毕业论文我国中小企业自主创新问题与对策分析.doc

摘 要自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。中小企业在发展过程中也需要自主创新，中小企业的自主创新可以从技术、管理、营销、文化等多个角度进行把握，从而实现企业各种资源的最优积聚和组合，以最低的成本达到实现最大利润的目的。一般情况下，中小企业在自主创新过程中不如大企业那样得心应手，它们在自主创新中所遇到的制约性因素相对较多，这就使得中小企业在自主创新中要颇费心思，科学衡量资金的投向，以降低在实际运作中的风险。本文首先阐述了自主创新的定义与意义，然后分析了中小企业自主创新的现状，最后对协沣贸易有限公司自主创新的相关情况进行分析。关键词：中小企业；自主创新；自主创新政策ABSTRACTIndependent innovation is relative to the technology import, the imitation of a kind of creation, refers to the activities through with independent intellectual property rights and the unique core technology based on the new product value realization process. Independent innovations include original innovation, integrated innovation and technological introduction to innovation. Independent innovation achievements, general embodied the new scientific discoveries and have independent intellectual property rights of the technology, products and brands, etc. SMEs（Small and medium-sized enterprises）in the development process of the independent innovation, also needs the independent innovation from technology, management, marketing and cultural aspects, so as to realize the enterprise resources optimal accumulation and combined with the goal of minimum cost and maximum profit. Normally, the SMEs in the innovation process are as handy as large enterprises, such as they encountered relatively restrained factors in the process of the independent innovation. It makes the independent innovation of SMEs in a state of mind thinking about the use of the fund to reduce the risk in practical operation. This paper expounds the definition and the significance of independent innovation, and then analyses the present situation of SMEs for independent innovation. Finally the relevant case of XieFeng trade limited company independent innovation is analysised.Key words：SMEs；Independent innovation；Innovation policies目 录引 言11自主创新概述21.1 中小企业与自主创新概述21.2 中小企业自主创新31.3 自主创新的有效途径52 中小企业自主创新的历史与现状72.1 国际中小企业自主创新历史与现状72.2 我国中小企业自主创新历史与现状93 中小企业自主创新案例分析123.1 深圳市中小企业123.2 宁波市中小企业143.3 天津市中小企业153.4发展中存在一些问题164 中小企业自主创新问题与对策分析194.1 我国中小企业存在的问题194.2 中小企业自主创新的障碍204.3 中小企业自主创新的发展方向21结论24参考文献25谢 辞26引 言中国实行改革开放二十年以来，随着社会主义市场经济的深入发展和不断完善，中国中小企业得到了迅速发展壮大，在经济与社会发展中的地位和作用也越来越重要。纵观历史进程，中国中小企业进入了最好的发展时期。自主创新的能力是关系到一个国家和中小企业保持竞争优势的关键问题所在。在国家经济社会发展中发挥重要作用的中小企业，在自主创新方面同样发挥了重要的作用。改革开放以来，我国65的发明专利、75以上的自主创新、80的新产品都是由中小企业完成的。随着我国经济的快速发展，中小企业自主创新能力成为一国企业具有普遍创新能力，具有较强的国际竞争力的关键环节。因此对中小企业自主创新能力进行正确评价已日趋重要。自主创新能力是一个社会经济发展的动力,关系到国家的战略利益和安全、经济增长的质量和效益、可持续发展的能力和后劲.我国的中小企业自主创新能力不强,提高自主创新能力,已成为推进我国经济结构调整、转变经济增长方式的关键,成为走新型工业化道路、保持经济持续快速协调健康发展、提高国际竞争力的关键.本课题的指导思想是围绕我国中小企业自主创新现状与对策进行分析研究的。描述了中小企业的蓬勃发展是离不开中小企业自身的创新，并且中小企业自主创新已成为支撑各国经济增长的主要动力。阐述了中小企业自主创新中有效途径和重要类型。如何让中小企业的自主创新有很好的发展方向和能更好的解决中小企业存在的一些问题。也是本课题想解决的重要问题。一旦中小企业在这些问题上有所突破性的改进之后，我认为我国中小企业的快速发展，综合实力的提升必将进入一个新纪元。1自主创新概述1.1 中小企业与自主创新概述1.1.1 中小企业概述中小企业指的就是如果以生产能力为标准划分，年产10万吨钢以下为小型企业，1060万吨钢为中型企业；年产煤90万吨以下为小型企业，90300万吨为中型企业，300500万吨则为大型企业。以生产设备数量和容量为标准划分，装机容量在5万千瓦以下为小型电厂，530万千瓦为中型电厂；5万锭以下的棉纺厂为小型，510万锭为中型，1018万锭为大型企业。以固定资产原值为参照系划分，机械行业中，固定资产原值在1500万元以下的为小型企业，15005000万元之间为中型企业，500010000万元的为大型企业。 我国是中小企业的汪洋大海。在全部7341517个工业企业和生产单位中，中小企业7335101个，占99.2%，数量之多，在世界上独一无二。中小型企业产出规模小。全国独立核算小型企业的平均资本不足200万元，平均年产值在500万元以下。基本上没有小型企业“巨人化”的业绩。 我国中小型企业投资主体多元化。大型企业中，国有企业占73%，非国有占27%；中型企业中，国有企业占66.2%，非国有企业占33.8%；小型企业中，国有企业仅占14.82%，非国有企业占85.18%。 中小企业中的主要成分是乡镇企业。乡镇企业有6517818个，占全国工业企业和生产单位数的88.8%。乡镇企业中，乡和镇属企业226838个，占乡镇企业数3.48%，村及村以下所属工业企业和生产单位数6290980个，占乡镇企业数的96.52%，几乎全是小型企业。 中小企业是推动国民经济发展，构造市场经济主体，促进社会稳定的基础力量。特别是当前，在确保国民经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构等方面，均发挥着越来越重要的作用。1.1.2 自主创新概述创新是指建立一种新的生产函数，在经济生活中引入新的思想、方法，实现生产要素的新组合，以获取潜在的利润。自主创新通常有三层含义：一是强调原始性的创新，即努力获得新的科学发现、新的理论、新的方法和更多的技术发明；二是强调集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品或产业；三是强调对引进先进技术的消化、吸收与再创新。实际上这三个方面都与基础研究的发展与水平密不可分：探索、揭示未知规律，提高原始创新能力，本来就是基础研究的使命；基础研究的积累越深厚、水平越高，集成创新的水平就越高，成果也越先进；基础研究越繁荣，对引进的技术所依据的科学原理认识得越深刻，消化吸收能力就越强，越能“棋高一招”地通过再创新实现跨越。加强基础研究，营造繁荣基础科学的环境，是提高自主创新能力的重要保障。所以提高自主创新的能力，必须坚持正确的方向和有效的途径。要大力提高原始创新能力，形成创新的重要基础和自主创新的竞争力的主要源泉。1.2 中小企业自主创新自主创新的主体是企业，国家是支持者，科研院所、高等院校是合作者，国家支持企业的自主创新，国家还从事基础研究，基础研究将来对于应用类研究有极大的帮助，这是国家支持的主要方面。支持包括资金的投入，政策的引导等等，科研院所跟高等学校是合作者，但要转化为生产力的话，要靠企业。没有企业仅仅停留在实验室阶段，最后结果是以论文的形式发表，但我们现在既要发表论文，更要能转化成为现实的生产力，这是提高我们技术水平最重要的方面，也是我们产品能够打入国际市场的主要的依靠。企业的自主创新跟市场的需求是分不开的，自主创新应该在市场导向下进行，这里讲的企业自主创新是应用型，国家支持的基础研究要从国家长远的深思熟虑、远大的目标来着想，企业一定要有市场需求，没有市场需求就谈不到企业的自主创新，有了自主创新以后，我们形势将改变，我们将不仅成为一个制造中心，中国将成为世界的创造中心、创新中心。 1.2.1 中小企业自主创新的特征随着全球高新技术的不断涌现，信息化、知识经济已成为世界经济发展的客观趋势，这对我国中小企业自主创新既是机遇，更是挑战。为此，中小企业应不断加强企业创新的力度，发展高新技术，提升产业技术水平，因此，研究中小企业自主创新的特点对于企业的长久发展是极为必要的。中小企业与大企业相比，由于其自身的人力、物力、财力等资源禀赋的差异以及所面临的外部环境不同，在自主创新方面形成了与一些大企业不同的特点：(1) 自主创新体制灵活。中小企业自主创新的方式主要有自行研制、技术引进、共同开发和委托研究等，一般不固定设置独立的研究开发机构，而主要是采用技术引进方式创新，或者由企业和高校、科研单位进行共同开发创新，也可以运用自己掌握的情报、信息资料，借助于外单位的力量进行创新。(2)强调应用型自主创新。中小企业注重应用型自主创新，强调技术上的适宜性、经济上的合理性和生产上的继承性，一般进行的是单一创新，且注意从小处开始，发挥自己的优势，主要着眼的是现在而非将来，很少从事投资大、项目多、见效慢的基础型自主创新。(3)自主创新效率较高。中小企业自主创新能根据项目的需要，集中投入人力、物力和财力，致力于开发周期短、见效快的技术，注意量力而行，符合实际，而且中小企业组织机构安排灵活有弹性，上下级关系比较融洽，减少了市场信息损失。(4)企业家在自主创新中的作用突出。中小企业的企业家除对自主创新制定战略外，通常还亲自参与自主创新活动，或者组织和领导自主创新工作，与大企业相比，他们在自主创新活动中的作用明显要大。1.2.2 中小企业自主创新的主要类型 由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性， 中小企业自主创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业自主创新新的类型也将更加丰富多彩。 （1）产品创新     产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。 （2）服务创新 服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的自主创新类型之一。 （3）工艺创新     工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业自主创新的重要途径之一。     产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的自主创新活动中占有重要位置。1.3 自主创新的有效途径1.3.1 国家出台企业自主创新的政策国家应制定和落实激励企业自主创新的各项政策，大力整顿市场经济秩序，为中小企业的发展创造宽松、公平、良好的竞争环境。加强对中小企业发展的组织领导和政策协调，放宽和规范市场准入，健全社会化服务体系，在加强服务的同时搞好管理。鼓励和支持中小企业运用新技术，新科技成果，提高技术水平，引导中小企业上规模、创品牌，积极推动创新型企业的建设与发展。1.3.2 提高创新意识创新是企业生存发展的永恒主题，更是中小企业的立身之本。不断地进行企业自主观念创新，产生适应并领先时代发展的新思想、新观念，并具体落实到经营管理活动上，企业才能获得持续发展。通过管理创新，建立健全有利于企业自主创新的制度与激励机制，包括市场快速反映机制，人才激励机制和科学决策机制，为企业自主创新提供制度保障，进而优化企业内部创新资源的配置。1.3.3 中小企业引进人才因为企业要发展，要依靠人才，所以在引进和利用人才上，要有“爱才如金”的意识。中小企业要善于发挥自己的优势，有效地利用企业有限的资源，建立一个有效的吸引人才的机制，运用薪资、福利、职位等各种方式努力创造吸引人才的条件。通过各种途径发现人才、引进人才、培养人才、留住人才。坚持把引进、培养、使用、凝聚人才作为提升创新能力的重要内容，加强企业人才队伍的建设，从而提高企业技术开发、新技术应用的能力。1.3.4 中小企业自主创新要实施信息化推进工程中小企业应在重视自主创新的基础上，抓住当前的有利时机，实施开放式创新战略，大力实施科技兴企的战略，积极从国内外引进先进技术，对引进技术进行消化吸收，运用现代信息技术提升中小企业的发展质量和自主创新能力，加快中小企业信息化进程，提高中小企业的管理技术水平、增强竞争力。1.3.5 中小企业要增强自主创新的能力一个企业要增强自主创新能力，不能只关注技术的积累，人才的积累，更重要的是企业文化氛围的积累，要形成重视创新文化的氛围加强企业创新文化的建设，大力宣传学习创新的典型例子，引导员工创新价值观念的巩固和更新，营造很好的创新文化环境，充分调动员工的积极性和创造性，形成从理解到投身创新的良好氛围。只有这样，才能使处在各个层面的员工都坚定地落实这个战略，从而实现真正意义上的全员创新。在全球经济一体化的大背景下，自主创新是市场竞争力的重要法宝，通过创新创造新的商机、创造新的财富，这是市场经济留给中小企业面对市场的有效途。2 中小企业自主创新的历史与现状2.1 国际中小企业自主创新历史与现状2.1.1 美国中小企业的历史与现状根据美国小企业管理局的定义，雇员人数不足500人、年销售额不足500万美元的企业均属中小企业。中小企业在美国经济中占有举足轻重的地位，原美国副总统戈尔甚至称其为美国经济的脊梁有资料表明，占美国企业总数（2100万家）90以上的2000万个小企业创造了美国三分之二的新工作岗位，生产了美国国民生产总值的39，对于保持美国经济的低失业率起到了非常重要的作用。不仅如此，中小企业还代表了美国经济未来发展的希望，美国半数以上的自主创新是由它们承担的。中小高新技企业尤其在信息技术、生物技术等领域的产生与发展中起着举足轻重的作用。在出口方面，美国出口总额只有30来自50家最大的企业，其余70左右来自中小、企业。在美国，中小企业较早受到重视。早在80年代初期，为适应当时美国社会经济形势发展的需要、美国政府召开了一次规模空前的小企业代表大会，制定了19811990年间必须实现的六项标准：其一，在税收和贷款方面给予小企业以特别的优惠；其二，简化小企业申请贷款方面的手续，缩短审批贷款的时间：其三，鼓励私人对于小企业在经济管理和发明创造方面的支持和帮助；其四，在外贸、能源和技术发明与创造方面为小企业提供良好的机会；其五，对难以从政府得到订货合同和贷款的小企业给予帮助；其六，通过各种渠道，使联邦政府能及时地听到小企业的声音。2006年6月，美国政府又宣布了一系列鼓励和保护中小企业发展的政策措施，包括帮助中小企业上同推销产品，扩大中小企业参与政府采购计划，向小企业提供免费财经咨询以及帮助小企业建立职工退休金计划等。政府主要通过对于更多的小企业提供税收减免、增加资本供应的易得性、支持自主创新、减少对于中小企业的政策管制、为中小企业开拓国外市场以及加强美国的劳动力来扶植美国中小企业的发展。2.1.2 欧盟中小企业的历史与现状 同属于发达经济体的欧盟和美国，在上世纪90年代中期以来由于在创新方面存在的差距而导致了经济发展的不同表现。列出了欧盟和美国在1980到2007年的不同时段里的经济增长和劳动生产率提高的情况。可以看到，尽管在1995年以前，欧盟的经济增长速度也落后于美国，但其劳动生产率是高于美国的，这意味着GDP增速的差距主要是由于劳动力增长速度不同带来的。但是从1995年开始，欧盟无论是在GDP增长还是劳动生产率、全要素生产率的提高方面都开始显著地落后于美国。而且，从发展趋势看，美国的劳动生产率的增长速度呈上升态势，而欧盟则恰好相反。欧盟同美国经济表现的这种差异目前仍在持续，同时这也是二战以来欧盟主要经济指标首次连续数年全面落后于美国。根据欧盟委员会今年初发表的一份研究报告，造成上述结果的主要原因在于两个经济体在创新方面的差距。一方面，上世纪90年代中期以来推动美国生产效率提高的主要因素是计算机、信息和网络技术在服务业等领域的广泛应用，欧盟在这方面的创新要远落后于美国。另一方面，从两个经济体对创新的投入看，2007年，美国在R&D方面的投入占其GDP的比重为2.59%，其中服务业占0.7%；而欧盟只有1.93%；其中服务业占的比重仅为0.2%。表1 欧盟与美国的经济表现（1980-2007）国家GDP增长率劳动生产率增长率1980-901990-951995-002000-021980-901990-951995-002000-07法国2.31.12.71.42.91.41.31.7德国2.22.01.80.42.54.02.21.3英国2.61.82.91.72.23.01.81.1意大利2.21.31.91.12.02.31.0-0.1欧盟2.41.62.71.32.32.61.50.8美国3.22.44.01.31.41.12.01.7资料来源：Mary OMahony and Bart van Ark，EU productivity and competitiveness:An industry perspective，20072.1.3 其他新兴工业化经济体中小企业的历史与现状属于新兴工业化经济体的韩国、新加坡和我国台湾地区与拉美国家在发展过程中，由于创新能力不同而导致了截然不同的发展结果。在1960年时，韩国、新加坡和台湾人均的GNP要显著低于阿根廷、巴西、墨西哥、智利和哥伦比亚等拉美国家；但到1990年，三个亚洲新兴工业化经济体的人均GNP已经远远超过拉美国家并接近发达国家的水平。而且，更重要的是，在此期间，亚洲三个经济体取得了令人瞩目的高增长，而拉美国家却受到经济增长停滞不前的困扰。大量的研究文献表明，尽管亚洲三个经济体取得高增长的因素很多，如它们都有高的储蓄率和投资率，政府都支持教育从而形成了人力资本积累，都采取了出口导向型的发展战略等，但最重要的因素是亚洲经济体在发展过程中都采取了“技术学习（technological learning）”的策略，从而能够不断增强并最终形成了相当的自主创新能力。表2 亚洲新兴工业化经济体与拉美国家的部分经济指标对比国家研发投入占GDP的比重（%）单个研发人员的专利数人均GNP（美元）1980(*)1990(*)1992197019801990韩国0.64(81)1.91(90)0.1427016205400新加坡0.30(81)1.10(90)0.20950455011160台湾0.93(81)1.65(90)44635944335阿根廷0.31(93)0.04102019702400巴西0.24(80)0.44(90)0.0545020602680墨西哥0.43(80)0.30(90)0.0782023202490注：(*)表示所引用的数据为括号中标示的年份的数据。资料来源: Sources: ACAL (1994); ISI (1988, 1990, 1993); UNESCO (1993-1997); World Bank (1992 and 1993).从我国的情况看，尽管在过去的二十多年中，我国经济取得了突飞猛进的发展，GDP年均增长率保持在9%以上，05年中国的GDP总量已超过18万亿元,世界排名第四位。但经济在高速增长的同时，越来越面临资源禀赋及环境条件的约束，它的可持续发展正受到前所未有的挑战，正如“十一五”规划提出的，通过增强自主创新能力以转变增长方式已成为我国经济发展的必然选择。2.2 我国中小企业自主创新历史与现状中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。     统计研究表明，自主创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业自主创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过自主创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，887;的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业自主创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有自主创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业自主创新经费住处主要用于购买机器设备，占自主创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业自主创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。 中国目前总体的技术和创新能力仍然偏低。虽然创新活动包括多个方面，如新产品的推出、生产流程的重新设计和组织结构的再造等，但其核心是技术能力的提高和自主创新。就目前我国总体的技术能力看，虽然在过去十多年得到很大程度的提高，然而我国的优势仍然是在一些低技术部门；在高技术部门中，除航天航空和电子等个别领域外，其他领域在全球竞争中仍处于不利位置。这一点可以从07年我国在全球竞争力排名中技术指数排名仅排在第65位，不但低于发达国家以及周边新兴的工业化经济体，而且低于马来西亚和泰国等得到部分证明。与总体的技术能力偏低相对应，目前我国总体的创新能力也相对较弱，在07年全球竞争力排名中我国创新指数的排名仅排在第70位。表3 中国与周边国家(地区)主要的经济和创新能力指标比较以PPP计算的人均GDP(美元)教育研发投入占GDP的比重(%)出口中高技术产品所占的比重(%)全球竞争力指数排名技术指数排名创新指数排名20062000-20062006200720072007日本269403.1241155新加坡240402.16061215台湾234002.2532韩国169503321867中国45801.123446570印度26705566466马来西亚91200.458292041泰国70100.131323937印尼323016727865资料来源：European Trend Chart on Innovation，2007中国目前创新能力仍相对较弱的另一个证明是目前我国的国家创新体系（National innovation System，NIS）仍处于发展过程中，尚未完全建立。如作为创新体系中重要参与者的研究机构和企业之间的合作关系还未充分建立，政府仍在出台一些相关政策来推动双方之间加强交流与合作；对知识产权的保护也还需要进一步加强；高校的科研活动更注重理论研究，而在开发实用技术和创新思想方面相对较弱。而在已步入工业化阶段的日本、韩国、新加坡和我国的台湾地区，NIS已经相当成熟，当然这些国家的政府也仍然在不断完善各自的体系。就我国目前的技术水平看，我们认为已经处于技术追赶阶段的后期。因为本世纪以来，我国已经成为全球外商投资最主要的目的地之一；我国的汽车制造、早一代的电子产品等差异化的Smithian产业已经具有或开始具有比较优势；科研能力也显著增强；这些都是技术追赶阶段的后期的重要特征。根据前文的分析，处于技术追赶阶段的后期意味着我国已经开始具备自主创新能力，但大规模的创新成果短期内还不可能出现，更可能的情形是创新会在一些行业、领域和企业率先取得突破。我国已经开始具备创新能力还可以从竞争对手对我们的分析中得到印证。欧盟委员会在其05年发表的欧洲创新趋势报告中依据收入水平和创新能力将亚洲主要经济分为四个大类。属于第一类类别的是收入水平和创新能力已经处于国际领先地位的日本；韩国、新加坡和台湾则属于第二类别，它们也属于高收入经济体，国际竞争力也非常强，但与处于技术边界的发达经济体相比仍有一些差距。第三类是中国和印度，这两个国家目前的发展非常迅速，其创新能力有望在不远的将来对第二类别的三个经济体形成挑战，并逐渐成为全球强有力的竞争者。而属于第四类别的其他亚洲国家则可能在未来十年仍缺乏全球竞争力。3 中小企业自主创新案例分析深圳市建市20多年来，经济高速发展，社会全面进步。经济发达程度、工业对经济的支撑作用、内需的扩大对经济发展的拉动作用、外贸出口总额在全国的重要地位、沿海港口集装箱吞吐量的高速增长、生活水平的快速提高等方面都讲述了深圳市的发展状况。宁波市长期以来，中小企业在经济发展中占有绝对优势。改革开放前，全市几乎没有大型企业，中小企业一统天下，包罗了全部工业经济。改革开放以后，随着北仑港大规模开发建设，先后兴建了一批港口及电力、石化等临港工业大型企业。即便如此，中小企业在宁波市国民经济发展中仍占有绝对优势，而且表现出旺盛的生命力。天津为北方经济中心，在中国近现代经济发展史上，天津曾是中国第二大商业城市，在商贸、金融、航运等方面的地位丝毫不逊于上海。近年来,在市政府大力引导和监管部门的推动下,天津中小企业融资取得了显著成果。3.1 深圳市中小企业2007年，深圳市工业总产值中有7成以上的产值是由中小企业创造的，80以上的从业人员在中小企业。中小企业已成为深圳最具活力的经济群体，为深圳经济繁荣和发展奠定了坚实的基础。（1）深圳的中小企业在进行自主创新时暴露出很多问题。深圳中小企业自主创新存在的问题。自主创新观念意识淡薄企业高层管理人员对自主创新的认识不够，自主创新意识不够浓。融资环境差，自主创新资金缺乏。随着我国经济体制和科技体制改革的不断深入，目前初步形成了国家、企业、个人自主创新投入多元化格局，建立了直接融资和间接融资等多种投资渠道。尚未真正成为自主创新的主体。自主创新主体是指参与自主创新活动的过程，并在自主创新活动中占主导地位、发挥主导作用的社会组织或社会角色。自主创新所需的技术、设备、人才、信息缺乏。大部分中小企业在技术、设备、人才、信息等方面不具备优势，严重制约企业的自主创新，企业缺乏自主开发能力,创新水平较低。企业自主创新体系建设不健全。企业自主创新的成功与否，从根本上说取决于人才，尤其是科技人才和企业家。深圳的国有中小企业的改革已经进入“深水区”，现有的国有企业干部选拔体制到了非改不可地步。科研机构与企业严重脱离。在深圳市经常出现资金找不到技术，技术找不到资金的现象，从而使得资金浪费、技术延误过时等现象。（2）深圳中小企业自主创新的对策。推动观念创新和意识创新。深圳市中小企业为了培养员工现代企业创新观念和意识，应该建立员工定期定点培训制度。深化投融资体制改革，建立多渠道的筹融资体系。采取措施进一步拓展中小企业的筹融资渠道，完善各种筹融资手段，以便利中小企业获取自主创新资金。用法律手段积极支持和鼓励中小企业的自主创新。考虑到加入WTO后，中小企业在自主创新方面的重要作用和存在的不利条件，政府应制定专门的法律和政策，加快促进中小企业的自主创新和技术进步。（3）建设创新支撑体系和完善人才管理机制。加强政府服务职能，建立科技管理部门和经济管理部门联合工作的机制，统一协调计划、经济、科技、财政、税收、金融、海关和工商部门相应的有关工作，指导、监督企业贯彻落实国家推动企业自主创新的方针和政策措施。进一步完善和落实技术入股等政策，形成自主创新人才培养、使用、评价、激励的市场机制，创造优秀人才能脱颖而出的宽松的市场环境。例如：为培养和造就一批新型企业管理队伍，市生产力促进中心首先组织市南方管理培训中心、市生产力促进中心等具备企业管理培训资格的机构，专门为中小企业开设了“人才资源管理”、“国际贸易发展”等20多门课程；还发挥在质量管理咨询方面的优势，先后深入30多家企业开展企业诊断，现场辅导咨询，为企业制作培训教材，深受企业欢迎。（4）加强科技中介咨询服务机构建设，完善自主创新服务体系。要尽快制定和完善关于科技中介服务组织的法规，规范其行业行为，加强管理。积极发展信息咨询服务机构，为企业特别是广大中小企业提供经营管理、技术、市场营销、信息、人才、财务、金融、法律等各方面的服务。针对有资金找不到项目，有项目找不到资金这一“两难”问题，深圳市生产力促进中心专门设置了“中小企业信息服务热线”，共为40多个项目找到投资意向，其中民营企业深圳比雅迪公司投资的高性能锂电池项目，自1997年投产以来，产品全部外销，销售额每年以翻番的速度发展，去年达到4亿元，一跃成为同行业的佼佼者。3.2 宁波市中小企业长期以来，中小企业在宁波市经济发展中占有绝对优势。改革开放前，全市几乎没有大型企业，中小企业一统天下，包罗了全部工业经济。改革开放以后，随着北仑港大规模开发建设，先后兴建了一批港口及电力、石化等临港工业大型企业。即便如此，中小企业在宁波市国民经济发展中仍占有绝对优势，而且表现出旺盛的生命力。截止2004年底，除去16家规模以上大型工业企业外，宁波市共有94029家中小型工业企业，占全市工业企业总数的99.99%。杭州市、无锡市、青岛市、南京市四个城市经济总量与宁波处于同一层次（2005年地区生产总值在2000-3000亿元之间），通过对这五个城市规模以上工业企业自主创新能力和成果的比较，可以比较客观地评价宁波市工业企业在自主创新方面的优势和差距。 （1）企业自主创新能力比较。宁波市企业开展科技活动的比重相对较高。根据全国经济普查数据显示（附表1），宁波市企业开展科技活动的比重相对较高。宁波市企业自主创新人力投入明显偏低。从投入人员的素质看，宁波市从事自主创新活动的科学家和工程师占参加科技活动的人员比重为53.9%，比占比重最高的杭州市低16.1个百分点；从有创新活动企业平均投入的科学家和工程师来看，宁波市为13人，除比浙江省平均水平高1人外，比全国平均水平和其他四市都低（附表2）。宁波市企业R&D实力明显偏低。RD实力包括RD经费支出水平和RD投入强度，它反映了一个国家和地区科技运行的情况，是衡量国家和地区自主创新实力和能力的重要指标。 根据国家统计局发布的第一次全国经济普查公报显示，2004年杭州市、无锡市、青岛市、宁波市、南京市五市规模以上工业企业RD经费支出均超过十亿元，其中，青岛市的RD经费支出最多，达41.40亿元，其次为无锡市32.17亿元，宁波市的RD经费支出在五市中居末位，仅为13.70亿元，我市R&D经费占地区生产总值的比重为0.65%，也远远落后于其他地区（附表3）。R&D投入水平偏低已成为我市科技发展的重要制约因素。从企业创新能力具体指标的分析发现，南京市、青岛市两市企业创新能力要明显强于其他地区，宁波市企业创新投入强度相对偏弱，企业创新中投入的人员和R&D投入均要低于全国水平。 （2）宁波市企业自主创新成果比较。新产品产出水平居五个城市中等。2004年，宁波市规模以上工业企业实现新产品产值545.11亿元，位居第三，排在前面的分别是青岛市（885.4亿元）和南京市（707.18亿元）。此外，宁波市新产品产值占工业总产值的比重也位居第三，分别低于青岛市、南京市11和8.1个百分点，但要高于全国、全省平均水平2.9和1.4个百分点（附表