的要求必须依法办事，符合工程建设强制性标准、设计文件、施工合同的规定。具体内容包括：1.合同约定的工程质量标准 2.单位工程竣工验收的合格标准 3.单项工程达到使用条件或满足生产要求 4.建设项目能满足建成投入使用或生产的各项要求,三、项目竣工验收的程序和组织,（一）项目竣工验收的程序 建设规模较小而且简单的项目，可以采用一次性竣工验收；建设规模较大、较复杂的项目，其竣工验收的程序一般分为两个阶段：一是单项工程验收；二是全面竣工验收或称工程整体验收。在项目实施过程中的“中间验收”，是项目管理内容的组成部分，是竣工验收的基础，不作为一个验收阶段。根据建设项目(工程)规模的大小和复杂程度，具体竣工验收程序可适当调整。,1.单项工程验收(又称交工验收)单项工程验收是在全面竣工验收前，施工承包商按设计文件和合同要求完成其承建的单项工程项目后，向建设项目业主交工，接受项目业主的单项工程验收。单项工程验收对重大项目来说，具有重大意义，特别是对某些能独立发挥作用、验收合格后即可投入使用并产生效益的单项工程，更应该完工一项验收一项，使建设项目尽早产生经济效益。单项工程验收只涉及施工的有关各方，在有完善的合同文件、合同管理以及有工程监理单位的条件下，其交工验收的程序是：承包商提出申请。项目业主组织验收。验收合格的单项工程，在全部工程竣工验收时，原则上不再办理验收手续，但应将单项工程交工验收证明书作为最终验收的附件加以说明。,2.全面竣工验收 全部工程完成后，由项目业主提出竣工验收申请。政府有关主管部门组织的竣工验收，为全面竣工验收，也是在单项工程验收的基础上，对建设项目进行的整体验收，又称动用验收。全面竣工验收分为验收准备、预验收和正式验收三个阶段。为了使验收工程能顺利进行，项目业主要完成以下几项主要准备工作：做好工程收尾文件。竣工验收资料准备。编制竣工决算。,（二）项目竣工验收的组织工作 1.组织竣工验收的权限 按现行规定，大中型和限额以上的建设项目及技术改造项目(工程)，由国家发展改革委员会或由国家改革委员会委托项目主管部门、地方政府部门组织验收；小型和限额以下的建设项目及技术改造项目(工程)，由项目(工程)主管部门或地方政府部门组织验收。2.竣工验收的组织形式 组织形式一般可分为三种：对于规模和工程复杂程度大的项目，组建建设项目验收委员会进行验收；对于规模小而且工程简易的项目，则组成建设项目验收组进行验收；特别复杂和重要的特大型项目，在验收委员会外，应另外组织专家咨询机构，为竣工验收做细致的准备和复核工作。,3.建设项目验收委员会(组)成员 建设项目验收委员会或验收组由项目业主负责组织，其成员除验收主管部门外，应由贷款银行、环保、消防、劳动、统计等有关部门的专业技术人员和专家组成；生产使用单位、工程监理单位、施工承包商、工程勘察设计单位、主要物资设备供应商以及项目建设的相关单位也应参加工程验收。4.验收委员会或验收组的主要职责和任务 听取建设项目业主全面工作汇报和有关单位的工作总结报告；审查工程档案资料；查验建设工程现场；审查生产准备；审核竣工决算；作出全面评价结论；核实工程收尾项目；核实移交工程清单，签署竣工验收鉴定证书；提出竣工验收工作的总结报告。,四、项目竣工验收中的遗留问题及处理（一）遗留问题的类型 一个大型或特大型项目，竣工验收时不可避免地存在或多或少的遗留问题，常见的遗留问题主要有以下几种：1.遗留的尾工 2.协作配套工程 3.“三废”治理工程 4.劳保安全措施 5.工艺技术和设备缺陷（二）遗留问题的处理 办理竣工验收时，对于遗留问题应依据建设项目(工程)竣工验收办法，按照“对遗留问题提出具体解决意见，限期落实完成”的规定，实事求是地进行妥善处理，核实剩余工程数量，按工程设计留足投资和工程材料，明确负责单位，限期完成。,五、建设项目竣工环境保护验收 建设项目竣工环境保护验收是指建设项目竣工后，环境保护行政主管部门根据建设项目竣工环境保护验收管理办法的规定，依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，考核该建设项目是否达到环境保护要求的活动。为加强建设项目竣工环境保护验收管理，监督落实环境保护设施与建设项目主体工程同时投产或者使用，以及落实其他需配套采取的环境保护措施，防止环境污染和生态破坏，根据建设项目环境保护管理条例和其他有关法律、法规规定，国家环境保护局于2001年12月11日发布了建设项目竣工环境保护验收管理办法，并于2002年2月1日起施行。,1.建设项目竣工环境保护验收范围 通过环境保护行政主管部门负责审批环境影响报告书(表)或者环境影响登记表的建设项目，都要进行项目竣工环境保护的验收。建设项目竣工环境保护验收范围包括：1）与建设项目有关的各项环境保护设施，包括为防治污染和保护环境所建成或配备的工程、设备、装置和监测手段，各项生态保护设施；2）环境影响报告书(表)或者环境影响登记表和有关项目设计文件规定应采取的其他各项环境保护措施。,2.验收部门 国务院环境保护行政主管部门负责制定建设项目竣工环境保护验收管理规范，指导并监督地方人民政府环境保护行政主管部门的建设项目竣工环境保护验收工作，并负责对其审批的环境影响报告书(表)或者环境影响登记表的建设项目竣工环境保护验收工作。3.试生产申请 1）建设项目的主体工程完工后，其配套建设的环境保护设施必须与主体工程同时投入生产或者运行。2）建设项目试生产前，建设单位应向有审批权的环境保护行政主管部门提出试生产申请。3）环境保护行政主管部门应自接到斌生产申请之日起30目内，组织或委托下一级环境保护行政主管部门对申请试生产的建设项目环境保护设施及其他环境保护措施的落实情况进行现场检查，并作出审查决定。,4.建设项目竣工环境保护验收申请 1）建设项目竣工后，建设单位应当向有审批权的环境保护行政主管部门申请该建设项目竣工环境保护验收。2）进行试生产的建设项目，建设单位应当自试生产之日起3个月内，向有审批权的环境保护行政主管部门申请该建设项目竣工环境保护验收。3）根据国家建设项目环境保护分类管理的规定，对建设项目竣工环境保护验收实施分类管理。4）对主要因排放污染物对环境产生污染和危害的建设项目，建设单位应提交环境保护验收监测报告(表)。5）环境保护验收监测报告(表)，由建设单位委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站或环境放射性监测站编制。6）环境保护行政主管部门应自收到建设项目竣工环境保护验收申请之日起30日内，完成验收。,5.建设项目竣工环境保护验收的组织 1）环境保护行政主管部门在进行建设项目竣工环境保护验收时，应组织建设项目所在地的环境保护行政主管部门和行业主管部门等成立验收组(或验收委员会)。2）建设项目竣工环境保护验收条件 3）对符合验收条件的建设项目，环境保护行政主管部门批准建设项目竣工环境保护验收申请报告、建没项目竣工环境保护验收申请表或建设项目竣工环境保护验收登记卡。4）分期建设、分期投入生产或者使用的建设项目，按照本办法规定的程序分期进行环境保护验收。5）国家对建设项目竣工环境保护验收实行公告制度。环境保护行政主管部门应当定期向社会公告建设项目竣工环境保护验收结果。,6.违规处罚 1）对违反规定，试生产建设项目配套建设的环境保护设施未与主体工程同时投入试运行的，由有审批权的环境保护行政主管部门依照建设项目环境保护管理条例的规定，责令限期改正；逾期不改正的，责令停止试生产，可以处5万元以下罚款。2）对违反规定，建设项目投入试生产超过3个月，建设单位未申请建设项目竣工环境保护验收或者延期验收的，由有审批权的环境保护行政主管部门依照建设项目环境保护管理条例的规定责令限期办理环境保护验收手续；逾期未办理的，责令停止试生产，可以处5万元以下罚款。,3）对违反规定，建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成，未经建设项目竣工环境保护验收或者验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由有审批权的环境保护行政主管部门依照建设项目环境保护管理条例的规定责令停止生产或者使用，可以处10万元以下的罚款。4）从事建设项目竣工环境保护验收监测或验收调查工作的单位，在验收监测或验收调查工作中弄虚作假的，按照国务院环境保护行政主管部门的有关规定给予处罚。,（二）建设项目竣工环境保护验收标准与验收程序 1.验收标准 为贯彻落实中华人民共和国环境保护法、建设项目环境保护管理条例和建设项目竣工环境保护验收管理办法，加强建设项目竣工环境保护验收阶段的技术管理，统一环境保护竣工验收范围、验收标准、验收内容和验收方法，确保环境保护竣工验收质量和效率，根据不同行业建设项目的不同性质，国家环境保护总局科技标准司提出、国家环境保护总局批准了一系列中华人民共和国环境保护行业标准建设项目竣工环境保护验收技术规范，标准的主要内容包括：总则、工程调查、公众调查、环保措施落实情况调查、生态环境影响调查、水环境影响调查、空气环境影响调查、声环境影响调查、社会环境影响调查、固体废物影响调查、清洁生产核查与总量控制执行情况检查等。标准的附录均为规范性附录。,2.验收程序 建设项目竣工环境保护验收工作包括验收申请与准备阶段、验收调查阶段和现场验收检查阶段。具体工作程序图如图171所示（详见书P227）。验收申请与准备阶段：建设项目投入试运营后，项目建设单位应按照建设项目竣工环境保护验收管理办法的要求向环境保护行政主管部门申请项目竣工环境保护验收，同时委托有资质的技术单位开展建设项目竣工环境保护验收调查工作。验收调查阶段：受建设方委托的单位按照行业标准的技术要求开展项目环境保护竣工验收调查工作，编制建设项目竣工环境保护验收调查报告，并由环境保护行政主管部门进行审查。现场验收检查阶段：依据审查后的建设项目竣：【环境保护验收调查报告，环境保护行政主管部门组织对项目的竣工环境保护验收现场检查。,（三）建设项目竣工环境保护验收内容 验收范围应与环评文件评价范围一致；当工程实际建设内容发生变更或环评文件未能反映出项目建设的实际生态影响和其他环境影响时，根据工程实际的变动情况以及环境影响的实际情况，结合现场踏勘结果进行适当调整。,1.验收的内容 1)建设项目立项情况、建设情况及其变更情况调查；2)环评文件、环评批复文件主要内容及其在设计、施工、运营等阶段落实情况调查；3)生态影响调查，防护措施、恢复措施和效果调查；4)污染物排放达标调查，污染防治设施建设、运行和效果调查，污染物排放总量调查，环境质量现状调查；5)环境保护目标数量、类型、分布调查。影响调查和保护措施及其效果调查；6)迹地恢复与视觉景观调查；7)社会影响调查(包括公众意见、文物影响、移民环境影响调查等)；8)环境管理状况、清洁生产水平调查，总量控制目标可达性调查；9)风险事故防范、应急措施及其有效性调查；10)工程环保投资情况凋查。,2.验收重点 1)核查实际工程内容及方案设计变更情况；2)环境敏感保护目标基本情况及变更情况；3)实际工程内容及方案设计变更造成的环境影响变化情况；4)环保规章制度、环境影响评价制度执行情况；5)环境保护设计文件、环境影响评价文件及环境影响审批文件中提出的环境保护措施落实情况及其效果；6)工程施工期和试运营期实际存在的环境问题以及公众反映强烈的环境问题；7)验收环境影响评价文件对污染因子达标情况的预测结果；8)工程环保投资情况。,第四节 工程建设项目竣工档案管理,竣工档案是项目竣工验收的重要条件之一，来自于项目参建各单位在项目实施期间收集积累的工程文档资料。工程文档资料管理的好坏，直接影响到竣工档案的系统性、完整性和准确性。,一、工程文档管理和移交（一）工程文档资料 工程文档资料是在项目实施过程中与工程进度同步形成的，是从项目立项开始直到项目实施结束、竣工验收为止，各阶段所产生的、与项目相关的各种文件、资料、设计图纸、图表、计算资料、试验报告与试验资料、工程照片、记录照片、录像、光盘等。工程文档资料的主要来源有：1.建设项目实施过程中直接形成的文件资料。2.对建设项目的实施有直接或间接影响的法律、法规以及有关政策，政府有关部门和各级地方部门的有关规定或其他类似文件。3.国际、国内与建设项目有关的各种社会、经济信息。4.各种媒体发表的与建设项目有关的评论和文章。5.与建设项目有关的其他资料。,（二）工程文档资料管理 项目业主要将工程文档管理作为项目管理的重要内容之，并依据国家档案管理要求，在项目建设开始时就成立档案管理小组，明确专人负责，制定相关办法，规定工程文档收集范围、时间和归档要求，并建立合理的文档分类体系、文(函)件编码体系、文(函)件收发登记和处理制度等，以确保工程文档的收集、整理、归档工作与项目的立项、准备、建设实施以及竣工验收同步进行。（三）工程文档资料管理的目的与要求 工程文档资料管理的目的是：为了在项目实施期提供便利的查阅条件；为以后编制竣工档案奠定基础；能准确有效地为项目正常生产服务。要求是：文档必须完整、准确、系统、图面整洁、装订整齐、签字手续完备，图片、照片等要附情况说明；竣工图要真实、准确、完整、反映实际情况，必须做到图物相符。,（四）工程文档资料的收集、整理与移交 所有参加项目建设的单位，包括设施、施工、监理等单位，要在建设项目业主统一组织安排下，分工负责，按照工程编序建立项目档案体系，对本单位分管项目的工程文档进行全面系统的收集、整理、归档后妥善保存；在单项(单位)交工验收时，经监理工程师签证、建设项目业主检查复核后，移交项目业主保管。凡是列人归档范围的工程文件，都必须按规定的竣工验收程序、建设工程文件归档整理规范和工程档案验收办法进行正式审定。承包人在工程承包范围内的工程文件应按分类组卷的要求移交发包人，发包人则按照竣工验收备案制的规定，汇总整理全部工程文件，向档案主管部门移交备案。,二、项目竣工档案的内容形成和编制要求（一）竣工档案的主要内容 建设项目竣工档案主要包括以下主要内容：1.建设项目文件 2.工程技术文件 3.建设项目设备清单 4.建设项目竣工文件 5.建设项目财务文件 6.建设项目运行技术文件 7.建设项目科研项目 8.建设项目涉外文件 9.环境、安全卫生、消防安全考核记录 10.相应的单个专业验收组的验收报告及验收纪要,（二）竣工档案的形成 竣工档案的形成与工程文档资料的收集、积累直接相关，竣工资料档案的积累、整编、审定等工作是在工程文档资料基础上随着单项工程验收、全面竣工验收同步进行的。在单项工程验收日寸，施工单位要在已收集、整理和归档的工程文档基础上，按建设项目业主统一规定的要求，整理一套合格的档案资料及完整的竣工图纸，交建设项目业主；全面竣工验收时，建设项目业主必须对全部工程的档案资料按归档范围、文件内容、文件性质等，以单项工程进行整理，分别按管理文件、项目文件、施工文件、监理文件、法律性文件等类别进行组卷、排列、编目，形成竣工档案，提交竣工验收委员会。,（三）竣工档案的编制要求 竣工档案应根据国家有关主管部门颁发的基本建设项目档案资料管理暂行规定、建设项目竣工文件编制及档案整理规范以及建设：程文件归档整理规范的规定，按照安全、系统、完整、准确、规范、及时的基本要求进行编制。（四）竣工档案的验收与移交 项目业主按照统一规定的要求，将项目竣工档案整理完毕后，国家档案管理的行政主管部门，在大型项目的验收前，要进行专门的档案管理与移交的预验收。只有在档案管理部门认可并通过验收后，才有资格申请国家对项目的正式验收。项目通过国家正式验收后，项目业主即可将项目固定资产和项目竣工档案移交给生产单位统一保管，作为今后维护、改造、扩建、科研、生产组织的重要依据。,第五节 建设项目竣工结算与决算,一、项目竣工结算（一）项目竣工结算及其管理 竣工结算是指施工单位完成合同约定工程的施工任务并通过交工验收后，所提交的竣工结算书经过发包人和监理工程师审查签证，经工程造价咨询单位审核，然后办理拨付工程价款手续的过程。项目竣工结算的办理为：项目竣工结算价款=预算或合同价款+施工过程中预算或合同 价款调整数额-预付款-已结算工程价款,竣工结算由施工单位编制，是向发包人进行建设工程项目最后一次工程价款的结算。项目竣工结算应由承包人编制、发包人审查，双方最终确定。工程项目竣工验收合格，并签署了工程竣工验收报告，承包人应编制项目竣工结算书，承发包双方应接国家有关规定进行工程价款的最终结算。建设部和国家工商行政管理局制定的建设工程施工合同(示范文本)通用条款中对竣工结算作了详细规定。在办理工程竣工结算的实际工作中，当年开工、当年竣工的项目，一般实行全部工程竣工后一次结算。跨年施工项目，应按合同约定，根据工程形象进度实行分段结算。工程实行总承包的，总包人将部分工程或专业分包给其他分包人，其工程价款的结算由总包人统一向发包人按规定办理。,（二）项目竣工结算的依据 1.建设工程施工合同 施工台同中约定了有关竣工结算价款的，应按约定的内容执行。承发包双方可约定完整的结算资料的具体内容，还可涉及竣工结算的其他内容。例如合同价采用固定价的，合同总价或单价在合同约定的风险范围内不可调整；合同价采用可调价方式的，合同总价或单价在合同实施期内，根据合同约定的办法进行调整。2.中标投标书的报价表 无论是公开招标或邀请招标，招标人与中标人应当根据中标价订立合同。中标投标书的报价表是订立合同且是竣工结算的重要依据。在招标投标中，因采用的计价方式不同，编制投标报价表的方法和内容会有一定的区别。在原中标价的基础上，根据施工的设计变更等增减变化，经过调整之后，编制竣工结算。,3.工程变更及技术经济签证 1)施工中发生的设计变更，由原设计单位提供变更的施工图和设计变更通知单见表17.2。2)因施工条件、施工工艺、材料规格、品种数量不能完全满足设计要求，以及合理化建议等原因，发生的施工变更，并已执行的技术核定单见表17.3。3)在合同履约中，发包人要求承包人改变工程内容和标准，导致施工中用工数和工程量增加，改变了工程施工程序和施工时间，承包人在施工中办理的技术经济签证单见表17.4。4.其他与竣工结算有关的资料 承包人在施工中应建立完整的竣工结算资料保证制度，项目经理部在施工中还要注意收集其他相关的结算资料。主要包括：发包人的指令文件；商品混凝土供应记录；材料代用资料；材料价格变动文件；隐蔽工程记录及施工日志；竣工图和竣工验收报告等。,（三）编制项目竣工结算的方法和原则 编制项目竣工结算的目的，一是为发包人编制建设项目竣工决算提供基础资料；二是为承包人确定工程的最终收益，考核工程成本和进行核算提供依据。编制项目竣工结算的方法，是在原工程投标报价或合同价的基础上，根据所收集、整理的各种结算资料，如设计变更、技术核定、现场签证、工程量核定单等，进行直接费的减调整计算，按取费标准的规定计算各项费用，最后汇总为工程结算造价。,办理项目竣工结算，应掌握以下原则：(1)以单位工程或施工合同约定为基础，对工程量清单报价的主要内容，包括项目名称、工程量、单价及计算结果，进行认真的检查和核对，若是根据中标价订立合同的应对原报价单的主要内容进行检查和核对。(2)在检查和核对中若发现不符合有关规定，应填写单位工程结算书与单项工程综合结算书。有不相符的地方，有多算、漏算或计算误差等情况时，均应及时进行纠正调整。(3)建设工程项目由多个单位工程构成的，应按建设项目划分标准的规定，将各单位工程竣工结算书汇总，编制单项工程竣工综合结算书。(4)若建设工程是由多个单项工程构成的项目，实行分段结算并办理了分段验收计价手续的，应将各单项工程竣工综合结算书汇总编制成建设项目总结算书，并撰写编制说明。,（四）项目竣工结算的核实 项目竣工结算是由于施工过程中发生的工程变更和技术经济签证等，使工程造价或合同价款发生变化，对原来的工程造价或合同价款进行了调整，最终确定工程造价的结算方式。在办理项目竣工结算中，项目经理部的主要职责是切实做好竣工结算的各项基础工作，核对施工合同条款，按约定的结算方式、计价规范、取费标准、主材价格、优惠条款、调整变更、项目内容等，对项目竣工结算书进行逐项检查，核对有无漏洞或计算失误的情况，一旦发现误差要尽快纠正，保证竣工结算书的编制质量。在实际工作中，项目经理要安排专职人员对竣工结算书的内容进行核对，检查各种设计变更签证、资料有无遗漏，依据竣工图和变更签证核实工程数量，要按统一规定的计算规则核算工程量，按合同约定计价，还要特别注意各项费用的计取是否正确。,检查项目竣工结算书一般包括以下内容：(1)工程开工前的施工准备和“三通一平”的费用计算是否准确；(2)钢筋混凝土结构工程中含钢量是否按规定进行了调整；(3)加工订货项目的规格、数量、单价与清单及实际安装的规格、数量、单价是否相符；(4)特殊工程中使用的特殊材料的单价有无变化；(5)施工变更记录、技术经济签证与清单价或合同价的调整是否相符；(6)分包工程费用支出与收入是否相符；(7)图纸要求与实际施工有无不相符的项目；(8)施工项目的工程量有无漏算、多算或计算失误等；(9)检查各项费率、价格指数或换算系数正确与否，价格调整是否符合要求；(10)项目竣工结算书的项目多、篇目多，要认真核对和计算。,（五）项目竣工结算的支付 项目竣工验收后，承包人应在约定的期限内向发包人递交项目竣工结算报告及完整的结算资料，经双方确认并按规定进行竣工结算。项目竣工结算报告和结算资料经主管部门审定，加盖工程造价执业资格专用章后，应及时递交发包人或其委托的咨询单位审查，并按有关规定进行竣工结算：,1.进行项目竣工结算的规定 建设部令第107号建筑工程施工发包与承包计价管理办法第十六条规定：工程竣工验收合格，应当按照下列规定进行竣工结算：1)承包方应当在工程竣工验收合格的约定期限内提交竣工结算文件。2)发包方应当在收到竣工结算文件后的约定期限内予以答复。逾期未答复的，竣工结算文件视为已被认可。3)发包方对竣工结算文件有异议的，应当在答复期内向承包方提出，并可以在提出之日起的约定期限内与承包方协商。,4)发包方在协商期内未与承包方协商或者经协商未能与承包方达成协议的，应当委托工程造价咨询单位进行竣工结算审核。5)发包方应当在协商期满后的约定期限内向承包方提出工程造价咨询单位出具的竣工结算审核意见。6)发承包双方在合同中对上述事项的期限没有明确约定的，可认为其约定期限均为28天。工程竣工结算文件经发包方与承包方确认即应当作为工程决算的依据。,2.项目竣工结算价款的支付 合同法第二百七十九条规定：“验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。”第二百八十六条规定：“发包人未按约定支付价款的，承包人可以催告发包人在合理期限内支付价款。发包人逾期不支付的，除按照建设工程的性质不宜折价、拍卖的以外，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以申请人民法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。”项目竣工结算报告和结算资料向发包人递交后，项目经理应根据法律、法规、规章的规定，按照项目管理目标责任书规定的义务，积极配合企业主管部门催促发包人及时办理工程竣工结算的签认。项目竣工结算经发包人签认后，主管部门应将竣工结算书送交财务部门一份，财务部门据此与发包人进行工程价款的最终结算和收款。,二、项目竣工决算（一）项目竣工决算概念和作用 1.项目竣工决算概念 竣工决算是指所有建设项目竣工后，由业主按照国家有关规定，在新建、改建和扩建工程建设项目竣工验收后期编制的竣工决算报告。竣工决算是以实物数量和货币指标为计量单位，综合反映竣工项目从筹建开始到项目竣工交付使用为止的全部建设费用、建设成果和财务情况的总结性文件，是项目竣工验收管理的重要组成部分，也是正确核定新增固定资产价值，考核分析投资效果，建立健全经济责任制的依据。为了贯彻执行国家法律规