8国际服务贸易协议.pptx

第八章 国际服务贸易协议,第一节 服务贸易的国际性协议：服务贸易总协定,第1页，共78页。,一.服务贸易总协定的产生,乌拉圭回合首次将服务贸易列入三大新议题之一，并展开谈判，目标是为服务贸易自由化制定各缔约方普遍遵守的国际服务贸易规则。由于各国要求各异，所以谈判并非一帆风顺。,第2页，共78页。,（一）美国的主张 自1972年以来，美国制造业比较优势逐步丧失，同时服务业比较优势日益突出，因而它积极倡导服务贸易谈判，试图打开其他国家的服务贸易市场。,第3页，共78页。,（二）发展中国家的主张 美国的主张遭到发展中国家的反对。发展中国家因为服务业和服务贸易落后，在大多数服务贸易领域都存在着壁垒，无法做到服务贸易自由化。,第4页，共78页。,（三）服务贸易谈判的历程和GATS的产生“乌拉圭回合”服务贸易谈判大体经历了3个阶段,第5页，共78页。,第一阶段 1986年10月27日1988年11月 该阶段的谈判重点是关于服务贸易的定义、范围，与服务贸易有关的国际规则和协议等问题。这一阶段分歧很大，最后多边谈判基本上采取了当时欧共体（EEC）主张不预先确定谈判范围，而是根据谈判需要对国际服务贸易采取不同定义的折衷意见。,第6页，共78页。,第二阶段 1988年12月1990年6月 1988月12日蒙特利尔部长会议中期评审会议，1989年4月服务贸易工作组举行会议，1990年5月“亚非提案”，后来GATS文本结构采纳了该提案的主张，很大地反映了发展中国家的利益。,第7页，共78页。,第三阶段1990年7月12月“肯定列表”与“否定列表”之争，后来文本采纳了发展中国家的主张，对市场准入和国民待遇等特定义务按“肯定列表”方式加以确定，从而保障了发展中国家的利益。,第8页，共78页。,1991年12月20日关贸总干事提交邓克尔方案从而形成了GATS草案，经过讨论磋商之后对草案进行了进一步修改，于1994年5月15日正式签署GATS。“乌拉圭回合”之后有关服务贸易的后续谈判主要包括两方面的内容，一是部门谈判，二是完善GATS有关条款的谈判。,第9页，共78页。,二.服务贸易总协定的总体结构及主要内容,（一）GATS的总体结构,GATS,框架协定,条款部分：1个序言6个部分共29条,附录部分：8个内容,成员国具体义务承诺表,第10页，共78页。,（二）GATS文本主要内容1.序言 序言指出WTO全体成员国对服务贸易的认识、希望和考虑。,宗旨：服务贸易自由化；促进发展中国家服务贸易增长 认识到服务贸易的重要性,第11页，共78页。,希望建立一个服务贸易的多边框架 逐步达到更高水平的服务贸易自由化 承认各成员有权制定法规和进行管理，以及存在不平衡的情况 发展中国家更多参与并扩大其服务出口 特别考虑最不发达国家的严重困难和需要,第12页，共78页。,2.六个部分的主要内容（1）第一部分范围和定义,适用范围各成员方（包括政府和代表政府的非政府机构）基于商业目的而影响服务贸易的措施GATS只管辖商业性服务,第13页，共78页。,定义 国际服务贸易是指跨越国界进行服务交易的商业活动，“跨越国界”通过以下四种方式进行：1）跨境交付（cross-border supply）从一国境内向另一国境内提供服务（如：国际电话）,第14页，共78页。,2）境外消费(consumption abroad)一国的消费者或企业在另一国境内使用服务（如：境外旅游、留学）3）商业存在（commercial presence）外国企业通过在另一国境内设立附属企业或分支机构而在该国提供服务（如：中国银行美国纽约分行）,第15页，共78页。,4）自然人流动(movement of personnel)服务提供者本人从本国到另一国境内以自然人身份提供服务（如：中国的老中医旅行到美国给病人针灸治疗）,第16页，共78页。,（2）第二部分一般责任和纪律 适用于所有部门；是GATS的核心内容，是成员方各项权利和义务的基础；各成员方在各服务部门，均应统一实施。,第17页，共78页。,1)最惠国待遇,内容 每一方给予任何其他参加方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以不低于这样的待遇方式，给予任何其他参与方相同的服务或服务提供者。,第18页，共78页。,两个例外a.任一参加方与其相邻边境地区交换，并限于当地生产和消费的服务所提供或授予的利益；b.一参加方在谈判中可提出要求免除最惠国待遇义务的部门与措施。,第19页，共78页。,2)透明度,内容 每一参加方必须把影响协定实施的有关法律、法规、行政命令及其他决定、规则和习惯做法，最迟在它们生效之前公布。任何参加方也必须公布其签字参加的所有影响服务贸易的其他国际协定。例外 机密资料的公开，以不损害公众及特定企业的利益为前提。,第20页，共78页。,3)发展中国家更多的参与,内容 呼吁发达国家采取具体措施帮助发展中国家；提高国内服务业竞争力；扩大服务出口；改善服务贸易收支状况。,第21页，共78页。,途径 对发展中国家的服务出口给予有效市场准入；发达国家应在1996年底设立联系点，以提供相关市场资料；特别地优先考虑最不发达成员。,第22页，共78页。,4)经济一体化,内容 成员方有实施无歧视待遇的义务，要求在服务贸易协定中安排具有实质性意义的部门的减让和在成员方之间实质性地消除所有歧视。该款规定，在履行诸如GATS条款下可接受的条件方面，发展中国家享有灵活性。此外，根据第五条第六款规定，在仅涉及发展中国家经济一体化协议的情况下，为多边协定成员方自然人所拥有或控制的法人可望被赋予更多的优惠待遇。,第23页，共78页。,5)国内规定,内容对已做出具体承诺的部门，成员方 应以合理、客观、公正的方式履行承诺；应及时答复服务提供的申请；确保服务提供者对有关行政决定申诉有门。,第24页，共78页。,6)对服务者任职资格的承认,内容 通过协调或其他办法，实现许可证和证明的相互承认，可基于与有关国家签订的协定或安排，也可自动给予；一成员如系这类协定或安排的参加方，不管是现有或将来，应为其他有关成员提供充分的机会，谈判加入这类协定或安排，或与其谈判类似的协定或安排；,第25页，共78页。,资格要求的确定应合理 尽可能以多边标准或国际标准为基础；公平对待其他成员；能对服务贸易构成隐蔽限制。,第26页，共78页。,7)垄断与专营服务,内容 承认垄断和专营服务存在的合理性 成员方应确保服务的垄断提供者做到两个不违背：,不违背该成员的最惠国待遇义务；不违背已作出的具体承诺。,第27页，共78页。,成员欲违诺，给予新的服务垄断经营权时，应有两个确保：,确保垄断权实施前至少3个月通知服务贸易理事会；确保适度补偿受损成员方。,第28页，共78页。,8)保障措施,内容 在协定生效3年后，在非歧视原则的基础上完成保障措施的谈判并加以实施。实际上在众多的服务贸易部门很难制定具体的保障措施，而只能在实施过程中逐步充实。,第29页，共78页。,9)政府采购,有关政府采购的规则将留待今后的谈判来完成，谈判将在WTO协议生效后2年内结束。在政府采购领域，缺乏规则将会导致服务贸易中的许多不确定，并且会在服务贸易中造成扭曲。原则上涉及政府使用目的的服务，将不适用于有关最惠国待遇、市场准入和国民待遇的各项规则。,第30页，共78页。,10)协定和一般责任的例外,内容 各参加方在下列情况下，可以免除对协定的义务：,维护公共道德或公共秩序；保护人类、牲畜或植物的生命健康；为防止欺瞒和违约而采取的措施；为保护个人隐私而采取的措施。,第31页，共78页。,不公布与国家安全有关的信息资料；有关直接或间接供给军事机构使用的服务行为；处理核材料而采取的措施；处理战时或国际关系中其他紧急状况而采取的措施；为维护国际和平安全而采取的措施；避免双重税收而采取的差别待遇。,第32页，共78页。,11)补贴,承认补贴的“双刃剑”作用 a.有效保护了发展中成员服务业的发展；b.扭曲了服务贸易。,表明了反对补贴的立场和必须制定规则的政治意愿。规定：由于补贴而受损的成员可以申请磋商。,第33页，共78页。,12)垄断,承认垄断和专营服务存在的合理性成员方应确保服务的垄断提供者做到两个不违背：a.不违背该成员的最惠国待遇义务；b.不违背已作出的具体承诺。成员欲违诺，给予新的服务垄断经营权时，应有两个确保：a.确保垄断权实施前至少3个月通知服务贸易理事会；b.确保适度补偿受损成员方。,第34页，共78页。,（3）第三部分承担特定义务 包括第十六条“市场准入”，第十七条“国民待遇”和第十八条“附加承担义务”。该部分规定了一参加方在承担具体的服务市场开放义务时所应遵循的一些原则。,第35页，共78页。,1）市场准入,市场准入(market access)是服务贸易自由化的具体表现，是进入成员方服务市场的程度。提供待遇以具体减让表为底限。在承担市场准入承诺时，各国可能规定的各种条件的形式：,对服务提供者数量的限制；对服务交易或服务资产总值的限制；,第36页，共78页。,对服务交易总数或服务产出总数的限制；对在某一服务部门或某一服务提供者雇用本国公民的总数的限制；对提供某一种服务，要求必须采用的特定法律实体形式的措施；对国外股份参与的限制。,第37页，共78页。,2）国民待遇,适用对象 成员方已经作出了承诺的服务部门；服务、服务提供者包括外商投资企业。适用范围 成员方政府（中央和地方）所采取的与提供服务有关的各项措施。,第38页，共78页。,原则要求 对合乎条件的外国服务或服务提供者，应给予其本国相同服务和服务提供者的同等待遇；对外所给待遇仍以减让表为底限；国民待遇的给予不必拘泥形式，但注重实效。例外情形发展中国家可就国民待遇的实施范围及条件进行谈判。,第39页，共78页。,3）附加承担义务,就影响服务贸易的其他措施进行谈判的结果形成附加承诺；附加承诺主要是关于资格要求、技术标准和许可条件的承诺等。,第40页，共78页。,每个参加方在服务贸易自由化过程中，对自己愿承担的义务和免除的条件，均在WTO制定的统一计划安排表中详细列出，其中包括：承担市场准入的义务；国民待遇义务；采取有关的附加条件；完成承担义务的时间框架；承担义务的生效日期。如果某一参加方由于承担以上义务而使自己未享受到本该享受的协定所赋予的利益，可以要求修改其承诺义务计划或要求有关方面给予补偿。,第41页，共78页。,（4）第四部分逐步自由化 在服务领域逐步实现自由化是非常务实的，这一点对于发展中国家和地区尤其重要。第十九条第二款 发展中国家不应被要求承担与其发展目标和技术目标相抵触的自由化方式，而且发展中国家的逐步自由化应根据它们的市场竞争能力和服务出口的实际水平来掌握，而不应由假想的市场机会来评价。,第42页，共78页。,第十九条第三款 本条文具有积极的重要意义，在确立今后谈判准则之前应根据总协定的目标，包括第四条第一款所规定的内容，对国际服务贸易的情况进行评估，评估应该采用恰当的数据资料。,第43页，共78页。,总协定绪言、第四条第三款、第十九条第三款及关于有利于最不发达国家的措施决议 特殊考虑最不发达国家的特殊困难，只要求它们承担与其自身发展、金融和贸易需要或管理和机构能力想适应的义务和减让。事实上尽管经济上存在严重困难，大多数国家还是提交了承担义务计划安排。,第44页，共78页。,（5）第五部分制度条款 该部分主要阐述争端解决问题。首先，当一参加方就影响规定执行的任何事项向另一参加方提出时，该参加方应予以合作。其次，如果争端双方通过协商不能达成协议，可向参加方全体提出，请求仲裁。再次，参加方全体通过仲裁后，应得到有效的实施，如果一参加方不能有效地执行仲裁，则通过所有参加方“联合行动”对之进行制裁。,第45页，共78页。,（6）第六部分最终条款 主要规定了加入和接受规则，并指出了协定的不适用状况，以及利益的否定和协定的退出。,第46页，共78页。,3.附录 第二十九条附录系本协议的整体组成部分，充实了协议的若干重要内容。这些附录是：,关于免除第二条义务的附录；根据本协议自然人提供服务活动的附录；空中运输服务的附录。,第47页，共78页。,金融服务的附录；金融服务附录二；海运服务谈判的附录；电讯服务的附录；基础电讯谈判的附录。,第48页，共78页。,（三）服务贸易总协定的重要意义,GATS的制定是自关贸总协定成立以来推动世界自由化发展问题上的一个重大突破，它将服务贸易纳入多边体制，标志着多边贸易体制渐趋完善，无疑对全球的服务贸易发展起了极其重要的促进作用。,第49页，共78页。,它是国际服务贸易迈向自由化的重要里程碑；协定对发展中国家给予了适当的照顾；它有利于促进各国在服务贸易方面的合作于交流。,第50页，共78页。,另外，GATS将一般义务与特定义务分开规范的做法，使成员方在服务贸易领域既要遵守共同的原则和普遍的义务，又可根据本国实际情况安排服务市场开放的步骤，保护本国不受冲击。,第51页，共78页。,第二节 服务贸易的区域性协议,第52页，共78页。,一.欧洲联盟的服务贸易协议,主要涉及两个方面的内容：成员国间在各服务部门的相互开放和规则的统一；欧盟作为整体对其他国家开放服务市场以及利益协调。,第53页，共78页。,（一）欧盟内部统一市场的服务贸易协议,1.欧盟内部统一市场的总体目标 欧盟内部统一大市场的建立，就是为了使商品、人员、服务和资本得以在成员国间自由流通。,第54页，共78页。,2.有关协议的主要内容 欧盟赖以生存的基本条约罗马条约第三部分“共同体政策”中有一章“服务”，规定了应逐步废止成员国国民在共同体内自由提供服务的限制，相关协议大多以指令形式出现。,第55页，共78页。,1）金融服务贸易协议,金融服务包括银行、保险和证券服务。欧盟统一大市场的建立将使各成员国彼此开放金融服务市场，推动各成员国金融机构的竞争和调整。,第56页，共78页。,2）运输服务贸易协议 运输服务业是欧盟经济发展的基础，其增加值占欧盟GDP的7，具体包括内河和海洋航运、航空运输及陆运。由于各国限制严格，因而建立该领域的统一大市场既有必要，又有困难。,第57页，共78页。,3）电讯服务贸易协议 电讯服务是欧盟信息行业中的最大部门，占整个信息行业额的27。近年来虽然电讯业得到增长，但各种技术和机制上的限制依然存在。跨地区补贴是电讯服务迈向自由化的大障碍。建立电讯服务统一大市场的目标，是为电讯设备和电讯服务创造一个更加自由、更加灵活的市场环境。,第58页，共78页。,（二）欧盟对外服务贸易的有关协议 欧盟在服务贸易方面虽发达，但逊于美国，并受到日、韩、新加坡等新兴工业化国家的挑战。因此，欧盟对内推行服务贸易自由化，对外偏重保护性，以防别国侵占市场。欧盟对其他国家的服务贸易政策各个不同。目前在服务贸易方面欧盟对外有两个特惠协议，对其他WTO成员方，欧盟统一参见谈判，统一作出承诺。,第59页，共78页。,1.对外金融服务协议 欧盟有关金融服务的法律规范在调整对外关系方面一直体现着对等原则。,第60页，共78页。,1988年10月欧洲世界的伙伴、1989年第二项银行指令 欧共体将向自愿或通过双边、多边协议开放或准备开放其市场的国家的企业提供统一大市场所带来的利益，不过并非意味着严格意义上的绝对对等；承认经济水平差异大的国家之间强调严格互惠将造成实质上的不平等，因此可能就不同情况作出妥协。,第61页，共78页。,2.对外运输服务贸易协议,包括有关海运服务、航空运输服务两方面的内容。,第62页，共78页。,1）海运服务 20世界70年代中后期 建立海运监管机制，1986年制定该方面的共同反倾销政策。理事会第86/4057号规则 制定程序约束了价格承诺或补偿税款，并规定共同体船东和共同体利益受到重大损害或威胁时可采取保障行动。第85/4058号规则 规定他国限制或威胁共同体货物进入时可采取协调行为，若协调不成，可采取外交措施解决。,第63页，共78页。,2）航空运输服务 1997年4月1日欧盟内部航空市场一体化使得美国欲与其达成多边开放天空协议。在对总协定的相关承诺中，欧盟亦对计算机订票和空运服务列出了最惠国待遇例外表，欧盟认为该例外的必要性。第三方国家不予欧盟同等待遇，欧盟将自动解除对该国的义务。,第64页，共78页。,3.电讯业的对外协议 欧盟电讯业受到美国的竞争压力，对其开放一直有所保留。1996年通过的电讯自由化计划要求各成员国逐步开放电讯服务市场。,第65页，共78页。,4.视听服务业的对外协议 20世纪80年代以来，欧盟各国政府纷纷取消了对电台和电视台的垄断权，造成广播电视业的私有化商业化浪潮，其中美国占据了欧盟的大多数市场。鉴于此，欧盟使用影视配额制和补贴制来保护其视听产业。影视配额制是根据1989年理事会第89/552号无边界电视指令建立的；影视补贴制度数十年来几乎被欧盟所有国家采用。,第66页，共78页。,在乌拉圭回合中谈判中欧盟没有就视听业的市场准入和国民待遇作出任何承诺，而是将其列为最惠国待遇的例外，以保护本地市场。,第67页，共78页。,二.北美自由贸易区的服务贸易协议,（一）北美自由贸易协定 NAFTA）的产生 美、加、墨三国自1991年6月至1992年8月12日谈判达成协议，10月7日草签北美自由贸易协定，于1994年1月1日正式生效。,第68页，共78页。,该协定的主要目标是：在15年内取消三国之间所有关税和贸易障碍，实现商品、服务、劳动力和资本的自由流动，以及劳工、环保标准于法律的一体化，使其发展成为世界上最大的贸易集团，实现整个地区经济的最大增长。,第69页，共78页。,（二）北美自由贸易协定中有关服务贸易的内容 NAFTA第一章“目标”就将“消除贸易壁垒，促进成员国之间商品服务的流动”作为协定的第一项一般目标。以后又有数个章节涉及三国间服务贸易的自由化安排问题。,第70页，共78页。,第九章“与标准有关的措施”该章内容适用于成员国间商品和服务贸易中与标准有关的各项措施。认为可在遵循国民待遇和最惠国原则的基础上，建立适当标准以确保安全、人类和动植物生命健康、环保；同时设立措施委员会监督、执行、协调各国行为。,第71页，共78页。,2.第十章“政府采购”该章规定了成员国政府机构、部门（国防部门除外）和国企对货物和服务的采购合同程序，使成员国政府采购体制自由化，为成员国供应商提供公平、非歧视、透明的政府采购机会。同时，各国均将运输、公共设施和电讯，金融机构或存款机构的收购、金融机构的清算和管理服务以及政府债券的承销列在采购清单之外。该章还规定NAFTA关于政府采购规定的使用优于GATT政府采购协议。,第72页，共78页。,3.第十二章“跨境服务贸易”该章建立了旨在使跨境服务贸易自由化的规则和原则框架，规定了适用于各成员国有关跨境服务贸易的各项措施，以及不适用的情况。跨境服务贸易采用GATT的国民待遇和最惠国两大原则，同时也明确了成员国可对某些服务部门或服务活动不给予这些待遇。在对成员国之间许可和证书的承认、公民权和永久居留权进行协商的过程中，对协议引入一个附件，对专业服务提供者的许可和证书作出了规定。,第73页，共78页。,4.第十三章“通讯服务”该章以总协定关于通讯的附件为范本，但比GATS走得更远，专门对通讯服务业作了规范，明确了政府需实施的一系列政策目标以及政府行为和规则的特定限制等；明确了政府需坚持的三项基本原则，即鼓励信息自由流动、非歧视原则以及透明度原则，同时并不影响成员国保护其信息资料和隐私；另外，还强调了电讯业国际标准的重要性。,第74页，共78页。,NAFTA关于通讯方面的规定，使美加两国在很大程度上得以保持现状，而要求墨西哥作出较大幅度的调整。但总的来说，它在通讯服务领域确立了非歧视和信息自由流动原则，扩大彼此市场准入，协同有关技术和程序，推动三国通讯服务业的发展进入新阶段。,第75页，共78页。,5.第十四章“金融服务”该章专门对金融服务进行了规范。它适用于成员国对其他成员国金融机构维持的措施、对非成员国投资者在本国金融机构投资的措施以及跨境金融服务；不适用于以成员国关于退休金计划或社会保障制度所采取的行动，或为政府帐户或其担保以及涉及政府金融资源的使用而采取的行动。,第76页，共78页。,该章采用GATT的自由化原则，有关例外载入各国附件。另外，三国还成立了金融服务委员会以监督该章的实施。各国均对国民待遇和最惠国待遇在金融方面的运用有所保留。,第77页，共78页。,6.第十六章“商务人员的临时进入”这对一成员国的商务人员临时进入另一成员国境内从事商贸活动作出了规定，以便在互惠基础上通过建立一致的、客观的、协调的标准和程序，便于商务人员的临时进入。,第78页，共78页。,