证券公司优秀营业部经验材料：提高服务质量促发展 规范业务流程防风险.doc

证券公司优秀营业部经验材料：提高服务质量促发展 规范业务流程防风险证券滨州黄河二路营业部的总体指导思想是：在整体上内强素质、外树形象，在业务上抓住提高服务质量促发展、规范业务流程防风险两条主线，在客户发展上以稳定存量、盘活存量、开发增量为主导思路，全员营销，创新服务。一、制定合理的激励考核办法，提高员工工作积极性。为了给客户提供更加个性化、更加周到的服务，对客户尤其是现场客户进行细分。50万元以上客户由营业部经理负责管理服务，客户资产在5万元到50万元的客户，根据其交易的活跃程度，平均分配到每个客户管理员名下。月底考核的指标主要有：员工所辖客户本月交易所实现的佣金收入；本月客户资产的增长比例；新开发客户数。根据指标确定分值，依总分排名，并以分值多少与当月效益工资挂钩。通过这种激励机制，员工自发地想点子，找措施，提高服务质量，促进其经纪客户活跃交易，保值增值。共分配客户310人，实现交易额2.7亿元，佣金收入58.91万元。二、建立良好的资讯体系，提供了高层次服务。一是实行晨会制度，以咨询代表为主讲，将前一日有关宏观面的新变化，对证券市场能够产生影响的有关政策，以及大盘的走势作简要分析，对当日大盘的走势先作出初步研判，经过大家的共同讨论，形成一致的观点，通过客户管理员、小黑板报、语音广播等途径传递给客户；二是借助公司研发部力量及其他资讯信息，加上本部咨询人员的消化吸收，制作精炼的股市短评，通过营业部的每日“证券之窗”栏目，于开市前广播；三是配备了电视节目录制系统，将有价值的有关证券及宏观形势分析的精彩节目录制短片，如大赢家等在开市时，播放半小时到一个小时，起到了一定的指导作用；四是一年中多次聘请指南针、大智慧等资讯公司的专家来我部举行股市讲解、股市沙龙等活动。通过以上活动，改变客户的陈旧思路，培养了部分短线客户。待添加的隐藏文字内容1三、搭建营销网络，提高新产品销售量。今年公司的目标之一是实现营业部的转型，即向服务和营销中心转变，其中最大的产品营销就是基金。根据公司这一目标，营业部以本部员工为营销核心，以金融合作单位为营销网络，积极挖掘各方面潜力。通过基金销售工作，锻炼了队伍、提高了营销能力，为营业部转型打下了基础。四、规范业务流程，防范各类风险。成立后，公司制定了标准业务流程及管理规范。营业部通过集体学习、个人学习、模拟操作和组织考试等措施，依据稽核当中发现的问题，敦促全体员工，严格按照业务流程办理各项业务。做到书面化、程序化，责任到人，各负其责。在档案管理方面，今后一律按标准模式留存、管理，以前不规范、不完善的方面逐步补齐、健全。让员工事事要有是否能成为被告的判断能力，不合规、有风险的业务坚决不办，把风险防范放在第一位，杜绝各类风险发生。