A市旅游局廉政风险点及防控措施.doc

A市旅游局廉政风险点及防控措施（一）行政机关序号风险项目风险点风险等级防范措施责任部门责任人部门领导分管领导主管领导1办公用品采购、发放项目容易存在虚假采购、套取资金、人情发放的风险。一级严格执行政府采购规定，500元以下的要经领导签批，两人以上共同采购，严格履行出入库手续, 发放时要建立台账，定期盘点，账物相符。杜绝虚假采购，套取资金、人情发放的风险。办公室2印章、介绍信管理项目容易存在印章、介绍信私用从中谋取私利的风险。三级设专人管理，一把钥匙一支笔，建立印信使用登记簿，领导签字后，方可盖印、开信。杜绝人情印信的风险。办公室3公务接待费用管理项目容易存在挪用专项资金、支付不合理报销等从中谋取私利的风险。一级严格财经纪律，执行一支笔审批，专款专用，报账凭证要符合票据管理规定。杜绝挪用公务接待费用、套取公务接待费用的风险。办公室4固定资产管理项目容易存在公物私用、送人情的风险。二级严格执行“谁使用、谁保管、谁丢失、谁负责”的规定，对固定资产的移交、报修、报废实行跟踪台账，定期汇总，账物相符。杜绝固定资产流失、送人情、公物私用的风险。办公室5信访接待工作管理项目容易存在不按政策规定、随意答复信访人的风险。三级严格按照政策法规和政府有关规定进行信访接待，态度要和蔼可亲，服务要到位。办公室6提案议案工作管理项目容易存在政策掌握不准、答复水平不高、服务态度不端正等风险。三级认真掌握政策、端正服务态度、提高答复水平。办公室7文件保密工作管理项目容易存在涉密、泄密和丢失等管理不当的风险。三级严格履行审批、登记、借阅、收回、存档等相关保密规定，坚持做到不该看的不看、不该知道的不问，坚决杜绝涉密、泄密问题发生。办公室8旅游信息工作管理项目容易存在上下口径不一致，涉密、泄密问题，上报不准确、不及时等风险。三级准确掌握上级政策，保持高度的政治敏锐性，正确处理信息的时效性和保密之间的关系，及时、准确、高质量的上报相关旅游信息。办公室9旅游政务公开工作管理项目容易存在涉密、泄密问题，公开内容透明度不够、不全面、不及时等风险。三级严格依照保守国家秘密法以及其他法律、法规和国家有关规定，对拟公开的政务信息进行审查。公开的内容必须经过领导审查、批准，确保公开内容准确、合理，公开结果真实、可信、及时。办公室10旅游媒体宣传广告项目容易存在不按规定招投标，弄虚作假，签订虚假合约，套取现金，索取回扣，私费公报，谋取私利的风险。一级规范办事程序，落实各项规章制度；按规定程序招投标，对投中标单位资质认真审核；严格遵守有关财务报销制度，履行审批手续；重大宣传经费须局党组研究决定，并将支出费用事项、数额及时公开。旅游促进与合作处11客源市场开发、旅游宣传、促销、旅游会展项目容易存在吃请、收礼、套取现金、私吞公物，谋取私利的风险。一级规范办事程序、落实局机关各项规章制度；坚持公开透明原则，严格遵守有关财务报销制度。旅游促进与合作处孙锐锋秦晓燕孙嘉驹田岚12旅游宣传品设计制作项目容易存在不按规定招投标或招投标流于形式，收受中标单位好处，套取现金，虚报设计制作费用、制作质量降低，以次充好，制作数量与实际不符的风险。一级按规定招投标，对旅游宣传品设计制作进行监督检查；建立出入库台账，批准、领取、签字、登记制度。旅游促进与合作处张宝军孙锐锋秦晓燕孙嘉驹田岚13对俄、日、韩、东南亚等国际旅游项目容易存在公款旅游、从中套取现金的风险。二级加强对出境人员的审查，对符合条件的，履行规定手续，严格遵守财务规定，对支出费用严格审查。旅游促进与合作处张宝军孙锐锋秦晓燕孙嘉驹田岚14旅行社设立许可项目容易存在故意刁难、勒卡申请人，接受宴请、馈赠，收受贿赂等风险。二级严格按照旅行社条例、旅行社条例实施细则，规范审批程序，对材料不全的及时通知申请人补正；对故意刁难、卡要申请人的，给予批评教育，直至调离岗位，依法加强对旅行社的监督管理。监督管理处贾峥 林琳 许敬宁张清波曲明田岚15旅行社分支机构备案项目容易存在审核不细，把关不严的风险。三级仔细审核，严格把关。监督管理处贾峥 林琳 许敬宁张清波曲明田岚16旅游饭店星级评定及四、五星级旅游饭店的审核推荐项目容易存在审核不细，把关不严，造成工作出现失误，故意刁难、勒卡旅游企业，接受宴请、馈赠，收受贿赂的风险。二级仔细审核，严格把关，不断加强风险防范，不断强化职业操守，进一步转变工作作风，力争把工作上的风险降低到最低限度。监督管理处张军 徐雷张清波曲明田岚17旅行社等级评定容易存在审核不细，把关不严的风险。二级仔细审核，严格把关。监督管理处贾峥 林琳张清波曲明田岚18旅游餐馆等级评定容易存在审核不细，把关不严的风险。二级仔细审核，严格把关。监督管理处贾峥 林琳张清波曲明田岚19诚信旅游建设项目容易存在拉关系、走后门、收受礼品、请吃请送的风险。三级坚持诚信标准，公开透明地开展评定工作。广泛征求各行业的意见，把做得好，信得过、声誉高、放心的企业选出来，更好地发挥作用，更好的服务旅游发展。监督管理处贾峥 林琳张清波曲明田岚20资金管理项目容易存在着挪用专项资金，私设小金库，支付不合理报销等从中谋取私利的风险。一级严格执行财政纪律，执行一支笔审批，专款专用，报销票据要符合财务制度，杜绝挪用资金套取资金，私设小金库的风险。财务审计处庞静常玉仙庞静曲明田岚21固定资产采购项目容易存在未按要求把关，送人情，不按规定履行采购程序的风险。二级严格执行政府采购规定，购置固定资产等设备，严格履行购置手续，采购设备需要采购，必须二人以上签字，并建立台账，定期盘点，做到帐物相符。财务审计处庞静刘晓明庞静曲明田岚22A级景区评定容易存在碍于人情降低评定级别风险。二级严格执行A级景区评定标准，两人以上共同参与评定，并上报主管局长签字把关，杜绝降低评定标准的风险。规划开发处刘冰李刚姜厚玉田岚23旅游购物店定点容易存在人情关系而降低评定标准风险。二级严格按照A市旅游购物店质量评定与划分标准进行评定，会同旅游协会两人以上共同评定，并上报主管局长签字把关，杜绝降低评定标准的风险。规划开发处何莹李刚姜厚玉田岚24对旅游行政执法监督、案件审核项目容易存在审核把关不严，降低标准，对执法办案不进行有效监督的风险。三级严把案件质量关，提高案件质量，杜绝证据不足，程序非法，处罚不当问题的发生。对执法过程进行全面跟踪监督，公平公正。政策法规处岳闯徐秋华张太功田岚25旅行社投保旅游保险项目容易存在故意刁难，推托、卡、要的风险。三级加强自律，自查自纠。旅游产业处李怀忠杨静刚张太功田岚26旅游安全管理项目容易存在发现安全隐患视而不见，大事化小小事化了的风险。三级严查安全问题，不袒护、不讲情，落实安全制度，明确安全责任，消除安全隐患。旅游产业处李怀忠杨静刚张太功田岚27市假日旅游（黄金周）管理工作项目容易存在值班不尽职，在岗不尽责的风险。三级加强假日旅游（黄金周）值班制度落实情况的监督检查，发现问题及时处理。旅游产业处王雪松杨静刚张太功 田岚28冰雪节活动项目容易存在对企业勒、拿、卡、要，套取现金、挪用专款、公车私用、私费公报、私设小金库的风险。一级严格遵守经费使用管理规定，制定计划，签订合约；项目费用经局党组集体研究并公开；对经费使用进行严格审查，对活动过程进行全程监督。冰雪节组委会办公室沙晓东刁连峰 尹明武沙晓东陈志刚田岚29啤酒节活动项目容易存在对企业勒、拿、卡、要，套取现金、挪用专款、公车私用、私费公报、私设小金库的风险。一级严格遵守经费使用管理规定，制定计划，签订合约；项目费用经局党组集体研究并公开；对经费使用进行严格审查，对活动过程进行全程监督。冰雪节组委会办公室沙晓东 刘雪林沙晓东陈志刚 田岚30湿地旅游文化节活动经费使用项目容易存在对企业勒、拿、卡、要，套取现金、挪用专款、公车私用、私费公报、私设小金库的风险。一级严格遵守经费使用管理规定，制定计划，签订合约；项目费用经局党组集体研究并公开；对经费使用进行严格审查，对 活动过程进行全程监督。冰雪节组委会办公室沙晓东王开萍孟庆龙沙晓东陈志刚田岚31其他大型旅游活动的组织实施项目容易存在套取现金，不合理支出的风险。一级严格经费使用管理规定，对经费使用进行严格审查、监督。冰雪节组委会办公室沙晓东刁连峰沙晓东陈志刚 田岚32人事管理项目容易在人事管理涉及工伤确定、退休手续、职称评定、工资调整、津贴发放等政策性工作过程中，随意拖延、迟报、不报，从中勒卡好处的风险。二级严格按照人事部门有关规定办理，明确责任，完善制度，公开透明，按要求时限及时办结；杜绝随意拖延、迟报、不报。人事培训处佟德珺于世泉 马威田岚33干部录用提拔项目容易存在利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，采取不正当手段为本人或者他人谋取职位，不按照规定程序任免干部，接收钱物，接受宴请、娱乐等活动安排的风险。一级严格落实人事管理制度，进一步健全完善干部提拔制度。人事培训处佟德珺于世泉马威田岚34导游资格培训项目容易存在不按规定收费的风险。二级严格按照国家有关法律法规及有关规章制度办事，按规定收费，按工作流程办理。人事培训处张连瑞于世泉马威田岚35党群工作项目容易存在敷衍了事，走过场的风险。三级加强工作责任心，认真履行职责。机关党委宋柏山王银海马威田岚36党员监控项目容易存在监控不到位的风险。三级配备高素质的党务干部加强对党员的监控。机关党委宋柏山王银海马威田岚37组织活动项目容易存在党组织活动不正常开展，无计划，活动缺乏吸引力，在时间安排上与其他工作有冲突，在内容方法上往往与业务工作结合不紧密，不按规定使用组织活动经费，虚夸假报的风险。三级抓好“一课三会”制度的落实；组织开展多种形式的党组织活动；树好典型，发挥示范作用。机关党委宋柏山王银海马威田岚38监督检查项目容易存在监督检查流于形式，讲私情，失公正的风险。三级严格落实上级指示要求，认真履行职责，坚持原则，讲公正、树正气。纪检监察室徐恩永杨晓明马威田岚39湿地旅游规划项目容易存在贪占湿地旅游规划经费，违反制定湿地规划单位资质规定，从中谋取私利的风险。一级加强湿地旅游规划经费的管理使用，邀请资质深、实力强、符合规划要求的设计单位，并对规划经费、设计质量实施监督。湿地协调处国 辉刘清刚李文革 曲明田岚40湿地旅游开发建设与推进项目容易存在无序开发、盲目建设，收受开发建设单位的好处，降低开发建设质量标准的风险。三级加强对湿地旅游开发建设单位的监督管理，坚持制度，坚持标准。湿地协调处国 辉刘清刚李文革曲明田岚41湿地旅游宣传项目容易存在签订虚假合约，套取现金，索要回扣，弄虚作假，私费公报，谋取私利的风险。一级严格遵守有关财务报销制度，规范办事程序、落实局机关各项规章制度。所用款项公开透明。湿地协调处国 辉刘清刚李文革曲明田岚42旅游行业协会会费收缴和使用项目容易存在不按规定收取，从会费中谋取私利的风险。二级按规定收取，对会费使用进行公开。旅游行业协会孔祥鑫吕秀玲孙嘉驹田岚43旅游行业资格培训、岗位培训和等级培训项目。容易存在收取好处，降低培训质量的风险。三级严格培训标准，严把质量关。旅游行业协会孔祥鑫吕秀玲孙嘉驹田岚（二）事业单位 44办公用品采购发放管理项目容易存在虚假采购、套取资金、人情发放的风险。一级严格执行政府采购，必须领导签批，两人以上共同办理，建立台帐，定期盘点。杜绝假采购，套取资金，人情发放。旅游监察大队杨光 唐晓吉刘超丁宁曲明田岚45印信管理项目容易存在印信私用谋取私利的风险。三级专人管理，建立印信使用登记簿，领导签批后方可使用。杜绝人情印信的风险。旅游监察大队 杨光刘超丁宁曲明田岚46资金管理项目容易存在着挪用专项资金、私设小金库、支付不合理报销等谋取私利的风险。一级严格财经纪律，执行一支笔审批，报账凭证要符合票据管理规定。杜绝挪用资金、套取资金、私设小金库的风险。旅游监察大队唐晓吉丁宁曲明田岚47固定资产管理项目容易存在公物私用、送人情的风险。二级建立固定资产台帐，对固定资产的移交、报修、报废实行跟踪台账，定期汇总，帐物相符，杜绝固定资产流失、送人情、公物私用的风险。旅游监察大队 杨光 刘超丁宁曲明田岚48车辆管理项目容易存在公车私用、在用油、修车上弄虚作假，从中谋取私利的风险。二级落实车辆管理制度，在车辆派遣、维修等事项逐级报批，杜绝公车私用、派人情车、车辆维修使用谋取私利的风险。旅游监察大队 杨光丁宁曲明田岚49旅游投诉项目容易存在违反受理处理投诉程序、调解不公正、送人情的风险。二级严格旅游投诉受理处理程序，落实AB角制度和立案、结案审批制度，杜绝调解不公正、送人情的风险。旅游监察大队杨光、姜荣海、唐晓吉、贾永林、刘超丁宁曲明田岚50旅游执法项目容易存在违反执法程序，借执法之机吃拿卡要谋取私利的风险。一级严格落实执法程序，检查必须二人以上，办案落实AB角制度和逐级报批制度，杜绝借执法之机谋取私利的风险。旅游监察大队姜荣海、杨光、唐晓吉贾永林、刘超丁宁曲明田岚51导游证和IC卡办理项目容易存在办理时刁难服务对象，索取好处的风险。二级认真履行办证流程，公开举报投诉电话。仔细审核，严格把关，对故意刁难、卡要申请人的，徇私情，谋私利弄虚作假的，给予责任追究。导游管理办公室吴丽娜赵成鹏曲明田岚52导游人员年审项目容易存在对未及时参加年审培训、违规或扣证的导游，徇私情，谋私利的风险。二级严格按照国家有关法律法规及有关规章、制度办事。严格按照相关制度和工作流程办理，加强监督检查。导游管理办公室吴丽娜赵成鹏曲明田岚53车辆管理项目容易存在公车私用、在用油修车上弄虚作假，从中谋取私利的风险。二级落实车辆管理制度，在车辆派遣、维修等事项逐级报批，杜绝公车私用、派人情车、车辆维修使用中谋取私利的风险。导游管理办公室赵成鹏赵成鹏曲明田岚54旅游宣传品印制项目容易存在不按规定招投标，弄虚作假，签订虚假合约，套取现金，索取回扣，私费公报，谋取私利的风险。一级按规定程序招投标，对投中标单位资质认真审核，严格遵守有关财务报销制度，履行审批手续，重大宣传经费须局党组研究决定，并将支出费用事项、数额及时公开。旅游信息咨询服务中心曲喆边丽艳姜厚玉田岚55旅游咨询旅游信息项目对咨询者易出现态度不好，搪塞敷衍，对提供的旅游信息索要好处的风险。三级加强教育，树立服务意识，经常通过电话、走访、座谈形式抽查检查。提高旅游咨询、旅游信息质量。旅游信息咨询服务中心张放边丽艳姜厚玉田岚56车辆管理容易存在公车私用、在用油、修车上弄虚作假，从中谋取私利的风险。二级落实车辆管理制度，在车辆派遣、维修等事项逐级报批，杜绝公车私用、派人情车、车辆维修使用中谋取私利的风险。旅游信息咨询服务中心边丽艳边丽艳姜厚玉田岚