公共经济学第1章市场与政府.ppt

,第1章 市场与政府1.1 资源配置的效率1.2 市场失灵与政府经济活动的范围1.3 公共部门的经济职能,1.1 资源配置的效率,1.1.1 资源配置效率的含义 帕累托最优(Pareto Optimal)是指资源配置(经 济运行)已经达到这样一种状态：不使一部分人处 变坏，就不可能使另一部分人处境变好。,如果改变资源配置后与改变前相比，同时符合以下两个条件：(1)至少有一个人处境变好；(2)没有一个人处境变坏。这种资源配置改变称为帕累托改善。改变资源配置的帕累托改善,我们就可以逐步实现帕累托更优。,消费者B的福利 W E D C 0 W 消费者A的福利,福 利 边 界 与 帕 累 托 最 优,1.产品的社会净收益大于零。满足这一条件，可以实现帕累托改善(Pareto improvement)。,1.1.2 资源配置效率的实现条件,2.产品的社会总收益与社会总成本差异力求最大化，即净社会收益最大化。满足第二条件，产品总的社会收益与社会成本差异最大时，社会净收益最大，即实现了资源配置的帕累托最优：配置在每一种物品或服务上的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。用公式表示：MSBMSC。,经济效率实现的条件,TSC TSCTSB TSB TSB-TSC(a)0 Q*Q MSC MSB MSB MSC P2 B C P*E(b)P1 A D 0 Q1 Q*Q2 Q,广义的资源配置效率还包括公平和稳定的内容,公平原则经济公平是市场经济内在要求，强调要素投入和要素收入相对称，它是在自由竞争的平等环境下，通过平等交易实现的。社会公平是指收入差距维持在现阶段社会各阶层居民所能接受的合理范围内。,经济学衡量收入分配状况的重要指标和工具：洛伦茨曲线(Lorenz curve)基尼系数(Gini coefficient),洛伦茨曲线,基尼系数,是用人口相对比例与其所得收入 的相对比例相互对比所得到的。,表1-1 家 庭 与 收 入,1.公平与效率的矛盾 2.对公平与效率先后次序的三种观点 效率优先论 公平优先论 公平与效率最优交替论,公平与效率的矛盾,稳定原则,稳定物价充分就业经济增长平衡国际收支,1.2 市场失灵与 政府活动的范围,市场 商品交换的场所商品供求关系的总和市场的机制：供求机制 竞争机制 价格机制,市场经济,认识市场经济的线索：（1）迄今为止，在生活现实中已经确立并相当成熟的市场经济机制只存在于经济较发达的资本主义世界；（2）迄今为止，关于市场经济理论上的说明也只存在于西方经济学中，从某种意义上可以说，从亚当斯密开始确定统治地位的西方资产阶级经济理论，基本上就是关于市场经济的学说，不过是阐示的资本主义制度下市场经济的特征；（3）自马克思以来的马克思主义经济学并未给市场经济以系统阐述，“市场经济”这个词不是马克思经济学中的范畴，马克思、恩格斯从未用过这个概念,亚当斯密是西方经济学的创始人和奠基者，其经济学也就是“市场经济学”，这是后来的西方学者普遍承认的。自斯密之后，在西方经济学中影响最大的当属新古典经济学和凯恩斯经济学，上述经济学者关于市场经济的概括可以归结为以下几点：,市场经济是资源配置的一种方式，斯密在概述市场经济要义时，首先指出的便是其配置资源的功能，这一点被后来的西方学者普遍接受。市场经济机制配置资源是通过价格信号引导，通过价格竞争机制推动而实现的。价格机制的引导和推动说到底是通过市场交易条件（价格）的确立来实现资源配置，而价格作为交易条件之所以有这一功能，本质上在于确定交易条件的交易主体在产权上是独立的；市场经济中行为主体必须是有独立产权的制度保障的独立利益、责任主体，主体的分散性保证着价格机制的竞争性，主体的界区界定性，保证着价格对其约束的强硬性，从而使得大量分散的市场行为可能基于独立利益的要求而收敛于均衡价格。,市场经济作为“看不见的手”在现实中并非万能，单纯依靠市场经济机制实现资源的有效配置需要一系列假定条件，而现实中这些条件往往难以同时具备，因而现代市场经济不排斥国家干预，国家干预已成为现代市场经济机制必不可少的内容。市场经济的经济哲学依据是经济自由主义和利己主义。鼓励自愿、自由、平等的交换，弘扬平等交换的法权基础上的自由竞争，即使承认国家干预的必要，也旨在保护并支持自由竞争制度，补充市场竞争之不足的范围之内加以承认；参与交换的各方均是受其独立利益、责任、权利所严格约束的，并为寻求利益极大化而从事交易。,上述西方经济学关于“市场经济”要义的概括得到了较普遍的认同。现代经济学词典把“市场经济”解释为：“在这种制度下，有关资源配置和生产的决策是以价格为基础的，而价格则是由生产者、消费者、工人和生产要素所有者之间的自愿交换产生的。这种经济的决策是分散的决策，也就是说，经济决策是由该经济的一些组织和个人各自独立地决定的，而不是由中央计划当局决定的。”（英）戴维、W、皮尔斯主编：现代经济学词典（中译本），上海译文出版社1988年版，第375页。,社会主义市场经济与中国的选择,社会主义市场经济=社会主义制度+市场经济 制度环境 制度安排 社会制度 资源配置方式 社会公正 市场效率,1.2.1 完全竞争市场的资源配置 1.市场经济体制资源配置的基本方式 利用市场机制。在完全竞争条件下，价格机制能够自动地引导和调节厂商和消费者的行为，促使MU=P=MC，即消费者的边际效用等于生产者的边际成本。,加强宏观调节。政府宏观调控配置资源的作用表现在两方面：第一，对市场机制难以优化配置的资源，通过产业政策、投资和税收政策加以调节；第二，为市场机制配置资源创造良好的客观条件。,2.完全竞争市场的理论假设 市场上存在众多的买者和卖者;不存在垄断;生产要素能完全自由地流动;市场主体有完备而对称的信息。现实市场的竞争总是不完全的，市场失灵便由此产生。,1.2.2 市场失灵 1.市场失灵(Market Failures)的涵义 由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制所实现的资源配置没有达到帕累托最优，或指市场机制不能实现某些合意的社会经济目标。,2.市场失灵的原因,基本原因：市场价格并非总能充分反映社会边际收益和社会边际成本。公共产品或服务(public goods or service)的供应 外部效应（externalities）垄断（monopoly）造成竞争失灵,公共性失灵,公共物品是私人不愿意生产或无法生产，抑或无法全部生产的，必须由政府提供，或者由政府和企业、个人共同提供的产品和劳务。公共物品或劳务具有与私人物品或劳务完全不同的三个特性：第一，效用的不可分割性；第二，消费的非竞争性；第三，受益的非排他性。公共物品的基本特性决定了公共物品不能在市场上被自发而有效地被生产出来，不能按市场机制的方式来配置这个领域的资源。,外部性失灵,外部性失灵表现在当某些市场主体的活动给社会或其他主体带来经济影响（受益或遭受损失）时，通过市场机制的自发作用来调节将难以达到有效配置资源的目的。在现实生活中，许多商品和劳务的成本或收益有着明显的外部性。对社会或他人产生了额外的成本或收益，但并未因此进行赔偿。,垄断性失灵,垄断性失灵表现为市场上出现为数很少的几家供应商甚至独家垄断的局面，垄断厂商通过操纵物价，牟取暴力，使市场均衡作用失灵，资源不能得到合理配置。垄断引起市场失灵有两个方面的表现：第一，价格扭曲和产量扭曲；第二，收入扭曲。,萨缪尔森：“市场是没有良心也没有理性的。”,原义：市场既是在人类现有智力水平和发展条件下唯一可用的经济制度，又是有先天缺陷的制度。市场缺失良心（社会的公平和公正）和理性（资源配置的效率）。政府要完成这样的任务：第一靠严格的制度约束（政治学所要研究和解决的问题）；第二靠政府行为理性水平的提高（公共经济学所要研究和解决的问题）。,1.2.3 政府经济活动的范围1、提供公共物品或服务2、矫正外部效应3、维持有效竞争4、调节收入分配5、稳定经济,1、公益人角色 履行公益人角色的职责是实现并维护一定的公共目标，主要有三大公共目标：第一，提供公共物品或准公共物品；第二，鼓励和保护有益的外部效应，预防和制止有害的外部效应；第三，调节收入分配，避免个人收入差距过大。,市场经济中的政府角色,2、管制人角色履行管制人角色的职责是对私人经济部门（厂商或家庭）的活动进行的某些限制和规定。管制的目的主要有三个：第一，防止垄断；第二，防止过度竞争；第三，保护消费者和雇员的利益。,3、守夜人角色履行守夜人角色的职责是防止和打击经济领域的违法和犯罪行为，维护社会经济生活的正常秩序。,4、调控人角色履行调控人角色的职责是对宏观经济总量进行调节和控制。宏观调控有两大目标：第一，经济宏观总量的平衡；第二，产业结构的调整和优化。,1.3.1 公共部门（政府）的经济职能公共部门（政府）的经济职能，是指公共部门经济活动内在的、客观具有的经济职能。主要包括三项具体的职能：第一，资源配置职能第二，调节分配职能第三，稳定经济职能,1.3 公共部门（政府）经济职能,（一）资源配置职能,资源配置职能的涵义：通过公共部门收支活动以及相应政策的制定、调整和实施，实现对社会现有的人力、物力、财力等社会资源结构和流向的调整与选择，以促进资源结构合理化。公共部门履行资源配置职能的必要性：第一，公共物品或服务的存在。第二，外部效应的存在。第三，不完全竞争状态的存在。,政府资源配置的分类,地区间的配置公共物品与私人物品之间的配置公共部门与私人部门之间的配置消费与投资之间的配置,政府调节资源配置的手段,财政措施 公共支出，财政补贴，政府购买 非财政支出 金融措施，法令法规,（二）调节分配的职能,调节分配的职能的涵义：公共部门通过对参与收入分配的各主体利益关系的调节，达到收入公平合理的目标。收入分配的目标是实现公平分配，而公平分配包括经济公平和社会公平两个层面。经济公平是市场经济的内在要求，强调的是要素投入和要素收入相对称，它是在平等竞争的环境下由等价交换来实现的。社会公平是指将收入差距维持在现阶段社会各阶层居民所能接受的合理范围内。公共部门履行调节分配的职能，是由于收入分配不公现象的存在。,收入分配的分类 生产要素之间的分配 各收入阶层的家庭之间的分配 当代与下代人之间的分配政府调节收入分配的目标与政策手段目标：平等与激励 政策手段：财政措施税收与收入转移制度 非财政措施如最低工资法,（三）稳定经济职能,稳定经济职能的涵义：公共部门通过运用各种政策手段，有意识地影响、调控经济，实现充分就业、物价稳定和国际收支平衡的目标。公共部门履行稳定经济的职能，是由于市场经济不可能自动、平稳地向前发展。政府为了实现稳定经济的职能，通常运用以下两个手段：第一，政策措施（1）预算的杠杆作用（2）预算的内在反应。如：财政政策和货币政策）；第二，制度性安排（如：累进所得税、失业救济金支出制度）。,物品与劳务市场厂商出售家庭购买,生产要素市场家庭出售厂商购买,企业生产并出售物品与劳务雇佣并使用生产要素,家庭购买并消费物品与劳务拥有并出售生产要素,收益,支出,收入,成本(工资、租金、利润),生产投入,劳动、土地和资本,物品与劳务出售,物品与劳务购买,物品的流向,货币的流向,政府的职能,政府,资源配置 调节收入分配 稳定经济,政府失灵（Government Failures）是指政府的政策措施和干预行动没有达到纠正市场失灵的目的，甚至带来了比市场失灵更坏的结果。有时，政府失灵也指政府没有实现其最初的政策意图。（一）公共政策失效（二）公共物品供给的低效率（三）内部性与政府扩张（四）寻租与腐败,1.3.2 政府失灵（政府失败）,（一）公共政策失效,由于存在着种种困难、障碍和制约因素，使得政府难以制定并执行好的或合理的公共政策，导致公共政策失效。导致公共政策失效的主要原因：第一，社会上实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益；第二，即使现实中存在着一些大家利益比较一致的情况，现有的公共决策体制以及方式（投票规则）因其各自的缺陷而难以达到最优化或理想的政策；第三，信息的不完全、公共政策议程的偏差、投票人的“近视效应”、沉积成本、先例等对合理决策的制约；第四，政策执行上的障碍。,（二）公共物品供给的低效率,由于公共机构尤其是政府机构的本性以及公共物品供求关系的特点，使得它们提供公共物品也难以做到高效，尤其是产生提供过剩公共物品和成本增加的现象。导致公共机构提供公共物品低效率尤其是官僚机构低效率的主要因素有：第一，对公共物品的估价或评价上的困难；第二，公共机构尤其是政府部门垄断了公共物品的供给，缺乏竞争机制。第三，政府机构及官员缺乏追求利润的动机，官僚的目标是结构以及人员规模的最大化，以此增加自己的升迁机会和扩大自己的势力范围。第四，监督机制的缺陷。,（三）内部性与政府扩张,公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益，而非公共利益或社会利益。这就是内在效应或内在性。内部性的存在意味着“私人的”或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，这种内在性决定了公共官僚机构的运行以及官员的行为。,（四）寻租及腐败,寻租是政府干预的副产品。政府干预带来了可以以“租金”形式出现的经济利益，租金是超过机会成本的收入。寻租是为了这样的政府干预而进行的游说活动，是以较低的贿赂成本获得较高的收益或超额利润。一切利用行政权力大发横财的活动都可以称为寻租活动。寻租活动的特点是利用各种合法或不合法的手段（游说、疏通、拉关系、走后门等），以获得拥有租金的特权。寻租活动导致政府失败，因为它导致不同政府部门争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；它妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转速度甚至危机政权稳定。,1、政府生产职能的更新 政府从私人消费品生产的领域退去，去从事社会公共品的生产。2、政府调控职能的更新 变对微观经济主体（企业与个人）的直接行政控制为对市场与整个国民经济活动进行宏观上的间接调控（不排除必要的直接控制）。3、担当起制度创新的职能 制度创新的内容有四个：秩序；人们的财产权利；市场经济的有效性；社会的认可性。,1.3.3 重塑政府（一）赋予政府新的职能,1、基于个人才干的招聘与晋升制度2、树立和强化政府公务员的团队精神3、给予政府公务员足够的工资报酬,（二）强化公务员制度,1、用企业精神改革政府部门以此提高政府运作效率，其具体改革措施有：第一，把政府的决策与所提供的服务加以区分；第二，把竞争机制注入到政府部门；第三，树立政府支出的“投资”观点；第四，把政府官员变为企业家。,（三）提高政府运作效率的途径,2、权力下放权力下放能够使政府从众多琐碎复杂的具体事务中摆脱出来，履行其核心职能，从而提高政府的能力与效率。3、精简机构精简政府机构的重要前提是要对国家和社会的责任范围作出准确的评价，目标应该是国家行政机构更多地从传统的政府角色发展为公共服务企业和公共服务管理部门。,从全能政府到有限政府,计划经济体制下的全能政府：职能全面、效率低下；机构臃肿、人浮于事；权力过分集中；人治盛行，法制不健全。市场经济呼唤有限政府：服务型的政府（功能）；“小政府”、“低税赋”的政府（规模）；阳光型政府（具体运作）公民对公共事务享有知情权、监督权、参与权；法治政府。,1、市场全球化趋势的由来2、市场全球化的利弊得失3、迎接经济全球化的挑战,（四）市场全球化与超国家调节,本章思考题,1、资源配置效率的实现条件。2、何谓市场失灵？政府经济活动的范围包括哪些？3、公共部门负担哪些经济职能？4、帕累托最优准则。5、政府失败的类型及其成因有哪些？6、如何完成政府职能的更新？,