国网公司供电企业安全风险评估规范.doc

供电企业安全风险评估规范本说明系统介绍国家电网公司供电企业安全风险评估标准包括供电企业安全风险评估规范、供电企业作业安全风险辨识防范手册（第一四册）的编制过程、内容特点、实施要点及应用实例，旨在帮助公司系统各级人员更好地理解和应用供电企业安全风险评估规范及辨识防范手册，扎实推进供电企业安全风险管理体系建设工作。1 编制过程1.1编制依据和思路风险管理是以工程、系统、企业等为对象，分别实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，从而达到控制风险、预防事故、保障安全的目的。风险管理的应用最早出现在20世纪30年代，并从50年代开始，发展了风险分析和风险控制的相关理论，到现在经过70多年的历程，形成了很多理论、方法和应用技术。目前，以安全性评价为主要形式的风险管理已在机械、化工、石化、冶金、电力等工业部门得到了广泛的应用，并逐渐走上了规范化、法制化验室轨道。安全管理的实质是风险管理。企业安全生产中总是客观存在着人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素，这些危险因素暴露在具体的生产活动中就形成了风险，一旦风险失控就可能导致安全事故的发生。在电力系统推进风险管理，要充分借鉴以往安全性评价、风险分析与控制等工作经验，建立相应的工作标准和工作机制，注重识别各种风险因素，采取结合实际的控制措施和方法，防范安全事故的发生。1.2编制与应用过程2005年底，公司在分析电网安全管理现状和发展要求的基础上，作出开展企业安全风险评估研究和试点工作的决定，并以公司重点科技项目下达安徽省电力公司具体承担。编写人员在分析大量事故案例的基础上，对供电企业触电、高坠、误操作、物体打击、机械伤害等各类事故风险进行深入分析和研究，并在心理因素评估、作业行为控制等方面与心理咨询专家合作，并在心理因素评估、作业行为控制等方面与心理咨询专家合作，编制完成了供电企业安全风险评估规范（简称评估规范）、供电企业作业安全风险辨识防范手册（第一四册）（简称辨识手册）。年公司制订下发了国家电网公司企业安全风险评估试点指导意见，组织开展安全风险评估试点工作，在公司系统推进安全风险管理实践，建立安全风险评估机制。年，制订下发了国家电风公司安全风险管理体系实施指导意见，全面推进安全风险管理体系建设工作。在此期间，根据试点工作情况，组织对评估规范和辨识手册进行了不断补充、修订和完善。年月，通过国家电网公司科技项目验收；月，再次组织有关专业人员和编写人员对评估规范和辨识手册进行了全面细致的审样；月，经过公司领导批准，印发公司系统施行。主要内容和特点2.1评估规范内容评估规范以防止人身伤害和人为责任事故为主线，评估企业安全管理和安全控制状况，评判企业安全风险程度。评估规范主要由评估项目、评估方法、评分标准、标准分、适用范围、评估周期等栏目构成。按照评估内容的不同，分为生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理章。其中，第、2章评估企业安全生产条件，第章评估人员素质状况，第、章评估安全管理状况。第章 生产环境。从设备危及人身安全、设备因素导致人为责任事故、运行和作业环境三个方面，评估生产环境中可能导致触电、高处坠落等人身伤害事故或误操作事故的风险，加强生产环境安全风险防范。第章 机具与防范。从安全工器具、专业机具和防护用品等方面，评估机具与防护是否符合有关安全标准，定期维护、保管等是否符合管理要求，以及应用过程中是否正确规范等。第章 人员素质。从安全教育培训、安全知识和安全技能，以及生理、心理素质等方面，评估企业不同层次人员安全素质方面的风险，促进企业人力资源的优化配置。第章 现场管理。从作业组织、规程制度的执行情况、作业过程安全控制措施、应急工作准备等方面，评估生产作业现场的安全管理和安全控制风险，加强企业作业过程的安全控制。第章 安全生产综合管理。从安全责任制落实、规章制度的制订与执行、“两措”管理、安全文化等方面，评估企业安全生产综合管理。2.2辨识手册内容辨识手册针对电力生产过程中常见的触电、高处坠落、误操作、物体打击、机械伤害等事故类型，列举分析了可能存在的危险因素、需要注意的问题和典型事故案例，并提出了相应的控制措施，用于辨识和防范现场作业过程中可能存在的安全风险。辨识手册按照专业分为输电、变电、配电和调度四个分册，主要由辨识项目、辨识内容、辨识要点、典型控制措施和典型案例组成。其中，辨识项目是可能发生的事故类型或作业环节；辨识内容是可能导致事故发生的危险因素；辨识要点是提示作业人员在作业过程中开展辨识的时机和环节；典型控制措施是针对特定作业风险提出的常规控制措施，在现场应用时可根据实际增删选择；事故案例与辨识项目的内容紧密相关，可帮助理解和记忆。第一册输电专业。针对输电线路运行、检修专业，列举了作业组织、触电、高处坠落、物体打击、机械伤害类风险、47个风险辨识项目以及103条危险因素的辨识要求及其控制措施。第二册变电专业。针对变电运行、变电检修专业，列举了工作组织、检修触电、运行触电、低压交直流系统触电、高处坠落、误操作、物体打击、机械伤害类风险、44个风险辨识项目以及174条危险因素的辨识要求及其控制措施。第三册配电专业。针对配电运行、配电检修、抢修专业，列举了工作组织、触电、高处坠落、物体打击、机械伤害、配电设备误操作类风险、57个风险辨识项目以及171条危险因素的辨识要求及其控制措施。第四册调度专业。针对高度运行、继电保护、自动化和通信等专业，列举了工作组织、触电、高处坠落、误操作以及其他伤害类风险、63个风险辨识项目以及212条危险因素的辨识要求及其控制措施。2.3评估标准的特点评估规范和辨识手册作为评估标准的组成部分，一方面注重对物、环境和安全管理工作的评估，反映企业安全生产管理基本状况；另一方面重视作业过程和具体作业行为的安全风险控制，反映企业安全生产过程的受控程度。评估规范引入了对“人”的安全风险评估。在人员素质评估方面，不但强调了作业人员和管理人员的安全知识和技能，还提出了生理、心理等安全适应性问题；在作业行为评估方面，强调了人的不安全行为，以及在事故当中表现的人为因素。辨识手册是对电网企业安全生产实践的总结和提炼，可直接应用于作业现场的风险辨识和控制。辨识手册采用了大量事故案例对作业风险辨识进行说明，帮助作业人员掌握作业风险辨识防范方法，结合实际不断增强风险意识和辨识能力，同时提高了辨识手册的可读性和可操作性。3风险评估标准的应用3.1风险管理基本环节风险管理工作根据内容和特点，可划分为教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进等基本环节。在实际应用中，要按照循环模式，认真组织制订各阶段工作计划和实施方案，严格按照计划和方案开展工作，注重加强过程监督和偏差纠正，不断总结提高，切实防范安全风险。风险管理结构图见图。风险管理工作应从最基础的教育培训做起，进而开展风险识别、风险控制，逐步实施风险评估、持续改进，这五个环节构成了开展风险管理的核心内容。3.2教育培训教育培训的目的是使各级人员理解安全风险管理的意义、作用、内容和方法，明确工作任务和目标，提高员工的安全意识和安全技能，养成自主辨识和控制风险的良好工作习惯。主要包括基础理论知识、评估规范、辨识手册及风险管理工作方法等内容。图1 风险管理结构图教育培训应结合岗位职责，分层次进行。领导侧重安全风险管理知识及有关制度培训，提高自身安全风险管理责任意识和组织能力；管理层侧重安全风险评估规范、风险辨识手册及其使用方法的培训，结合实际制订实施方案并加以落实；执行层侧重安全风险意识和现场风险辨识能力的培训，在实际工作中有效运用风险管理手段，保护自身和他人安全。 教育培训应以评估规范和辨识手册为重点，可采用班组安全活动、集中授课、作业实训等多种形式进行。还应结合企业安全生产实际和典型事故案例进行，通过对案例的学习，认识到各类违章行为的危害性，促使各级人员逐步接受安全风险管理理念。3.3风险识别风险识别是依据企业安全风险评估规范，针对企业安全生产基础状况开展的系统查找和识别风险的工作，为风险控制、风险评估提供基础数据。主要开展三个方面的工作：设备、环境的风险识别，人员素质及管理的风险识别，风险数据库的建立与应用。设备、环境的风险识别，依据评估规范第1、2章，有计划、有目的地开展设备、环境、工器具、劳动防护以及物料等静态风险的识别，找出存在的危险因素。人员素质及管理的风险识别，依据评估规范第3、5章，可进行自查，也可由专家组或第三方专业机构对人员素质和安全生产综合管理开展周期性的识别，查找影响安全的危险因素。现场管理的风险识别，依据评做规范第4章，结合作业风险控制开展动态风险的识别。对管理明显滞后、事故频发的单位或专业，应适时组织开展专门的风险识别。应注意采用信息化手段，建立风险数据库，对风险识别结果实行动态维护，保证数据真实、完整，便于实际应用。3.4风险控制结合工作实际和专业特点，针对作业计划、布置、准备、实施的全过程，辨识作业中可能存在的风险，有针对性地落实预防措施，保障作业的安全实施。主要开展三个方面的工作：构建作业全过程的安全控制机制、实施作业风险分析与控制、开展标准化安全监督检查和反违章工作。构建作业全过程的安全控制机制。将风险管理的方式、方法与当前行之有效的作业安全控制方法、手段进行有机衔接、整合，通过合理规范的流程保证作业的有序开展，采用简便实用的手段控制作业全过程的关键环节，从而有效降低作业风险。实施作业风险分析与控制。参照辨识手册建立必要的作业风险辨识范本，以保证风险辨识的全面性和针对性。作业前开展作业风险分析，根据作业风险辨识范本，并通过关联风险数据库、现场勘察等手段，辨识出本次作业存在的危险因素，评判风险程度，对程度较高的风险制订控制措施。根据作业风险分析结果，分准备阶段和作业阶段落实控制措施，作业阶段的控制措施可纳入作业指导书一并执行。开展标准化安全监督检查和反违章工作，依据评估规范第4章和辨识手册的相关内容，提取出系统的监督检查事项，分若干作业类型制定标准化监督检查表，供各级管理人员实施分级监督检查时应用，对作业现场的违章情况实施有效控制。各级监督检查的结果作为风险评估的数据来源之一。3.5风险评估风险评估是对企业整体或局部的风险程度做定量或者定性的估测，评价风险等级，确定可接受的风险等级标准，为持续改进提供科学依据。按照生产环境、机具与防护、人员素质、现场作业、安全生产综合管理，以及企业整体、专业等范围确定评估对象，针对评估对象的特性，对风险识别、各种监督检查工作收集的风险数据进行统计、分析、处理，对易于测算的采取定量方式，不易定量的采取定性方式，并遵循客观性、导向性、可测性的原则对综合性评估对象的不同范畴赋予不同的权重，估测评估对象的风险程度，可按照“很高、较高、中、较低、很低”五个等级评价风险等级。根据安全生产的实际情况和管理要求，确定可接受的风险等级标准。3.6持续改进通过建立风险预警机制，当安全生产偏离正常状态时发生风险告警，实施风险干预，避免生产事故的发生，不断改善企业安全生产状况，实现持续改进。建立风险预警机制。根据风险评估结论，依据可接受的风险等级标准，确定能够监测安全生产全面状况的风险预警指标，设立不同等级的预警值。建立风险预警监测制度，监测风险预警指标接近预警值时，发出风险告警，进入相应的预警状态。实施风险干预。针对不同的预警状态，实施不同的风险干预对策措施。可采取专项整改、停工整顿、通报、考核及责任追究等手段进行政策干预，建立风险干预组织体系，分层分级、定人定期限落实整改。对实施风险干预后的预警指标进行监测，当降低到可接受的程度时，解除预警状态。4实施原则和要点开展安全风险管理工作，要紧密结合企业实际，抓住以下工作原则和要点。4.1着力提高风险意识和防范风险的技能要以教育培训工作为先导，特别是要结合本单位的实际，建立配套的制度和机制，编制培训计划和方案，明确培训内容、培训时间、参加人员、考核评价办法，不断改进培训的方式和方法，提高员工风险意识和防范风险的技能。4.2以点带面、分步推进各单位在推进风险管理过程中应先在安全基础较为扎实的工区、班组开展，取得经验和实效后，以点带面，全面展开。具体工作中应本着先易后难、循序渐进的原则，从教育培训、风险控制等基础工作做起，分步推进。4.3明确分工、落实责任推进风险管理要明确分工、共同协作。由教育和安监部门牵头，组织开展风险管理教育培训工作：各专业部门根据评估项目的要求，负责开展风险识别工作；各专业部门根据评估项目的要求，负责开展风险识别工作；生产员工是控制的主体，负责实施风险控制工作；管理人员是评估的主体，负责组织开展风险评估工作；安全监督和保证体系共同实施风险预警，整改提高，持续改进。4.4注重针对性和简便性风险管理工作应注重作业现场，风险控制的方法和过程应符合本单位的生产实际，风险控制措施应具备针对性和可操作性。工作方法应简便易行、有效实用，避免提出不切实际的要求，注重采纳一线人员的意见和建议，并不断加以完善。4.5注重整合和发展风险管理工作是建立在以往安全管理工作的基础上，因此，在形式上，要与以往之有效的安全大检查、安全监督等常规管理工作有机结合，不应“另起炉灶”；在实质内容上，要与安全性评价、危险点分析预控、标准化作业等工作有机融合，并不断深化和发展。4.6注重持续改进开展风险管理要以取得工作实效以核心目的，不断总结，及时高速工作思路，改进工作方法；积极采用信息手段，提高工作质量和效率；对标准不断补充、完善相关内容，使之更切合本单位的实际。5应用实例用成效现以安徽省电力公司某供电公司具体工作实例，说明风险评估标准的应用过程，供各单位结合实际参考。5.1基本应用情况该供电公司将作业风险控制作为开展安全风险管理的切入点，通过开展教育培训、设备与环境的风险识别、作业全过程风险控制、标准化安全监督工作，在不断实践、总结提高的基础上逐步形成一套较完整的作业风险控制方法和机制。5.2开展教育培训5.2.1利用班组安全活动定期开展风险教育培训。按月下达班组安全活动学习计划，将辨识手册与事故案例、国家电网公司电力安全工作规程（简称安规）、两票实施细则有机结合共同学习。各班组按照计划在安全活动日组织学习、讨论，联系实际查找自身短板，做好学习笔记。工区安全员检查并评价学习笔记，在工作现场随机考问，促使这项常态化的学习活动得到扎实开展。5.2.2集中授课开展风险培训。针对一类作业项目，安排专人授课开展风险培训。根据辨识手册和安规编制培训教材，对作业项目的风险防范内容进行讲解，以事故案例和工作实际，剖析点评作业现场存在的实际问题，细致讲解安规条款的界定和执行，使员工全面掌握作业项目的风险防范内容。5.2.3开展作业实训活动。培训不仅要达到应知，关键是要达到应会。有针对性选择作业项目，根据辨识手册编制评价标准，开展作业实训活动。实训中，对每一名培训人员进行评价，开展示范演练，并对不合格人员再次开展培训，确保每名员工掌握岗位需要的作业技能。5.2.4利用岗位培训题库促进员工自我培训。将辨识手册内容、风险管理知识和应用方法进行整理，编入岗位培训题库系统，通过岗位考核机制促进员工对安全风险知识的学习和掌握。5.3设备、环境的风险识别为了全面识别出评估规范中生产环境、机具与防护等方面的风险，便于作业活动时进行控制，同时也为风险评估提供基础资料，采用“设备与环境风险库”（附表1示例）进行识别和管理。5.3.1建立“设备与环境风险库”的框架。“设备与环境风险库”按一条线路、一座变电站、安全工器具等分类划分单元，根据单元对象的特点，参照评估规范选取识别项目，并进一步细化为便于操作的识别内容，建立“设备与环境风险库”的框架。按照岗位职责，将风险库的管理维护职责分解到班组及责任人。5.3.2开展设备与环境的风险识别。5.3.2.1生产设备的风险识别按照首次全面识别和日常动态识别的方式开展。各责任人对照设备单元风险库，结合巡视、检修等日常工作开展风险识别，将发现的危险因素填入风险库，并制订控制措施，建立并动态维护设备单元的风险库。5.3.2.2其他单元库的风险识别结合春秋检活动开展，各责任人按照计划对照风险库开展识别工作，识别结果录入风险库。5.3.3工区对识别出的危险因素，有较大风险的自行组织消除或提请公司整改，公司按照轻重缓急的原则安排整改。同时，对风险库进行动态的管理维护，根据生产实际不断调整和完善识别内容，保证风险库内容实际相符。5.4作业风险控制根据作业风险分析辨识作业中存在的危险因素及其导致的风险，分层次采用施工计划书、作业指导书、工作票等原有的方法进行作业安全控制，形成作业全过程的安全控制机制，从而预知危害、控制风险，实现作业安全。作业风险控制流程见图2。5.4.1安全生产管理部门适时预没企业范围内可能发生风险的作业，对月度检修计划中安排的多工区或多单位大型联合作业等有重大风险的工作任务、外界环境和内部条件发生的重大变化，以及出现了曾发生过事故的类似征兆或问题等影响作业安全的因素，适时发布作业风险预报，提醒相关单位关注，提出控制要求。根据风险预报要求，生产管理部门对有重大风险的作业编制施工计划书，并召开施工协调会。5.4.2工区根据月度检修计划和临时性工作、公司作业风险预报以及自身和环境因素，适时发布工区作业风险预报，预测可能发生风险的作业，予以提醒并提出控制要求。根据风险预报要求，对多班组交叉作业、特殊作业等有较大风险的工作任务，安排工区管理层编制施工计划书，并召开施工协调会；对由生产管理部门编制施工计划书的作业、未编制风险辨识范本的作业，以及临时性工作，布置由工区管理层进行作业风险分析。5.4.3所有停电作业（除事故抢修）都必须至少在开工前一天开展作业风险分析，除要求工区管理层进行分析的作业外，其他作业由工作负责人进行作业风险分析。作业风险分析的方法如下：5.4.3.1参照辨识手册编制“作业风险辨识范本”（附表2示例）。初期由公司部门指导、工区和班组人员参与，示范编制若干类型的“作业风险辨识范本”，以后结合工作实际逐步编制完善。5.4.3.2根据开展的作业任务，选用该类“作业风险辨识范本”。针对本次作业，参考相关的作业风险预报、施式计划书，对选用的范本进行适用筛选、补充，主要修改作业内容部分，形成本次作业的风险辨识清单。5.4.3.3对照风险辨识清单逐项进行辨识，并关联相应的风险数据库查找存在的危险因素；风险数据库未形成时，可通过现场勘察等手段进行辨识。对辨识出的危险因素进行分析，按照高、中、低三个等级定性地评判其风险程度。剔除低级风险，对中、高级风险参考清单中的典型控制措施制订简便易行的控制措施，使剩余风险降低到中级以下，并对达到中级的剩余风险制订应急措施；同时对逐项措施明确责任人和控制时段。分析结果形成“作业风险分析及控制表”（附表3示例）。图2 作业风险控制流程图5.4.4根据“作业风险分析及控制表”中的控制时段要求。各责任人必须至少在开工前一天落实完成准备阶段的控制措施。经分析人确认后，滤去“作业风险分析及控制表”中已消除风险的内容。5.4.5工作负责人提取滤除后的“作业风险分析及控制表”，在编写作业指导书时纳入其中，取代原作业指导书范本中的3.4“危险点分析”和3.5“安全措施”栏。5.4.6作业流程按照规范的程序开展。办理工作票、履行工作许可手续后，工作负责人向工作班成员进行现场交底时，同时交代“作业风险分析及控制表”的内容；作业过程执行作业指导书，按照“作业风险分析及控制表”，责任人在相应的时段落实风险控制措施，记录落实时间，并及时予以控制现场新发现的风险，补充填入“作业风险分析及控制表”中。5.4.7作业终结后，根据已执行的完整的“作业风险分析及控制表”，风险库责任人更新完善风险数据库。5.4.8标准化安全监督检查。5.4.8.1根据专业特点将作业进行分类，如输电线路作业分为停电检修专业、线路技改、带电作业、清扫树障作业、运行巡视作业五类。工作管理人员参照评估规范第四章的内容和辨识手册，制订每类作业的“标准化安全监督检查表”（附表4示例）。5.4.8.2按照作业现场分级监督控制的要求，针对到位监督的作业，安全监督控制人员对照“标准化安全监督检查表”进行监督检查，并记录监督情况。作业结束后，对监督检查情况进行总结，分析作业中暴露出的问题，提出改进措施和建议，填写监督意见。5.5取得的主要成效该供电公司通过安全风险管理工作的开展，员工普遍建立了风险管理基本概念，安全意识和风险防范能力得到了较大的提高；初步建立了设备与环境风险库，为作业风险控制的开展提供了便利条件。同时通过持续整改，生产环境得到了较大的改善，安全防护水平得到了提高；员工已基本掌握并习惯应用作业风险控制的程序、方法，辨识分析出的风险更具针对性并得到了有效的控制，主动辨识和防范风险的意识正逐步形成，作业行为得到规范，作业过程更为有序，现场作业风险得到较大程度的降低。同时，安全风险管理工作也促进了该供电公司安全管理水平的提升，各项常规安全管理工作划零为整，融入安全风险管理体系中，使安全管理工作逐步走向系统化、规范化。6附录 名词解释危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险点：作业中可能发性危险的地点、部位、场所、工器具和行为动作等。危险源识别：识别危险源的存在并确定其特性的过程。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险识别：对尚未发生的潜在的各种风险进行系统的归类和实施全面的识别。风险辨识：在特定的系统中确定风险并定义其特征的过程。风险评估：是对面临的威胁、存上的弱点、造成的影响以及三者综合作用而带来的风险后果及可能性的评估。风险分析：针对对象系统进行风险辨识、分析事故发生的可能性和后果的全过程。风险控制：采取预防措施，将风险降低到可接受的限度。风险管理：以工程、系统、企业等为对象，分别实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，从而达到控制风险、预防事故、保障安全的目的。PDCA：是全面质量管理所应遵循的科学程序，在风险管理中含义是制定各阶段工作计划和实施方案（Plan）,严格按照计划和方案开展工作（Do），注重加强过程监督和偏差纠正（Check），在总结提炼的基础上，采取切实有效措施，实现下一轮工作的持续改进（Action）,不断提高企业安全管理水平。7附表附表1设备与环境风险库示例单元类别输电线路名 称220kv安热2843线评估规范项目序号识 别 项 目识 别 内 容危 险 因 素控 制 措 施1.1.1.1(2)设备是否具备验电、短路接地的条件 JG3大转角耐张塔外角跳线不能满足验电人员与验电设备之间大于3m的安全距离2号塔右转57°58，17号塔左转76°49，验电操作安全距离不满足要求1. 接地线不宜装设在此杆塔上。2. 必须装设接地线时，应戴绝缘手套进行验电，人体应与被验电设备保持3m的距离，设专人监护 杆塔安装接地线部位有防腐油漆5、12、16号杆塔安装接地线部位有防腐油漆1 装挂接地线时应清除杆塔接地端与接触面的油漆、氧化物。1.1.1.1(4)防止误登带电设备（电杆）的措施是否符合要求同杆塔架设双回线路色标背向××变电站：左边安热2843线14号（红色）与右边安石2844线14号（白色）同杆架设1 登塔前作业人员应核对线路名称、双重编号及位置。1.1.1.1(6)运用中的杆塔是否满足杆上作业电气安全距离的要求交跨其他电力线路1415号、1617号有10kv集东06、集南07线路交跨1 人员上下传递绝缘子及工具材料时，应与10kv带电线路保持1m的安全距离。2 更换绝缘子作业时，应采取导线后备保护强绳。4.2.5.2针对生产现场气象、照明、噪声、粉尘、社会活动等环境影响，是否采取相应的措施控制，避免人为失误、人身伤害跨越国、省道路部位1112号跨省道1 放线作业时，搭建跨越架，道路两侧肱设围栏或警示牌，并派专人监护。2 放线作业时，作业人员和导地线应使用合格的二道保护。4.2.5.4生产现场是否有完备的防止蛇、马蜂、野兽或其他动物以及树桩、竹签等伤害的防护措施杆塔附近是否有毒蛇活动栖息1011号杆塔附近有毒蛇活动栖息1 作业时携带蛇药，掌握被蛇咬后的救急措施，应用巡视手杖或棍棒进行防护。附表2作业风险辨识范本示例作业项目220kv线路停电更换直线杆塔导线绝缘子序号辨识项目辨识内容典型控制措施一公共部分1身体、心理素质作业人员的身体状况、心理素质不适于高处作业1 不安排此次作业。2 不安排高处作业，安排地辅助工作。3 现场配备备救药品。2精神状态作业人员连续工作，疲劳困乏或情绪异常1 不安排此次作业。2 不安排高强度、注意力高度集中、反应能力要求高的工作。3 作业过程适当安排休息时间。3业务技能新进人员参与作业或安排人员承担不胜任的工作1 安排能胜任或辅助性工作。2 设置专责监护人进行监护。4作业组合人员搭配不合适1 调整人员的搭配、分工。2 事先协调沟通，在认识和协作上达成一致。5工期因素工期紧张，作业人员及骨干人员不足1 增加人员或适当延长工期。2 优化作业组合或施工方案、工序。6气象条件六级以上大风、雷雨天气、大雾天气（能见度小于20m）1 暂时停止高处作业，待天气情况好转后，工作负责人先安排检查接地线等各项安全措施是否完整，无问题后可恢复作业。作业项目220kv线路停电更换直线杆塔导线绝缘子序号辨识项目辨识内容典型控制措施二作业内容1攀登杆塔1在平行、交叉、邻近、同杆架设带电线路附近停电作业，误登带电杆塔触电1 工作负责人现场布置工作任务时应向工作班成员指认工作线路双重编号及位置。2 同杆架设事电线路附近停电作业时，作业人员应佩戴相应的识别标识。2攀登杆塔时，身体失去平衡，发生高处坠落1 攀登杆塔前，应检查脚钉是否牢固。2 攀登杆塔时，应沿脚钉上下，在辅材上作业时，应采用双重保护。3 发现杆塔脚钉、梯档短缺时，应在安全带的保护下移位。2更换绝缘子1人员上导线作业，防止绝缘子掉串，发生人员高坠1 在绝缘子串及导线上作业前，安全带、后备保护绳分别系挂在不同的牢固构件上。2 应采用防止导线掉落的后备保护措施。3 作业时先检查金具、绝缘子应连接牢靠，无严重的锈蚀、开裂、缺件等，并进行冲击检验。2在交跨带电杆塔人传递材料时，安全距离不符合要求导致触电1 人员、工具、材料应满足不同电压等级的安全距离要求。2 注 阴影部分的辨识内容关联相应的风险数据库。附表3作业风险分析及控制示例表作业项目220kv安热2843线停电更换直线杆塔导线绝缘子计划工作时间2008-04-30 8：0018：00分析人×××分析完成时间2008-04-28 10:19序号危险因素风险描述及后果风险程度控制措施剩余风险程度应急措施责任人控制时段落实时间1作业人员及骨干人员不足人员少而抢进度引发事故高请示工区增加2名精干人员低×××准备阶段429之前4282220kv安热2843线14号与220kv安石2844线14号为同杆架设（面向大号：220kv安热2843线为左侧、横档红色，220kv安石2844线为右侧、横档白色）人员误登带电杆塔，导致触电 高1 登塔前作业人员应核对线路名称、双重编号及位置。2 塔上作业人员及监护人应佩戴红色色标。3 不得进入带电侧横档，人体及作业工具应与带电线路保持3m安全距离。4 作业人员应穿着导电鞋，并正确使用保安接地线低 ×××作业阶段1号塔作业430×××2号塔作业430×××3号塔作业430×××4号塔作业43031415号、1617号交跨10kv集东06、集南07线路 上下传递材料时，安全距离不符合要求导致触电中1 人员上下传递绝缘子及工具材料时，应与10kv带电线路保持1m以上的安全距离。2 更换绝缘子作业时，应采取导线后备保护绳低×××作业阶段14号塔更换绝缘子430×××15号塔更换绝缘子430×××16号塔更换绝缘子430×××17号塔更换绝缘子430现场补充6号塔攀登通道发现蜂巢 马蜂袭击造成人员中毒伤害高1 安排×××清除蜂巢，其他人远视现场，工作负责人负责监护。2 ×××穿着全村封闭防护服，采用塑料袋罩住并取下蜂巢，在远离工作现场处挖土掩埋蜂巢。3 待剩余马蜂散去后再开展工作低×××作业阶段6号塔作业前430注 表中第2、3项危险因素来源于设备与环境风险库，阴影部分在现场作业前已落实则已滤去。附表4标准化安全监督检查示例表作业类别输电线路停电检查作业任务220kv安热2843线停电更换直线杆塔导线绝缘子监督项目项目序号重 点 监 督 内 容监 督 记 录作业管理监督内容作业组织评估规范4.1.2.1工作所需各类生产工器机具、备品备件、仪器仪表、图纸、作业文件等资料是否准备充分，满足现场工作需要作业过程控制评估规范4.2.2.2现场工作使用的工作票（含动火工作票）是否填写评估规范，执行严格防触电监督内容误登带电杆或横档辨识手册3.1.11输电线路停电作业现场有同杆架设、平行、邻近、交叉跨越线路时，工作负责人在现场布置工作任务时应向工作班成员指认工作线路双重编号、称号、位置并发给相应的识别标识。杆塔上作业的电气安全距离辨识手册3.1.21在交跨带电杆塔上传递材料时，应与带电线路保持足够的安全距离。防高处坠落监督内容攀登杆塔辨识手册2.11发现杆塔脚钉、梯挡短缺时，应在安全带的保护下位移。2禁止携带器材登杆或携带器材在杆塔上移位。绝缘子导线上工作辨识手册2.21上绝缘子作业前，安全带、后保绳，分别系挂在不同的牢固构件上。2更换绝缘止作业，应采用导线后备保护措施。评估意见：总 则1 风险评估的组成和意义供电企业安全风险评估规范是供电企业安全风险评估标准的主要部分，以安全风险管理理论、现有规程制度和安全管理经验为依据，以防止人身事故和人为责任事故为主线，开展企业生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理五个方面的安全风险因素及对应控制措施的评估，并对风险因素的状况和控制措施的符合性进行评估诊断，其目的是对企业整体或局部重点安全风险的程度作定量或定性的分析，评判安全受控状况，为持续改进提供依据。2 风险评估的有关概念在开展风险评估工作过程中，应特别重视“评估对象”、“评估主体”、“评估周期”等概念的建立。根据评估规范的条款，“设备”（包括场所、工器具等）、“组织”（公司、部门、工区和班组等）、“人员”要被评估，这些设备、组织、人员就是被评估的对象，简称“评估对象”。在评估中，由谁实施评估，谁就是“评估主体”。评估主体一般为工区（车间）及以上组织。“评估周期”是指评估规范条款中开展评估的期限要求，主要分为两类。一类是周期性项目，该类项目的评估主体应结合安全大检查等管理工作进行，一个周期内完成评估一次，其周期一般是年、季（本规范中周期是指较为系统的评估的时限，规程制度另有周期性检查、试验要求的还应遵照执行）；另一类是即时性项目，如机构变化、设备更换等，就需要重新进行相应的评估。对于各类生产作业现场，也应明确要求，有选择、分层次进行即时评估。3 风险评估的开展3.1 企业自评估3.1.1 班组在风险评估工作中，应主动接受各种教育培训，提高安全风险意识和识别、控制风险的能力；参与车间（工区）及以上组织开展的评估工作；作业前认真开展作业风险分析，将主要的风险因素纳入作业文件，作业中落实控制措施，配合上级安排的即时评估。3.1.2 工区负责组织落实对设备、环境和工器机具的具体评估，发现安全风险；经常开展现场标准化作业的即时评估，纠正违章，督促规范作业行为；按照上级要求落实风险因素的控制和整改工作。3.1.3 公司应按照闭环管理要求实施PDCA循环推进、不断提高。首先组织好有关部门和人员，制定可行的评估计划，部署阶段性的实施内容（Plan），开展安全意识和能力培训；然后采取与生产和管理工作结合方式，落实对生产环境、现场管理、安全管理以及人员素质等方面的评估计划，汇总对于企业或有关专业的评估结果，评定具体的风险程度，建立健全相应的过程数据和管理信息（Do）；对评估工作的质量、评估效果进行监督和评价，对风险较大的专业、工区、班组和作业种类与环节以及效果不佳的风险管理方法进行分析和纠正（Check）；对风险评估效果和存在问题进行总结和评审，提出下一轮循环持续改进的措施（Action）。3.2 上级或第三方评估3.2.1 上级根据企业自评估的结果，按照一定周期或安全监督管理的需要，组织专家组或委托第三方，对企业开展全部或局部的评估。3.2.2 上级认为企业自评估的结果质量不高或与实际不符，或企业安全管理滑坡，或安全指标控制上存在较大问题时，组织专家组或委托第三方对企业开展诊断性评估。3.2.3 上级认为有必要时，组织专家组或委托第三方对企业开展评估。4 评估结果的量化 风险评估量化是在按照规范认真开展评估工作，积累原始数据的基础上，对评估数据进行相应的综合、评判和计算。评估量化结果的真实性、符合性均取决于查评工作的开展和原始数据的质量。4.1 风险程度的计算4.1.1 静态项目风险程度静态项目风险程度得分率=已查项目实际得分/已查项目实际得分/已查项目标准分值4.1.2 生产过程中的动态项目风险程度动态项目风险程度