建设监理概论期末总结.docx

建设监理概论期末总结第一章 建设工程监理与相关法规制度 1业主：是投资的主体，是委托监理业务的一方。 2监理单位：是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。 3承建单位：是指按承包合同承担工程建设任务的一方。 4监理：是指具有相应资质的监理单位，接受业主的委托和授权，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。 5监理的行为主体是监理单位;建设行政主管部门的行为主体是*部门 6监理实施的前提是需要业主的委托与授权 7监理的依据:l）工程建设文件2）有关的法律、法规、规章和标准、规范3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 8建设工程监理的范围:l）工程范围利用外国*或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程）2）阶段范围：可用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。 9、建设工程监理的性质1）服务性 2）科学性3）独立性 4）公正性 10、建设工程监理的作用1)有利于提高投资决策科学化水平2)有利于规范工程建设参与各方的建设行为3)有利于保证工程质量和工程的安全可靠性4)有利于实现投资效益最大化 11、工程监理:是建设项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。 12、我国现阶段工程监理的特点1）监理的服务对象具有单一性2）工程监理属于强制推行的制度3）工程监理具有监督功能4）采取企业资质和人员资格的双重控制 13、建设工程法律：是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。 14、建设工程行政法规：是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。 15、建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，由建设部部长签署建设部令予以公布。 16、与监理有关的建设工程行政法规1）建设工程质量管理条例；2）建设工程勘察设计管理条例；3）中华人民共和国土地管理法实施条例。 17、建设程序的概念：是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。 18、项目建议书基本内容1）拟建项目的必要性和依据2）产品方案、建设规模、建设地点初步设想3）建设条件初步分析4）投资估算和资金筹措设想5）项目进度初步安排；6）效益估计。 19、可行性研究的作用1）为建设项目投资决策提供依据2）为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。 20、可行性研究的内容1）项目建设是否必要2）技术方案是否可行3）生产建设条件是否具备4）项目建设是否经济合理等。 21、设计单位的选择：经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。 22、设计阶段划分：一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计；有些工程进行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。 23、目前建设程序与计划经济时期的主要区别1）在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度2）实行了工程招标投标制度3）实行了建设工程监理制度4）实行了项目法人责任制度。 24、项目法人责任制：由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。 25、设立程序与时间1）项目建议书被批准后，及时组建项目法人筹备组，负责筹建工作2）项目法人筹备组主要由项目投资方派代表组成3）在上报“可行性研究报告”时提出项目法人组建初步方案4）“可行性研究报告”批准后，正式成立项目法人，并办理公司设立登记。 26、组织形式1）国有独资公司设立董事会，由投资方负责组建2）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司，设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照公司法的有关规定组建。 27、招标方式1）公开招标2）邀请招标 28、招标程序1）招标准备阶段2）招标投标阶段3）决标成交阶段 29、工程招标投标活动的监督：有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。 30、建设工程监理的中心任务1）质量控制2）进度控制3）投资控制4）合同管理5）信息管理6）组织协调 31、委托监理：应通过招标投标方式择优选定监理单位。 32、签订委托监理合同：双方应当签订书面的委托监理合同。 33、组建项目监理机构：由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，必要时可以配备总监理工程师代表。 34、建设工程监理程序1）签订委托监理合同后，明确总监，组建监理机构2）在总监的主持下，编写监理规划3）由各专业监理工程师编写监理细则4）规范化地开展监理工作5）工程竣工预验收，签署监理意见6）提交监理档案资料，并写出监理工作总结报告。 35、合同管理制1)建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同 2)各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款，违约方要承担相应的法律责任。 第二章监理工程师 1、监理工程师的素质1）较高的专业学历和复合型的知识结构2）丰富的工程建设实践经验3）良好的品德4）健康的体魄和充沛的精力 2、报考监理工程师的条件：凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专以上学历，并复合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。1）具有工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年；2）具有工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。 3、监理工程师的注册，分为初始注册、续期注册和变更注册，且只能在一家企业、按照专业类别注册。 第三章 工程监理企业 1、我国工程监理企业的形式有：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营、监理企业和中外合作经营监理企业。 2、监理企业业务范围1）甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程2）乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；3）丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程 3、工程监理企业的资质申请应到企业注册所在地的县级以上地方人民*建设行政主管部门办理有关手续。1）新设立的工程监理企业申请资质2）工程监理企业申请资质升级 3）增项资质可以与其主项资质同时申请，也可独立申请 4、资质管理机构及其职责：我国实行“ 分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。 5、建设部的主要职责 1）每年定期集中审批一次全国甲级资质2）审查、批准全国甲级资质工程监理企业资质的变更与终止3）制定有关全国工程监理企业资质的管理办法。 6、省、自治区、直辖市人民*建设行政主管部门的主要职责1）审批本行政区域内乙级、丙级资质2）审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的变更与终止3）本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质的年检4）制定本行政区域内资质管理办法5）受建设部委托负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的年检。 8、资质年检制度1）工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责2）年检内容：检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为3）年检程序 9、工程监理基本管理措施1）市场定位准确，制定和实施有效的发展战略2）管理方法现代化3）建立市场信息系统4）开展贯标5）严格贯彻实施建设工程监理规范。 10、建立健全各项内部管理规章制度1）组织管理制度2）人事管理制度3）劳动合同管理制度4）财务管理制度5）经营管理制度6）项目监理机构管理制度7）设备管理制度8）科技管理制度 9）档案文书管理制度等。 11、取得监理业务的基本方式1）投标竞争方式2）业主直接委托方式。 12、投标书的核心是监理大纲，尤其是主要的监理对策 13、工程监理费的构成l）直接成本2）间接成本3）税金 4）利润 第四章 建设工程目标控制 1、建设工程目标控制流程的基本环节：1）投入2）转换3）反馈4）对比5）纠正 2、建设工程目标控制类型及关系 1）主动控制2）被动控制 主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现目标所必须采取的控制方式，应将主动控制与被动控制紧密结合起来， 3、建设项目目标控制的前提工作1）目标规划和计划2）组织 4、三大目标的关系是对立统一的关系。 5、投资与进度的关系：1）加快进度，则投资可能增加2）进度加快，提前使用或投产可能增加经济效益 6、进度与质量的关系1）过快的进度可能会使质量降低2）严格控制质量，避免返工，总进度可能加快。 7、投资与质量的关系1）质量目标过高，会增加投资2）质量好，减少使用期维修费用，可提高投资效益。 8、建设工程目标的确定1）在决策期及设计阶段，应依据建设工程数据库2）在施工及验收阶段，应依据施工图纸和有关设计资料，以及输出的工程信息。 9、建设工程目标的分解：对于投资、质量、进度三个目标，一般可按工程内容分解，即分解到单项工程、单位工程，甚至分部工程、分项工程 10、建设工程投资控制的目标：在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。 11、建设工程系统控制：在投资控制的过程中，要协调好与进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，力求实现整个目标系统最优。 12、全方位控制有两种含义：1）对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程、分部工程、分项工程的投资进行控制；2）对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。 13、建设工程进度控制的含义1）进度控制的目标2）系统控制3）全过程控制4）全方位控制 14、建设工程设计阶段的特点 1）设计工作表现为创造性的脑力劳动2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段3）设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段4）设计工作需要反复协调5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。 15、建设工程施工阶段的特点1）施工阶段是以执行计划为主的阶段2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段3）施工阶段是资金投入量最大的阶段4）施工阶段需要协调的内容多5）施工质量对建设工程总体质量起保证作用6）施工阶段持续时间长、风险因素多7）施工阶段合同关系复杂、合同争议和索赔多。 16、建设工程目标控制的措施1）组织措施2）技术措施3）经济措施4）合同措施 第五章 建设工程风险管理 1、风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失后果。 2、风险因素1）自然风险因素2）道德风险因素3）心理风险因素。 3、风险事件是指造成损失的偶发事件。 4、损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。 5、损失机会是指损失出现的概率。概率分为客观概率和主观概率两种： 6、风险的分类： 1）按风险的后果分 2）按风险产生的原因分 3）按风险的影响范围分 7、建设工程风险的特点1）建设工程风险大2）参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同 8、风险管理过程1）风险识别2）风险评价3）风险对策决策4)实施决策 5)检查 9、建设工程风险管理的目标1）实际投资不超过计划投资2）实际工期不超过计划工期3）实际质量满足预期的质量要求4）建设过程安全。 10、风险识别的特点1）个别性2）主观性3）复杂性4）不确定性 11、风险识别的原则1）由粗及细，由细及粗3）先怀疑，后排除4）排除与确认并重5）必要时，可作实验论证 12、建设工程风险的分解1）目标维 2）时间维 3）结构维 4）因素维 13、风险识别的方法1）专家调查法2）财务报表法3）流程图法4）初始清单法50经验数据法6)风险调查法 14、风险评价的作用:1)更准确地认识风险2)保证目标规划的合理性和计划的可行性3)合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合 15、风险评价:确定建设工程风险的相对严重性。可以将风险发生概率和潜在损失分别分为L、M、H三个区间，从而将等风险量图分为九个区域;在这九个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，可分成五个等级：VL；L；M；H；VH。 16、建设工程风险对策风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术。 17、损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。 18、损失控制计划系统：在施工阶段，该计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。 19、风险自留的类型1）非计划性风险自留2）计划性风险自留 计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的决策。 20、风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。 第六章 建设工程监理组织 1、建设工程监理组织含有三层意思：1）目标是组织存在的前提2）没有分工与协作就不是组织3）没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。 2、建设工程组织结构通常用组织结构图来表示。 3、建设工程监理组织构成因素：组织构成一般是上小下大的形式，由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。 4、管理层次一般分三层：1）决策层2）协调层和执行层3）操作层 5、组织设计原则1）集权与分权统一的原则2）专业分工与协作统一的原则3）管理跨度与管理层次统一的原则4）权责一致的原则5）才职相称的原则6）经济、效率原则7）弹性原则 6、组织机构活动基本原理1）要素有用性原理基本要素有人力、物力、财力、信息、时间等2）动态相关性原理3）主观能动性原理4）规律效应性原理 7、平行承发包模式是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购等任务，经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。 8、平行承发包模式的优点1）有利于缩短工期2）有利于质量控制3）有利于业主选择承建单位； 9、平行承发包模式的缺点1）合同数量多，会造成合同管理困难2）投资控制难度大。 10、设计或施工总分包模式：是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施工总包合同以及若干个分包合同的结构模式 11、设计或施工总分包模式的优点l）有利于建设工程的组织管理；2）有利于投资控制；3）有利于质量控制； 4）有利于工期控制。 12、设计或施工总分包模式的缺点l）建设周期较长；2）总包报价可能较高。 13、项目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程 14、项目总承包模式的优点1）合同关系简单，组织协调工作量小2）缩短建设周期3）利于投资控制。 15、项目总承包模式的缺点1）招标发包工作难度大2）业主择优选择承包方范围小3）质量控制难度大。 16、项目总承包管理模式是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理 17、项目总承包管理模式的优点1）有利于合同管理2）有利于组织协调3）有利于进度控制。 18、项目总承包管理模式的缺点l）由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题2）项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。 19、平行承发包模式下的监理模式有两种：1）业主委托一家监理单位监理2）业主委托多家监理单位监理 20、设计或施工总分包模式下的监理模式1）委托一家监理单位进行实施阶段全过程的监理2）分别按照设计阶段和施工阶段委托两家监理单位监理 21、项目总承包模式条件下的监理模式：宜委托一家监理单位进行监理 22、项目总承包管理模式条件下的监理模式：宜委托一家监理单位进行监理。 23、建设工程监理实施程序1）确定总监，成立监理机构2）编制监理规划3）分专业编制监理实施细则4）规范化地开展监理工作5）参与验收，签署建设工程监理意见6)向业主提交建设工程监理档案资料7)监理工作总结 24、建设工程监理实施原则1)公正、独立、自主的原则2)权责一致的原则3)总监负责制的原则，其内涵包括：总监理工程师是工程监理的责任主体、是工程监理的权力主体4）严格监理、热情服务的原则 5）综合效益的原则 25、建立项目监理机构的步骤1）确定监理目标2）确定监理工作内容3）项目监理机构的组织结构设计4）制定工作流程和信息流程，规范化地开展监理工作。 26、项目监理机构的组织形式1）直线制 2）职能制：在监理机构内设立一些职能部门 3）直线职能制：是吸收了直线制和职能制的优点而形成的一种组织形式。 4）矩阵制：由纵横两套管理系统组成。 27、监理机构的人员结构1）合理的专业结构；2）合理的技术职务、职称结构。 28、影响项目监理机构人员数量的主要因素A、工程建设强度；B、建设工程复杂程度；C、监理单位的业务水平； D、组织结构形式和职能分工。 29、总监理工程师职责l）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责监理的日常工作3）审查分包单位的资质，并提出审查意见4）检查和监督监理人员的工作，及时调配或更换监理人员5）主持监理工作会议，签发有关文件和指令6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算8）审查和处理工程变更9）主持或参与工程质量事故的调查10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对即将验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收13）主持整理工程项目的监理资料。 30、总监不得将下列工作委托给总监代表：l）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则2）签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3）审核签认竣工结算；4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 31、总监理工程师代表职责1）负责总监指定或交办的监理工作2）按总监的授权，行使总监的部分职责和权力。 32、专业监理工程师职责l）负责编制本专业的监理实施细则；2）负责本专业监理工作的具体实施；3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监提出建议；4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告；5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6）定期向总监提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监汇报和请示；7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记;8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，合格时予以签认；10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 33、监理员职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）检查承包单位投人工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录；5）旁站监理，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。 第七章 建设工程监理规划 1、监理大纲:是监理单位在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。 2、监理大纲主要内容如下：1）拟选派监理人员情况2）拟采用的监理方案3）将提供给业主的监理阶段性文件 3、监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在总监的主持下，根据委托监理合同以及其它工程建设合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。 4、监理实施细则是在监理规划的基础上，由专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写，并经总监批准实施的操作性文件。 5、监理规划的作用1）指导项目监理机构全面开展监理工作2）是*建设主观部门对监理单位监督管理的依据3）是业主确认监理单位履行合同的依据4）是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料 6、监理规划编写的依据1）工程建设方面的法律、法规2）建设工程外部环境调查研究资料3）*批准的工程建设文件4）建设工程监理合同5)其他建设工程合同6)业主的正当要求7)监理大纲8)工程实施过程输出的有关工程信息 7、监理规划编写的要求1)内容力求统一2)内容应具有针对性3)遵循建设工程的运行规律4)总监是监理规划编写的主持人5)一般应分阶段编写6)表达方式应当格式化、标准化7)要经审核和批准 8、施工阶段监理规划通常包括以下内容：1）建设工程名称；2）建设工程地点；3）建设工程组成及建筑规模；4）主要建筑结构类型； 5）预计工程投资总额；6）建设工程计划工期； 7）工程质量要求； 8)设计单位及施工单位名称；9）建设工程项目结构图与编码系统等。 9、监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。 10、监理工作内容1）立项阶段监理工作内容2）设计阶段监理工作内容3）施工招标阶段监理工作内容4）材料、设备采购供应的监理工作内容5）施工准备阶段监理工作内容6）施工阶段监理工作内容 7）施工验收阶段监理工作内容8）合同管理工作内容9）委托的其他服务 11、监理工作目标1）投资控制目标2）工期控制目标 3）质量控制目标 12、监理工作依据1）工程建设方面的法律、法规；2）*批准的工程建设文件；3）建设工程监理合同；4)其他建设工程合同。 13、投资控制目标方法与措施1）投资目标分解2）投资使用计划 3）投资目标实现的风险分析4）投资控制的工作流程5）投资控制措6）投资控制的动态比较7）投资控制表格 14、进度控制目标方法与措施1）工程总进度计划2）总进度目标的分解3）进度目标实现的风险分析4）进度控制的工作流程5）进度控制措施6）进度控制的动态比较7）进度控制表格 15、质量控制目标方法与措施1）质量控制目标的描述2）质量目标实现的风险分析3）质量控制的工作流程4）质量控制措5）质量目标状况的动态分析6）质量控制表格 16、合同管理的方法与措施1）合同结构图 2）合同目录一览表3）合同管理的工作流程4）合同管理措施 5）合同执行状况的动态分析 6）合同争议调解与索赔处理程序7合同管理表格