600018上港集团报.ppt

,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,上海国际港务（集团）股份有限公司,600018,2010 年年度报告,第一章,第二章,第三章,第四章,第五章,第六章,第七章,第八章,第九章,第十章,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,目录,重要提示.2公司基本情况.2会计数据和业务数据摘要.4股本变动及股东情况.5董事、监事和高级管理人员.10公司治理结构.13股东大会情况简介.19董事会报告.19监事会报告.30重要事项.31第十一章 财务会计报告.39第十二章 备查文件目录.52,1,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,第一章,重要提示,(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司董事苏新刚先生，因公务未能出席上港集团二届一次董事会会议，系以书面形式对所议事项及本报告发表了意见并表决，并授权委托董事倪路伦先生对董事会相关文件进行签署。(三)立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否,陈戌源诸葛宇杰高晓丽,(一)公司信息,第二章,公司基本情况,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人,上海国际港务（集团）股份有限公司上港集团Shanghai International Port(Group)Co.,Ltd.SIPG陆海祜,(二)联系人和联系方式董事会秘书,姓名联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,姜海涛上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）021-55333388021-上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼201308上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）200080http:/中国证券报、上海证券报、证券时报http:/公司董事会办公室2,-,-,-,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A股债券债券,股票上市交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所,股票简称上港集团08 上港债11 上港 01,股票代码600018126012122065,变更前股票简称,注：1.“08 上港债”于 2011 年 2 月 20 日到期，于 2 月 21 日在上海证券交易所摘牌。2.根据 2011 年 3 月 7 日召开的公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过的关于发行公司债券的议案，公司拟公开发行公司债券不超过人民币 80 亿元。本次发行公司债券申请于 2011年 3 月提交中国证监会，并于 2011 年 3 月 21 日收到中国证监会关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司公开发行公司债券的批复（证监许可2011420 号），核准公司向社会公开发行面值不超过 80 亿元的公司债券。本次公司债券采用分期发行方式，首期发行面值不超过 50 亿元，自中国证监会核准发行之日起 6 个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起24 个月内完成。上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司债券（第一期）（以下简称“11 上港 01”）采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行，于2011 年 4 月 1 日发行完毕。2011 年 4 月 8 日，“11 上港 01”在上海证券交易所挂牌上市，交易代码为“122065”。“11 上港 01”为实名制记账式债券，发行总额为人民币 50 亿元，期限为 5 年（附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权），利率为固定利率，票面年利率为 4.69%，按年付息，自 2011 年 3 月 30 日起计息，到期日为 2016 年 3 月 30 日，兑付日期为 2016 年 3 月 30 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1988 年 10 月 21 日上海市浦东新区丰和路 1 号2006 年 12 月 18 日上海市浦东新区丰和路 1 号,首次变更第二次变更第三次变更,企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号,企股沪总字第 038738 号（市局）31004613220758013220758-02009 年 7 月 29 日上海市浦东新区丰和路 1 号310000400003970（市局）31004613220758013220758-02009 年 11 月 9 日上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4楼310000400003970（市局）,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,31004613220758013220758-0立信会计师事务所有限公司上海市南京东路 61 号 4 楼3,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,第三章,会计数据和业务数据摘要,(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额,金额6,630,664,577.517,902,306,237.655,417,122,231.584,324,128,606.618,219,321,840.23,(二)扣除非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助对外委托贷款取得的损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,金额845,756,100.5316,806,867.00114,128,238.28438,850,027.72-310,133,200.83-12,414,407.731,092,993,624.97,说明主要为公司地块动迁获得补偿收益 7.94 亿元。,(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,主要会计数据,2010 年,2009 年,本期比上年同期增减(%),2008 年,营业收入,19,105,452,614.83,16,545,344,663.77,15.47 18,140,479,643.52,利润总额归属于上市公司股东的净利润,7,902,306,237.655,417,122,231.58,5,383,427,421.973,760,046,087.38,46.7944.07,7,098,702,340.074,619,335,427.34,归属于上市公,司股东的扣除非经常性损益,4,324,128,606.61,3,155,959,863.50,37.01,3,913,517,624.46,的净利润,经营活动产生的现金流量净额,8,219,321,840.23,1,234,491,353.17,565.81,3,178,933,809.83,本期末比上年,2010 年末,2009 年末,同期末增减,2008 年末,(%),总资产,65,894,668,682.67,63,346,991,107.52,4.02 59,081,292,290.02,所有者权益（或股东权益）,35,378,352,921.23,32,092,955,187.16,10.24,29,875,836,878.94,主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）,2010 年0.25810.2581,2009 年0.17910.1791,本期比上年同期增减(%)44.1144.11,2008 年0.22010.2201,4,-,-,0,0,0,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）,0.206016.098212.85010.39162010 年末1.6854,0.150312.325010.34450.05882009 年末1.5289,37.06增加 3.7732 个百分点增加 2.5056 个百分点565.99本期末比上年同期末增减(%)10.24,0.186415.616413.23020.15142008 年末1.4233,(四)采用公允价值计量的项目单位:元 币种:人民币,项目名称,期初余额,期末余额,当期变动,对当期利润的影响金额,可供出售金融资产 1,767,153,097.90,1,542,589,346.16,-224,563,751.74,合计,1,767,153,097.90第四章,1,542,589,346.16股本变动及股东情况,-224,563,751.74,(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,发比例 行 送(%)新 股股,公积金转股,其 小他 计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,0,0,0,0,0,1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,20,990,800,13220,990,800,132,100100,20,990,800,13220,990,800,132,100100,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,20,990,800,132,100,20,990,800,132,100,5,0,0,0,0,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告注：（1）股份变动的批准情况（如适用）根据 2010 年 11 月 15 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过的相关议案，公司向上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“同盛集团”）非公开发行 1,764,379,518 股人民币普通股（A 股），购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司（以下简称“洋西公司”）100%股权和上海同盛洋东港口资产管理有限公司（以下简称“洋东公司”）100%股权。公司于 2011 年 3 月 31 日收到中国证券监督管理委员会关于核准上海国际港务（集团）股份有限公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复（证 监 许 可 2011395 号），核 准 公 司 非 公 开 发 行 不 超 过1,764,379,518 股新股，并于 2011 年 4 月 6 日办理完成洋西公司 100%股权和洋东公司 100%股权变更过户登记手续。公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司股份发生变化，变化后公司总股本为 22,755,179,650 股。本次股份变动情况如下：,本次变动前,本次变动增减（，）公,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,积金转,其他,小计,数量,比例(%),股,一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数,0 1,764,379,5180 1,764,379,51820,990,800,132 10020,990,800,132 10020,990,800,132 100 1,764,379,518,1,764,379,518 1,764,379,518 7.751,764,379,518 1,764,379,518 7.750 20,990,800,132 92.250 20,990,800,132 92.251,764,379,518 22,755,179,650 100,（2）股份变动的过户情况：公司本次非公开发行的新股于 2011 年 4 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本公司发行的在证券登记结算系统中登记的总股数由 20,990,800,132 股变更为22,755,179,650 股，增加 1,764,379,518 股。（3）股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）：本次新增股份占原股本 8.4055%，相应影响各财务指标。（4）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容无2、限售股份变动情况报告期内，本公司限售股份无变动情况。6,-,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况单位：股 币种:人民币,股票及其衍生证券的种类,发行日期,发行价格(元),发行数量,上市日期,获准上市交 交易终止易数量 日期,股票类,A股,2009-3-2 至2009-3-6,8.28,106,602,2009-3-3 至2009-3-9,106,602,可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类,分离交易可转债,2008-2-20,100,24,500,000 2008-3-7,24,500,000 2011-2-20,权证类,认股权证,2008-2-20,291,550,000 2008-3-7,291,550,000 2009-2-27,2009 年 3 月 2 日至 3 月 6 日是“上港 CWB1”认股权证的行权期。截至 2009 年 3 月 6 日，共计 106,602 份“上港 CWB1”认股权证行权，行权比例 1:1，公司共计增加 106,602 股人民币普通股。2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,405,162 户,股东名称,持股股东性质 比例(%),持股总数,持有有 质押或报告期内增 限售条 冻结的减 件股份 股份数数量 量,上海市国有资产监督管理委员会,国家,44.23 9,284,491,490,无,亚吉投资有限公司上海同盛投资（集团）有限公司,境外法人 26.54 5,570,694,894国有法人 16.81 3,528,106,766,无无,上海国有资产经营有限公司上海大盛资产有限公司上海久事公司,国有法人国有法人国有法人,1.400.440.44,293,235,05092,844,91592,844,915,-6,764,950,无无无,上海交通投资(集团)有限公司中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金东方国际(集团)有限公司,其他其他其他,0.140.110.10,29,070,00024,065,34120,564,802,0-3,254,3980,00,未知未知未知,中国工商银行股份有限公司,华夏沪深 300 指数证券投,其他,0.08,16,850,524,850,658,未知,资基金7,55.71,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告前十名无限售条件股东持股情况,股东名称上海市国有资产监督管理委员会亚吉投资有限公司上海同盛投资（集团）有限公司上海国有资产经营有限公司上海大盛资产有限公司上海久事公司上海交通投资(集团)有限公司中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金东方国际(集团)有限公司中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金,持有无限售条件股份的数量9,284,491,4905,570,694,8943,528,106,766293,235,05092,844,91592,844,91529,070,00024,065,34120,564,80216,850,524,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,其中，第 3、第 4、第 5、第 6 位的流通股股东的实际控制人均为上海市国上述股东关联关系 有资产监督管理委员会。未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知或一致行动的说明 其余流通股股东间是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍上海市国有资产监督管理委员会为公司控股股东，直接持有公司 44.23%的股权，是本公司的控股股东和实际控制人。上海市国有资产监督管理委员会是上海市人民政府直属机构，经上海市人民政府授权代表上海市人民政府履行出资人职责，负责监管市属国有资产。(2)控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图3、其他持股在百分之十以上的法人股东单位:亿元 币种:人民币,法人股东名称,法定代表人,成立日期,主要经营业务或管理活动,注册资本,亚吉投资有限公司 张日忠,2007-10-5 投资控股业务作为深水港工程开发建设的主体，上海同盛投资（集团）有限公司主要承担洋山深水港,上海同盛投资（集团）有限公司,周赤,2002-4-1,区工程建设及综合开发经营的投资，其业务范围还包括港口、航道工程的投资，现代物,85.28,流投资经营，投融资咨询服务，其他基础设施及新兴产业的投资等。截至 2010 年 12 月 31 日，亚吉投资有限公司持有公司 26.54%的股权。该公司成立于8,，,。,0,0,0,0,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告2007 年 10 月 5 日，注册地址为香港干诺道中 168-200 号信德中心招商局大厦 38 楼东，为招商局国际有限公司（香港联交所上市公司“招商局国际”HK 0144）的全资子公司。招商国际核心业务为港口及相关产业，其中包括集装箱运输、散杂货运输、空港运输及集装箱制造等。截至 2010 年 12 月 31 日，上海同盛投资（集团）有限公司持有公司 16.81%的股权，该公司为上海市市级国有多元投资控股公司，成立于 2002 年 4 月 1 日，目前注册资本为 85.28 亿元，上海市国资委持有其 64.82%股权，为其控股股东。（四）可转换公司债券情况1、转债发行情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2008181 号文核准，本公司于 2008 年 2 月 20 日在上海证券交易所成功发行人民币 245,000 万元分离交易可转债。2008年 3 月 7 日，“08 上港债”在上海证券交易所挂牌上市，交易代码为“126012”“08 上港债”为实名制记账式债券，发行总额 245,000 万元，期限为 3 年，利率为固定利率，票面年利率为 0.6%，按年付息，自 2008 年 2 月 20 日起计息，到期日为 2011 年 2 月 20 日。公司于 2011 年 2 月 21 日向兑付债权登记日在册的全体“08 上港债”持有人进行兑付兑息的资金发放，“08 上港债”于 2011 年 2 月 21 日在上海证券交易所摘牌。（详细公告请见 2011 年 2月 10 日刊登于上海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报、证券时报的关于“08 上港债”兑付兑息的公告）2、报告期转债持有人及担保人情况,期末转债持有人数本公司转债的担保人前十名转债持有人情况如下：,21,076无,可转换公司债券持有人名称中船重工财务有限责任公司中国工商银行南方避险增值基金中国工商银行股份有限公司海富通稳固收益债券型证券投资基金中国石油天然气集团公司企业年金计划中国工商银行中国银行易方达稳健收益债券型证券投资基金中国工商银行股份有限公司南方恒元保本混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司长盛积极配置债券型证券投资基金国泰君安建行恒生银行有限公司中银国际中行法国爱德蒙得洛希尔银行中国建设银行股份有限公司宝盈增强收益债券型证券投资基金3、报告期转债变动情况,期末持债数量（元）207,439,000161,455,000125,721,000100,000,00084,000,00083,383,00072,729,00072,203,00072,000,00072,000,000,持有比例(%)8.476.595.134.083.433.402.972.952.942.94,可转换公司债券名称,本次变动前,转股,本次变动增减赎回 回售,其他,本次变动后,分离交易可转债,2,450,000,000,9,2,450,000,000,0,0,0,0,否,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,第五章,董事、监事和高级管理人员,(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,姓名,职务,性 年 任期起始别 龄 日期,任期终止日期,年初 年末持股 持股数 数,变动原因,报告期内从公司领取的报酬总额(万元)(税前),是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴,陆海祜 董事长苏新刚 副董事长陈戌源 董事/总裁张有林 董事王晓华 董事,男 63 2005-6-27 至今男 52 2009-9-23 至今男 54 2005-6-27 至今男 58 2008-12-17 至今男 57 2005-6-27 至今,0/0/0/2,000 2,000/0/,59.2059.2048.3648.36,否是否否,倪路伦 董事,男 50 2006-6-7,至今,0,0/,0,是,周祺芳 独立董事,男 67 2008-12-17 至今,0/,8.00,否,陈伟恕 独立董事曹惠民 独立董事,男 64 2006-8-7男 56 2006-8-7,至今至今,0/0/,8.008.00,否否,肖义家 监事会主席 男 62 2005-6-27 至今,0,0/,0,是,李晓翔 监事姚恒民 监事周源康 监事张日忠 监事包起帆 副总裁黄 新 副总裁严 俊 副总裁张加力 副总裁方怀瑾 财务总监,男 56 2005-12-23 至今男 52 2008-11-19 至今男 50 2005-6-27 至今男 42 2005-12-23 至今男 59 2005-6-27 至今男 53 2005-6-27 至今男 42 2010-3-25 至今男 56 2005-6-27 至今男 47 2005-6-27 至今,00,0/0/0/0/0/0/0/0/0/,028.1631.38048.3648.3637.0448.36,是否否是否否否是否,姜海涛 董事会秘书 男 37 2008-11-28 至今王琳琳 副财务总监 女 43 2005-6-27 至今,00,0/0/,36.550,否是,注：(1)经 2010 年 3 月 25 日公司第一届董事会第三十六次会议审议通过，聘任严俊先生为公司副总裁，任期从董事会通过之日起算，至下一届董事会任期开始之日为止。(2)经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表董事，以及 2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表董事，共同组成了公司第二届董事会，董事成员为：陈戌源先生、苏新刚先生、诸葛宇杰先生、张有林先生、王晓华先生、倪路伦先生、周祺芳先生（独立董事）、莫峻先生（独立董事）、曹惠民先生（独立董事）。第二届董事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届董事会届满为止。(3)经 2011 年 4 月 19 日公司第二届董事会第一次会议审议通过，选举陈戌源先生为公司第二届董事会董事长、苏新刚先生为公司第二届董事会副董事长，聘任诸葛宇杰先生为公司总裁，黄新先生、严俊先生、张加力先生为公司副总裁，方怀瑾先生为公司财务总监，姜海涛先生为公司董事会秘书，王琳琳女士为公司副财务总监。(4)经 2011 年 4 月 18 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过产生非职工代表监事，以及 2011 年 4 月 19 日公司第二届职工代表大会第二次会议选举产生职工代表监事，共同组成了公司第二届监事会，监事成员为：叶明忠先生、朱宁宁先生、周源康先生、范洁人先生、张日忠先生。第二届监事会任期自 2011 年 4 月 18 日起至公司第二届监事会届满为止。(5)经 2011 年 4 月 19 日公司第二届监事会第一次会议审议通过，选举叶明忠先生为公司第二届监事会主席。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：10,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,（1）陆海祜：历任上海国际港务（集团）有限公司党委副书记、总裁；上海国际港务（集团）股份有限公司党委书记、董事长。,（2）苏新刚：历任交通部水运司司长；招商局集团有限公司总经济师；招商局集团有限公司副总裁；上海国际港务（集团）股份有限公司副董事长等职。,（3）陈戌源：历任上海国际港务（集团）有限公司党委副书记、副总裁兼上海港集装箱股份有限公司董事长；上海国际港务（集团）股份有限公司党委副书记、董事、总裁等职。,（4）张有林：历任上海国际港务（集团）有限公司党委委员、纪委书记；上海国际港务（集团）股份有限公司党委委员、纪委书记；上海国际港务（集团）股份有限公司党委副书记、纪委书记、董事等职。,（5）王晓华：历任上海国际港务（集团）有限公司工会主席；上海国际港务（集团）股份有限公司党委委员、工会主席、董事等职。,（6）倪路伦：历任上海复旦大学管理学院副教授；中国南山开发（集团）股份有限公司研究发展部总经理；招商局国际有限公司副总经理；亚吉投资有限公司董事；上海国际港务（集团）股份有限公司董事等职。,（7）周祺芳：历任招商局集团有限公司常务董事、副总裁、兼蛇口工业区总经理，党委副书记；招商局集团有限公司董事、副总裁；招商局能源运输股份有限公司董事长；中外运航运有限公司独立董事；上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事等职。,（8）陈伟恕：历任上海实业（集团）有限公司党委副书记、副董事长；上海上实（集团）有限公司董事长；上海实业发展股份有限公司董事长；上海世界观察研究院理事长；浦发银行咨询委员；苏格兰皇家银行（中国）有限公司独立董事；苏州信托有限公司独立董事；华丽家族股份有限公司独立董事；上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事；上海戏剧学院客座教授等职。（9）曹惠民：历任上海立信会计学院系主任；上海立信会计学院院长助理、教授；上海百联集团股份有限公司独立董事、上海二纺机股份有限公司独立董事；上海第九百货股份有限公司独立董事；上海汉得信息技术股份有限公司独立董事；上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事；中国企业管理研究会常务理事；上海市会计学会高校工作委员会副主任委员等职。,（10）肖义家：历任上海国际港务（集团）有限公司监事会主席、党建督察员；上海国际港务（集团）股份有限公司监事会主席、党建督察员等职。,（11）李晓翔：历任上海市国有资产监督管理委员会政策法规处处长；上海国际港务(集团)有限公司监事；上海国际港务（集团）股份有限公司监事等职。,（12）姚恒民：历任上海国际港务（集团）有限公司纪委副书记、监察室副主任；上海国际港务（集团）股份有限公司纪委副书记、监察室主任、监事；上港集团长江港口物流有限公司党委书记、总经理等职。,（13）周源康：历任上海国际港务（集团）有限公司审计部部长；上海国际港务（集团）股份有限公司审计部部长、监事等职。,（14）张日忠：历任招商局集团财务部主任、助理总经理；招商局控股（英国）有限公司总经理助理、财务总监；招商局集团财务部副总经理；招商局国际有限公司副财务总监、财务总监；亚吉投资有限公司董事；上海国际港务（集团）股份有限公司监事等职。,（15）包起帆：历任上海国际港务(集团)有限公司党委委员、副总裁；上海国际港务(集团)股份有限公司党委委员、副总裁等职。,（16）黄新：历任上海国际港务(集团)有限公司副总裁；上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。,（17）严俊：历任上海联合国际船舶代理有限公司总经理、党支部书记；上海港集装箱股份有限公司外高桥码头分公司党总支书记、总经理；上港集团振东集装箱码头分公司党委书记、经理；上港集团九江港务有限公司党委书记、董事、总经理；上海国际港务(集团)股份有限公司总裁助理；上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。,（18）张加力：历任招商局集团海外事务部副总经理、招商局集团计统部副总经理；招商局集团上海有限公司筹备处副组长；GLOBAL INSIGHT(HK)INC.DIRECTOR（美国环球透视公司亚洲区业务主管）；上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。,（19）方怀瑾：历任上海国际港务(集团)有限公司财务总监；上海国际港务(集团)股份有限公司,11,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告财务总监等职。（20）姜海涛：历任上海港宝山港务公司党委书记；上海港新华港务公司经理；上港集团新华分公司经理；上港集团军工路分公司经理；上海国际港务(集团)股份有限公司董事会秘书等职。（21）王琳琳：历任中远集装箱运输有限公司会计处处长；招商局运输集团有限公司计财部经理；招商局集团计划财务部财务管理室主任；招商局运输集团有限公司财务总监；香港明华船务有限公司财务总监；招商局能源运输股份有限公司副总经理兼财务总监；上海国际港务(集团)股份有限公司副财务总监等职。(二)在股东单位任职情况,姓名张日忠倪路伦,股东单位名称亚吉投资有限公司亚吉投资有限公司,担任的职务董事董事,任期起始日期2007-10-172009-6-26,任期终止日期至今至今,是否领取报酬津贴否否,在其他单位任职情况,姓名,其他单位名称,担任的职务,任期起始日期,任期终止 是否领取日期 报酬津贴,苏新刚倪路伦张日忠方怀瑾周祺芳陈伟恕曹惠民,招商局集团有限公司招商局国际有限公司招商局国际有限公司招商局国际有限公司长航凤凰股份有限公司中外运航运有限公司上海世界观察研究院浦发银行苏格兰皇家银行（中国）有限公司苏州信托有限公司华丽家族股份有限公司上海二纺机股份有限公司上海第九百货股份有限公司上海百联集团股份有限公司上海汉得信息技术股份有限公司中国企业管理研究会上海市会计学会高校工作委员会,副总裁董事副总经理财务总监独立董事独立董事理事长咨询委员独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事独立董事常务理事副主任委员,2008-0420062005-062005-062008-092007-11200720072007200820082004-122006-052008-042010-032004-122002-06,至今至今至今至今至今至今至今至今至今至今2010.3至今至今至今至今至今至今,是否是是是是否是是否,(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况在公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的薪,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据,酬由董事会提名、薪酬与考核委员会进行研究讨论，提出薪酬计划与方案，并向董事会报告，经董事会审议通过后，对其中董事（不包括独立董事）、监事的薪酬事项部分提请股东大会审议，在股东大会审议批准后实施，并予以披露。独立董事从公司领取津贴，董事会按照有关规定确定其年度津贴标准，经股东大会审议批准后实施。根据公司控股股东上海市国有资产监督管理委员会对产权代表绩效考核的相关文件确定公司董事长年度薪酬；公司董事、高级管理人员参照董事长薪酬标准,并根据个人岗位、所承担的工作量、责任和风险，确定相应薪酬；其余人员由董事会按照相关的管理制度及其岗位确定薪酬；独立董事津贴按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，经公司 2006 年一届八次董事会决议确定独立董事年度津贴为每人 8 万元人民币（税前），并经 2006 年度股东大会审议通过后实施。12,、,，,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,按上述原则执行，具体支付金额见本节（一）董事、监事、高级管理人员情况。,(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况,姓名陈立身,担任的职务副总裁,变动情形离任,退休。,变动原因,经 2010 年 3 月 25 日公司第一届董事会第三十六次会议审议,严俊,副总裁,聘任,通过，聘任严俊先生为公司副总裁，任期从董事会通过之日,起算，至下一届董事会任期开始之日为止。（五）公司员工情况截至报告期末，公司在职员工总数为 22322 人（其中专业技术和管理人员 7689 人）。需承担费用的离退休职工 23462 人，包括分公司、全资子公司、内设机构和控股、参股公司。,在职员工的数量（人）公司需承担费用的离退休职工人数（人）专业技术和管理人员（人）专业构成类别工程技术人员会计人员经济管理人员政工人员其它教育程度的类别研究生及以上大学本科大专中专高中及以下第六章,专业构成教育程度公司治理结构,专业构成人数（人）19453614757407219数量（人）1541960274214261407,22322234627689,(一)公司治理的情况公司治理是企业的一项长期任务。公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则、中国证监会等监管部门的有关规定以及上海证券交易所股票上市规则等要求，不断规范治理架构，严格经营运作，以充分透明的信息披露，良好互动的投资者关系，严格有效的内部控制体系，诚信经营，建立了较为完善的法人治理结构和公司治理制度。1、股东与股东大会：公司严格按照公司章程股东大会议事规则和有关法律、法规的要求，召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，保证所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使自己的权利，保证了股东大会的合法有效性。2、控股股东与上市公司的关系：公司控股股东上海市国有资产监督管理委员会行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司控股股东十分重视和支持上市公司的发展，依法行使股东权利和履行股东义务。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面始终做到“五分开”公司具有独立的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。公司13,、,上海国际港务（集团）股份有限公司 2010 年年度报告,与控股股东之间的关联交易均按照关联交易管理制度的规定履行必要的决策程序，并对定价依据、关联交易协议的订立及履行情况予以及时、充分地披露，使交易的公平性和公正性得到有效的保证。,3、董事与董事会：,公司共有九名董事，其中独立董事三名，董事的选聘、董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司全体董事能够按照公司董事会议事规则以认真负责的态度出席董事会和股东大会，并运用其丰富的知识、经验和良好的职业道德，在确定公司的经营发展战略、聘任高级管理人员、制订年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、完善公司内部控制机制等方面倾注了大量的时间和精