公司规章制度颁布实施管理办法.docx

制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法目的：为了使公司管理进步上台阶，各类管理制度流程形成规范化、统一化、标准化、流程化，特编制本管理办法来规定公司规章制度与流程、标准的拟定、审核与发布的方法。执行范围：1、公司的各种管理制度，包括管理制度、管理规定、管理办法、管理条例等。2、质量体系类的管理制度与标准质量体系“文件控制管理程序”执行文件的拟订、修改、审批、编号、颁布、归档、解释、废止等，可适当参考本管理办法。执行日期：总经理签发：编制部门：分管副总审核：签发日期：制度管理部门：会签：制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法目录第一章 总则2第二章 制度分类及部门管理职责2第三章 制度的编制、修订和废止4第四章 制度的督导执行7第五章 制度的评审8第六章 制度的存档管理9第七章 附则9附件一： 制度管理流程11附件二： 公司制度需求识别与征求意见单12附件三： 制度重要程度的判定13附件四： 制度编写格式规定14附件五： 制度执行情况检查计划及制度培训计划表17附件六： 制度履历表18附件七： 制度审批单19附件八： 制度检查(制度评审)报告单20- 1 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法第一章 总则第一条为确保公司各项规章制度的科学性、实用性、统一的制度管理体系，实现对规章制度的有效管理，不断完善公司各项规章制度体系，促进公司各项事务的规范管理；实现公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。第二条本办法所称的公司各项规章制度，是指公司按照规定程序制定的、涉及管理程序、标准、规程、具有约束力的文件，包括各种规定、办法、制度、细则、指南、指引及政策性的文件等。第三条公司各项规章制度的立项、起草、审查、审批、发布、备案、执行、解释、修改、废止等适用本办法。第二章 制度分类及部门管理职责第四条 本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。其中组织管理制度是规范组织行为的管理制度，包括公司章程、机构设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；专业管理制度是关于规范各专业管理部门各项专业职能的制度；除此之外的划归为技术规范，技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境保护、安全技术等方面的标准、规程等。制度编制、修订管理归口管理如下（包含但不限于以下部门及制度）：绩效管理、制度管理、公司级章程管理等相关制度由企划管理部负责；文件管理、公章管理、车辆管理、会议管理、办公财物管理、档案管理、环境卫生管理、安全保卫管理等行政相关制度由行政办公室负责；招聘管理、培训管理、考勤管理、劳动合同管理、劳动保护管理、工伤事故处理办法等人力资源- 2 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法相关制度由人力资源部负责；预算管理、成本控制管理、审计等财务相关专业制度由财务部负责；采购管理、库存管理、入库及出库管理、供应商管理等采购相关制度由采购部负责；设备管理（检修、维修、维护、保养、润滑、事故）等相关专业制度由工程设备部负责；安全管理、调度管理等生产相关制度由生产中心负责；研制、开发等相关制度由技术中心负责；质量管理体系等相关制度由质量管理部负责等等。第五条 根据制度内容，一个完整的可操作的制度应包含三部分内容：1、制度基本内容：制度制定的目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。2、制度操作流程：依据基本内容绘制出制度操作的流程图。3、制度操作表单：依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单，通常可用WORD、EXCEL 绘制。根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为以下几种：1、章程：是指严格依据国家法律法规要求，规范公司行为和治理结构等方面的管理制度。2、条例：是规范某一类对象、某一系统(过程)、某一系列活动的综合性管理制度。3、职责：是针对“工作”这一特定对象制定的管理制度，包括各管理层次、各级、各类岗位职责与相关的工作描述。4、守则：是确定员工行为规范方面的管理制度。5、办法：是确定某一方面或特定管理对象、过程、活动的方法和要求的管理制度。6、制度：是规范某一方面经营、管理活动行为准则的管理制度。- 3 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法7、规定：是确定特定对象、过程、活动规范、准则方面的管理制度。8、细则：是为实施制度、规定、守则、办法而制定的更为具体的管理制度。另外，按照公司相关专业管理部门的专业要求确定“技术规范”的名称。第六条 公司制度建设的管理部门为企划管理部，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作；根据工作需要负责向各管理部门提出制度编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价；负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；配合公司制度建设的各项工作；负责有效制度清单的整理等。第七条 公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各专业管理部门。各专业管理部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）。第八条 制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任人的主要职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案(包括制度建设各个环节的内容)等。第九条 总经办负责文件审批、文件编号、打印下发、整理建档等。第十条 企划管理部负责按照培训工作相关要求组织实施制度培训，达到培训效果。第十一条 本办法所指流程就是指做事情的顺序，业务流程是指为了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。第三章 制度的编制、修订和废止第十二条制度编制的流程(见附件一)。专业管理部门对制度编制需求进行- 4 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法识别与确认专业管理部门起草初稿专业管理部门组织与制度相关部门进行研讨并征求意见(包括公司对口专业部门的意见)企划管理部制度建设管理人员初审专业管理部门根据制度的重要程度组织会审或会签经公司总经理审批后总经办以红头文件下发或经 OA 办公自动化发布（审批时须附制度需求识别与征求意见单、见附件七制度审批表）。1、制度编制需求的识别与确认。全面分析和识别制度编制的需求，了解本部门有关职责、国家相关规定、公司目前相关制度建设和执行情况，特别要找准存在的问题，并参考其他企业同类制度，填写制度需求识别与征求意见单(见附件二)。2、征求意见。制度在初稿编制完成后，都必须在公司相关部门范围内征求意见(制度需求识别与征求意见单见附件二)，反馈意见必须由各部门主管领导签字。3、前期研讨。若为了工作方便，提高效率，可以组织与制度相关部门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果，而不再另行征求意见(“会议纪要”可代替“制度需求识别与征求意见单”)。4、制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情况；与其他专业制度的衔接情况；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式(见附件四)是否规范；有无相应的流程与表单；有无检查计划和培训计划表(见附件五)；有无制度需求识别与征求意见单(或相应会议纪要)；有无制度履历表(见附件六，首次编制不需要)等方面。经企划管理部初审确认各相关部门会签。(需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出)。凡未征求意见或企业管理部初审的制度，不得提交公司领导审定或会签。5、批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一- 5 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法般”的制度由公司主管领导审核批准后下发。第十三条制度的修订流程(见附件一)：编制制度的专业管理部门提出制度修订的书面申请或建议企划管理部审核提交公司总经理审定执行制度编制流程。第十四条制度的废止流程(见附件一)1、对原制度进行修订后，原制度废止。2、对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写制度需求识别与征求意见单企划管理部审核提交公司总经理审定决定是否废止。第四章 制度的督导执行第十五条 制度的贯彻：公司制度下发一周之内，各相关专业管理部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的，需在 15 个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。第十六条 制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培训教案和培训计划，填写制度培训计划单（见附件五），并提交到企划管理部，在制度下发的 15 天内，企划管理部牵头会同制度责任部门对相关人员进行培训。第十七条 制度的执行：各级管理制度必须严格执行，各部门检查管理制度在本部门执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。第十八条 制度执行中特殊情况的处理1、制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或企划管理部书面沟通，如无异议就要对制度在本单位的落实负责。- 6 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法2、制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经制度责任人同意后方可灵活处理，并要对此过程存档备查。第十九条 制度落实的督导检查1、制度下发时，应附一年内制度执行情况的检查计划:制度下发执行的前三个月，制度责任人对各相关部门执行制度情况每月都要进行全面检查；制度下发三个月后，起草部门对制度的落实情况每三个月至少检查一次,每次检查都要填写制度检查(制度评审)报告单(见附件八)或形成书面报告交给制度管理部门制度建设人员。2、制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在什么问题。第五章 制度的评审第二十条 定期评审：每年十二月初，企划管理部组织公司各专业管理部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查(制度评审)报告单(见附件八)。第二十一条 不定期评审：发生下列情况时，企划管理部应适时组织公司制度体系或有关制度的评审活动。1、国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等影响公司经营环境改变时。2、公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时。3、公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时。4、其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。第二十二条 制度评审结果的运用，识别并确定公司制度建设的需求。确- 7 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法定公司有关制度的培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创新的空间和实施措施。第六章 制度的存档管理第二十三条 各部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要求用专门的档案盒（袋）存放各类制度。第二十四条每项制度应体现管理“痕迹”，每项制度的档案应包括以下基本内容：1制度需求识别与征求意见单2制度初稿制度3规范审核单编制过程4经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签的，复印会签页）5红头文件（待实行 OA 办公自动化后取消）宣传贯彻6下发 1 月内组织培训的记录检查执行7制度下发后前 3 月每月 1 份执行检查报告过程8制度下发 3 个月后，每 3 个月 1 份执行检查报告修订过程9提出制度修改申请（建议）单10重复 1-8 项内容第七章 附则第二十五条 公司的制度及制度建设档案属于公司内部资料，未经公司领导同意严禁向外提供。否则，按照员工奖惩条例的处罚规定，除要求返还资料弥补公司损失外还将给予行政“开除”处分。第二十六条 本办法的附件有：附件一：制度管理流程- 8 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件二：制度需求识别与征求意见单附件三：制度重要程度的判定附件四：制度编写格式规定附件五：制度执行情况检查计划和培训计划表附件六：制度履历表附件七：制度审批表附件八：制度检查（制度评审）报告单第二十七条 所有拟下发的制度都需注明贯彻的对象，本办法需贯彻到公司所有职能部门人员。第二十八条 所有制度的解释权均归制度制定部门，本办法由公司企划管理部负责解释，培训、修订亦由企划管理部负责。第二十九条 本办法自下发之日起执行。- 9 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件一：制度管理流程- 10 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件二：公司制度需求识别与征求意见单制度名称及编号编制部门首次编制是否制度修改第次换版编制，日期：年月第次修订编制，日期：年月制度废止是否制度重要性的识别结果：很重要重要一般1、履行部门职责的需要()需求识别说明：2、满足国家有关法律法规的要求()3、加强或完善专业管理的需要 ()编制及修4、原有制度已经不适应管理的要求()5、原制度一次修改在 10 处以上()制订需求识度6、制度某一条累计修改在 5 次以上()别需7、修订的主要条款：求识别废止原因：废止需求识别被征求意见单位：反馈时限：征反馈意见(可另附材料)：求意见或相关领导会签公司主管领导签字：时间：年月日- 11 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件三：制度重要程度的判定1、制度重要程度的分类及其判定依据制度按其重要程度可分为很重要、重要和一般三类，判定制度重要程度的依据是：判 断 项 目很重要重 要一 般发挥作用的范围全局性综合性局部性对过程(流程)的增值作用很 大大较 大对公司经营活动的影响很 大大较 大在公司制度体系中的地位基础性结构性支持性所管理控制的资源重要程度很重要重 要较重要2、制度重要程度的识别确认：制度的重要程度先由各专业部门识别，最后由企划管理部审核确认。3、制度重要程度分类的用途：企划管理部依据审核确认后的制度重要程度，确定是在总经理办公例会审定，还是相关部门会议审定，或者进行会签。4、制度重要程度的范例制 度 名 称重要程度制度建设管理办法实施细则很重要员工亲属工作回避制度重要文书管理制度一般企业邮箱和办公自动化管理办法一般- 12 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件四：制度编写格式规定1、管理制度名称的确定。管理制度一般由“单位名称(全称)+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“有限公司制度建设管理办法”。2、制度编写的内容要求。(1)制度的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、适用范围、有关术语的定义、职责分工等内容。(2)制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：该制度实施的有关要求；与该制度相关的其它专业管理制度、流程、表单名称;该制度的附件，与相关制度的关系等内容。(3)制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求等主体内容。3、制度编码规则。1.3 发文时间直接以年份标注。如【2011】为 2011 年。1.4 年份之后是制度序号：按发文的时间顺序排列。本年所颁布第一个制度取第 1 号；本年所颁布第十二个制度取第 12 号。2. 制度编码一经确定使用，就必须登记在案，有更替、修正时，也必须使用新的编码重发。4、公文编码规则1.公文编码分对外行文与内部发文。1.1 公司对外行文规定1.11 公司对外向政府部门及企事业单位行文，采用以下编码规定，文眉用公司代码做标头 后写司字 年份 第 号。例：BHBY 司字2011 第 10 号表示：北京慧宝源企业管理有限公司 公司 2011 年第 10 号对外文件。1.12 各部们对外向相关合作企事业单位行文，采用以下编码规定，文眉用公司代码做标头 后写营销（或其他部门简称） 字 年份 第 号。例：GHBY 营销字2011 第 10 号表示：广西慧宝源制药有限公司 营销中心 2011 年第 10 号对外文件。- 13 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法1.2 公司内部发文规定1.21 前两个字母代码是公司代码。“BH”代表北京慧宝源，“GH”代表广西慧宝源。1.22 第三与第四个字母代码是部门代码。*北京：营销中心营销管理部为 YG;营销中心销售事业部为 XS;行政人事部为 XR; 企业发展部为 QF;财务部为 CW;研发部为 YF。*广西：总经理办公室为 ZB;生产部为 SC;工程设备部为 GS;物资供应部为 WG;质量保证部为 ZL;技术开发部为 JK;行政人事部为 XR;财务部为 CW; 仓储部为 CC；企划管理部为 QG；总经理办公室文件以及公司管理规定等综合类文件代码为 ZH 。1.23 发文时间代码：2011 年为 11，2012 年为 12，依次推后。1.24 发文时间代码后的三位数字是公文编号：三位数字表示当年公文排序。本年所发第一个公文取 001；本年所发第十二个文件取 012。2. 公文编码一经确定使用，就必须登记在案。5、制度与等级1. A 级要求仅传达总监及以上管理人员2. B 级要求传达所有员工6、公司、专业管理、组织管理代码公司名称专业管理方面的代码专业管理方面代码名称的名称营销中心营YG财务部为CW销管理部为“BH” 代表营销中心销XS研发部为 YF北京慧宝源售事业部为行政人事部XR企业发展部QF为为总经理办公ZB生产部为SC室为工程设备部GS物资供应部WG“GH”代表为为广西慧宝源质量保证部ZL技术开发部JK为为人事部RS财务部为CW仓储部为CC企划管理部QG- 14 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法总经理办公室文件以及公司管理规定等综ZH合类文件7、制度汇编的要求(1)汇编的目录：内容包括“目录”和“制度名称”，“制度名称”按“序号（阿拉伯数字）-页码”的格式编制，页码右端对齐。(2)具体制度的汇编：按本附件“3、制度编写的格式要求”编制。- 15 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表制度责任人检查时间检 查 内 容1、是否出台实施细则(若需制定)；2、制度出台是否按流程进行；制度3、制度档案建设情况；制4、相关部门人员对出台制度的掌握情况；度下发次月5、制度培训情况；执行6、制度本身存在哪些问题；情7、制度执行中存在哪些问题。况检第二月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。查计第三月与上月检查结果对比，执行情况是否有所改进。划第六月1、检查：对执行情况进行全面检查；2、审计：企划管理部对本制度执行情况进行专项评审。第九月对执行情况进行全面检查第十二月对执行情况进行全面检查培训时间培 训 人拟培训单位培训计划- 16 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件六：制度履历表制度名称编制（修改）首次编制换版编制修订编制编制人编制单废止编号时间位说明：注：“说明”主要阐述修改的主要内容。例如：规章制度颁布实施管理办法履历表制度名称编制（修改）首次编换版编修订编编制人编制单废止编号时间制制制位说明：在此之前没有关于制度建设方面的制度,为加强制度建设,规范管理,实现管理的制度化、流程化、表单化，特制定了本制度。规章制度颁布实施管理办法- 17 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件七：制度审批表制度名称新订修订 废止制度分类管理制度 管理规定 管理办法 管理条例 流程手册 细则情况说明（新增、修订或废止制度的背景、依据、主要内容、其他相关说明）制度起草部门负责人签字：日期：建议本制度最终审批人为：董事会总经理分管公司领导部门负责人制度管理部门1、 内容与法律、行政法规、公司章程、股份公司相关规定相抵触（是否）2、 有关方面意见分歧大，需要做较大调整（是否）初审意见3、 条文内容不明确，适用性、可操作性差（是否）是否同意上报（是否）部门负责人签字：日期：相关部门会签意见部门会签：总经理意见总经理签字：日期：知会总经办颁布总经办负责人签字：日期：注：1、本表由制度起草部门组织填写。2、如部门会签意见较多或需要公司相关领导会签，可另附页。- 18 - / 20制度编码：GHZH【2013】第 1 号制度等级：B公司规章制度颁布实施管理办法附件八：制度检查(制度评审)报告单制度检查制度评审制度名检查(评审)称人起草部检查(评审)门时间发布时检查(评审)间方式制度执行存在问题:检查(评审)意见制度本身存在问题:此部分可另附材改进建议:料1、 建议继续使用；评审人员：(签名)2、 建议修改(编制)后使用；3、 建议换版(编制)后使用；4、 建议废止；结5、 建 议 配 套 编 制 实 施 细 则 后 使论用；时间：年 月 日评6、 建议与制度归并；审结 7、其他建议。果制度编制单位确认：企划管理部确认：确认编制单位主管：主 管：时间：年 月 日时间：年月 日- 19 - / 20