工程造价管理发展讲义.ppt

第 一 篇,工程造价管理发展前沿综述,1、引 言2、工程造价管理的发展历程回顾3、工程造价管理发展的前沿领域 3.1 工程造价管理与计算机辅助 3.2 工程造价管理纵横发展 3.3 工程造价管理与工程经济 3.4 工程造价管理与可持续发展 3.5 工程造价管理的造价控制主体组织形式 3.6 工程造价管理与社会、经济,1.引言谈工程造价管理的重大意义,2.工程造价管理的发展历程回顾,在我国古代出现了对工程造价管理的最早认识，工程造价管理萌芽。,16世纪，资本主义发展最早的英国诞生了工料测量师，工程造价管理初具雏形。,1886年英国皇家特许测量师协会（RICS）的成立，标志着现代工程造价管理专业的正式诞生。,20世纪50-60年代，工程造价管理进入从理论与方法的研究，到专业人才的培养和管理实践推广等各个方面都有很大发展的时期。,20世纪70年代和80年代是工程造价管理在理论、方法与实践等各个方面全面发展的阶段。,3.工程造价管理发展的前沿领域,原始工程造价管理,3.造价管理与工程经济,5.造价管理的造价控制主体组织形式,2.造价管理纵横发展,6.造价管理与社会、经济,1.造价管理与计算机辅助,4.造价管理与可持续发展,工,管,价,造,来,理,未,程,3.1 工程造价管理与计算机辅助,工程造价管理的发展进入到当今以信息技术为背景的知识经济时代后，计算机技术的辅助就显得尤为必要。,技 术手 段,借助专业软件进行项目的概预算编制。比如广联达、神机妙算等应用软件,完成经济评价、仿真模拟和风险预测等工程造价管理的分析预测工作。如Crystal Ball,其他尚待开发的人工智能、专家系统等适合更加庞杂的工程造价管理的处理分析软件,借助AUTOCAD、天正、3DMAX等图形软件自动识别工程量，告别手算工程量时代,计算机辅助,操 作平 台,完成大型工程（如三峡工程）或多个同时进展工程（如小区建设）的可视造价管理和监控,实现网络电子商务，进行网络上的建材交易及其它商务合同的签订,实现双向或多向的信息交换与沟通（如设计方、建设方和监理方等）,借助IT网络信息网络,共享数据库数据和信息（如项目设计和施工文件以及项目设计变更、项目造价变动等报告）,计算机辅助应用的广阔前景,随着计算机辅助和网络信息系统的广泛引入，将会使工程造价的确定和控制更加科学、可靠，更趋现代化、系统化。将来，计算机辅助和网络系统将会成为工程造价管理的一个必不可少的技术手段和操作平台。,返回,3.2 工程造价管理纵横发展,对于工程造价管理的认识应该说是一个不断深入和扩宽的过程。它所涉及的管理内容不断扩展，进行的管理工作不断深入细致。理论体系和技术方法也就不断的完善和健全。,发展历程,简单的概预算控制,全过程造价管理,全生命周期造价管理,全面造价管理,工程造价管理深度与广度的发展历程图示,形成战略资产时投入的各种造价（资源）,项目全面造价管理,(1)简单概预算控制,简单的概预算控制主要是为了满足人类大兴土木建设，需要对建设项目的造价成本进行控制的要求应运而生的。但是所注重的是在施工阶段去确定和控制工程所需的人工、材料和机械，从而达到对项目造价的确定和控制。,简单概预算控制针对范围,我国春秋战国时期的考工记和北宋的营造法式就是最早进行“材料消耗”和“劳动消耗”定额确定的文献。随着工业革命的发展，一个从事工程项目造价确定与控制的专门职业工料测量师Quan-tity SurveyorQS)在英国诞生。,针对施工阶段的简单概预算发展成果,(2)全过程造价管理,随着工程造价管理的进一步发展，人们逐渐认识到：仅靠施工阶段的造价管理远远不能满足对工程项目造价和成本的控制要求。下面，我们对项目在各阶段，可节约成本的潜在量进行分析。,项目各阶段可节约成本潜在量示意图,专家们指出，在规划设计阶段，影响项目投资的可能性为7595；在技术设计阶段为3575；而在施工阶段，通过技术经济措施节约投资的可能性只有510。可见，决策及设计阶段是影响工程成本最重要的阶段，是节约可能最大的阶段，也是成本控制的重点阶段。,全过程造价管理理论提出,自20世纪80年代中期开始，我国工程造价管理领域的理论工作者和实际工作者，先后提出了对工程项目进行全过程造价管理的思想。,全过程造价管理针对范围,全过程造价管理将前期策划、设计这两个成本控制的重点阶段纳入管理范围，相对于简单的概预算控制更为科学和进步。,简单的、表面的理解：如 工程多次计价示意图（后附）所示在工程建设中从投资决策至竣工验收的全过程均存在工程造价的确定、控制工作。工程造价管理是对于工程项目整个实现过程的全面造价管理。,对全过程造价管理的理解,项目建议书可行性研究,投资估算,初步设计,设计总概算,技术设计,修正总概算,施工图设计,施工图预算,招 标,合同价,合同实施,结算价,竣工验收,竣工决算,工程多次计价示意图,深入的理解：一个工程项目的全过程造价是由各个分过程和子过程的造价构成的，而这些分过程或子过程的造价又都是由许多具体活动的造价构成的。因此，工程项目全过程的造价管理必须是基于活动与过程的，必须是按照工程项目过程与活动的组成与分解规律去实现对于项目全过程的造价管理。,对全过程造价管理的理解,有学者提出“全过程造价管理是实现工程目标的根本手段之一。”也有学者从工程造价控制的角度提出：“工程造价的控制必须从立项就开始全过程的控制，从前期工作开始抓起，直到工程竣工为止。”,部分理论成果,还有学者指出“从定额管理到造价管理的根本区别就在于对工程造价开展全过程的跟踪管理，从定额站到工程造价管理站并不是单纯的名称变更，而是任务、职责的扩大和增加。”,应该说工程项目造价管理科学中的全过程造价管理的思想和观念，是我们中国工程造价管理学界提出的。它所涉及的管理范围已经超出了原来施工概预算定额的控制管理范畴。是一种基于活动和过程的造价管理方法，而不是传统的基于资源和部门的造价管理方法。,部分实践成果,全国的定额站（处）已改名为建设工程造价管理站（处），正逐步实现由概预算定额管理向全过程造价管理的转变。1997年建设工程造价管理工作要素中提出“要从建设工程的前期工作开始，采取全过程、全方位的管理方针”。,目前全过程造价管理的方法研究,量价分离、动态控制定额量、市场价、竞争费概预算事前控制,(3)全生命周期造价管理,产生原因 工程项目在初期投资建设完毕后，进入使用维护阶段，紧接着就会发生一系列的使用营运费用，而这笔费用有时会因前期的设计施工的不同选择或失误等各种原因造成费用剧增，甚至超过初期投资。,于是人们开始思考一问题,初期投资 VS 使用营运费,地板供暖与各类暖气片投资对照表单位：元/（建筑）平方米,通过供暖设备举例说明初期投资与使用营运费用的关系,地 板 供 暖,不同采暖方式初始投资及使用费用对比,注：初投资包括系统、设备等全部投资 使用费用含燃料、电力、土建等折旧、维护等费用,全生命周期造价管理理论提出,20世纪70年代末和80年代初英美的一些造价工程界的学者和实际工作者将项目竣工后的使用维护阶段也纳入造价管理范围。提出了以实现整个生命周期总造价最小化为目标的全生命周期造价管理理论（Life Cycle CostingLCC),全生命周期造价管理针对范围,全生命周期造价管理将使用维护阶段纳入管理范围，相对于全过程造价控制又前进了一步。,对全生命周期造价管理的理解,1）是工程项目投资决策的一种分析工具，是一种用来选择决策备选方案的数学方法。2）是计算工程项目整个寿命期的所有成本（直接、间接、社会和环境成本等）确定设计方案的一种技术方法。3）是实现项目全生命周期各阶段（建设前期、建设期、使用期）总造价最小化的方法。一种可审计跟踪的工程成本管理系统。,全生命周期造价管理的关键核心,全生命造价管理的根本出发点是要求人们从工程项目全生命周期出发去考虑造价和成本问题。最关键的是要实现工程项目整个生命周期总造价的最小化。,全生命周期和全过程造价管理的比较,主要区别在于从时间跨度和指导思想的不同。全过程造价管理：是指从工程项目开始到项目实施结束整个实现过程的全部造价管理，不包括对项目使用期的营运与维护成本管理。全生命周期造价管理：从整个项目生命周期出发侧重于从项目审评、设计、实施、使用、维护各阶段项目全部造价的确定与控制。,部分理论成果,O.Orshan的“全生命周期造价：比较建筑方案的工具”从建筑设计方案比较的角度出发，探讨了在建筑方案设计中应该全面考虑项目的建造成本和运营维护成本的概念和思想。R.Flanagan的“全生命周期造价管理所涉及的问题”是从建筑经济学的角度出发，深入探讨了全生命周期造价管理中所涉及的一些主要问题。,R.C.Petts和J.Brooks的“全生命周期造价模型及可能的应用”不但给出了全生命周期造价管理的一套模型，而且全面探讨了全生命周期造价管理的应用范围。而“项目全生命周期造价的仿真分析”则从运用计算机仿真技术，确定工程项目全生命周期造价的方法方面进行了深入的探讨。,L.G.Medley的“从全生命周期出发：在造价未发生前就管理它”;R.Flanagan的工程项目全生命周期造价核算；P.E.Dellasola等人的设计专业的全生命周期造价管理等,上述学术著作都是从不同角度对全生命周期造价管理进行深入探讨的有代表性的文献。可以说工程项目全生命周期造价管理在很大程度上是由英国的工程造价管理学会提出、创立和推广的一种现代化工程造价管理的思想与方法。,部分实践成果,1）先后出版了全生命周期造价管理：一个能够使用的范例、建筑师全生命周期造价核算与初略设计手册、建筑全生命周期造价管理指南等一系列的权威性行业专著和指南。,2）该方法作为一种指导工程项目投资决策与建筑设计的方法和指导思想，得到了世界银行等国际性投资组织的认可和推广。,目前全寿命周期造价管理的方法研究,投资决策经济分析评价 如：寿命周期评价方法LCA全过程仿真模拟不确定性风险预测 如：利用Crystal Ball进行蒙特卡罗模拟准确地确定、全面的优化全生命周期造价方法 尚待研究,(4)全面造价管理,全面造价管理，英文名称为：Total Cost Management（简称TCM）是由曾任AACE会长的理查德.威斯特尼于1991年在西雅图年会上提出来的。,产生背景,对“造价工程”和“造价工程师”的片面理解 以前绝大多数人认为“造价工程师”就是估算造价的人（我国称为预算员），而造价工作通常被认为是低等级的技术工作，导致了造价工程管理这门学科裹足不前，所以需要一个新的概念来纠正传统偏见。,项目管理科学发展的需要，社会发展的需要 局限于传统的造价估算和不全面造价控制的思想与方法已经不能适应当今工程项目造价管理所包含的各种新的分析、管理技术。比如：价值分析、系统分析、生产率分析、盈亏率分析、资源管理、质量管理、合同管理、索赔管理、计划进度管理以及使用信息技术、知识工程等,全面造价管理的蕴涵,全面造价管理是一个更好地描述当今造价管理专业的范畴、多样性和深度的提法，是一个更好地描述不同行业的所有经理实际所需要的造价管理的说法。理查德.威斯特尼,对全面造价管理的探讨,当“全面造价管理”这一新生概念提出，国际造价工程界对全面造价管理的定义及其理论与实践进行了大量的研究和推广，先后有许多针对该领域的研究文献问世。,例如,John Hollmann主持的AACE-I全面造价管理指南课题研究。N.K.Gupta 的“全面造价管理在资本投资项目中的应用”。,L.G.Medley的“全面造价管理：在造价未发生前就管理好造价”。J.P.Prentice的“聚焦：全面造价管理”。P.Dojeryr的“互联网络时代的全面造价管理”。,全面造价管理概念的完善和补充,在经过了广泛的学术讨论后，国际全面造价管理促进会（AACE)在其协会章程中对全面造价管理给出了如下定义，这个定义分三层表述：,第一层：根本目的 全面造价管理就是有效地使用专业知识和专门技术去计划和控制资源、造价、盈利和风险。,第二层：体系 全面造价管理是一种管理各种企业、工作、设施、项目产品或服务的全生命周期造价的系统方法。,第三层：实现 它是通过在整个管理过程中以造价工程和造价管理的原理、已获验证的方法、和最新技术来作判断而得以实现的。,对全面造价管理的理解,1）全面造价管理是一系列造价管理理论与实践方法的集成。2）是供企业对全部投入的各种资源的全生命周期造价管理的实践与程序。3）“全面”是指在企业战略资产的全生命周期造价管理中采用全面性的方法对投入的全部资源进行全过程、全方位的造价管理。,4）“战略资产”指对企业具有长期和未来价值的、达到一定规模数量的各种物质与知识财产。既可以是建筑物、软件程序，也可以是阶段性产品。5）“造价”包括在对企业战略资产投资中所投入的各种资源。如时间、资金、人力资源、物质资源等。,全面造价管理的图示阐述,形成战略资产时投入的各种造价（资源）,目前，全面造价管理使用的方法,1993年刊登在国际全面造价管理促进会的会刊COST ENGINEERING工程造价上的特别专论“全面造价管理阐述”中对全面造价管理使用的方法包括如下几种：,经营管理和工作计划的方法 造价预算的方法 经济和财务分析的方法 造价工程的方法,作业与项目管理的方法 计划与排产的方法 造价与进度的情况度量与变更控制 的方法,确切的说，文中列出的这些全面造价管理的方法都是现有常规工程项目管理和工程项目造价管理的通用方法，并不是针对工程项目全面造价管理提出的新的系统性方法。,全面造价管理解决的问题,全面造价管理是一个工程实践领域，在这个领域中运用：工程经验和判断科学原理和技术方法 解决以下问题：,1）传统的、仅仅局限于工程造价的确定和狭义的控制的工程造价管理；2）经济分析；3）风险分析；4）价值分析；5）系统分析；,6）项目管理；7）资源管理；8）进度管理；9）质量管理；10）合同管理；11）信息技术等许多新的内容。,全面造价管理的研究现状,目前国际全面造价管理促进协会的全面造价管理思想包括以下两个方面，并提出了全面造价管理模型：对企业战略资产的全面造价管理 对具体项目的全面造价管理,全面造价管理模型 模型借用了全面质量管理的PDCA(计划、实施、检查、评价）循环，实现对资产全生命周期的造价和资产实现全过程的全面控制。分为：战略资产全面造价管理的PDCA过程项目全面造价管理的PDCA过程。,战略资产全面造价管理的PDCA过程,项目全面造价管理的PDCA过程,全面造价管理研究成果评价,综合有关全面造价管理的研究成果可以看出：1）工程项目全面造价管理是一套顺应当今信息社会与知识经济时代发展的造价管理新思想。2）它打破了传统的局限性，扩宽了工程造价管理的范畴和领域，可以称为当今工程造价管理方面的最新研究领域。,3）虽然开展的研究时间不长，但已经在理论和方法的研究方面达到一定的深度和广度。4）全面造价管理最终将成为21世纪工程造价管理的主导方向。,尚需完善的前沿性理论与方法的研究,1）目前，对全面造价管理的研究还局限于概念和理论的研究。尚未对全面造价管理的方法论研究取得突破性进展。,2）目前，国际全面造价管理促进协会提出的上述全面造价管理方法基本还属于常规的造价管理方法。还需要提出一些针对全面造价管理的新的具体系统性技术方法。,3）虽然国际全面造价管理促进协会提出了战略资产管理和项目过程管理两个PDCA循环过程的管理方法。但只是一种指导思想，无法直接用于确定和控制工程项目造价，仍然需要一套更为具体的技术方法。,国内目前对全面造价管理的初步探索,有学者认为全面造价管理的理论与方法是与建设工程项目的特点分不开的。他根据工程项目的后述特点提出了一套全面造价管理的理论与方法体系，并形成了全造价管理的方法论集成模型。,建设工程项目特点,建设工程项目是由许多前后接续的阶段和各种各样的生产技术活动构成的。建设工程项目中的每项活动都受到三个基本要素的影响，即造价、工期和质量。设工程项目通常是不重复的，并且其所处的环境是外部的、开放的、复杂多变的，因此这一过程具有较大的风险性和不确定性。建设工程项目涉及多个不同的利益主体，包括业主、承包商、供应商、设计单位等，项目的实现过程是由他们共同合作完成的。,理论与方法体系包括,从以上特征出发，建设工程项目全面造价管理的理论与方法体系包括以下四个方面的内容：1）建设项目全过程造价管理 2）建设项目全要素造价管理 3）建设项目全风险造价管理 4）建设项目全团队造价管理,工程项目全面造价管理方法论集成模型,资料来源：戚安邦工程项目全面造价管理,全团队造价管理,全风险造价管理,风险性造价,确定性造价,完全不确定性造价,全要素造价管理,工期要素管理,全过程造价管理,设计过程,移交过程,实施,承发包过程,定义过程,返回,质量,要素,管理,过程,管理,要素,造价,3.工程造价管理与工程经济,工程造价的确定与控制在很大程度上是受技术的经济性因素影响和制约的，两者互相作用共同决定项目的最终造价。在我国长期以来，工程技术与经济管理相分离是我国工程造价管理水平落后，工程项目超支现象严重的主要原因。,我国工程造价管理中工程技术与经济管理相分离现状：设计人员或工程技术人员：缺乏经济观念，把工程造价控制看成是与自己无关的财会人员或概预算人员的职责。因此，由于从经济角度考虑较少，设计深度不够，缺少方案比较。施工不计成本，浪费严重；设计思想保守“肥梁、胖柱、深基础”等情况多有发生。,造价管理人员或财会人员：往往不熟悉工程知识，只从概预算的角度照图算帐或从财务制度的角度审核费用开支，造价与设计、施工脱离，难以从根本上有效控制工程造价。,为此，在工程建设中把工程技术与经济管理有机结合，通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术与经济两者之间的对立统一关系。力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理的基础上技术先进，把控制工程造价观念渗透到各项设计以及施工技术措施之中。,也就是说，使不断更新的工程专业知识渗透进工程造机管理的理论和技术方法中，将工程造价管理与工程经济紧密结合，是实现工程造价管理学科不断发展的根本所在。,工程造价管理与工程经济领域中部分紧密相关因素的互动关系,工程造价管理,工程经济领域,（1）工程造价管理与投资决策,项目投资决策阶段对工程造价管理的意义 在建设项目的投资决策阶段，项目的各项技术经济决策，对整个建设工程造价的确定和控制以及项目建成后的经济效益，有着决定性的影响，是建设工程造价控制的重要阶段。,投资决策阶段影响建设项目造价的主要因素,总体来讲项目的建设区位、建设标准、建设方案、主要设备、融资模式和建设时机的选择都会对项目造价的确定与控制造成较大影响。如果选择恰当将会大大的降低工程造价，同时满足或者提升项目功能。,下面，就建筑方案的选择举出一个例子：英国某城市欲解决城市中一条河流两岸的交通问题，该河流上已有一座与周边环境、景观非常协调的古桥，若在河上再建一座桥，必然会破坏已有的协调。因此当地政府相关部门要求，只能通过河底隧道的方式解决两岸的交通问题。常规的河底隧道的修筑方式是通过在河底一定深度下进行隧道的开挖。这种方法一般危险性高，成本高，工期较长。,由于该河流宽度较小，河水较浅，水流速度较缓，故经过技术与经济分析，决定采用如下方案：直接利用大型挖掘机械（如挖泥船）进行横穿河流的基坑开挖；在河的两岸开挖、平整低于河面的现场预制工作面，并以河堤阻拦河水；,在河的两岸现场按照与将来隧道一致的方向预制数个大型混凝土管，管道截面如右图所示；（由于是浅埋，因此管道截面为矩形，而不需是拱型）,图：管道截面,待河中基坑的开挖从深度、宽度、截面满足要求时，将河堤掘开；河水淹没预制现场，利用牵引设备，将各节管道逐一拖入河中基坑，并相连；修复河堤，排空管道内河水，并利用关键的、先进的密封技术对各节管道进行密封，地下交通隧道即基本完成。该方案具有成本低，施工容易，进度快等优点。,（2）工程造价管理与结构选型,结构选型不单纯是结构问题，而是一个综合性的科学问题 不仅需要结构方面的力学分析、计算，还涉及多门学科知识，如：建筑经济、材料学、施工管理、建筑学、系统优化理论等。需要具备大量的工程设计经验的各方面专家（包括：结构理论、结构工程、建筑经济、建筑美学、施工管理等）发挥各自优势，共同配合、协商解决选型决策问题，这是选型决策有别于其它决策的一大特色。,从工程造价的角度来讲,在设计策划阶段，一个项目的结构选型应该从技术的经济性入手，首先考虑项目功能的满足，然后围绕项目功能进行技术经济的评价，使设计人员在结构设计的过程中就将影响项目成本的各种因素综合考虑，以项目全生命周期的成本最小，效益最大作为最终权衡的准绳。这就需要引进一些在设计阶段结合专业技术进行造价控制的可行技术方法。,（3）工程造价管理与设计参数,建筑物造价受到各种因素（参数）的影响，有些因素是相互关联的。设计师以及造价工程师应充分认识建筑物的形状、尺寸、层高、层数以及其它建筑特征的变化对造价造成的影响，选择技术上可行、经济上合理的设计参数，这一点是至为重要的。下面就平面形状变化对建筑造价的影响举例说明。,平面形状的举例：下图所示，两座建筑物每层的建筑面积都是244m2，假设两座建筑具有相同的层数与层高，层高为3米。为了简化计算，墙的厚度被忽略。建筑物A的围墙长度总计70米，而 B 的围墙长度总计为100米，比A增加了43。,于是，外墙周长与建筑面积的比率为：,建筑物B较之建筑物A的围墙面积要大得多，所以是很不经济的。在此例中，建筑物B由于周边外墙费用大为增加，可能比建筑物A要贵10左右。,（4）工程造价管理与价值工程,价值工程（Value Engineering，简写VE），又称价值分析（Value Analysis，简写VA），是当前广泛应用的一种技术经济分析方法，也是世界各国公认的一种相当成熟且行之有效的现代管理技术。价值工程从其一诞生，就为企业、社会带来了巨大的经济效益。发展至今，价值工程已广泛应用于产品的设计、生产和使用、作业程序、工作方法和管理规程的改进等方面，带来的效益也难以简单用数字来衡量。,价值工程原理,价值工程中“价值”含义是产品的一定功能或效用（Functions）与为获得这种功能所支出的费用或成本(Cost)之比。,价值工程的工作步骤,价值工程与工程造价管理的结合,在工程造价管理中，可以通过运价值工程的工作原理进行结构选型，施工方案的选择等功能优化工作，达到性能成本比的最大化。在工程造价管理中，可以引进帕累托法则（二八定律）进行价值分析对象和重点成本控制对象的选择。下面就对这两种结合应用分别阐述,提高产品价值的途径,五条基本途径：1）保持产品功能不变，降低产品成本，以提高产品价值；2）在产品成本不变的条件下，提高产品功能，以提高产品价值；,3）产品成本虽有增加，但功能大幅度增加，相应提高产品价值；4）在不影响主要功能的前提下，适当降低一些次要功能，大幅度降低产品成本，提高产品价值。5）运用新技术，革新产品，即提高功能又降低成本，以提高产品价值。,举例：运用价值工程在保证工程功能不变的情况下，降低项目投资,案例：重庆某电影院，由于夏季气温高，需设计空调系统降温，以满足人们舒适度的要求。原方案：机械制冷系统（氟里昂制冷）需资金50万元。新方案：经过价值分析，决定采用人防地道风降温，功能不变，造价可大大降低。,例：人防工程：为了备战需要，国家每年进行大量的投资，若仅仅考虑战时的隐蔽功能，平时闲置不用，并且需要投入人力、财力与以维护。因此，功能单一，价值低。若在设计时，考虑战时能发挥隐蔽功能，平时能发挥多种功能，则可将人防工程的建设与一些商业场所的建设相结合，如将人防工程平时利用为地下商场、地下城、地下招待所（旅馆）等。这些都大大提高了人防工程的功能，并增加了经济效益。,举例：运用价值工程在项目投资不变的情况下，提高工程功能，从而最终降低项目投资,例：电视塔，主要功能是发射电视和广播节目，弱只考虑塔的单一功能，塔建成后只能作为发射电视和广播节目的事业单位。每年国家还要，拿出数百万元对塔及内部设备进行维护和更新，经济效益差。但是运用价值工程原理，若利用塔的高度，在塔上部增加综合利用机房，可为气象、环保、交通消防、通讯等部门服务；在塔的上部增加了望厅和旋转餐厅等，虽然，工程造价虽增加了一些，但综合服务和游览每年收入显著。即可加快投资回收，又可实现“以塔养塔”。,举例：运用价值工程在项目投资略有上升的情况下，使功能大幅度提高,帕累托法则（二八定律）简介,概 述 帕累托法则是意大利统计学家帕累托（Pareto）在 研究社会财富的分配过程中发现的一个规律。他的研究表明社会中20%的人所占有的财富占到社会总财富的80%；而80%的人占有的财富只占到社会财富的20%。,图：帕累托法则原理,这一规律后来被证明不仅仅在社会财富的分配上存在，而且在很多方面都存在。这一规律也被称为80/20法则、二八定律、不平衡原则等，被认为是无处不在的法则和不可不知的法则。这一法则认为：在原因和结果、投入和产出、以及努力和酬劳之间，本来就不平衡。因此，主张以一个最小的诱因、投入和努力，通常可以产出大的结果、产出或酬劳。,如：引起某一质量问题的原因可能有很多，但关键的原因可能只有1-2个；又如：对每个建筑产品来说，其成本也不是均匀的分配在每个分项工程上的。据统计，有大约占全部分项工程数目10%20%左右的一些主要分项工程，其成本要占建筑产品总成本的60%80%（称为A类分项工程）；还有60%80%的分项工程的成本仅占总成本的10%20%（称为C类分项工程）；其它一些分项工程其数目与成本所占的百分比均很小（称为B类分项工程）。,帕累脱分配律在造价管理中的应用 这一规律可概括为“关键的少数、次要的多数”。因此，在成本计划与控制中利用帕莱脱分配律，就是将各成本控制单元按其成本大小顺序排列，选择前面10%20%的A类作为重点进行控制的对象。B类作为一般控制的对象，C类则不作为选择的对象。这一规律常被用于选择价值分析对象，成本控制对象的选择，质量问题原因的分析等方面。,（5）工程造价管理与限额设计,基本原理：按费用设计（Design-To-Cost，缩写为DTC）是美国70年代发展起来的一种设计思想和方法。该方法要求“将费用确立为设计参数，要求在设计过程中要确立严格的费用目标，并且通过在性能、费用、进度间进行权衡方式对系统的费用（包括采购、使用及保障费用）予以控制，使之达到既定目标；费用作为一个关键的设计参数，要连续不断地予以审核”。,所谓限额设计：所谓限额设计就是按照批准的可行性研究报告及投资估算，控制初步设计；按照批准的初步设计总概算控制技术设计和施工图设计；同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按照分配的投资限额控制设计，并严格控制设计的不合理变更，保证不突破总投资限额的工程设计过程。投资分解和工程量控制是实行限额设计的有效途径和主要方法。,限额设计工作流程,限额设计工作流程实际上就是工程建设在设计阶段的投资目标管理过程。,限额设计的实施与管理,1）限额设计指标的确定 限额设计指标是在初步设计开始前，根据批准的可行性研究报告及其投资估算（原值）编制工程设计的限额设计指标。2）采用优化设什，确保限额设计指标的实现 优化设什是保证投资限额的重要措施和行之有效的重要方法。3）健全和加强限额设计的经济责任制 为此，应制定设计单位内部限额设计责任制，并建立限额设计奖惩机制。,限额设计的不足和尚需完善的部分,1）在限额设计中不能充分运用价值工程。2）对项目的全寿命费用考虑较少。3）在设计完成后，才发现超投资估算或概算进行设计变更。4）投资限额的合理分解和使用还需进一步研究。,返回,3.4 工程造价管理与可持续发展,可持续发展战略 1987年4月，联合国环境与发展委员会，在发表的长篇调查报告我们共同的未来中提出可持续发展的概念，这一概念认为可持续发展是“既满足当代人的需要，又不对子孙后代满足其需要的能力构成危害的发展”。1992年6月，联合国在里约热内卢召开了世界环境与发展首脑会议，通过了二十一世纪议程，确定了人类社会发展的新战略可持续发展战略。,可持续发展就是人口、经济、社会、资源和环境的协调发展，既要达到发展经济的目的，又要保护人类赖以生存的自然资源和环境，使我们的子孙后代能够永续发展和安居乐业。摘自中国21世纪议程中国21世纪人口、环境与发展白皮书,一方面，建筑业是典型的立足于资源和能源大量消耗的产业，它的进行往往伴随着较大的环境污染。但是另一方面，建筑业又是是国民经济的主要支柱产业。因此，我国未来建筑业，既要大力发展，以满足经济、社会发展对建设的需要，同时又要注重环境保护、资源节约，推行可持续发展战略。,我国建筑业实行可持续性发展的必要性,工程造价管理与可持续发展的关系,在建设项目开发建设过程中，注重成本规划与控制，能够有效的降低各种材料、资源的消耗，减少浪费。从而减少建筑生产以及材料生产、资源开发等对生态、环境所带来的破坏与污染。因此，注重成本规划与控制是在建筑业中落实可持续发展战略的必然要求。,工程项目的造价管理除了要考虑项目内部成本外，还应该兼顾项目的外部成本和社会效益，而实现整个人类社会的可持续性发展，就是整个人类社会共同的最大利益。因此，进行造价管理时应该将项目的造价和可持续性发展向挂钩，不能以破坏环境、牺牲社会的可持续发展为代价，一味追求项目利润。,可持续发展思想在工程造价管理中的贯穿,可持续发展思想在工程造价管理活动中的应用与贯穿，体现在建筑产品决策、设计、施工、使用的全寿命周期中。由于工程建设的规划设计阶段和施工阶段是可持续发展思想最主要和最有效的体现阶段。所以下面就造价管理的设计阶段和施工阶段进行探讨。,设计阶段造价管理的可持续设计指导原则,典型的总结之一1993年，由美国国家公园出版社出版的可持续设计指导原则（Guiding Principles of Sustainable Design一书中所提出了较为成熟、全面的可持续设计的目标和原则。（该书是在许多机构的工作基础之上完成的，包括：美国建筑师协会，美国景观建筑师协会，生态旅游协会，国家公园与保护协会，国家海洋与大气管理局以及绿色和平组织。）,1）尊重基地的生态系统及文化脉络。2）体现正确的环境意识。3）结合功能需要，采用简单的适用技术，针对当地气候采用被动式能源策略。4）尽可能使用可更新的地方建筑材料。5）避免使用高蕴能量、易破坏环境、产生废物以及带有放射性的建筑材料。6）坚持“越小越好”，完善建筑空间使用的灵活性，以便减少体量，将建设及运行所需要的资源减至最少。7）减少建筑过程中对环境的损害。避免破坏环境、浪费资源及浪费建材，争取重新利用建筑材料及构件。,该书提出的可持续建筑设计原则的主要部分,典型的总结之二,布兰达威尔（Brenda Vale）和罗伯特威尔（Robert Vale）将“绿色方式”作为一个整体运用到设计中去，考虑如何建造一个可持续发展建筑。威尔夫妇在GREEN ARCHITECTURE Design for a sustainable future一书中提出绿色建筑六原则。这些原则是：节约能源 设计结合气候 能源材料的循环利用 尊重用户 尊重基地环境 整体的设计观,在建设项目建造过程中，采取一些有效的设计技术，既有利于可持续发展，又可为承包商节约，降低造价如：可持续的场地规划与设计 建筑节能设计 建筑产品（住宅）适应性设计 太阳能在建筑中的利用 节水设计,设计阶段造价管理的可持续建筑设计技术,施工阶段可持续发展思想在造价管理中的应用,工程项目在施工过程会必然会对环境、资源造成严重的影响。于是一方面为了保护环境，另一方面尽量避免因环保施工工艺的应用造成施工费用的增加。提出了绿色施工 绿色施工可以降低施工噪音、减少施工扰民、减少材料的损耗是可持续发展思想在工程施工中应用的主要体现。,绿色施工原则,减少场地干扰、尊重基地环境 尽量使用可以降低工程造价的新型环保节能材料节约资源（能源）减少环境污染，避免环境二次整治费用发生,在建设项目建造过程中，采取一些有效的环保施工措施，既有利于可持续发展，又可为承包商节约。如：通过监测耗水量，在有可能的情况下重新利用雨水或施工废水，降低水费；减少施工现场的破坏、土石方的搬运和人工系统的安装，降低现场清理费；通过施工和拆除废料的重新利用，降低废料的处理费、运输费；通过更仔细的采购以及资源和材料的重新利用，降低材料费；通过建筑物拆除时回收的可重新利用的材料的销售，也可有一定的收入。,需要注意的是，当前许多可持续技术的应用可能会带来造价的增加。因此我们需要在可持续与经济之间寻求合理的平衡点。这一点与决策者的思想密切相关。例如：下图显示了环境特性和经济特性是如何平衡的。,设计者首先将方案D和E排除掉，因为至少有一个点比D和E占优势，就是说这两个方案无论在环境还是技术方面都不及另一个方案B。在余下的方案中，方案A的成本最高，但环境性能最好；方案C经济性最好，但环境性能最差；方案B 改善了环境性能（相对于C方案），但成本略有增加。设计者可从方案ABC中选择其一，充分反映他相对而言究竟是重环境性，还是重经济性。,图：环境特性与经济特性之间的平衡,右图假定设计人员要在5种地板材料中进行选择，上图每个点代表一种材料的环境/经济平衡点。,A,寿命周期经济成本(美元),A,D,E,B,C,B,0,c,s,t,返回,3.5 工程造价管理的造价控制主体组织形式,随着人们对工程造价管理的不断认识，项目造价控制主体的组织形式也随之发生了变化。,项目造价管理从业人员进行控制与管理的形式,人们起初认为造价管理的从业人员是造价的控制主体，形成了以造价管理人员为责任中心进行的造价控制的组织形式。随后发现造价管理人员并不能控制造价，同时也认识到造价的形成与项目所有的参与人员都有关系，因而提出了以项目经理为中心全员参与的项目造价控制组织形式。随着人们认识的进一步深化，提出了与项目有关的所有利益主体都参与的造价控制组织形式的理论全团队工程造价管理。,项目全员参与造价控制的组织形式即是以项目经理为中心，采用目标分解到个人等办法来实现全员参与的造价管理控制的形式。这种形式大家了解比较多，在此略过。,全团队工程造价管理理论,全团队造价管理就是让项目所涉及的所有利益主体形成一个团队，共同参与造价的控制，从实现项目造价最小化的目标。,全团队造价管理的优越性,全团队造价管理最优越的地方在于调动参加项目实现过程各方面的积极性，使大家共同为降低造价，获得最大的经济效益而奋斗。同时，也为参与各方都带来了好处。,实现手段的思考,有学者提出基于一个大家共同遵守的协议上，由一个与诸方均无联系的合作促进方来实现和组织这个团队。,业主,分包商,造价师,承包商,设计者,合作促进方,项目所有利益主体形成的团队,全团队造价管理理论有待提高的地方,全团队造价管理的理论已提出，但如何确实可行的去实现并运用它呢？因为一个项目的相关的主体很多，而且他们的利益是不一致的。所以，如何去实现它仍然是一个值得我们去探讨和研究的方向。,返回,3.6 工程造价管理与社会、经济,最开始的工程造价管理仅局限在一个项目工程造价的确定上，发展到了今天，它涉及到全社会范围内各领域的参与和管理。与此同时，随着工程造价管理长足的发展，对社会、经济各领域产生了很多的影响。,工程造价管理,工程造价管理,社会经济领域,造价工程管理与社会、经济各领域是相互促进、相互作用的（后图示）。在不断的这种作用当中，工程造价管理形成了许多新的理论、方法，也具备了许多实现条件。从而也就扩大了工程造价管理的内容、形式。,建筑工程项目造价管理,工程造价管理与社会、经济各领域相互作用示意图,社会保障体系：,工程造价管理发展到今天已和整个社会息息相关了。如：当今住房制度改革，国家考虑到中底收入家庭提出修建经济适用房、廉祖房，并给予这些项目各种优惠，工程造价管理在这里又有了新的侧重点和形式。,金融领域：,金融领域参与对工程造价的管理是一个从无到有，从不完善到完善的过程。如：从我国现状来看，因为房地产的出现和发展产生了地产金融，而地产金融在我国有着较大的发展空间，如在以后人们购房时各种信贷、抵押制度的完善和创新等等。