方正电机：独立董事2010年度述职报告.ppt

,独立董事述职报告浙江方正电机股份有限公司独立董事2010 年度述职报告各位股东及股东代理人：本人作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2010 年，根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和公司章程等有关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东利益。现将 2010 年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：一、2010 年度出席公司会议情况（1）董事会会议,姓 名刘国平,本年度应参加董事会次数6,亲自出席次数6,委托出席次数0,投 票 情 况（反对次数）0,缺席次数0,（2）股东大会会议2010 年内，我亲自出席了公司召开的 2009 年度股东大会。二、2010 年内对公司相关会议发表声明和独立意见的情况（一）2010 年 4 月 20 日，本人于公司第三届董事会第十三次会议上，对相关事项发表了独立意见：1、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司与关联方的资金往来和对外担保情况进行了,、,、,独立董事述职报告,仔细的核查，经核查，我们认为：公司能够认真执行公司章程等有关规定，不存在控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已经通过了董事会的审核及股东大会的审批，不存在违规担保情况。,2、关于 2009 年度内部控制自我评价报告的独立意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见中小企业板上市公司内部审计工作指引及独立董事工作制度等相关规章制度的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就董事会关于公司 2009 年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：,经核查，目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。董事会审计委员会出具的关于2009 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。,3、关于提名蔡军彪作为第三届董事会董事候选人的独立意见,根据公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008 年修订）等有关规定，我们作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司关于提名蔡军彪先生作为第三届董事会董事候选人的事项发表如下意见：,本次提名公司董事会成员候选人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意，候选人提名的程序符合有关规定，被提名人具备担任公司董事的资质和能力。未发现董事候选人有公司法公司章程中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。候选人提名程序符合有关规定；候选人任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，没有违反公司法规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。,、,、,独立董事述职报告,我们同意蔡军彪先生为公司第三届董事会董事候选人，并同意将该议案提交,股东大会审议。,4、关于续聘2010年度财务审计机构的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独立董事，我们对公司第三届董事会十三次会议所审议的续聘天健会计师事务所为公司 2010 年度审计机构的议案发表如下独立意见：,1、公司续聘天健会计师事务所有限公司为公司审计机构，聘用程序符合公,司章程及上市公司股东大会规范意见的规定。,2、天健会计师事务所有限公司具有证券、期货相关业务执业资格，作为公司审计机构，我们未发现该公司及工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为。,我们同意续聘天健会计师事务所有限公司为本公司 2010 年度审计机构。,5、关于继续使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的独立意见,根据公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008 年修订）等有关规定，我们作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的事项发表如下意见：,公司使用 3,000 万元暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月，没有变相改变募集资金用途和损害股东利益，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合深圳证券交易所中小企业上市公司募集资金管理细则等有关规定，公司运用部分闲置募集资金可提高募集资金使用效率，降低公司财务费用。,因此，我们同意董事会审议通过该议案，并提交股东大会审定后实施。,6、关于公司与万向硅峰签订互保协议的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独立董事，我们对公司第三届董事会十三次会议所审议的关于公司与万向硅峰签,、,独立董事述职报告,订互保协议的议案发表如下独立意见：,万向硅峰电子股份有限公司（以下简称“万向硅峰”）为公司多年来在金融领域的合作伙伴，其主体资格、资信状况均符合公司对外担保的相关规定，公司与万向硅峰进行互保，在很大程度上减轻了或有负债对公司的影响，并为公司在生产经营提供了可靠的资金保障，符合公司的发展和投资者的利益。,（二）2010 年 8 月 14 日，本人于第三届董事会第十五次会议发表了对公司,关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见：,作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司与关联方的资金往来和对外担保情况进行了仔细的核查，经核查，我们认为：公司能够认真执行公司章程等有关规定，不存在控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已经通过了董事会的审核及股东大会的审批，不存在违规担保情况。,（三）2010 年 12 月 24 日，本人于第三届董事会第十八次会议上发表了关,于公司投资年产 30 万台电动汽车驱动电机项目的独立意见：,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公,司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独,立董事，我们对公司第三届董事会十八次会议所审议的关于投资年产 30 万台,电动汽车驱动电机项目的议案发表如下独立意见：,当前全球石油资源供给日趋紧张，温室效应等气候问题也越来越受到世界各,国的重视，发展低碳经济、走可持续发展之路已经成为全球的共识。电动汽车以,其高效节能、低排放或零排放的优势，以及优越的使用性能和相对低廉的销售价,格，得到了市场的广泛认可和普遍欢迎，逐渐成为全球汽车工业关注的焦点，展,现出良好的发展前景。同时随着我国电动汽车的快速发展，驱动电机作为电动汽,车的核心部件，必将迎来巨大的市场机遇。,因此我们认为：该项目的投资有助于公司发挥自由资金使用效率、加快公司,发展速度、提升公司竞争力，符合全体股东的基本利益，因此我们同意该项目的,独立董事述职报告,投资。,三、保护中小股东合法权益方面所做的工作,1、勤勉尽责，主动关注公司的生产经营状况。2010年本人在公司工作的时间超过十五个工作日，多次对公司进行实地考察，关注公司的生产经营状况，并充分利用参加董事会现场会议的机会向公司董事、高管层了解公司的业务发展情况、市场开拓情况以及金融危机带给公司的影响和困难等；通过电话、邮件等方式与公司董事、高管层、相关工作人员等保持交流和沟通，随时掌握公司的发展动态，及时获悉重大事项的进展情况，时刻关注全球经济趋势及行业发展变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，并将自己所掌握的信息告知公司，为公司的发展出谋划策。,2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。本人对公司的对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效的监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况。公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司特别规定等相关法律法规和公司信息披露管理制度的有关规定进行合规性信息披露，2010年度公司较好地履行了信息披露义务。,四、其他工作情况,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,同时我作为独立董事，积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。,以上是我在 2010 年度履行职责情况的汇报。在任期内，我将继续做到独立公正地履行职责，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，维护公司整体,独立董事述职报告,利益和中小股东的合法权益。,联系方式：电子邮箱,独立董事：刘国平,2011 年 3 月,独立董事述职报告浙江方正电机股份有限公司独立董事2010 年度述职报告各位股东及股东代理人：本人作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2010 年，根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和公司章程等有关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东利益。现将 2010 年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：一、2010 年度出席公司会议情况（1）董事会会议,姓 名刘国平,本年度应参加董事会次数6,亲自出席次数6,委托出席次数0,投 票 情 况（反对次数）0,缺席次数0,（2）股东大会会议2010 年内，我亲自出席了公司召开的 2009 年度股东大会。二、2010 年内对公司相关会议发表声明和独立意见的情况（一）2010 年 4 月 20 日，本人于公司第三届董事会第十三次会议上，对相关事项发表了独立意见：1、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司与关联方的资金往来和对外担保情况进行了,、,、,独立董事述职报告,仔细的核查，经核查，我们认为：公司能够认真执行公司章程等有关规定，不存在控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已经通过了董事会的审核及股东大会的审批，不存在违规担保情况。,2、关于 2009 年度内部控制自我评价报告的独立意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见中小企业板上市公司内部审计工作指引及独立董事工作制度等相关规章制度的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就董事会关于公司 2009 年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：,经核查，目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。董事会审计委员会出具的关于2009 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。,3、关于提名蔡军彪作为第三届董事会董事候选人的独立意见,根据公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008 年修订）等有关规定，我们作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司关于提名蔡军彪先生作为第三届董事会董事候选人的事项发表如下意见：,本次提名公司董事会成员候选人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意，候选人提名的程序符合有关规定，被提名人具备担任公司董事的资质和能力。未发现董事候选人有公司法公司章程中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。候选人提名程序符合有关规定；候选人任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，没有违反公司法规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。,、,、,独立董事述职报告,我们同意蔡军彪先生为公司第三届董事会董事候选人，并同意将该议案提交,股东大会审议。,4、关于续聘2010年度财务审计机构的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独立董事，我们对公司第三届董事会十三次会议所审议的续聘天健会计师事务所为公司 2010 年度审计机构的议案发表如下独立意见：,1、公司续聘天健会计师事务所有限公司为公司审计机构，聘用程序符合公,司章程及上市公司股东大会规范意见的规定。,2、天健会计师事务所有限公司具有证券、期货相关业务执业资格，作为公司审计机构，我们未发现该公司及工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为。,我们同意续聘天健会计师事务所有限公司为本公司 2010 年度审计机构。,5、关于继续使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的独立意见,根据公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008 年修订）等有关规定，我们作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的事项发表如下意见：,公司使用 3,000 万元暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月，没有变相改变募集资金用途和损害股东利益，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合深圳证券交易所中小企业上市公司募集资金管理细则等有关规定，公司运用部分闲置募集资金可提高募集资金使用效率，降低公司财务费用。,因此，我们同意董事会审议通过该议案，并提交股东大会审定后实施。,6、关于公司与万向硅峰签订互保协议的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独立董事，我们对公司第三届董事会十三次会议所审议的关于公司与万向硅峰签,、,独立董事述职报告,订互保协议的议案发表如下独立意见：,万向硅峰电子股份有限公司（以下简称“万向硅峰”）为公司多年来在金融领域的合作伙伴，其主体资格、资信状况均符合公司对外担保的相关规定，公司与万向硅峰进行互保，在很大程度上减轻了或有负债对公司的影响，并为公司在生产经营提供了可靠的资金保障，符合公司的发展和投资者的利益。,（二）2010 年 8 月 14 日，本人于第三届董事会第十五次会议发表了对公司,关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见：,作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司与关联方的资金往来和对外担保情况进行了仔细的核查，经核查，我们认为：公司能够认真执行公司章程等有关规定，不存在控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已经通过了董事会的审核及股东大会的审批，不存在违规担保情况。,（三）2010 年 12 月 24 日，本人于第三届董事会第十八次会议上发表了关,于公司投资年产 30 万台电动汽车驱动电机项目的独立意见：,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公,司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独,立董事，我们对公司第三届董事会十八次会议所审议的关于投资年产 30 万台,电动汽车驱动电机项目的议案发表如下独立意见：,当前全球石油资源供给日趋紧张，温室效应等气候问题也越来越受到世界各,国的重视，发展低碳经济、走可持续发展之路已经成为全球的共识。电动汽车以,其高效节能、低排放或零排放的优势，以及优越的使用性能和相对低廉的销售价,格，得到了市场的广泛认可和普遍欢迎，逐渐成为全球汽车工业关注的焦点，展,现出良好的发展前景。同时随着我国电动汽车的快速发展，驱动电机作为电动汽,车的核心部件，必将迎来巨大的市场机遇。,因此我们认为：该项目的投资有助于公司发挥自由资金使用效率、加快公司,发展速度、提升公司竞争力，符合全体股东的基本利益，因此我们同意该项目的,独立董事述职报告,投资。,三、保护中小股东合法权益方面所做的工作,1、勤勉尽责，主动关注公司的生产经营状况。2010年本人在公司工作的时间超过十五个工作日，多次对公司进行实地考察，关注公司的生产经营状况，并充分利用参加董事会现场会议的机会向公司董事、高管层了解公司的业务发展情况、市场开拓情况以及金融危机带给公司的影响和困难等；通过电话、邮件等方式与公司董事、高管层、相关工作人员等保持交流和沟通，随时掌握公司的发展动态，及时获悉重大事项的进展情况，时刻关注全球经济趋势及行业发展变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，并将自己所掌握的信息告知公司，为公司的发展出谋划策。,2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。本人对公司的对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效的监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况。公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司特别规定等相关法律法规和公司信息披露管理制度的有关规定进行合规性信息披露，2010年度公司较好地履行了信息披露义务。,四、其他工作情况,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,同时我作为独立董事，积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。,以上是我在 2010 年度履行职责情况的汇报。在任期内，我将继续做到独立公正地履行职责，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，维护公司整体,独立董事述职报告,利益和中小股东的合法权益。,联系方式：电子邮箱,独立董事：刘翰林,2011 年 3 月,独立董事述职报告浙江方正电机股份有限公司独立董事2010 年度述职报告各位股东及股东代理人：本人作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2010 年，根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和公司章程等有关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东利益。现将 2010 年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：一、2010 年度出席公司会议情况（1）董事会会议,姓 名刘国平,本年度应参加董事会次数6,亲自出席次数6,委托出席次数0,投 票 情 况（反对次数）0,缺席次数0,（2）股东大会会议2010 年内，我亲自出席了公司召开的 2009 年度股东大会。二、2010 年内对公司相关会议发表声明和独立意见的情况（一）2010 年 4 月 20 日，本人于公司第三届董事会第十三次会议上，对相关事项发表了独立意见：1、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司与关联方的资金往来和对外担保情况进行了,、,、,独立董事述职报告,仔细的核查，经核查，我们认为：公司能够认真执行公司章程等有关规定，不存在控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已经通过了董事会的审核及股东大会的审批，不存在违规担保情况。,2、关于 2009 年度内部控制自我评价报告的独立意见,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见中小企业板上市公司内部审计工作指引及独立董事工作制度等相关规章制度的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就董事会关于公司 2009 年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：,经核查，目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。董事会审计委员会出具的关于2009 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。,3、关于提名蔡军彪作为第三届董事会董事候选人的独立意见,根据公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008 年修订）等有关规定，我们作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司关于提名蔡军彪先生作为第三届董事会董事候选人的事项发表如下意见：,本次提名公司董事会成员候选人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意，候选人提名的程序符合有关规定，被提名人具备担任公司董事的资质和能力。未发现董事候选人有公司法公司章程中规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。候选人提名程序符合有关规定；候选人任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，没有违反公司法规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。,、,、,独立董事述职报告,我们同意蔡军彪先生为公司第三届董事会董事候选人，并同意将该议案提交,股东大会审议。,4、关于续聘2010年度财务审计机构的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独立董事，我们对公司第三届董事会十三次会议所审议的续聘天健会计师事务所为公司 2010 年度审计机构的议案发表如下独立意见：,1、公司续聘天健会计师事务所有限公司为公司审计机构，聘用程序符合公,司章程及上市公司股东大会规范意见的规定。,2、天健会计师事务所有限公司具有证券、期货相关业务执业资格，作为公司审计机构，我们未发现该公司及工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为。,我们同意续聘天健会计师事务所有限公司为本公司 2010 年度审计机构。,5、关于继续使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的独立意见,根据公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008 年修订）等有关规定，我们作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的事项发表如下意见：,公司使用 3,000 万元暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月，没有变相改变募集资金用途和损害股东利益，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合深圳证券交易所中小企业上市公司募集资金管理细则等有关规定，公司运用部分闲置募集资金可提高募集资金使用效率，降低公司财务费用。,因此，我们同意董事会审议通过该议案，并提交股东大会审定后实施。,6、关于公司与万向硅峰签订互保协议的独立意见,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独立董事，我们对公司第三届董事会十三次会议所审议的关于公司与万向硅峰签,、,独立董事述职报告,订互保协议的议案发表如下独立意见：,万向硅峰电子股份有限公司（以下简称“万向硅峰”）为公司多年来在金融领域的合作伙伴，其主体资格、资信状况均符合公司对外担保的相关规定，公司与万向硅峰进行互保，在很大程度上减轻了或有负债对公司的影响，并为公司在生产经营提供了可靠的资金保障，符合公司的发展和投资者的利益。,（二）2010 年 8 月 14 日，本人于第三届董事会第十五次会议发表了对公司,关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见：,作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司与关联方的资金往来和对外担保情况进行了仔细的核查，经核查，我们认为：公司能够认真执行公司章程等有关规定，不存在控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况；公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已经通过了董事会的审核及股东大会的审批，不存在违规担保情况。,（三）2010 年 12 月 24 日，本人于第三届董事会第十八次会议上发表了关,于公司投资年产 30 万台电动汽车驱动电机项目的独立意见：,根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公,司治理准则及公司章程的有关规定，作为浙江方正电机股份有限公司的独,立董事，我们对公司第三届董事会十八次会议所审议的关于投资年产 30 万台,电动汽车驱动电机项目的议案发表如下独立意见：,当前全球石油资源供给日趋紧张，温室效应等气候问题也越来越受到世界各,国的重视，发展低碳经济、走可持续发展之路已经成为全球的共识。电动汽车以,其高效节能、低排放或零排放的优势，以及优越的使用性能和相对低廉的销售价,格，得到了市场的广泛认可和普遍欢迎，逐渐成为全球汽车工业关注的焦点，展,现出良好的发展前景。同时随着我国电动汽车的快速发展，驱动电机作为电动汽,车的核心部件，必将迎来巨大的市场机遇。,因此我们认为：该项目的投资有助于公司发挥自由资金使用效率、加快公司,发展速度、提升公司竞争力，符合全体股东的基本利益，因此我们同意该项目的,独立董事述职报告,投资。,三、保护中小股东合法权益方面所做的工作,1、勤勉尽责，主动关注公司的生产经营状况。2010年本人在公司工作的时间超过十五个工作日，多次对公司进行实地考察，关注公司的生产经营状况，并充分利用参加董事会现场会议的机会向公司董事、高管层了解公司的业务发展情况、市场开拓情况以及金融危机带给公司的影响和困难等；通过电话、邮件等方式与公司董事、高管层、相关工作人员等保持交流和沟通，随时掌握公司的发展动态，及时获悉重大事项的进展情况，时刻关注全球经济趋势及行业发展变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，并将自己所掌握的信息告知公司，为公司的发展出谋划策。,2、加强监督，持续关注公司信息披露工作。本人对公司的对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效的监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况。公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司特别规定等相关法律法规和公司信息披露管理制度的有关规定进行合规性信息披露，2010年度公司较好地履行了信息披露义务。,四、其他工作情况,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；,3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,同时我作为独立董事，积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。,以上是我在 2010 年度履行职责情况的汇报。在任期内，我将继续做到独立公正地履行职责，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，维护公司整体,独立董事述职报告,利益和中小股东的合法权益。,联系方式：电子邮箱,独立董事：沈田丰,2011 年 3 月,