中国服务贸易摩擦研究.doc

中国服务贸易摩擦研究 .厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下,独立完成的研究成果。本 人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果,均在文中以 适当方式明确标明,并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规范 试行。 另外,该学位论文为 课题组 的研究成果,获得 课题组经费或实验室的资助, 在实验室完成。请在以上括号内填写课题或课题 组负责人或实验室名称,未有此项声明内容的,可以不作特别声明。 声明人签名.关迢 /年多月日.厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文,并向主管部门或其指定机构送交学位论 文包括纸质版和电子版,允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据 库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、硕士学 位论文共建单位数据库进行检索,将学位论文的标题和摘要汇编出版, 采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于: .经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文,于 年月日解密,解密后适用上述授权。 .不保密,适用上述授权。 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文应 是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文,未经厦门大学保密委员 会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的,默认为公开 学位论文,均适用上述授权。 声明人签名:关吏垒 加陟年岳月歹日.摘要 全球服务贸易发展速度加快,竞争日趋激烈,与此同时,发达国家经济增长疲 软、欧元区主权债务危机加剧、各国应对危机的政策缺乏协调,发达国家在经济发 展上的压力将导致贸易保护主义的进一步抬头。货物贸易领域日益规范,货物贸易 摩擦的内容和方面也相对趋于稳定,在此现实下,全球和中国的服务贸易摩擦问题 将可能出现增多的趋势,应当引起足够的关注与重视。 中国服务业发展迅速,潜力巨大,服务贸易发展势头尤为强劲,但毕竟起步较 晚,诸多产业在相对薄弱情况下就面临了中国加入后服务贸易自由化的挑战, 中国承诺的开放范围较广、程度较高,因此困难重重,挑战巨大。欧美发达国家急于 进入中国服务市场,而中国国内服务贸易相关法律制度不完善、对服务业提供的保 护不够合理、在对服务业的监督管理中存在不符合国际规范的地方、中国为加入 在中国入世议定书做出的承诺存在承诺过度或不合理之处,这些都促成了中国 服务贸易摩擦的产生。面对服务贸易摩擦,我国政企要充分准备、积极应对:.在尽 量减少服务贸易摩擦发生的同时妥善处理和应对已经发生的摩擦案件,并不断通过 对案件的研究提高防范及应对的效益。 本文对目前已经发生的有关中国的服务贸易摩擦的全部起案件进行了:相对系 统的分析,对案件表现出来的特点、产生的原因、中国的态度、应对策略和:存在问 题进行了归纳总结,并据此对如何避免和应对国际服务贸易摩擦分别提出了建议, 希望能够在国内相关领域研究相对缺失的情况下起到抛砖引玉的作用。 关键词:服务贸易;摩擦;案例分析, , .,.:.,.,., ,. ,? , , ?. , , , , ., . , ,;一.一目录 绪论?.一 第一节 本文的选题背景?一一 第二节 中国服务贸易摩擦的研究意义?一 第三节 文献综述?一一 第四节 本文的结构安排和创新点?¨一 第一章服务贸易摩擦的理论基础.一一 第一节 国际服务贸易的界定与分类一一 第二节 相关的服务贸易理论研究?一一 第三节 服务贸易自由化和保护理论研究?一一 第四节 相关的贸易摩擦理论一? 第二章中外服务贸易摩擦的背景研究?.一一 第一节 多边、区域与双边合作中的服务贸易谈判一? 第二节 中外服务贸易摩擦现状?一一 第三节 服务贸易摩擦的特征一 第四节 服务贸易摩擦并未大范围出现的原因?一 第三章中国服务贸易摩擦的案例分析?.一一 第一节 第二节 第三节 第四节 美国诉中国集成电路增值税案分析美国诉中国出版物案分析 美、欧、加诉中国金融信息案分析美国诉中国电子支付案? 第四章 中国服务贸易摩擦案例的原因探讨?.一一 第一节 中国服务贸易摩擦的特点?一一 筇二节中国服务贸易摩擦的原因分析?一一 第三节中国在服务贸易摩擦的应对中存在的问题?一 第五章避免及应对中国服务贸易摩擦的建议?.一一 第一节 避免服务贸易摩擦?一一 第二节 应对服务贸易摩擦?一? 参考文献?一一 鹑 耵驵 .一?.?. :;?.一.?.?. &?.?.?一.?.?.?一一 , .?.?.?.?.?.?.一?.?.?.?.?.?.?.一.?.?. . ?. . ?一.一 . 一. . ?.一一?.一 ?一一 ?.一 .一.一 .一一?一.?.。.中国服务贸易摩擦研究 绪论 第一节本文的选题背景 国际产业的重心已经由制造业转移到服务业,服务业增加值在中所占的比重 已经成为一个国家经济发达程度的重要衡量指标。伴随服务业的迅速发展,服务贸 易逐渐成为拉动世界经济前进的新引擎,服务贸易的发展逐渐成为各国新的关注点。 当前国际服务贸易整体表现出自由化和全球化趋势,以美国为代表的发达国家在积 极推动服务贸易自由化进程的同时,会对本国国内服务贸易产业实施有效的保护措 施,而竞争力较弱的发展中国家为保护国内弱势服务产业也会对本国服务市场的开 放施加诸多限制。发达国家和发展中国家之间在开放服务贸易领域的对立将会加剧, 服务贸易壁垒的隐蔽化趋势也会继续体现。当前全球服务贸易摩擦的案件数量不多、 涉及领域较少,并非其重要性不够。随着服务贸易的不断发展和服务贸易壁垒的长 期存在,服务贸易摩擦将不可避免且呈现上升趋势。 发达国家已经实现本国以制造业为主的经济向以服务业为主的经济的战略升级, 这使其在国际服务贸易中具有较强的竞争力。为了从服务贸易中获得更大的利益并 实现通过服务贸易的作用带动本国经济的尽快复苏,扭转伴随诸多新兴国家的兴起 而带来的货物贸易方面的优势衰弱和逆差趋势,必然借助在服务业发展中积累的较 为丰富的经验、利用国际贸易组织尚未完善的监管保障制度等,在服务贸易的全球 化发展进程中积极推动服务贸易的自由化,扩大自身既得利益的同时占领他国市场。 与此同时,由于服务市场的开放涉及文化、教育、金融、通信、航空运输及自 然人跨界流动等关系到各国意识形态、经济命脉和国家安全等的领域,因而对其进 行保护的力度必然明显高于货物贸易,贸易壁垒森严,各种障碍林立。在国际服务 贸易的发展中存在较之货物贸易更加严重的失衡,发展中国家必然会对本国的弱势 服务产业给予更为有力的保护。服务贸易自由化和全球化进程的推进必然导致对这 些国家的保护政策的敌视和冲击,国际服务贸易摩擦加剧的趋势将不可逆转。 传统的贸易壁垒手段受到限制,新的贸易壁垒形式导致针对我国的贸易摩擦呈.中国服务贸易摩擦研究 现出新特点,贸易壁垒的形式从相对单一的反倾销、反补贴、保障措施向多种贸易 保护手段扩展。许多国家开始针对我国的环境、技术标准、劳工保护等方面增加新 的壁垒,技术性贸易壁垒、环境壁垒和知识产权壁垒日益成为贸易壁垒的主要形式, 如有的国家已经开始以应对气候变化的名义对我国产品实施包括碳关税在内的贸易 技术壁垒。各国为尽快实现本国产业复苏,趋于保守的贸易政策短期内难以改变。 这些新的贸易壁垒将导致贸易摩擦从单纯的针对某一个产品或某一些产品的相对微 观层面的常规性摩擦升级为针对制度、政策、体制等相对宏观层面的体制性摩擦, 鉴于我国全球贸易参与度不断提高,以及出口产品结构仍处于全球产业链低端等现 实,我国将不可避免地面临更多的贸易摩擦。由于服务业的特点和服务这一特殊商 品的特点,服务贸易摩擦也将在贸易壁垒和贸易摩擦的新趋势下逐渐增多,逐渐成 为我国在服务贸易发展道路上必须重视的方面。 我国服务贸易起步虽然较晚,开放程度却非常高,已经接近发达国家水平。服 务贸易进出口排名均在不断上升,势头强劲,发展服务贸易面临历史性机遇,服务 贸易前景广阔。但同时需要面对的现实是,我国服务业的发展不仅总量规模小,同 时档次低,总体竞争力薄弱,服务贸易法律法规不健全。按照及的相关规 定,我国现行的管理体制仍然存在许多缺陷。一些诸如人员流动限制、入境限制、 资格认证、技术标准、外汇限制等服务贸易壁垒都是中国服务贸易的实质性障碍。 中国的服务业市场庞大、前景良好,又在入世时在中国入世议定书中对服务贸 易作出了高于发展中国家普遍水平的具体承诺和减让,这将使众多服务贸易领域较 为发达的国家对中国市场垂涎三尺并跃跃欲试,伴随中国入世承诺十年的到来,针 对服务贸易领域的摩擦有可能集中爆发。 第二节中国服务贸易摩擦的研究意义 近些年中国企业、政府等各方面都对货物贸易摩擦给予了相当的重视,研究成 果已经非常可观,系统相对完善,尽管货物贸易摩擦的形势依然严峻,但在货物贸 易领域,中国已有较为完善的防御和应急机制,并出现了起诉他国的情形。而中国 的服务贸易摩擦领域基本等于空白,国内外的研究尚少,成果鲜见。本文试图通过 初步研究,对中国服务贸易摩擦的深入研究起到抛砖引玉的作用。 .中国服务贸易摩擦研究 服务业涉及一国意识形态、经济命脉和国家安全等领域,在其发展中限制性的 措施较多。而今在经济全球化和服务贸易自由化对国家主权和政府管理的冲击下, 各国均针对服务贸易制定了新的限制性和保护性的政策措施,服务贸易逐渐成为国 际贸易中限制与壁垒较为普遍的领域。而且对服务贸易壁垒进行测量困难重重,其 本身又具有隐蔽性和复杂性,短期内消减壁垒十分困难。服务贸易摩擦也将长久存 在,对其进行研究十分必要,也有利于为实现中国服务业的合理保护提供逆向思路。 从现有的研究成果鲜见可知,目前对中国服务贸易摩擦的研究还远远不够。而 通过本文的分析我们也将发现,在国际服务贸易领域的争端中,我国往往处二于二相对 劣势地位,多起服务贸易摩擦案件均以败诉告终。通过本文的研究,希望可以提高 对该领域的重视程度,只有给予足够的重视,才能有助于我国在面对该类案件时充 分准备,积极应对,努力掌握争端预防和解决的主动权,也有助于我国积极参与国 际服务贸易领域的双边或多边谈判,参与国际服务贸易规则的制定。 年中国加入至今,已经过去了整整十年。尽管市场开放等方面取得的 成就世人瞩目,但不可否认的是我国在金融、电信等服务行业的入世承诺距离实现 还有很多工作要做。基于分析我们认为中国在服务贸易领域可能遭遇的摩擦和陷入 的争端将呈现上升趋势,入世承诺的兑现与否又将使服务贸易摩擦存在集中爆发的 可能,通过对其进行研究将有助于防患于未然。 通过对中国服务贸易摩擦的研究,有助于为中国服务业的发展提供必要的思路 和有益的借鉴。在服务业发展还不够系统,体制还不够完善的情况下,有助:为当 前的中国经济结构转型提供必要的理论支持,为中国服务业相关领域法律政策、制 度规定的建立、规范、完善和中国在服务贸易开放程度的谈判中提供国际化的视角。 认识发达国家利用国际规则设计服务贸易壁垒和运用服务贸易摩擦的技巧,对我国 服务贸易摩擦案件分析并进行国际横向比较,从而对我国目前的服务贸易开放程度 做出评判并进一步提出适当保护的建议,对于我国服务贸易的发展与保护具:卣一定 的理论和现实意义。 牛宁.服务贸易壁垒的测量一兼论中国服务贸易的合理保护.华东师范大学, .中国服务贸易摩擦研究 第三节文献综述 由于服务贸易摩擦概念较新,专门研究服务贸易摩擦的文献不多,但这并无碍 我们从贸易摩擦开始回顾这个领域的研究成果。贸易摩擦有着很久远的历史,最早 可以追溯到贸易战、贸易战和贸易战。 世纪年代,伴随经济全球化的深化,新贸易保护主义逐渐兴起,货物贸易摩擦 呈现出新的发展趋势和特征:贸易保护形式多样化,手段趋于隐蔽,发达国家与发 展中国家贸易摩擦加剧等。与此同时,贸易摩擦也开始向服务贸易领域蔓延。而撇 开货物贸易摩擦和服务贸易摩擦,就贸易摩擦的成因而言,基于国 际体系的结构主义,提出核心国理论,认为当边缘国经济发展到一定阶段足以脱离 对核心国的依赖,核心国就会采取保护主义经济策略维护本国利益,同时边缘国向 核心国的转变以及新老核心国之间的冲突也会带来贸易摩擦。 的经济霸权周期理论也基本支持这一观点,他的理论认为经济霸权上升时期,贸易 摩擦减少,而霸权衰落之时,贸易摩擦就会增加,在理论阐释的同时,他还用世 纪英国霸权周期变化以及世纪美国、日本、德国经济实力变化与贸易摩擦的关联 进行佐证。而和则强调国际贸易在提升贸易双方总福利的同 时也可能因损害一方其他方面的福利而引发贸易摩擦。广濑宪三认为国家间经济制 度的不同有可能导致国际贸易摩擦四。三边信夫和后藤纯一则认 为贸易摩擦其实是外部均衡回归国内自给自足经济均衡的过渡状态的特征体现。 而具体到服务贸易摩擦反映的服务贸易保护问题,许多学者也从不同的角度分 析了对服务贸易进行保护的原因。三提出发展中国家设立服务贸易壁垒 主要是出于保护幼稚工业、调整收支状况的考虑。印度学者.潘查姆斯基从国家安 全的角度阐述了服务贸易自由化的负效应,并强调服务贸易保护的必要性。 ”,.: ?,? ,?/ .: .:. 罾黄汉民等.论经济全球化下贸易摩擦的新发展.中南财经政法大学学报,. . :,:. ,. .: ,:. 胡方.日美经济摩擦的理论与实态.武汉大学出版社,. 三边信夫.合意的国际分工的一般理论.日世界经济评论,. 后藤纯一.国际劳动经济学?贸易问题的新观点.东京:东阳经济新报社,. .,? ,. .,., . ,. : ,. ., 中国服务贸易摩擦研究 认为发展中国家对服务贸易自由化缺乏热情主要是由于服务贸易利益大部 分由具备比较优势的发达国家获得,发展中国家在货物贸易的比较优势会被削弱, 而且发展中国家也不愿他国涉及某些具有政治敏感性的服务行业。同时,也有学者 对服务贸易保护的合理性表达了自己支持的观点。黎洋通过强调比较利益 陷阱分析了服务贸易保护的合理性。王粤从法律角度分析了 拘系列 保障措施,对我国在服务业应该采取的合理保护措施提出了建议。另外,有学者对 贸易壁垒进行了分类。和将服务贸易壁垒分为贸易壁垒、服务 使用者流动壁垒、服务提供者流动壁垒、外国直接投资壁垒四类,并且强调了服务 贸易四种形式之间的相互作用同样存在于四种壁垒之间。.和 根据壁垒的针对性、明显程度进行了分类。和 在比较服务贸易壁垒与货物贸易壁垒后,将服务贸易壁垒主要归纳为 数量限制、价格工具、标准特许、歧视性的分销和通信网络四类。除此之外:.以澳 大利亚生产力委员会团队成员为代表的一大批学者对服务贸易壁垒的测度也作出了 重要的贡献,限于本文讨论的重点,这部分的研究成果在此不做赘述。 针对具体的服务贸易案件以及我国政府的应对策略,国内一些学者也提出了自 己的观点。邱一川、黄贞凤在分析美国诉中国集成电路歧视性退税政策案 中承认,我国的相关政策确实构成了对规则和我国入世承诺的违背,建议类似 案件争取通过磋商解决,同时提出我国政府推动外贸政策法规的修订以符合相 关规定势在必行。韩立余分析了中美出版物市场准入案,指出我国:在文化 产品进口领域所遭遇的贸易摩擦受累于我国国有企业经营传统模式的事实,并强调 贸易协定中措辞欠妥与释义偏差可能带来的负面影响以及政府和民众对服务业中外 商投资企业的国民属性正确定位的重要性。龚柏华就该案中专家组有关 . 。黎洋.服务贸易保护的理论探析.中国政法大学硕论文,中国期刊网:中国政法大学,. 王粤.中国的服务业: 市场开放与合理保护.国际经济合作,:?. 。. 。,聊邱一川、黄贞风.美国诉中国集成电路歧视性退税政策案评析.世界贸易组织动态与研究,. 韩立余.中美出版物市场准入案的影响.法与中国论坛,. 掣龚柏华.“中美出版物市场准入案”援引第条“公共道德例外”的法律分析.世界贸易组织动 态与研究,. .中国服务贸易摩擦研究 第第条分析的法律问题做出了评述,旨在为中国今后适当援引例外条 款提供思路。曾令良就上述案件,也强调了争端解决机构对条约术语解释 方法的选择对裁决结果的重大影响。谢万杨分析欧美、加诉中国信息服 务措施案,坦承中国涉案措施与入世承诺不符点明显,指出我国应该从强化对外国 金融信息服务商行为规范以及反垄断入手维护我国的利益,并视必要性对修改减让 表中承诺加以考虑。李震从我国金融业发展阶段出发,强调了我国金融信 息服务开放节奏的控制以及保护我国金融信息服务业的必要性,同时提出要严防金 融垄断行为。三温树英指出金融服务贸易发展会增加管制竞争的风险,最 低限度的协调成员国的监管规则可以弥补规则在此领域应用效果的局限。 第四节本文的结构安排和创新点 全文共分五章,具体结构安排如下: “绪论”为引言篇,目的在于交待中国服务贸易摩擦的研究背景及研究意义, 并介绍文章主要结构安排和存在的创新点。 第一章“服务贸易摩擦的理论基础”和第二章“中外服务贸易摩擦的背景研究” 为背景篇。对服务贸易领域、贸易摩擦的相关理论进行必要的梳理,为服务贸易摩 擦的研究提供较为扎实的理论基础。对中外服务贸易摩擦的背景、现状进行了概述 和简单的总结,对中外的服务贸易摩擦案例进行了罗列,分析了服务贸易摩擦体现 出的特征。 第三章“中国服务贸易摩擦的案例分析”和第四章“中国服务贸易摩擦案例的 原因探讨”为分析篇。第三章对目前发生的与中国有关的服务贸易摩擦案件进行了 系统全面的分析,通过案例来研究服务贸易摩擦对中国产生的影响。第四章总结了 与中国相关服务贸易摩擦案例的基本特点,并对产生的原因和中国在应对中存在的 问题进行了分析和探讨,为建议的提出提供了详尽的现实依据。 第五章:“避免及应对中国服务贸易摩擦的建议”为启示篇,通过对中国服务贸 曾令良.从。中美出版物市场准入案”上诉机构裁决看条约解释的新趋势.法学,.?. 谢万扬.欧、美、加诉中国金融信息服务措施争端案述评.福建财会管理干部学院学报, 李震.理性回应中国金融信息产业准入设限之诉.经济导刊,.?. 温树英.体制下金融服务贸易目标与监管目标的冲突与协调.法学家,.中国服务贸易摩擦研究 易摩擦情况的研究,得出了我国服务贸易摩擦避免及应对的相关建议,这其中包括: 有关如何面对争端的建议;有关中国服务贸易如何发展的建议;有关如何面对其他 国家和相关规定的建议;有关配套措施如何完善的建议。 本文的创新点主要有以下几点: 国内学者关于贸易摩擦的研究较多的集中于货物贸易摩擦方面,对服务贸:易摩擦 的研究分析仍然较少,在此情况下本文对中国服务贸易摩擦进行了初步研究。 对服务贸易摩擦的案例分析,厘清了当前中国服务贸易摩擦的现状,有助于形成 和加深对服务贸易摩擦的特征和形成原因等方面的认识。 通过对中国服务贸易摩擦的研究,提出了一些有针对性的建议。.中国服务贸易摩擦研究 一、服务的定义 第一章服务贸易摩擦的理论基础 第一节国际服务贸易的界定与分类 在经济学中,对服务涵义的理解以及定义的确定林林总总,到目前为止仍然没 有定论,但学界对服务的认识已不断深入。早期,服务并没有引起人们足够的重视。 二战后,特别是世纪、年代以来,服务经济快速发展,服务领域的研究逐 步展开与深入,对服务概念的理解开始变得丰富。里德尔认为服务是为服务接受者 带来变化时,提供时间、地点和形态效用的经济活动。年,希尔认为服务生产 与商品生产的本质区别在于服务在其生产时一定会交付,这一观点也为经济学界广 泛认同。世纪年代,巴格瓦蒂、桑普森与斯纳普、格鲁伯与沃克分别提出并 使用“物化”服务的概念,这被认为是服务理论分析所作出的最重要的贡献之一, 因为它关注商品生产中服务发挥的作用并予以定量的考察尝试,改变了服务“无形” 和不能储存的传统观念。国际服务贸易统计手册从统计的角度给出了服务 的概念。 二、服务业及其分类 服务业中许多行业在属性、功能、技术以及与经济发展的关系方面存在较大的 差异,因此对服务业的分类也显得尤为必要,但依据不同的分类标准,分类方法也 很多,主要分类方法如下:.以经济发展阶段为基础的分类。结合不同经济发展阶 段的特征,按照罗斯托的经济发展阶段理论,服务业可分为新兴服务业、补充服务 业和传统服务业。.以功能为基础的分类。经济学家辛格曼使用四类分类法,将服 务业划分为流通服务、生产者服务、社会服务和个人服务。.联合国标准产业的分 类。年联合国国际标准产业分类按照服务功能将服务业分为大类小类。 ., ,.。 , , , ,.。.中国服务贸易摩擦研究 .关税与贸易总协定的分类。年月,关税与贸易协定总秘书处开列的“服务 部门参考清单”将服务业划分为个部门。 三、服务贸易及其分类 国际服务贸易的含义在学界也同样没有形成统一、公认的解释,比较典型的表 述如下: .统计角度表述。服务出口即将服务出售给其他国家的公民,进口为本国居民 从其他国家购买服务,以国际收支平衡为出发点,以国境为标准。 .联合国贸易与发展会议的表述。该会议利用国境阐述服务贸易,将国际服务 贸易解释为货物的加工、装配、维修以及货币、人员、信息等生产要素为非:芬国居 民提供服务并取得收入的活动。 .美国与加拿大自由贸易协定。该协定将国际服务贸易解释为代表其他缔约方 的人,在其境内或进入一缔约方提供所指定的服务。 .服务贸易总协定。服务贸易总协定按照服务的提供方式,将国际服务 贸易解释为:跨境交付;境外消费;商业存在;自然人流动。 国际服务贸易还有多种分类方式。.斯特恩按照服务是否在提供者和消费者之 间移动,将国际服务贸易划分为:分离式服务、消费者所在地服务、提供者所在地 服务和流动服务四类;部分学者按照服务部门的主要活动,将其划分为银行和金融 服务,保险服务,旅游和旅行服务,空运和港口运输服务,建筑和工程服务.专业 服务,信息、计算机与通信服务七类;根据服务在生产过程之间的内在联系.可以 划分为生产前服务、生产服务、生产后服务三类;按照是否伴随有形商品贸易的发 生,国际服务贸易划分为国际追加服务和国际核心服务;根据国际货币基金组织统 一规定和使用的国际收支账户,国际服务贸易统计分类将国际收支账户中的服务流 量分为要素服务贸易流量和非要素服务贸易流量。以及现在相对比较通用的服务 贸易总协定按照服务的提供方式划分的四类。 第二节相关的服务贸易理论研究 世纪年代以来,伴随服务贸易的迅速发展,服务贸易的理论研究逐渐引起 .?.中国服务贸易摩擦研究 人们的重视。世纪年代,服务贸易正式被纳入到国际贸易的理论研究范畴中。 传统的国际贸易理论是建立在商品贸易基础上的,严格地说,至今为止服务贸易并未 形成像货物贸易理论那样完整统一的理论体系,但也已经取得了较大的进展。 国际服务贸易的理论研究的演进路径基本上分为两个方向:一个方向在于研究 传统的比较优势理论是否在服务贸易同样适用,一种观点是比较优势理论完全不适 用于服务贸易,一种观点是完全适用于服务贸易,另一种观点是不完全适用于服务 贸易,争论的结果是:在服务贸易中的确存在比较优势,也就是比较优势理论在服 务贸易领域适用,但与传统的以货物贸易为研究基础的比较优势理论并不完全一致, 需要进行必要的修正,也就是说是不完全适用;另一个方向是在服务贸易理论中引 入新贸易理论、新新贸易理论、国家竞争优势理论等理论,强调了规模经济、不完 全竞争等更为贴近现实的假设条件在服务贸易领域的解释作用。 一、比较优势理论与国际服务贸易 按照学界相对统一的认识,在服务贸易领域比较优势理论同样具有一定的解释 力,但因为服务贸易自身具有诸多不同于传统贸易理论以商品贸易为基础的特征和 因素,比较优势需要修正以后才能较合理的适用于服务贸易领域。 .迪尔多夫模型。从比较优势学说用于服务贸易的局限性入 手,率先利用传统的模型探讨服务贸易比较优势,成功地解释了服务贸易是如 何遵循比较优势原则的。哪 .塔克和森德伯格模型。.和.主张,为了克服在分 析服务贸易时比较优势学说存在的缺陷,在运用传统贸易理论对服务贸易进行分析 时需要给予相关的市场结构和需求特征等更多的关注,这样在解释服务贸易时可以 较为完整,同时也有利于拓展传统比较优势理论的空间。 .撒格瑞模型。.将技术差异引入传统的?模型并进行修 正,在一定程度上克服了模型假定技术要素无差别且相对静止所带来的局限性,用 于分析国际金融服务贸易比较优势的来源有较好的效果。 .博格斯模型。认为,只需要对标准的?模型作简单修 王绍媛.国际服务贸易自由化研究.辽宁:东北财经大学, .中国服务贸易摩擦研究 正就能得到适用于服务贸易的一般模型,从中可以推断出不同国家在提供服务技术 上的差别如何形成比较优势和商品贸易模式。 .生产段和服务链理论。.和. 运用生产段和服 务链理论对服务贸易进行解释,认为比较优势的存在导致服务链可以促进生产的国 际化,也就是说服务贸易可以促进货物贸易。 二、规模经济贸易理论与国际服务贸易 传统的国际贸易理论研究存在两个关键假设:完全竞争和规模报酬不变,而现 实的国际贸易中大量存在的状态却往往是不完全竞争和规模经济。规模经济贸易理 论就是在不同于传统贸易理论的假设上产生的。克鲁格曼指出,规模经济与国际市 场不完全竞争相联系的国际产品差异可以更好的解释增长迅速的工业国之间和相同 产业之间的贸易。而服务贸易比货物贸易更具有不完全竞争的特点,服务部门的产 业内贸易增长更为迅速,水平也更高。所以一批学者开始利用产业内贸易理论对服 务贸易理论展开研究。 .生产段和服务链理论。.和.在分析规模收益递 增效应时指出,生产规模的扩大受到来自国内和国外需求增长的驱动,这种扩大导 致生产分散水平提高,服务贸易或服务链在贸易中的主要作用是促进生产区段在国 内和国外的分散化。 .服务部门内部专业化理论。在埃塞尔研究的基础之上,从 内部专业化的角度,对差别性中问要素贸易的模型作了发展。他认为生产企业和特 殊专业化服务的生产规模报酬不变,生产具有规模报酬递增特征的差异性或专业化 中间产品的服务贸易优于单纯的最终产品贸易。 .服务部门外部专业化理论。.从服务部门外部专业化角度 强调了服务在协调和联结各专业化中间生产过程中的外部积聚作用。讨论了生产者 服务由于专业化而实现的报酬递增的关系,以及劳动力扩张带来的市场范围的变化, 导致经营规模的变化从而促进了专业化水平的提高和生产者服务业中劳动力投入份 额的增长,这对于国家间相互依存有重要作用。 王绍媛.国际服务贸易自由化研究.辽宁:东北财经大学, .中国服务贸易摩擦研究 第三节服务贸易自由化和保护理论研究 一、 国际服务贸易自由化理论研究 中外学者对服务贸易自由化进行过大量研究。对于服务贸易自由化的研究,人 们一般先从与货物贸易自由化的不同入手,探讨服务贸易自由化具有的特殊意义。 服务贸易自由化最为显著的特征是资本流入效应,对经济存在有利的影响。显著的 中间产品性质使服务贸易自由化对其他行业的发展同样具有重要意义,有利于降低 贸易成本,促进货物贸易发展。服务作为投入品,其价格降低能给福利带来影响, 服务贸易壁垒的存在相当于给产品生产环节增加了额外的税收,引起资源配置扭曲。 服务贸易自由化能促使有实力的厂商扩大生产,同时迫使实力有限的厂商退出 市场,从理论层面看,贸易自由化有助于提高经济效率。学界关于贸易自由化与生 产率关系的讨论主要表现在三个方面:第一,贸易自由化与生产率的提高存在一定 的关联,主要的理论解释包括贸易壁垒取消导致的直接竞争刺激企业提高自身劳动 生产率,规模经济对企业的积极影响以及贸易自由化带来的稳定宏观经济环境有利 于企业技术创新的实现;第二,新增长理论探讨来自经济代理人对市场力量反应行 为的内生性过程的技术变革,新增长理论强调的提高四种内生变量:专业化带来的 收益、人力资本存量增加带来的收益、干中学带来的收益、投资带来的收益是 可以通过贸易自由化得到一定程度的实现的。第三,有关服务的其他理论使人们有 理由相信,国际服务贸易的自由化能够提高分配效率和生产效率,对生产力的技术 创新也可能存在更有效、更直接的刺激。 国际服务贸易自由化的发展存在多方面的推动因素,其中包括:.技术、经济 一体化。伴随第三次技术革命,各国经济高速发展,经济全球化的趋势在技术、经 济的发展中势不可挡,强化了各国间资本、人员、劳务的联结和依赖,成为国际服 务贸易自由化进程推进的巨大动力。.贸易体制完善。的签署和实行标志着服 务贸易自由化的兴起。各国在国际双边、多边谈判中,逐渐形成了国际准则,互相承 诺遵守、实施,逐步降低进口关税水平,开放服务部门,使服务贸易自由化在全球范 围内得以迅速展开。 值得注意的是,推动服务贸易自由化,将竞争引入严格管制的行业并不意味着 .中国服务贸易摩擦研究 没有管制的竞争是服务的最优生产方式,贸易自由化的核心问题是如何使管制与竞 争之间形成最佳的搭配与组合,从而保证社会分享生产活动与贸易活动带来的福利。 而且事实上,服务贸易自由化也可能给经济社会中不同的利益诉求方带来利益收入 和利益损失。尽管获利者可以补偿利益受损者损失而改善总体福利,但这种补偿政 策的实现往往带有一定的争议性,且经济发展水平高的国家服务业竞争力相对较强, 它们可以比较充分的在服务贸易自由化中受益。而反过来,服务贸易自由化对服务 业发展相对还不成熟的国家而言,则是一个重大的挑战,并且由于服务业涉及部门 的特殊性,服务贸易自由化对一国的国家安全、国家利益和国家竞争力也有一定的 影响。 二、 国际服务贸易保护理论研究 服务贸易保护理论认为服务贸易自由化的短期效率收益和平等并不能补偿由其 导致的长期的损失和不平等,因此主张通过初始或者暂时的保护能够在长期中获得 动态比较优势。如前文所述,服务贸易自由化的福利效应呈现出较强的复杂性和一 定的争议性,因此,这也成为各国尤其是发展中国家设置服务贸易壁垒、保护国内 服务市场的依据之一。对服务贸易保护理论有支撑作用的理论还有很多,而且涉及 政治、安全、文化、经济、社会等诸多方面。主要包括: .市场失灵理论。在服务业中广泛存在三种主要的市场失灵:不完全竞争、不 完全信息和外部性。几乎所有国家都对服务业实行了更多的政府管制,以保护消费 者利益、防止系统性失灵的发生、促进市场竞争,最终实现服务业发展的效率提高。 尽管政府对服务业实施的管制主要为了国内市场,但其存在成为服务贸易壁垒的可 能,也就在客观上起到了对服务贸易的保护作用。 .幼稚产业保护理论。该理论认为对幼稚产业实行保护是正当和合理的,这种 保护可以为处于幼稚状态、具有发展希望的产业营造合理健康的发展环境,免受外 国同行先进水平的竞争压力,寻求一种动态比较优势。该论点的前提是,幼稚产业 在经过一段时间的保护之后可以自主生存并迅速发展。 .国内政策理论。该理论认为,基于政治、安全、经济、文化、社会、意识形 态等方面的考虑,应采取适当的国内政策阻止与这些领域相关的企业进入本国,避 .中国服务贸易摩擦研究 免参与本国市场的竞争。 在服务贸易的保护中,各国无法采用关税壁垒等针对货物贸易的保护手段,对 服务贸易进行保护将涉及到服务本身、服务的提供者、消费者以及相关的政策等, 服务贸易受到的限制和障碍更具隐蔽性和复杂性。对服务贸易实行保护的方式往往 是国内的法律法规、政策制度,这些都可能限制服务贸易,形成服务贸易壁垒。在 服务贸易壁垒的研究方面,国外对该领域的研究主要集中于服务贸易壁垒本身,包 括其分类、规模、测度等。 根据的统计可知,目前服务贸易壁垒种类名目繁多,很难准确分类。一种 比较合适的分类方法是把服务贸易壁垒划分为产品移动、资本移动、人员移动和开 业权壁垒四种形式。按照“乌拉圭回合”谈判的结果,服务贸易壁垒又可笼统的分为 两大类:影响市场准入的措施和影响国民待遇的措施。其他有关分类的理论研究还包 括:.萨皮尔和温特将服务贸易壁垒分为四类:贸易壁垒;服务使用者流 动壁垒;服务提供者流动壁垒;外国直接投资壁垒。.特比尔科克和豪斯 也将服务贸易壁垒分为四类:直接而明显的歧视性壁垒,即具体针对服务业的明 显的贸易壁垒;间接但明显的歧视性壁垒,即不是专门针对服务业,但明显歧视 外国人或服务生产要素国际流动的壁垒;直接但明显中性的壁垒,即对国内外单 位和个人都加以限制的服务业管制;间接和明显中性的壁垒,指并非针对服务业, 也并非针对外国人的壁垒。.豪克曼和伯拉哥将壁垒分为以下几类:配额、 当地含量和禁止;基于加工人的手段;国内标准、许可和政府采购;分销网 络使用上的歧视等。 关税等值是测量服务贸易壁垒规模的重要概念,其本质是以面向外国服务提供 者的从价关税形式等效的表现服务贸易的非关税壁垒。频率指标对针对特定服务行 业或产品实施的法律法规壁垒通过清单的方式进行评估,常用的指标是频率指数, 可以测量在所有法律法规中具有歧视性的法律法规的占比。频率指数和关税等值存 在不小的差异,它更多的强调壁垒的规模而非经济影响。价格影响指标是测度服务 贸易壁垒对价格影响力的重要指标,该指标通常被用于对银行业和海运服务业的相 关研究,;哪。非关税壁垒对贸易量的影响可以通过重力模 国. :. .:? .中国服务贸易摩擦研究 型的重力等式推算,给定需求弹性就可以转化为关税等值。与频率指标相比,价格 指标和数量指标包含更丰富的信息。 第四节 世界经济发展不平衡是我们需要正视的客观现实。在此客观现实下利益冲突不 可避免,而贸易摩擦作为利益冲突的体现必然融入这种不平衡的发展进程中。追根 溯源,贸易摩擦可以追溯到世纪到世纪盛行的重商主义。早期重商主边的代 表人物在就对外贸易提出个人主张时,强调政府对行政和法律手段的运用以强力干 预对外贸易,试图通过扩大净出口换回尽可能多的金属货币来增加财富。相比那时 而言,现今的贸易摩擦形势已经显得非常温和。随着学界对贸易摩擦研究的深入, 贸易摩擦方面的理论也在不断的创新中发展。尽管货物贸易与服务贸易有诸多不同 之处,但有关贸易摩擦方面的研究理论基本上在服务贸易摩擦领域也都是通用可借 鉴的,而本节便旨在梳理、归纳能够支持服务贸易摩擦研究所需要的与贸易摩擦相 关的理论基础。 一、产品生命周期理论 该理论强调贸易摩擦的内生性,它指出,贸易摩擦是新力量破茧而出的必要前 提,从某种程度上说,世界贸易史就是围绕摩擦而演进的历史,在持续不断的竞争、 冲突和摩擦中,新兴贸易力量接连不断的涌现。回顾历史,我们也可以清晰的看到 世界生产活动的中心从欧洲向亚洲的转移,当年盛极一时的英国被美国超越美国 也将许多领域的话语权拱手让给日本,接着四小龙崛起、中国成为世界工厂,而今, 中国人口红利削弱,东南亚劳动成本优势凸显。这些产业的不断变迁符合产品生命 周期理论,有利于全球范围内的产业升级,但也导致各国彼此间的不平衡持续:存在。 从上述历史轨迹可以看出,这些变迁对相关行业的冲击可想而知,贸易摩擦也就如 影随形。.中国服务贸易摩擦研究 二、贸易顾差理论 凯恩斯主义学派从宏观角度论证了对外贸易差额对一国经济的作用效果,根据 投资乘数原理和对外贸易乘数原理推导而出的结论:在投资增量和乘数确定的情况 下,一国越是奖出限入,贸易顺差就越大,对本国经济发展的积极作用也越大,越 能对就业产生积极的作用。从这个角度,对贸易摩擦的解释则可以归结为各国的国 内要素,根据宏观经济的平衡方程式,各国国内储蓄的投资流向和政府的财政收支 因素是试图做出缓和贸易摩擦的