惠天热电：半报告.ppt

惠天热电（000692）沈阳惠天热电股份有限公司,SHENYANG,HUITIAN(,THERMAL全文),POWER,CO.,LTD.,2011 年半年度报告（签署日期：2011 年 8 月 26 日）,第一节,第二节,第三节,第四节,第五节,第六节,第七节,第八节,2011 年半年度报告目录,重要提示.1,公司基本情况.1,股本变动和主要股东持股情况.3,董事、监事、高级管理人员情况.5,董事会报告.6,重要事项.8,财务报告（未经审计）.12,备查文件.68,附：财务报表 69,斌,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,沈阳惠天热电股份有限公司二一一年半年度报告全文第一节 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本公司董事长孙杰、总经理姚家元、财务总监唐文、财务管理部经理薛晓江声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。本报告期财务报告未经审计。第二节 公司基本情况一、公司中文名称：沈阳惠天热电股份有限公司,公司英文名称：SHENYANG,HUITIAN,THERMAL,POWER,CO.,LTD.,二、公 司 法 定 代 表 人：孙 杰三、公 司 董 事 会 秘 书：李俊山联系地址：沈阳市沈河区热闹路 47 号,电传,话：024-22939691真：024-22939480,电子信箱：L公司证券事务代表：刘联系地址：沈阳市沈河区热闹路 47 号,电传,话：024-22928062真：024-22939480,电子信箱：四、公司注册地址及办公地址：沈阳市沈河区热闹路 47 号互联网址：http:/邮政编码：110014电子信箱：五、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：惠天热电股票代码：000692第 1 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,六、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报；登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/；公司半年度报告备置地点：公司证券管理部。七、主要财务数据和指标单位：元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）,2,729,177,336.031,212,630,556.94266,416,488.004.55报告期（16 月）667,749,665.6030,934,511.0836,288,887.4524,460,320.77,2,798,718,860.681,185,594,098.44266,416,488.004.45上年同期662,368,911.168,074,262.8513,223,282.489,622,719.19,-2.48%2.28%0.00%2.25%本报告期比上年同期增减（）0.81%283.12%174.43%154.19%,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的,净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）,1,446,886.690.09180.09182.04%,859,506.120.03610.03610.94%,68.34%154.29%154.29%1.10%,扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率,（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,0.12%-535,295,954.44-2.01,0.44%-420,607,193.46-1.58,-0.32%-27.27%-27.22%,扣除的非经常性损益项目单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计第 2 页 共 78 页,金额27,484,016.932,571,142.85629,418.99-7,671,144.6923,013,434.08,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9号的要求计算的净资产收益率和每股收益,报告期利润（合并）,净资产收益率（%）,每股收益（元）,全面摊薄,加权平均,基本每股收益,稀释每股收益,归属于公司普通股股东的净利润扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润,2.040.12,2.040.12,0.090.0054,0.090.0054,一、股本情况,第三节,股本变动和主要股东持股情况,1、报告期内，公司股本变动情况（截止 2011 年 6 月 30 日,单位：股）,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,34,9290000000034,929266,381,559266,381,559000,0.01%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.01%99.99%99.99%0.00%0.00%0.00%,34,9290000000034,929266,381,559266,381,559000,0.01%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.01%99.99%99.99%0.00%0.00%0.00%,三、股份总数,266,416,488,100.00%,266,416,488 100.00%,注：报告期内，公司股本结构未发生变动。第 3 页 共 78 页,0,0,0,0,0,0,沈阳惠天热电股份有限公司二、股东情况介绍,2011 年半年度报告全文,1、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表（截止2011年6月30日股东总数前 10 名股东持股情况,单位：股）28,669,股东名称沈阳供暖集团有限公司,股东性质国有法人,持股比例 持股总数35.10%93,525,059,持有有限售条 质押或冻结件股份数量 的股份数量0 46,750,000,喻建华,境内自然人,1.32%,3,514,260,上海新理想实业发展（集团）有限公司 境内一般法人,1.26%,3,350,000,宁兆辉上海方大投资管理有限责任公司李社源董理忠张晓航马长青高建国,境内自然人境内一般法人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人,0.36%0.34%0.30%0.29%0.29%0.27%0.26%,955,696901,676790,200776,000773,573727,260689,801,000000,000000,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称沈阳供暖集团有限公司喻建华上海新理想实业发展（集团）有限公司宁兆辉上海方大投资管理有限责任公司李社源董理忠张晓航马长青高建国,持有无限售条件股份数量93,525,0593,514,2603,350,000955,696901,676790,200776,000773,573727,260689,801,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,公司未获知前十名流通股股东之间有何关联关系。,2、报告期内，公司控股股东和实际控制人变化情况。（1）2011 年 4 月 15 日，沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会批准设立国有独资公司沈阳城市公用集团有限公司，系公司控股股东沈阳供暖集团有限公司的母公司，其基本情况如下：公司名称：沈阳城市公用集团有限公司；公司法定代表人：孙连政；注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号；公司类型：有限责任（国有独资）注册资本：人民币壹拾亿零叁仟万；第 4 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：产业投资（法律法规禁止及应经审批而未获批准的项目除外）、土地整理、租赁；房地产开发，工业管道，土建工程施工，压力容器、工业设备安装；自营和代理各类商品和技术的进出口但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；招投标代理及服务；主管部门：沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。（2）2011 年 5 月 13 日，沈阳供暖集团有限公司变更营业执照及公司章程，其法定代表人变更为孙连政，注册地址变更为沈阳市沈河区热闹路 49 号，并选举我公司董事长孙杰、总经理姚家元为沈阳供暖集团有限公司董事。上述变动并未导致我公司控股股东和实际控制人发生变化。3、控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图沈阳市国资委100%沈阳城市公用集团有限公司100%沈阳供暖集团有限公司35.10%沈阳惠天热电股份有限公司第四节 董事、监事、高级管理人员情况一、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持有公司股票未发生变化。二、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员变动情况1、公司董事兼总经理王宏伟因工作变动，于 2011 年 4 月 7 日向董事会辞去本公司董事、总经理职务。2、公司于2011年4月7日召开“第六届董事会2011年第二次临时会议”聘任姚家元为公司总经理，并于2011年5月27日召开“2010年度股东大会”增补姚家元为公司第六届董事会董事。注：公司副总经理徐朋业、财务总监唐文因工作变动，于2011年8月8日向公司董事会辞去本公司副总经理、财务总监职务。第 5 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,第五节,董事会报告,2011 年半年度报告全文,一、公司总体经营情况以及财务状况分析报告期内，公司加强管理、提升公司供热水平和服务质量，全面完成了 2010-2011 采暖期的供热任务。供热运行期结束后，公司科学部署，统筹安排，开展热源建设、热网改造及设备设施“三修”工作，优化热源和热力管网，同时做好煤炭储备、经营收费、员工培训等工作，为公司实现全年工作目标奠定基础。基于公司供热维修工作量及目前煤炭、钢材等原材料的市场价格和现行供热价格，经公司初步测算，预计公司 2011 年 1-9 月将实现净利润 2900-3200 万元，与去年同期相比增长 294.18%-334.96%。1、报告期内公司总体经营情况,项,目,本期（元）,上年同期（元）,增减比例（%）,营业收入营业利润净利润经营活动产生的现金流量净额,667,749,665.6030,934,511.0823,792,772.28-535,295,954.44,662,368,911.168,074,262.859,618,732.67-420,607,193.46,0.81%283.12%147.35%-27.27%,注：公司营业利润、净利润同比大幅增加，主要系处置沈阳房联股份有限公司27.87%股权所致。2、主营业务的范围及经营状况公司属热水生产和供应行业，主营民用和工业用供热，集科研设计、工业安装、房地产开发及股权投资于一体。供热为公司的核心产业，其产值、业务收入和利润总额均占公司总额的 90%以上。报告期内，公司所处行业及经营范围未发生变化。3、主营业务分行业、产品情况表（单位：万元）单位：万元主营业务分行业情况,营业收入比上,营业成本比上,毛利率比上,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率（%）,年同期增减,年同期增减,年同期增减,（%）,（%）,（%）,供暖、供气接网供暖工程安装工程房产开发其他,63,656.761,803.250.000.000.001,196.55,58,552.800.000.000.000.00532.74,8.02%100.00%0.00%0.00%0.00%55.48%,2.66%-15.23%-100.00%0.00%-100.00%13.94%,-1.08%0.00%0.00%0.00%-100.00%14.75%,3.48%0.00%-100.00%0.00%-4.77%-0.32%,主营业务分产品情况,供暖供暖工程其他,63,656.761,803.251,196.55,58,552.800.00532.74,8.02%100.00%55.48%,2.66%-42.19%11.22%,-1.08%0.00%9.01%,3.48%0.00%0.90%,第 6 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,注：供暖工程毛利率比上年同期减少 100%系报告期内供暖工程未达到结转收入和成本的条件。4、主营业务分地区情况单位：（人民币）万元,辽宁地区,地区,营业收入,66,656.56,营业收入比上年增减（%）0.68%,5、报告期内利润构成、主营业务或其结构、盈利能力未发生重大变化。6、报告期内无对利润产生重大影响的其他经营业务活动。7、经营中的困难及相应措施目前公司经营中较为突出的问题主要有：一是煤炭、水、电、钢材等原材料市场价格的波动以及极端自然气候影响公司的供热成本，可能会对公司生产经营依然构成较大影响；二是受公司生产经营周期因素影响，流动资金紧张。针对上述问题，公司拟采取以下措施：一是持续关注煤炭、钢材等燃、原材料的市场价格，及时调整煤炭采购思路，科学制定采购计划，抓住有利时机开展招标采购，有效降低采购成本；二是继续抓节能降耗，加大科研投入，推广应用节能环保技术；三是充分发挥上市公司融资功能的优势，拓展融资渠道，尝试融资新品种，为公司生产经营及新热源建设提供资金保障。二、报告期内投资情况1、报告期内，公司无募集资金或以前期间募集资金的使用延续到报告期。2、报告期内，公司非募集资金投资情况。（1）公司计划投资 9509 万元用于供热设备、设施等维修，报告期内累计完成投资2163 万元，占年计划的 20%，预计 2011 年 10 月完成全部维修工作。（2）滑翔一号热源扩建,公司计划投资 2653.9 万元用于更换二台 65T 锅炉及附属设施，报告期内累计完成投资 1061 万元，占年计划的 40%，预计 2011 年 9 月底前竣工。（3）滑翔二号热源扩建,公司计划投资 9352 万元用于新建三台 130T 锅炉及附属设施，报告期内累计完成投资 3740 万元，占年计划的 40%，预计 2011 年 9 月底前竣工。（4）泉源 2#热源改建,公司计划投资 6487.5 万元用于更换三台 40T 锅炉及附属设施,以及新敷管网 4.2KM，报告期内累计完成投资 1622 万元，占年计划的 25%，预计 2011 年 9月底前竣工。（5）棋盘山热源厂续建，公司全资子公司沈阳惠天棋盘山供热有限责任公司计划投资 300 万元用于棋盘山热源续建,报告期内完成年计划的 30%，该工程为以前年度的延续工程，预计 2011 年 9 月底前竣工。第 7 页 共 78 页,否,否,否,否,5,000.00,11,000.00,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,否,40,000.00,40,000.00,沈阳惠天热电股份有限公司,第六节,重要事项,2011 年半年度报告全文,一、公司治理状况报告期内，公司进一步完善公司治理，不断提高公司规范运作；加强内部控制制度实施力度，提高经营管理水平，切实提高公司的运行质量；完善投资者关系建设工作，积极参与辽宁地区上市公司投资者关系互动平台网上集体接待日活动，解答投资者提出的有关问题。二、报告期内，公司无利润分配、公积金转增股本情况；2011 年中期，公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。三、报告期内的担保事项(单位：万元)公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）是否为,担保对象名称,担保额度相关公告披露日和编号,担保额度,实际发生日期（协议 实际担保签署日）金额,是否 关联方担保类型 担保期 履行 担保完毕（是或,否）,沈阳第三热力供暖有限公司,2009-02-13、2009-05 10,000.00 2009 年 03 月 31 日,6,000.00 连带责任 三年,沈阳燃气有限公司,2010-04-28、2010-18,8,000.00 2011 年 03 月 20 日,5,000.00 连带责任 一年,报告期内审批的对外担保额度合计（A1）报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）,0.00 报告期内对外担保实际发生额合计（A2）18,000.00 报告期末实际对外担保余额合计（A4）公司对子公司的担保情况,是否为,担保对象名称,担保额度相关公告披露日和编号,担保额度,实际发生日期（协议 实际担保签署日）金额,是否 关联方担保类型 担保期 履行 担保完毕（是或,否）,沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13沈阳市第二热力供暖公司 2011-04-28、2011-13,1,000.00 2010 年 09 月 14 日1,000.00 2010 年 09 月 21 日7,000.00 2011 年 07 月 27 日600.00 2010 年 08 月 13 日3,500.00 2011 年 04 月 11 日2,900.00 2011 年 03 月 24 日5,600.00 2011 年 04 月 25 日1,000.00 2010 年 08 月 13 日1,400.00 2010 年 08 月 13 日5,000.00 2011 年 03 月 04 日5,000.00 2011 年 06 月 14 日8,000.00 2011 年 04 月 27 日5,500.00 2011 年 06 月 24 日,1,000.00 连带责任 一年1,000.00 连带责任 一年3,000.00 连带责任 一年600.00 连带责任 一年3,500.00 连带责任 一年2,900.00 连带责任 一年5,600.00 连带责任 一年1,000.00 连带责任 一年1,400.00 连带责任 一年5,000.00 连带责任 十个月 否5,000.00 连带责任 九个月 否5,000.00 连带责任 一年5,000.00 连带责任 九个月 否,报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）,47,500.00 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）47,500.00 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）第 8 页 共 78 页,45,000.00,51,000.00,0.00,0.00,0.00,无,沈阳惠天热电股份有限公司,公司担保总额（即前两大项的合计）,2011 年半年度报告全文,报告期内审批担保额度合计（A1+B1）报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例,47,500.00 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）65,500.00 报告期末实际担保余额合计（A4+B4）,42.06%,其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）,上述三项担保金额合计（C+D+E）,0.00,未到期担保可能承担连带清偿责任说明四、报告期内，重大的诉讼事项（一）被担保单位借款到期未还款，本公司承担连带责任案件1、1994 年 11 月 25 日，沈阳锅炉总厂（以下简称：“锅炉厂”）与国家开发银行签订借款合同，约定：锅炉厂向国家开发银行借款人民币 960 万元，贷款期限 4 年。本公司为该笔贷款提供不可撤销担保。贷款到期后，锅炉厂未偿还贷款本息。1999 年 12 月 29日，国家开发银行将上述债权转让给中国信达资产管理公司。2005 年 12 月 23 日，中国信达资产管理公司将该笔债权项下的本金及利息转让给彭博。彭博于 2006 年 2 月 18 日向沈阳市中级人民法院提起诉讼，请求锅炉厂偿还本金及利息、本公司负连带责任。2006 年 4月 29 日，沈阳市中级人民法院（2006）沈中民（3）合初字第 119 号民事判决：（1）被告沈阳锅炉总厂绘付原告彭博借款本金人民币本金 960 万元及利息 1253 万元（利息从 2005年 9 月 21 日起至本判决确定的给付之日止按同期中国人民银行有关贷款利率规定计算）；（2）被告沈阳惠天热电股份有限公司对上述款项承担连带责任；（3）被告沈阳惠天热电股份有限公司承担保证责任后，有权向被告沈阳锅炉总厂追偿；（4）驳回被告其他诉讼请求。本公司和彭博均不服沈阳市中级人民法院上述判决，向辽宁省高级人民法院提起上诉。2009 年 9 月 30 日辽宁省高级人民法院作出终审判决：1、维持沈阳市中级人民法院2006沈中民（3）合初字第 119 号民事判决主文第二、三项。（原审主文第二项：惠天公司对上述款项承担连带责任；原审主文第三项：惠天公司承担保证责任后，有权向锅炉厂追偿。）2、变更沈阳市中级人民法院2006沈中民（3）合初字第 119 号民事判决主文第一项为：沈阳锅炉总厂给付彭博借款本金人民币 960 万元及利息 1253 万元。上列款项，于本判决生效后 10 日内给付，逾期给付则按中华人民共和国民事诉讼法第二百二十九条规定执行。3、变更沈阳市中级人民法院2006沈中民（3）合初字第 119 号民事判决主文第四项为：驳回彭博的其他诉讼请求。第 9 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,一审案件受理费 134,160 元，由沈阳锅炉总厂承担；二审案件受理费 120,660 元，由沈阳惠天热电股份有限公司负担。2、本公司为沈阳科迅集团贷款 190.06 万美元提供担保，贷款期限为 1999 年 2 月 12日至 2002 年 2 月 12 日，贷款到期后，沈阳科迅集团未还款。债权方诉至法院，沈阳市中级人民法院判决沈阳科迅集团偿还贷款本金 190.06 万美及利息，且本公司承担连带责任。（二）合作协议纠纷案1997 年 7 月 11 日，本公司与沈阳科讯集团签订合作协议，该协议约定：“沈阳科讯集团负责从美国进口废铝 1000 吨至大连港，并负责办理一切手续，负责采购、销售等责任。本公司向该集团支付人民币 1000 万元。该集团保证在 1997 年 12 月 25 日前将本金 1000万元以及 20%利润返还”。此后，该集团仅返还本金 253 万元，欠本金 747 万元及利息。2007 年 7 月，本公司向沈阳市中级人民法院提起诉讼，2007 年 12 月沈阳市中级人民法院做出判决【2007】沈中民三合初字第 280 号判决，判令沈阳科讯集团偿还本公司借款本金 747 万元及相应利息（利息从 1997 年 7 月 24 日起至本判决发生法律效力时止，按中国人民银行同期贷款利息计付）。沈阳科讯集团对上述判决不服，向辽宁省高级人民法院提起上诉。辽宁省高级人民法院于 2009 年 6 月 3 日对该案件下达了终审判决书：驳回原告上诉，维持原判。五、报告期内，控股股东及其子公司不存在违规占用公司资金情况。六、报告期内，公司与关联方债权债务往来情况单位：万元,关联方,向关联方提供资金发生额 余额,关联方向上市公司提供资金发生额 余额,丹东亿龙房地产开发有限公司沈阳惠天华奥房地产置业有限公司沈阳城市公用集团合计,0.000.500.000.50,0.00898.140.00898.14,70.000.002,553.982,623.98,350.000.002,553.982,903.98,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元。七、报告期内，公司仲裁、托管、承包、租赁、重大资产收购、出售、重组及关联交易等事项1、经公司第六届董事会 2010 年第九次临时会议和 2011 年第一次临时股东大会审议通过，公司以持有的沈阳新东方供热有限责任公司 100%股权及债权与沈阳市国资委持有的沈阳水务集团有限公司 4.06%股权进行等值置换，并于 2010 年 12 月 31 日与沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会签署资产置换协议，报告期内完成了沈阳水务集团的工商第 10 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,变更登记手续。2、经公司第六届董事会 2010 年第七次临时会议审议通过，公司于 2010 年 10 月 29日至 11 月 25 日在沈阳联合产权交易所，将持有的沈阳房联股份有限公司 27.87%股权以3250 万元为底价进行挂牌转让，挂牌期间沈阳房产实业投资发展有限公司办理了摘牌登记。2011 年 4 月 1 日公司已就上述股权转让事项与房产实业公司签署了股权转让合同书，并办理了交割、工商变更登记手续。3、经公司第六届董事会 2011 年第三次临时会议审议通过，公司全资子公司沈阳惠天房地产开发有限公司（以下简称“惠天房地产”）出资 5212.2 万元人民币收购沈阳时代金科置业有限公司 51%股权及债权。2011 年 5 月 25 日惠天房地产公司就上述收购事项与时代金科股东签署了股权及债权转让协议书和补充协议，并于报告期内完成了工商变更登记手续。八、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2011 年 02 月 11 日2011 年 02 月 14 日2011 年 04 月 20 日2011 年 05 月 09 日2011 年 05 月 16 日2011 年 05 月 17 日2011 年 06 月 22 日,接待地点公司证券管理部公司证券管理部公司证券管理部公司证券管理部公司证券管理部公司证券管理部公司证券管理部,接待方式电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通实地调研电话沟通电话沟通,接待对象投资者投资者投资者投资者投资者投资者投资者,谈论的主要内容及提供的资料咨询 2010 年度业绩，未提供资料。咨询业绩、重组等事宜，未提供资料。咨询公司公司业绩，未提供资料。咨询公司非供暖期业务，未提供资料。咨询公司业绩、经营情况，未提供资料。咨询房联股份转让事宜，未提供资料。咨询公司资产置换及夏季业务开展，未提供资料。,九、独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见按照中国证监会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发200356 号）和关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120 号）（以下简称通知）的相关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司及全体股东认真负责和实事求是的精神，对本公司累计和当期对外担保情况进行了认真的调查和核实，基于独立、客观判断的原则，特对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明并发表独立意见如下：我们认为，公司能够严格按照通知的规定和要求执行，报告期内，公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生累计至报告期的违规关联方占用资金情况；报告期内，公司发生的每第 11 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,笔担保均是按照公司章程和对外担保管理规定之规定，严格按照法定程序，切实履行了对外担保事项的审批、表决、披露等，未出现违规担保情况。,独立董事：刘继伟,石英,张西峰,二一一年八月二十六日十、报告期内，公司、公司董事会及董事在报告期内没有发生受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。十一、报告期内其他重大事项1、公司于 2010 年 12 月 29 日，获得中国银行间市场交易商协会接受注册通知书（中市协注【2010】CP199 号）批准，同意公司向全国银行间债券市场的机构投资人发行额度为人民币 4 亿元（分期发行）短期融资券，单笔短期融资券发行期限不超过 365 天，利率依市场化方式确定。2011 年 2 月 18 日，公司实施发行了 2011 年度第一期短期融资券2 亿元人民币，期限 9 个月。2、经公司第六届董事会 2011 年第三次临时会议审议通过，公司向全资子公司沈阳惠天房地产开发有限公司增加注册资本投资 5000 万元用于收购沈阳时代金科置业有限公司51%股权及债权。3、报告期内，公司下属子公司沈阳惠天房地产开发有限公司因受让沈阳时代金科置业有限公司 51%股权，于 2011 年 5 月合并了该公司报表。本公司报表合并范围未发生改变。,第七节,财务报告（未经审计）,(一),公司基本情况,1、历史沿革沈阳惠天热电股份有限公司成立于 1980 年 5 月 22 日，前身为原沈阳热力股份有限公司，1993 年12 月 28 日，沈阳市热力供暖公司整体改组，以定向募集方式设立了沈阳热力股份有限公司。1996 年10 月 18 日，根据公司临时股东大会决议、并经有关部门批准，沈阳热力股份有限公司申请由定向募集转为社会公众募集的上市公司，并对股本进行调整。1997 年 1 月 8 日，经有关部门批准，沈阳热力股份有限公司更名为沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称本公司）。1998 年 7 月 31 日，按照辽国资产函发（1998）第 14 号文件和财国字（1998）134 号文件的规定，将沈阳市第二热力供暖公司 318,422,038.20元的净资产作为国家股应配资产和配股募集股金的收购资产，配购完成后，沈阳市第二热力供暖公司成为本公司的全资子公司。2000 年 4 月 30 日经中国证券监督管理委员会批准，本公司采取定向发行股票的方式向沈阳房联股份有限公司个人股股东发行 412.5 万普通股；2001 年 3 月 22 日经中国证监会证监公司字（2001）34 号文复审批准，按 10:3 的比例向本公司股东配售 3,221 万普通股，配股完成后，本公司的总股本为 266,416,488.00 元。第 12 页 共 78 页,。,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,根据国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（国发20043 号），中国证监会、国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国人民银行、商务部五部委联合发布的关于上市公司股权分置改革的指导意见，中国证监会发布的上市公司股权分置改革管理办法（证监发200586 号）等文件的精神，2007 年 3 月本公司进行股权分置改革，流通股股东每持有 10 股流通股获得非流通股股东 3.6 股股份。股改后，本公司股东沈阳市房产国有资产经营有限责任公司（现变更为沈阳供暖集团有限公司）持有本公司 106,825,059 股（占总股本的 40.10%）、社会公众持有本公司 159,591,429 股（占总股本的 59.90%）。2009 年 10 月，本公司股东沈阳供暖集团有限公司通过深交所大宗交易系统出售了持有的本公司股份 13,300,000 股。股份出售完成后，本公司股东沈阳供暖集团有限公司持有本公司 93,525,059 股（占总股本的 35.10%）、社会公众持有本公司 172,891,429 股（占总股本的 64.90%）本公司法定代表人：孙杰；注册地：沈阳市沈河区热闹路 47 号；总部地址：沈阳市沈河区热闹路47 号。本公司母公司：沈阳供暖集团有限公司。本公司最终控制人：沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会。2、所处行业本公司所属行业为蒸汽、热水的生产和供应行业。本公司的主营业务是民用和工业用供热和供汽，供热为公司的核心产业，其产值、业务收入和利润总额均占公司总额的 90%左右。目前，本公司拥有供热面积近 4,300 万平方米。3、经营范围本公司经批准的经营范围：供暖；设备安装；工业管道、土建工程施工；非标准结构件制造、安装；硫酸铵（销售给指定单位）。4、主要产品本公司以集中供热运行管理为核心，包括热力科研设计、热力工程安装、热力产品制造、房地产开发等。,(二),公司主要会计政策、会计估计和前期差错,(1)财务报表的编制基础本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月15 日颁布的企业会计准则，并基于本附注第二部分所述的主要会计政策、会计估计而编制。(2)遵循企业会计准则的声明本公司编制的本年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。(3)会计期间会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。第 13 页 共 78 页,沈阳惠天热电股份有限公司,2011 年半年度报告全文,(4)记账本位币以人民币为记账本位币。(5)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法（1）同一控制下的企业合并的会计处理方法公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。（2）非同一控制下的企业合并的会计处理方法公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司在购买日对合并成本进行分配。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。非同一控制下有反向购买行为的，根据企业会计准则第 20 号-企业合并、企业会计准则讲解(2010)及其他的相关规定按反向购买合并进行会计核算处理。(6)合并财务报表的编制方法,（1）,合并范围的确定,合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的企业会计准则第 33 号合并财务报表执行。以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，合并了本公司及本公司直接或间接控制的子公司、特殊目的主体的财务报表。控制是指本公司有权决定被投资单位的财务和经营政