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专 利 基 础 知 识,目 录,知识产权外患由关税壁垒转向知识产权壁垒，发达国家拥有大量的专利技术知识产权内忧我们的产品安全么？我们的软件干净么？知识产权荣誉还是资产？知识产权的漏斗在哪里？,专利权人,竞争对手,版权者,IP投机者,供应商,客户,知识产权威胁,挑战在身边内忧外患,挑战在身边内忧外患,DVD专利许可费事件,3C许可联盟：飞利浦、索尼、先锋、LG6C许可联盟：日立、松下、三菱电机、三星、三洋、夏普、东芝、JVC、时代华纳,中国DVD厂家：每台DVD的平均售价是40美元，但必须向3C和6C交纳高达20多美元的专利费，利润仅有1美元左右。,教训 企业仅具有产品和技术是不够的，在竞争激烈的市场中，缺少知识产权的保驾护航，将不得不受制于人。,正泰集团股份有限公司：名列中国民企十强的温州企业，是国内低压电器行业的龙头企业。,施耐德电气低压（天津）有限公司：法国背景的全球电力与控制专家。,CN97248479.5,经验 专利已逐渐成为企业与企业之间竞争的制高点，在面对国外企业对中国市场的冲击时，善用知识产权维护企业的权益，一个小的技术点也可能带来巨大的经济效益。,专利 vs.知识产权,知识产权,其他知识产权,什么可以申请专利？,Anything under the sun made by Man,这是什么东西？,开瓶器！,这个呢？,原来是门档,对于庶民来说，日本的最大发明有两个：一是卡拉，二是方便面。,方便面专利目录,1 01143070.2 精制玉米方便面 2 01108723.4 玉米方便面的生产方法 3 02122347.5 油炸方便面及其制造方法 4 02132677.0 松花粉冷面面条及松花粉方便面 5 03115460.3 方便面伴侣 6 02100575.3 补血方便面 7 02100576.1 补钙方便面 8 02106322.2 豆蛋白方便面生产方法,432 200820219920.2 新式方便面桶 433 200820227166.7 一种方便面桶 434 200820008143.7 一种新型的方便面容器盖密封套 435 200920088152.6 方便面生产线节油装置 436 200920019134.2 生物质全降解方便面碗模具,专利与专利权一、专利“专利”一词译自英文“Patent”。英文Patent来源于Letters Patent,它是英国历史上国王对臣民授予包括发明创造在内的各种垄断权和特权的证书。,从历史上看，专利有双重的法律内涵：其一为授予特定主体对发明创造的垄断权即专有权，其二为专有权所保护的技术须公开。,日常生活中，专利一词从不同角度，可具有不同的含义：（一）专利是专利权的简称（法律），指依法定程序确认的专利权人对发明创造享有的专有权。（二）专利指专利权的证明文件（形式）-专利证书。（三）取得了专利权的发明创造（技术）一方面，它意味着较高层次的技术，另一方面意味着具有独占权的技术，从而与其他非专利技术相区别。（四）记载授予发明创造内容的专利文献（保护内容）。,二、专利权 专利权，是指法律赋予专利权人对其获得专利的发明创造在一定范围内依法享有的专有权利。,有“蓝色巨人”之称得IBM公司，总是利用创新来回应社会的新需求，是计算机硬件、软件等领域的技术领军者，截至2005年，其下属的研究院成功地取得了近3万项技术专利权，这个数字超过世界上任何一个其他工作室和个人。,三、专利权的特征（一）专利权具有鲜明的独占性。（二）专利权的客体具有公开性。（三）专利权具有法定授权性。（四）专利权的效力具有地域性。,专利制度的作用,1激励创造，推动科技进步,“当代十大发明”评选结果英国科学博物馆纪念成立百年而特别举办（2009）,1.X-ray machine X光机穿透能力及强，在医学、考古学和天文学方面有非常广泛的应用,2.Penicillin 盘尼西林(青霉素)盘尼西林即青霉素，其促使细菌感染变得不再像以前那么具有威胁性,3.DNA double helix DNA DNA双螺旋结构的发现开创了现代生物学的新时代,4.Apollo 10 capsule 阿波罗10号登月舱首次带着一套完整的阿波罗航天器环绕月球，使两个月后阿波罗11号成功登月,专利制度的作用,5.V2 rocket engine V2 火箭发动机V2火箭发动机曾作为第二次世界大战战败方的武器，但在之后的数十年里对于世界发展具有重要推动作用,6.Stephensons Rocket斯蒂芬森的“火箭号”机车头斯蒂芬森设计的“火箭号”机车头，结束了绳索拉动货物的历史，引领世界走向了机车牵引的时代,7.Pilot ACE Computer飞行者ACE计算机（英国第一代电脑）；飞行者ACE计算机是最早的多用途计算机之一，在1950年时亦是世界上最快的计算机,专利制度的作用,8.Steam engine 蒸汽机蒸汽机不仅标志着工业时代的开始，也是人类依靠化石燃料时代的开始；,9.Model T Ford 福特T型汽车福特T型汽车的问世使更多人买得起汽车，是现在标准商业实践遵循的方法,10.Electric telegraph 电报机电报机则导致第一个公共通讯网的形成。,专利制度的作用,2.利用专利文献，提高创新起点避免重复研究，节约费用全世纪90的新技术来源于公开的专利文献WIPO3.保护投资，提升市场竞争力4.先入为主，防御竞争对手 专利不仅是许可获利，更多作为提高谈判地位的筹码、交叉许可和降低侵权风险的工具,专利权的客体,李工是一电子工程师，工作之余，主要是利用单位的物质条件研制了一项提高地板加工质量和效率的新工艺，经某木材加工厂的试用，具备很强的实用性。该木材加工厂希望李工转让这一技术。李工正在考虑期间，其好友告诉李工，邻县某厂也在研制这一技术，一旦研制出来就会与之形成竞争，提醒李工快去申请专利以获得专有权。李工甚是着急，咨询好友如何才能尽快获得专利权？,好友认为，根据我国专利法规定的先申请原则，只要李工在他人前面提出申请就可获得批准，因此要立刻行动，并建议申请实用新型专利，因为对其审批程序较为简单而得以尽快拿到专利。李工决定即日就去办理委托代理手续。但好友听说李工是利用了单位的物质条件做出的发明，认为按专利法的规定属于职务发明，是否申请专利恐怕要由单位说了算。不过好友相信事在人为，建议李工争取以非职务发明提出申请。,你认为，好友如下观点与建议是否正确与全面？并说明法律依据。,N1：一旦有同样技术研制出来就会与之形成竞争，提醒李工以申请专利方式获得垄断市场权。N2：事在人为，建议李工争取以非职务发明提出申请。N3：建议申请实用新型专利类型。因其审批程序较为简单而得以尽快拿到专利。N4：据我国专利法规定的先申请原则，只要李工在他人前面提出申请就可获得批准，因此要立刻行动。,N1：专利权的特性N2：专利权的主体N3：专利权的客体N4：专利权的取得,专利权的客体,专利权客体概述专利权客体，是指依法授予专利权的发明创造。我国专利法第2条规定，本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。,发明,一、发明的概念实施细则第2条规定，专利法所称发明，是指产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（一）必须是正确利用自然规律的结果,1.什么是自然规律，什么不是自然规律。,自然规律如：水有浮力，地球引力等。非自然规律如：马克思的剩余价值理论，讲课的技术，与人交往的技术等。,2.仅仅发现自然规律本身只是科学发现。,例如：伽利略比萨斜塔实验：物体下落的速度与其重量无关。,3.必须是建立在正确利用自然规律的基础上。,例如“永动机”违背了能量守恒定律，不是专利法意义上的“发明”。,发明,（二）发明是一种技术方案“技术方案”不同于“技术”，“技术”更加具体，“技术方案”是各种技术手段的集合，相对较为概括，是一种构思。,例如：指南针案例提出要利用磁石能够指明方向这一自然规律制造一种机械装置来指明方向,利用磁石能够指明方向这一自然规律，构思出一种由磁石薄片和其支架组成的用于指明方向的机械装置，并将其付诸文字或图形加以说明,如何磨制磁石，支架要使用何种材料，,发明,（三）能够被较为稳定地重复实施,例如：著名的肝胆外科专家吴孟超教授的“徒手摘除肝脏肿瘤”技术，其效果无法被他人稳定再现。,发明,典型案例：马景荣诉专利复审委员会,1989年马景荣向中国专利局提交了一件名为“船舶的水动力装置”的发明专利申请。说明书描述的这套机械的构成是将水轮发电机组装在船舶上，利用船舶前进时在尾部所造成的水头来推动水轮发电机组发电，再通过由此产生的电力带动推进器推进船体运动。,能获得发明专利吗？,发明,专利局经过审查认为，这一发明违背了能量守恒的自然法则，因而驳回了申请。专利复审委员会和一审法院、二审法院均支持这一决定。该设计是希望用发动机产生的电力推动船舶前进。而发电机发电所需要获得的电能又来自于船舶前进过程中产生的水头。实际上这一设计是要将船舶前进时产生的能量转化为电能推动船舶不断前进。根据设计，只要船舶开动起来，不需要再从外界输入任何能量，船舶就可以一直进行下去。归根结底，这一设计是让船舶自己推动自己不断前进，实际上是一个“永动机”，违反了能量守恒定律，未能正确利用自然规律。,发明的种类根据,（一）产品发明仅仅找到自然界存在的物质是“发现”，而不是“发明”。例如：“发现”毒蛇，“发明”新药（二）方法发明例如：利用基因工程制造乙肝疫苗的方法（三）原始发明与改进发明改进发明是对已有的产品或方法作出的实质性改进。例如：爱迪生在对前人发明的电灯进行多项重大改进之后，发明了以碳丝为灯芯的灯泡，大大提高灯泡寿命，即改进发明。,实用新型,一、实用新型的概念专利法实施细则规定，实用新型，是指对产品的形状、构造或者它们的结合所提出的适于实用的新技术方案。“小发明”例如：把圆柱型的铅笔设计成棱柱型,实用新型,二、实用新型的特征：（一）具有一定形状或构造的产品。,实用新型只可能是产品。即“经过产业方法制造的，有确定形状、构造且占据一定空间的实体”。,气态、液态、假山形状、将物体堆积而成的形状都不符合,（二）该形状、构造或组合能够解决技术问题。,如：将铅笔设计成棱柱型防止滑动；茶杯口上的网状隔离层等,如果产品形状仅仅能给人以美感，而无法解决任何技术问题，则属于外观设计。,外观设计,一、外观设计的概念专利法实施细则规定，外观设计是对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计又称工业品的外观设计或工业品样式。与发明、实用新型有本质区别：外观设计是美学思想对产品的外在体现，通常与技术内容无关。,外观设计的法律特征,（一）是对工业产品的外观设计“工业产品”必须是可以通过工业生产方法重复制造的。例如：在一张白纸上绘制的图案只能是美术作品，但是将该图案印制在用于贴墙的壁纸上，则成为外观设计。根雕艺术家将一块形状奇特的树根雕成一件艺术品，因该艺术品的形状与树根独特的自然形状以及艺术家个人手艺密不可分，他人无法在普通树根上雕出外形相同的根雕，该艺术品并不是专利法意义上的外观设计。,外观设计的法律特征,（二）是对产品形状、图案、色彩或者其结合的设计。例如:造型优美的汽车，印有美丽图案的地毯等。（三）外观设计必须具有美感。增加对潜在买主的吸引力。美感因人而异，只要有一定特色，使一部分消费者认为美观，即符合美感的要求。,典型案例,广东凤铝铝业有限公司诉国家知识产权局专利复审委员会专利无效纠纷案,罗某就一种建材的设计获得了外观设计专利权。广东凤铝铝业有限公司向专利复审委员会申请宣告该专利无效，理由之一是该设计不具有美感上的特色，其外观结构都是处于实用技术上的需要而设计的。,满足技术上的要求会否定美感特色吗？,专利复审委员会和法院均认为：外观设计产品应当具有一定的美感，但这种美感的标准不同于美术作品或者艺术作品中所体现出的美感，只要设计者在设计过程中对设计方案进行了一定的选择并使这种选择体现在了产品的外观设计之中，就可以认为这种设计已经体现了一定的美感特色。同时，不能认为外观设计产品需要满足一定的技术要求，就将设计人通过自己的选择而使产品体现出的美感特色予以否定。,实用新型必须是能够解决实际技术的技术方案，而法律对外观设计却无这种要求。但是并不能因此认为凡是外观涉及就不能解决技术问题。如果一种对产品形状的设计既富有美感，又是一种技术方案，设计人可以选择申请实用新型或外观设计专利。,评论,实用新型,外观设计,不授予专利权的对象,一、违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造1.违法法律 法律是指全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定和颁布的法律。一是发明创造本身违法法律；如假币机，能够制造出的假币非常逼真，难以辨别。如用于赌博、吸毒的设备。,二是相关产品或方法既有合法用途，也有非法用途。如：自动搓麻将机能否获得专利权？,不授予专利权的对象,2违法社会公德如：提取人类胚胎干细胞本身和提取方法能否获得专利权？,3.妨害公共利益如：某人发明一种安装在大门之后的防盗装置，当大门被撬开时会向进入者发射强光，导致其双目失明。该装置不但可能误伤好人，也可能对小偷造成不当人身伤害，因此不能被授予专利权。,希特勒的头像能否作为外观设计？,不授予专利权的对象,二、依赖以违法方式获取或利用的遗传资源完成的发明创造如：20世纪90年代，某国外著名大学研究机构在我国一些农村地区在未向当地农民披露研究目的的情况下，采集血样进行某些疾病的基因研究生物多样性公约：是否允许（外国人）取得遗传资源的决定权属于各国政府。,不授予专利权的对象,三、向外国申请专利前，未依法报请保密审查的在中国完成的发明或者实用新型专利法第4条：申请专利的发明创造涉及国家安全或者重大利益需要保密的，按照国家有关规定办理。专利法第25条：任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。,不授予专利权的对象,四、专利法特别予以排除的对象（专利法的排除对象可以随着国家和公共政策的变化而改变）：,发现与发明：,专利审查指南：人们从自然界找到天然形态存在的物质，仅仅是一种发现，不能授予专利权。但是，如果是首次从自然界分离或提取出来的物质，其结构、形态或者其他物理化学参数是现有技术中不曾认识的，并能被确切地表征，且在产业上有利用价值，则该物质本身以及取得该物质的方法均可依法授予专利权。,（一）科学发现；没有提出用于解决技术问题的技术方案,相关案例,在人体细胞的细胞核中，都包含着23对主要由DNA（脱氧核糖核酸）组成的染色体，而基因正是DNA双螺旋结构中由四种碱基按照特定顺序组成的一段序列。人体中3万多个基因构成了人的“基因组”。人与人在身高、相貌方面的差异，都与碱基排列顺序相关。而人体的许多疾病，都与构成基因的碱基排列顺序在复杂的因素作用下出现混乱、产生“变异”，导致基因功能失常有关。人体DNA有30亿个碱基序列，其中构成的基因的只有极少数。而要确切地知道哪些碱基序列构成基因，以及每一种基因的作用，就需要大量投资和研究。,基因或DNA片段本身及其得到方法能否成为专利权保护的客体？,为了鼓励基因提取这一对人类有重大利益的行为，目前包括我国在内的许多国家都已经承认：对于首次从自然界分离或提取出来的基因或DNA片段，如果其碱基序列之前不为人们所知，而且找到其功能和利用价值，则该基因或DNA片段本身及其得到方法均属于专利保护的客体。,不授予专利权的对象,（二）智力活动的规则和方法；没有在正确利用自然规律的基础上提出技术方案。例如：管理方法、比赛规则、游戏方法、检索方法、推理方法等。,思考：涉及计算机程序的专利申请能否获得专利授权？,不授予专利权的对象,（三）疾病的诊断和治疗方法。观点之一：医生在诊断和治疗过程中应当有选择各种医疗方法的自由，不应当受到限制。但为什么同样用于人道主义治疗和救助有重大作用的药品可以被授予专利权？,真正原因：诊断和治疗方法的实施和效果高度取决于实施者本人的生理和心理状态，不能被稳定的重复再现。,不授予专利权的对象,（四）动物和植物品种按照自然规律出生和生长，不是人类发明创造的产物。植物新品种保护条例：可以对植物新品种提供类似于专利的保护。思考：人为培养或分离出来的微生物（如细菌、真菌和病毒等）是属于动物还是属于植物？能否授予专利权？,如果具有特定产业用途，可以授予专利权,不授予专利权的对象,典型案例：Charkrabarty 诉 Diamond关于可专利主题的里程碑案件,微生物家Charkrabarty就自己合成的一种转基因细菌申请发明专利权。这种新细菌能够分解原油中的多种物质，对于炼油业有重大意义。,不授予专利权的对象,美国专利商标局驳回了对细菌本身的发明专利申请，理由是微生物是大自然的产物，而且生物并不是美国专利法保护的客体，既不是“制造物”（manufacture），也不是“合成物”(composition of matters)。,专利上诉委员会专利申请依然被驳回。,美国最高法院最高法院多数法官认为，专利法的保护客体及其广泛，包括了“任何太阳之下由人制造的东西”Charkrabarty要求获得专利权的微生物并不是天然存在的，而是人类研究和创造的产物，属于非自然的制造物或合成物。最高法院最终认定：人为培养的转基因细菌可以作为制造物或合成物获得专利权。,案例,最有名的老鼠：哈佛鼠转基因动物可专利性问题,哈佛鼠是一种经过基因改造的肿瘤鼠，在1980年代由哈佛大学研究团队所研发出来，主要用在动物实验。这个带有肿瘤的实验老鼠，可协助研究人员了解药物对于肿瘤细胞的作用机制，因此，是进行癌症研究时非常重要的研究工具。由于一般抗癌药物具有高度的毒性，服用后会引发强烈的反应，因此，进行毒理试验的同时，将会使这类肿瘤鼠陷入极度痛苦。哈佛大学研发出肿瘤鼠后，随即将此一发明在主要国家提出专利申请。1985年，哈佛大学研究团队向欧洲专利局(European Patent Office,EPO)提出欧洲专利的申请，并在1992年5月取得欧洲专利（欧洲专利号码：EP 0 169 672），,欧洲17个宗教团体及动物保护组织的反对和异议者,发明人,发明是为了人类的健康，因而是符合道德的,授予专利有利于防止滥用，即专利权并不是一种使用权，而是一种防止他人随意使用的权利，授予转基因动物专利有助于防止其不适当扩散和滥用,用动物做试验和折磨动物是违反必要的伦理道德的,一旦带有癌基因的动物从实验室跑出，就会对环境造成无法控制的污染，严重妨碍公共利益。,思考：“哈佛鼠”在我国能够获得专利权吗？为什么？,传统专利法理论认为动物和植物是有生命的物体，是按照自然规律出生和生长的，不是人类发明创造的产物，因此不能被授予专利权。我国专利法仍然根据传统理论明确将动植物品种，包括通过基因工程制造的转基因动物和植物排除保护对象。“哈佛鼠”的权利人所主张的权利是典型的动物新品种的专利权，因此，“哈佛鼠”在我国现阶段不可能被授予专利权。,注意：依据我国专利法第25条的规定，我国的专利法暂时不授予动植物新品种以专利权，但是，对于动物新品种的生产方法，可以依照专利法的规定授予专利权。植物新品种保护条例规定可以对植物新品种提供类似于专利的保护,不授予专利权的对象,（五）原子核变换方法和用该方法获得的物质原子核变换方法是指使一个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程，如实现核裂变的各种类型反应堆的方法。原因：关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大利益，为了防止私人特别是外国人对此项技术的垄断，各国均规定对其不能授予专利权。,不授予专利权的对象,（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计 原因：2008年修改专利法之前，由于没有明确将主要起标识作用的设计排除出专利保护的范围，导致大量针对此类设计的外观设计申请被授权，不但对提高我国产品外观的设计创新毫无益处，也增加了与其他法律保护机制之间的重叠与冲突。,专利权的主体,（一）发明人（或设计人）专利法实施细则第12条规定，发明人是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。1.发明人是直接完成发明创造的人。2.只有自然人才具有发明人的主体资格。3.发明人的主体资格不受发明人民事行为能力的限制。,一、专利权主体专利申请人；专利权人,二、专利权主体的种类,专利权的主体,（二）发明人或设计人的单位1.职务发明。发明人或设计人为执行本单位任务或主要是利用本单位物质条件所完成发明创造。职务发明创造有如下几种：（1）执行本单位任务所完成发明创造：A.发明人在本职工作中作出的发明创造。B.履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。C.退职、退休或调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。,专利权的主体,（2）主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。“本单位物质条件”单位的资金、设备、零部件、原材料或不向外公开的技术资料等。“主要利用”在发明创造成果的研究开发过程中，全部或者大部分利用了本单位的资金、设备、器材或者原材料等物质条件，并且这些物质条件对形成该技术成果有实质性的影响。,专利权的主体,关于职务发明专利权的归属：第一，作为职务发明，专利申请权和专利权属于单位所有。第二，按合同约定确认权利归属。第三，职务发明创造的发明人享有两项权利：为发明人署名权取得物质报酬的权利。,专利权的主体,共同发明两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造属于合作发明创造；委托发明一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造属于委托发明创造。这两种情况，一般应当按协议约定申请专利的权利。如果没有约定，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位和个人，即属于对发明创造作出创造性贡献的一方。,三、共同发明和委托发明,专利权的主体,（四）外国申请人 1.在中国国内有经常居所或营业所的外国自然人或外国法人享有与中国公民和法人同等的专利申请权，即享有国民待遇。2.在中国没有经常居所或营业所的外国公民和外国法人在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或共同参加的国际条约，或者依照互惠原则办理。,专利申请、审查及授权条件,第一节 专利申请的基本原则第二节 专利申请文件第三节 专利申请的审批程序第四节 专利授权的实质条件第五节 专利权的终止和无效,专利申请、审查及授权条件,第一节 专利申请的基本原则一、书面申请原则二、一件专利申请一项发明创造原则我国专利法第31条规定，一件发明或实用新型专利申请应当限于一项发明或实用新型。但单一申请原则在以下情况例外：(一)属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出。但在提出专利申请时，必须说明各项发明创造之间的关联，并形成总的发明概念。(二)用于相同类别并且成套出售或使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。,专利申请、审查及授权条件,三、先申请原则（一）先申请原则与先发明原则1.先发明原则同一发明创造有两个或两个以上申请人时，以发明创造完成的先后时间为准，对最先完成发明创造的申请人授予专利权。2.先申请原则两个以上的申请人分别就同一内容的发明创造申请专利时，以申请专利的时间先后为标准，专利权授予最先申请人。目前，绝大多数国家采取先申请原则。,专利申请、审查及授权条件,（二）我国专利法规定的先申请制度 1.两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。2.以专利申请日作为提出申请的先后标准。3.同一内容的发明创造，多个申请人在同一天分别提出申请时，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。,专利申请、审查及授权条件,(一)外国优先权 外国优先权，是指在外国第一次申请专利后，申请人在规定的期限内就相同主题向中国提出专利申请时，可以外国的第一次申请日作为在我国的申请日。,优先权原则,专利申请、审查及授权条件,（二）本国优先权，指申请人在本国第一次提出专利申请后，在规定期限内，又就相同主题的发明创造向本国提出专利申请时，可以第一次申请日作为后一申请的申请日。,本国优先权的法律意义在于促进申请专利的技术方案的完善。申请人在本国首次申请后，按本国优先权，可就相同主题再次申请专利，对原技术方案作进一步的改进、增补。这就使新方案作为第二次申请提出时享受第一次申请的申请日待遇，有利于应用技术的不断开发和更新。,第二节专利申请文件,一、发明、实用新型专利的申请文件请求书请求对其发明或实用新型授予专利权的正式书面文件权利要求书说明发明或实用新型的技术特征，表述请求保护范围说明书阐述发明或实用新型技术特征的正式书面文件摘要对说明书内容的摘要附图,专利申请文件,二、外观设计专利申请文件请求书 图片或照片,第三节 专利申请的审批程序,一、发明专利的审查程序（一）初步审查 国务院专利行政部门对专利申请所作的形式审查。（二）早期公开 申请之日起（有优先权的，自优先权之日起）满18个月或依申请人的申请，由国务院专利行政部门在专利公报上公布发明专利全部申请文件的制度。,专利申请的审批程序,（三）实质审查 发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。（四）授权,专利申请的审批程序,（自申请日起20年）,专利申请的审批程序,二、实用新型和外观设计的审查程序 专利法40条：“实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。”,授权公告,专利申请的审批程序,三、复审 复审是专利复审委员会对被驳回的发明创造专利申请进行的再次审查。在我国，专利复审是作为向法院起诉的前置条件。,第四节 专利授权的实质条件,一、发明和实用新型专利授权的实质条件（一）新颖性专利法第22条：新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。,本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,（二）判断新颖性的标准（1）出版物公开 如果在申请日以前有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，这项发明或者实用新型就被认为已经公开，成为现有技术。出版物的范围：书籍、报纸、专利文献、影片、光盘，互联网等。,专利授权的实质条件,专利授权的实质条件,（2）使用公开 如果同样的发明或者实用新型在国内外公开使用过，这项发明或者实用新型就被认为已经公开，成为现有技术。公开使用的方式包括可以使公众从中得知其技术内容的制造、使用、销售、进口、交换、演示、展出等方式。,专利授权的实质条件,（3）其他方式公开：主要指口头公开，如口头交谈、报告、讨论会发言展览等等。（4）抵触申请：他人在申请日以前已经以相同发明或实用新型向专利局提出过申请，并在申请日之后公布的情况。,典型案例,某人发明了一种可用于消防呼吸器的多功能减压器，交给消防局由消防员佩戴试用并获得了试用报告。但在试用结束后，他并未收回减压器，而是留在消防局由其继续使用。此后发明人提交了发明专利申请。是否导致使用公开？,专利局和专利复审委员会认为，无论是在出具试用报告之前的佩戴使用，还是在此之后的在消防救火中的实际使用，使用者在使用过程中即可完成对所使用的产品的结构及相关技术内容的知晓，即成为相关技术的获知者。但是，在试用阶段，试用者与委托人之间是合作关系，试用者对委托人负有保密义务，试用行为尚不能使技术处于公众能够得知的状态，因此不是专利法意义上的使用公开。而在试用结束后，委托方并没有收回试用产品，同时也没有要求试用方继续保密，因此试用方已不再有保密义务。试用方的继续使用也不再具有测试产品性能的性质。因此，消防局在没有保密义务的情况下对保留产品的使用构成了使用公开，在后的申请即丧失了新颖性。,此案的关键在于试用结束后，发明人既没有收回相关产品，也没有要求试用者继续承担保密义务。这样，试用者不但可以通过“反向工程”分析其中的技术内容，还可以自由地加以披露。即使试用者没有实际实施这种行为，相关技术已经处于可以为公众所获得的状态，因此构成了公开。,专利授权的实质条件,（三）不丧失新颖性的公开 我国专利法规定，申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：1.在中国政府举办或承认的国际展览会上首次展出的2.在规定的学术会议或技术会议上首次发表的3.第三人未经申请人同意而泄露其发明创造内容的,立法目的在于：鼓励申请人在国际和国内进行技术交流，以及防止因他人的失约或欺诈而给申请人造成损害。,创造性,1.创造性的概念专利法第22条：创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。,专利授权的实质条件,“突出的实质性特点”发明与现有技术相比具有明显的本质区别，对于发明所属技术领域的普通技术人员来说是非显而易见，不能直接从现有技术中得出构成该发明全部的必要技术特征，也不能够通过逻辑分析、推理或者实验而得到。,“显著的进步”从发明的技术效果上看，与现有技术相比具有长足的进步。,专利授权的实质条件,1.实用性的概念 发明创造能够在产业上应用的特性，又称“工业实用性”。2.判断实用性的标准（1）可实施性（2）再现性（3）有益性,（三）实用性,二、取得外观设计专利权的条件,（一）新颖性 对于产品的外观设计与申请日之前在国内外为公众所知的设计相比是“新”的设计，即不属于现有设计。（二）具备区别于现有设计的特征 新增加的实质条件：即外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显的区别。（三）不与他人在先合法权利相冲突 保护在先的著作权或商标权。,第五节 专利权的终止和无效,（一）专利权的终止 专利权保护期限届满 专利权人未按规定缴纳年费 专利权人书面声明放弃专利权。专利权人基于专利无实际价值，或无力继续缴纳专利年费等各种原因，可以书面形式声明放弃专利权。专利权因无人继承而终止。,专利权的终止和无效,二、专利权的无效专利权无效制度是对错误授权的补救和监督制度，其目的是纠正因审查人员主观原因和客观原因造成的不法授权情况，保证专利授权的公正性，从而维护社会和公众的正当权益。专利无效是多数国家普遍适用的程序。我国专利法规定的宣告专利无效请求由专利复审委员会受理。,专利权人的权利及其限制,第一节 专利权人的权利,专利权人的权利,第二节 专利权的限制,一、不视为侵犯专利权的行为（一）专利权用尽后的特定实施行为 专利权用尽又称专利权穷竭。指对于经专利权人许可或以其他方式合法投放市场的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，他人在购买之后无须经过专利权人许可，就可以使用、许诺销售、销售和进口。,专利权的限制,导致专利权用尽的两种情形：专利权人许可将专利产品投放市场；专利权人虽然没直接许可制造和出售专利产品，但他人对专利产品的制造和出售是依法进行的。如强制许可。“专利权用尽”是指国内用尽还是国际用尽？,专利权的限制,（二）先用权人的特定实施行为 先用权人，是指在他人申请产品或方法专利权之日以前，就已经制造了相同的产品、使用了相同的方法，或已经做好了制造或使用的必要准备的人。（三）临时过境的外国运输工具对专利的使用1.外国运输工具临时通过中国领陆、领水或领空。2.必须是为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利产品或方法。,专利权的限制,（四）将专利作为科学研究和实验对象使用注意：将专利产品作为科学研究和实验的工具或手段使用并不属于能够享受例外的范围。,对于已经获得专利权的化学试剂，大学实验室或化学制品公司设立的研究机构可以为了该试剂与其他试剂进行比较，而自行制造一些试剂加以分析，不构成侵权。,如果该实验室制造和使用该试剂的目的是用它去合成其他化学物质，或在其日常实验或研究中作为实验材料使用，则仍然需要经过直接专利权人许可或者购买经过其授权制造和销售的该化学试剂，否则构成侵权。,例如,专利权的限制,（五）为提供行政审批信息使用或提供专利药品或医疗器械（Bolar例外）Bolar例外源于美国，是由Roche v.Bolar案催生的专利侵权例外规定，也被称为安全港(Safe Harbor)条款。1983年，Bolar公司为能尽早上市Roche公司的安眠药盐酸氟西泮仿制品，在该产品专利届满前（1984年1月17日），从国外进口5kg原料，进行制剂学、稳定性和生物等效性等向美国FDA（美国食品和药品管理局）申请上市许可所需的研究，进而被Roche起诉侵犯专利权。,经过二审，联邦巡回法院最终判定Bolar公司侵权。但法院也认为，获得一个药品的上市许可需要多年时间，如果专利期届满后才开始仿制药相关试验，专利权人实际上将获得超过专利期的排他权。联邦巡回法院认为该问题应交由国会解决。美国国会于1984年修改了专利法，其中规定，“目的在于仅仅为获得和提交FDA要求信息的有关行为不侵犯专利权”，修改后的专利法认为，前述Bolar公司的行为不侵犯专利权，也就是说，在专利期内进行临床试验等药品注册审批要求的试验研究，不侵犯专利权。,原告美国伊莱利得公司2003年在中国获得了“含有胰岛素类似物的药物制剂的制备方法”的发明专利。被告甘李药业公司向食品药品监督管理局提交了一份药品注册申请，并在取得临床研究批件后进行了药品的临床实验，而这种药品中含有使用依照原告专利方法直接获得的产品。,典型案例：美国伊莱利得公司VS甘李药业公司,一、二审法院审理后均认为：虽然甘李公司实施了临床实验，以检验该产品的安全性和有效性，但其直接目的是为了满足有关法律法规和药监局关于药品注册的要求，而不是在本专利有效期内进行销售，不属于专利法所规定的为生产经营目的实施他人专利的行为。因此法院驳回了原告的诉讼请求。,专利权的限制,二、强制许可 专利法所特有。是指为了防止专利权人滥用专利权阻碍技术进步和损害公共利益，国家专利行政机构可以根据申请而颁布实施专利的许可。,专利权的限制,（一）防止滥用的强制许可 专利法第48条规定，在下列两种情况下，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：（1）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（2）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。,专利权的限制,（二）根据公共利益需要的强制许可专利法第49条：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。思考：针对甲型H1N1流感盛行和存在社区大流行的危险，有媒体和业内人士提出“中国应该按照现行专利法规定，对治疗甲流的特效药达菲进行强行仿制”。南方一知名报媒力挺广东某大型制药企业，声援其申请强行仿制的行动。该案例中，强行仿制达菲有无必要？请予以评论？,专利权的限制,（三）制造并出口专利药品的强制许可 专利法第50条规定，为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。例如：非洲某一最不发达国家爆发艾滋病疫情，但由于该国没有能力自行生产能够抑制艾滋病的专利药品，其通过外交渠道希望从我国进口这种专利药品，国务院卫生部门可以请求国家知识产权局给予强制许可，允许被许可人制造这种专利药品并出口到该非洲国家。,专利权的限制,理论问题：公共健康与专利权保护2001年TRIPS协议与公共健康的宣言（多哈宣言）SIPO设计公共健康问题的专利实施强制许可办法,例如：甲发明了电灯泡中并获得了发明专利权，其权利要求书中指明的技术特征是以钨做灯丝。乙提出了将现有电灯泡中钨灯丝直径缩短一倍的技术方案，大大延长了灯泡的寿命。乙发明的新型灯泡属于改进发明，与原有电灯泡相比，取得了具有显著经济意义的重大技术进步。如果乙就这项技术获得了专利权，就是甲专利的从属专利。但是，由于原有电灯泡尚在专利保