601099_ 太平洋第一季度季报.ppt

太平洋证券股份有限公司,THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD,601099,2012 年第一季度报告,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,目录1 重要提示.22 公司基本情况.23 重要事项.34 附录.51,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 本报告已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，公司七名董事中,有六名董事现场参会并行使表决权，独立董事王连洲先生委托独立董事李秉心先生代为行使表决权及签署相关文件。1.3 公司第一季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,5,372,111,768.692,131,930,494.511.42,4,940,487,952.792,115,576,879.691.41,8.740.770.71,年初至报告期期末,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期,-366,977,758.12-0.24年初至报告期期末,55.3856.36本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,16,353,614.820.0110.0110.0110.770.79,16,353,614.820.0110.0110.0110.770.79,-82.30-81.97-82.26-81.97减少 3.84 个百分点减少 3.83 个百分点,2,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,扣除非经常性损益项目和金额：单位：（人民币）元,项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计,金额-162,176.91-292,318.98113,604.94-340,890.95,说明固定资产清理净损失捐赠支出等,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况,86,727,股东名称（全称）北京华信六合投资有限公司北京玺萌置业有限公司泰安市泰山祥盛技术开发有限公司普华投资有限公司中能发展实业有限公司黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司中国对外经济贸易信托有限公司云南省工业投资控股集团有限责任公司中储发展股份有限公司大华大陆投资有限公司,期末持有无限售条件流通股的数量162,754,737159,615,000144,291,308137,752,90496,194,20583,188,74968,791,30847,967,04735,289,20034,706,292,种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用单位：（人民币）元,项,目,2012 年 3 月 31 日,2011 年 12 月 31 日,增减幅度（%）,备,注,买入返售金融资产应交税费其他负债,587,100,000.009,537,598.2319,851,930.64,59,999,997.0558,843,338.1167,507,895.35,878.50-83.79-70.59,本期末买入返售业务规模较上期末增加本期支付了前期计提的税金本期支付了上期末新增的交易保证金,项,目,2012 年 1-3 月,2011 年 1-3 月,增减幅度,备,注,3,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告（%）,手续费及佣金净收入利息净收入投资收益,82,586,776.736,953,887.6827,252,981.82,161,389,076.2311,386,913.5851,151,499.11,-48.83-38.93-46.72,本期收入较上年同期减少本期利息净收入较上年同期减少本期自营证券实现盈利较上年同期减少,本期持有的金融资产公允价,公允价值变动收益,804,553.06,40,016,209.78,-97.99,值变动收益增加幅度较上年,同期减少,汇兑收益营业税金及附加业务及管理费营业外收入所得税费用净利润经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额基本每股收益,-9,796.907,607,025.1687,990,245.9324,139.645,183,020.5916,353,614.82-366,977,758.12-2,089,765.28-0.240.011,-105,959.7912,892,878.24130,923,653.0158,160.0227,248,941.0492,371,090.89-822,459,472.64-3,316,083.63-0.550.061,90.75-41.00-32.79-58.49-80.98-82.3055.3836.9856.36-81.97,本期汇率下降幅度较上年同期小本期应税收入较上年同期减少因本期收入降低，业务及管理费相应较上年同期减少本期收到的营业外收入较上年同期减少本期应纳税所得额较上年同期减少本期利润较上年同期减少本期客户交易结算资金为净流入，而上年同期为净流出本期固定资产购置支出较上年同期减少本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加本期净利润较上年同期减少,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、4,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言，我国资本市场不可预计情况较多，故无法对年初至下一报告期期末的经营情况进行准确预测。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。3.5 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，公司无应执行的现金分红方案。2012 年 4 月 25 日召开的公司第二届董事会第十七次会议审议通过了2011 年度利润分配预案，尚待提交股东大会审议。法定代表人：王超太平洋证券股份有限公司2012 年 4 月 25 日4 附录4.1资产负债表2012 年 3 月 31 日,编制单位：太平洋证券股份有限公司,单位：（人民币）元 审计类型：未经审计,项目资产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产买入返售金融资产应收利息存出保证金可供出售金融资产,5,期末余额2,916,613,305.551,743,098,559.92330,809,791.85243,144,562.781,346,726,406.49587,100,000.0048,217,585.561,908,860.00,年初余额3,360,771,542.641,518,666,371.52255,735,015.17189,815,949.181,081,946,270.9759,999,997.0539,834,336.441,910,180.00,601099持有至到期投资长期股权投资投资性房地产,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,固定资产无形资产其中：交易席位费递延所得税资产其他资产资产总计负债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬应交税费应付利息预计负债长期借款应付债券递延所得税负债其他负债负债合计股东权益：股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备,6,116,529,639.243,353,197.93965,066.9320,852,982.075,372,111,768.691,133,148,719.611,983,827,827.7092,712,475.849,537,598.231,102,722.1619,851,930.643,240,181,274.181,503,313,349.008.00100,757,584.97100,757,584.97,118,970,366.013,638,995.001,051,116.9517,681,249.514,940,487,952.79902,577,369.591,706,305,831.4888,662,770.7158,843,338.111,013,867.8667,507,895.352,824,911,073.101,503,313,349.008.00100,757,584.97100,757,584.97,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,交易风险准备未分配利润股东权益合计负债和股东权益总计,100,757,584.97326,344,382.602,131,930,494.515,372,111,768.69,100,757,584.97309,990,767.782,115,576,879.694,940,487,952.79,法定代表人：王超,主管会计工作负责人及会计机构负责人：许弟伟,4.2利润表2012 年 13 月,编制单位：太平洋证券股份有限公司,单位：（人民币）元 审计类型：未经审计,项目一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“”号填列）汇兑收益（损失以“”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“”号填列）,7,本期金额117,588,402.3982,586,776.7355,734,551.7325,232,000.006,953,887.6827,252,981.82804,553.06-9,796.9095,597,271.097,607,025.1687,990,245.9321,991,131.3024,139.64478,635.5321,536,635.41,上期金额263,837,738.91161,389,076.2397,164,447.2356,204,629.0011,386,913.5851,151,499.1140,016,209.78-105,959.79143,816,531.2512,892,878.24130,923,653.01120,021,207.6658,160.02459,335.75119,620,031.93,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,5,183,020.5916,353,614.820.0110.01116,353,614.82,27,248,941.0492,371,090.890.0610.06192,371,090.89,法定代表人：王超,主管会计工作负责人及会计机构负责人：许弟伟,4.3现金流量表2012 年 13 月,编制单位：太平洋证券股份有限公司项目一、经营活动产生的现金流量：处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计处置交易性金融资产支付净额支付利息、手续费及佣金的现金回购业务资金支付净额支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,8,单位：（人民币）元本期金额117,172,316.54278,370,998.36395,543,314.90236,722,600.6432,549,246.95296,528,652.9384,525,297.9627,904,810.1384,290,464.41762,521,073.02-366,977,758.12,审计类型：未经审计上期金额197,192,204.01444,982,721.1052,180.00642,227,105.11986,275,906.1925,607,675.42123,784,364.0443,263,773.55285,754,858.551,464,686,577.75-822,459,472.64,601099,太平洋证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,29,379.0029,379.002,119,144.282,119,144.28-2,089,765.28-15,937.01-369,083,460.413,616,506,557.813,247,423,097.40,76,977.8076,977.803,393,061.433,393,061.43-3,316,083.63-167,087.97-825,942,644.244,752,151,575.093,926,208,930.85,法定代表人：王超,主管会计工作负责人及会计机构负责人：许弟伟9,