川大智胜：半报告.ppt

,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,四川川大智胜软件股份有限公司,Wisesoft Co.,Ltd.,二 O 一二年,半,年,度,报,告,二 O 一二年七月,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,重要提示,公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不,存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完,整性承担个别及连带责任。,没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性,和完整性无法保证或存在异议。,公司 2012 年半年度报告经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，公,司全体董事亲自出席了本次审议半年度报告的董事会会议。,公司负责人游志胜、主管会计工作负责人杨士珍及会计机构负责人（会计,主管人员）刘智娟声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。,公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,目,录,第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节,公司基本情况.1股本变动和主要股东持股情况.3董事、监事、高级管理人员情况.5董事会报告.6重要事项.16财务报告（未经审计）.23备查文件.24,地址,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,第一节,公司基本情况,一、公司法定名称：中文名称：四川川大智胜软件股份有限公司英文名称：Wisesoft Co.,Ltd.英文缩写：Wisesoft二、法定代表人：游志胜三、董事会秘书及证券事务代表,董事会秘书,证券事务代表,姓名电话传真电子信箱,吴芳四川省成都市武科东一路七号028-85372650028-,吴俊杰四川省成都市武科东一路七号028-85372506028-85372506,四、公司联系方式公司注册地址：四川省成都市武科东一路七号公司办公地址：四川省成都市武科东一路七号邮政编码：610045互联网网址：http:/电子信箱：五、公司信息披露媒体及半年度报告备置地点：公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 网 址：巨 潮 资 讯 网（http:/）公司半年度报告备置地点：公司董事会办公室六、公司股票情况公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：川大智胜,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告股票代码：002253七、其他有关资料最近一次变更登记日期：2012 年 7 月 4 日最近一次变更登记地点：成都市工商行政管理局企业法人营业执照注册号码：510100000058966税务登记号码：510107723431912八、主要财务数据和指标单位：元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（%）,总资产归属于上市公司股东的所有者权益股本归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业总收入营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,881,447,287.05737,691,253.33139,245,600.005.30报告期（16 月）60,694,333.5111,326,961.3617,293,588.1215,001,523.0910,233,856.860.110.111.98-21,832,391.72-0.16,874,085,106.41748,798,280.2487,028,500.008.600上年同期47,251,635.766,575,160.9113,100,222.8511,983,553.509,494,240.800.100.103.0427,075,191.740.36,0.84-1.4860-38.37本报告期比上年同期增减（%）28.4572.2732.0125.187.7910.0010.00下降 1.06 个百分点-180.64-144.44,*非经常性损益项目单位：元,非经常性损益项目非流动资产处臵损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计2,金额-615.335,408,896.48-107,400.00-531,162.12-2,152.794,767,566.24,附注（如适用）,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,第二节,股本变动和主要股东持股情况,一、股份变动情况报告期内，经 2011 年年度股东大会批准，公司实施了“每 10 股派发现金红利 3元(含税)，并以资本公积金每 10 股转增 6 股”的权益分派方案，总股本由 8,702.85万股增加至 13,924.56 万股，并已完成变更注册资本的工商变更登记。由此引致的股份总数及结构变动如下：单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,一、有限售条件股份,数量9,519,210,比例（%）10.94,发行新股,送股,公积金转股5,711,526,其他,小计5,711,526,数量15,230,736,比例（%）10.94,1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,5、高管股份二、无限售条件股份1、人民币普通股,9,519,21077,509,29077,509,290,10.9489.0689.06,5,711,52646,505,57446,505,574,5,711,52646,505,57446,505,574,15,230,736124,014,864124,014,864,10.9489.0689.06,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,87,028,500,100.00,52,217,100,52,217,100,139,245,600,100.00,二、报告期末股东情况单位：股,股东总数,前十名股东持股情况,10,450,股东名称（全称）,股东性质,持股比例(%),持股总数,持有有限售条件股份数量,质押或冻结情况股份状态 数量,3,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,游志胜,其他,10.64,14,812,043,11,109,032,四川智胜视科投资咨询有限公司四川大学成都西南民航顺达企业发展有限公司中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红成都西南民航巨龙实业有限公司深圳市汇杰投资有限公司四川力攀投资咨询有限责任公司全国社会保障基金理事会转持一户杨红雨,社会法人股国有股社会法人股其他社会法人股社会法人股社会法人股其他其他,8.677.533.873.392.582.422.152.152.1,12,076,80010,483,2005,391,3604,715,1393,594,2403,363,9522,995,2002,995,2002,917,923,2,188,441,质押,1,600,000,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份数量,种类,股份种类及数量数量,四川智胜视科投资咨询有限公司四川大学成都西南民航顺达企业发展有限公司中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红游志胜成都西南民航巨龙实业有限公司深圳市汇杰投资有限公司四川力攀投资咨询有限责任公司全国社会保障基金理事会转持一户中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深,12,076,800 A 股10,483,200 A 股5,391,360 A 股4,715,139 A 股3,703,011 A 股3,594,240 A 股3,363,952 A 股2,995,200 A 股2,995,200 A 股2,296,946 A 股,12,076,80010,483,2005,391,3604,715,1393,703,0113,594,2403,363,9522,995,2002,995,2002,296,946,前 10 名股东中：游志胜在四川大学处任教授，并为四川智胜视科投资咨询有限公司、四川力攀投资咨询有限责任公司的控股股东及实际控制人，分,上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明,别持有智胜视科 20.2%，力攀投资 25%的股权。除此之外，公司未知前 10 名,无限售条件股东之间，以及其与前 10 名股东之间是否存在关联关系和一致行动人等情形。说明：公司前 10 名股东所持股份的数量报告期内均增加了 60%，系实施 2011 年度“以资本公积金每 10 股转增 6 股”方案所致。三、控股股东及实际控制人变化情况报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，仍为游志胜先生。4,-,-,-,-,-,-,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,第三节,董事、监事、高级管理人员情况,一、持股变动情况报告期内，公司董事、监事、高级管理人员所持股份的变动情况如下：单位：股,姓名游志胜范雄杨红雨,职务董事长董事、常务副总经理董事、副总经理、总工程师,年初持股数9,257,5271,0771,823,702,本期增持 本期减持股份数量 股份数量5,554,5166461,094,221,期末持股数14,812,0431,7232,917,923,其中：持有限制 期末持有股性股票数量 票期权数量,变动原因-资本公积转增股本-资本公积转增股本-资本公积转增股本,李永宁张建伟,董 事监 事,1,291,735318,240,745,041190,944,50,000,1,986,776509,184,竞价交易、资本公积转增股本-资本公积转增股本,二、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的新聘和解聘情况报告期内，公司董事、监事、高管人员无变化。5,3,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,第四节,董事会报告,一、报告期内经营情况报告期内，公司进一步拓展在航空领域的服务和产品，现有业务也继续保持持续稳步的发展，完成营业收入 6,069.43 万元、营业利润 1,132.70 万元，同比分别增长28.45%、72.27%；实现利润总额 1,729.36 万元、归属于母公司所有者的净利润 1,500.15万元，同比分别增长 32.01%、25.18%。报告期内，公司抓紧进行 IPO 募投研发项目的产品化和 2011 年增发募投项目的研发实施。其中，总建筑面积近 4 万平方米的新研发和集成、测试大楼完成设计、报批、招标、签约，已经正式开工建设。2011 年增发募投项目购自美国飞安公司的空客 A320 D级飞行模拟机已于 2012 年 1 月运抵成都，月安装调试完毕，4 月通过中国民用航空局鉴定，已进入培训服务试运行阶段，该项目本年度的经济效益计划预期可以实现。增发募投研发的飞行模拟机视景系统已取得初步成果，已经在空军某部投入试用。增发募投的另一个项目“低空空域监视管理和服务系统”研发进展顺利，预计能按计划完成任务。报告期内，国家空管委在四川大学挂牌成立了“国家空管自动化系统技术重点实验室”，公司副总经理兼总工程师杨红雨任该实验室主任，董事长游志胜负责该实验室的学术委员会工作。公司和中国民航飞行学院成为该实验室的技术支撑单位。该国家重点实验室的设立和建设，将对公司保持在军、民航空管领域的优势发挥重大作用。报告期内，公司坚持走自主创新的道路，继续加大对研发的投入，不断提升产品核心竞争力，又有三项新的发明专利获得授权。报告期内，针对我国航空事业和地面交通的蓬勃发展，公司制定了“十二五”发展规划，明确公司发展方向和战略目标。为实现该目标，公司进一步优化内部组织结构，整合现有的一线部门，成立了航空事业部和智能交通事业部，以在竞争日渐激烈的市场取得更大的份额。（一）主要经营指标变动情况及其影响因素报告期内，公司资产状况、经营成果及现金流量的主要变化情况如下：1.资产、负债状况单位：元6,-,-,-,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,项目应收票据存货固定资产应付票据应付账款应付职工薪酬应交税费其他应付款预计负债应付股利股本,2012 年 6 月 30 日95,456,360.82125,302,750.119,060,24568,727,460.502,444,387.17-18,365,762.3019,100,148.734,448,984.36139,245,600.00,2011 年 12 月 31 日60,000.0072,398,053.5453,416,050.7844,337,707.434,648,929.59-12,698.2412,756,271.207,088,545.651,194,444.4487,028,500.00,增减变动（%）-100.0031.85134.58100.0055.01-47.42-144532.3549.73-37.24-100.0060.00,变动原因说明：（1）应收票据：期末较期初减少了 6 万元，主要系银行承兑汇票到期承兑所致。（2）存货：期末较期初增加了 2,305.83 万元，主要系本期采购原材料及未完工程项目增加所致。（3）固定资产：期末较期初增加了 7,188.67 万元，主要系公司购买的飞行模拟机本期经验收暂估转入固定资产所致。（4）应付票据：期末较期初增加了 906.02 万元，主要系本期采用银行承兑汇票方式采购器材所致。（5）应付账款：期末较期初增加了 2,438.98 万元，主要系本期材料采购增加应付账款所致。（6）应付职工薪酬：期末较期初减少了 220.45 万元，主要系本期支付上年末预提绩效工资所致。（7）应交税费：期末较期初减少了 1,835.31 万元，主要系本期缴纳飞行模拟机进口增值税及材料采购增值税进项税增加所致。（8）其他应付款：期末较期初增加了 634.39 万元，主要系收到基建项目保证金所致。（9）预计负债：期末较期初减少了 263.96 万元，主要系售后维护支出增加所致。（10）应付股利：期末较期初减少了 119.44 万元，系本期支付上期应付股利所致。（11）股本：期末较期初增加了 5,221.71 万元，系根据公司 2011 年度股东大会决7,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告议，将资本公积转增股本所致。2.经营成果单位：元,项目营业成本营业税金及附加财务费用资产减值损失投资收益营业外支出所得税费用,2012 年 1-6 月38,657,255.951,281,921.68-2,490,117.11649.60-7518.29203,015.331,802,870.56,2011 年 1-6 月29,698,831.21641,611.99-738,906.42942,895.9427,602.0731,000.00411,179.96,增减变动（%）30.1699.80-237.00-99.93127.24554.89338.46,变动原因说明：（1）营业成本：本期较上期增加了 895.84 万元，主要系与本期营业收入基本同步增加所致。（2）营业税金及附加：本期较上期增加了 64.03 万元，主要系收入结构不同，导致营业税增加所致。（3）财务费用：本期较上期减少了 175.12 万元，主要系本期定期存款增加，收到的利息收入增加所致。（4）资产减值损失：本期较上期减少了 94.22 万元，主要系按公司坏账准备计提政策，本期计提坏账准备减少所致。（5）投资收益：本期较上期减少 3.51 万元，主要系上期四川智胜铁信科技发展有限公司完成清算，分配剩余资产所致。（6）营业外支出：本期较上期增加了 17.20 万元，主要系本期捐赠宋庆龄基金会所致。（7）所得税费用：所得税费用本期较上期增加了 139.17 万元，主要系本期应纳税所得额增加所致。3.现金流量单位：元,项目经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额,2012 年 1-6 月-21,832,391.72-55,272,792.59,2011 年 1-6 月27,075,191.74-40,813,531.48,增减变动（%）-180.6435.43,8,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告变动原因说明：（1）经营活动产生的现金流量净额：经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少了 4,890.76 万元，主要系本期受回款周期影响，销售回款减少所致。（2）投资活动产生的现金流量净额：投资活动产生的现金净流出本期较上期增加了 1,445.93 万元，主要系本期基建项目，以及预付购买飞行模拟机款项增加所致。（二）主营业务经营状况1.主营业务范围公司主营业务包括软件、硬件及配套系统开发，系统集成和图象图形工程，安防产品生产、销售及安防工程设计、施工，建筑智能化工程设计、施工，电子产品生产、销售、技术咨询、技术培训等。2.主营业务的构成情况（1）占营业收入10%以上的行业及业务情况单位：万元主营业务分行业情况,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业收入比上 营业成本比上毛利率（%）年同期增减 年同期增减（%）（%）,毛利率比上年同期增减（%）,软件行业,6,060.47,3,861.56,36.28,28.26,30.02 下降0.87个百分点,主营业务分产品情况,航空及空管产品智能交通产品其他产品,2,458.972,130.601,470.90,1,607.901,523.20730.47,34.6128.5150.34,-18.2182.15167.91,-5.51 下降8.79个百分点66.31 增长6.81个百分点107.34 增长14.51个百分,点说明：由于公司的业务性质是根据所签订的合同按进度实施，各合同项目行业不同、实施进度不同、软硬件构成比例不同，导致按产品分类的收入与毛利率在各期均有所不同。（2）主营业务分地区情况单位：万元,华北华东华南华中,地区,营业收入9,588.20171.65449.64135.21,营业收入比上年增减（%）-57.29357499.72-63.22-74.59,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,西北西南,167.814,547.96,-45.00253.10,说明：由于公司的业务性质是根据所签订的合同项目按进度实施，因而确认收入的地区构成在各期间具有不均衡性，由此导致报告期内营业收入的地区构成变动较大。（三）报告期内，公司利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利均未发生重大变化，也无对利润产生重大影响的其他经营业务活动，以及来源于单个参股公司的投资收益对净利润影响达到 10%以上的情况。（四）经营中的问题与困难根据公司最近三年主营业务收入结构分析，公司的航空及空管产品和智能交通产品的收入因受到国家或政府采购政策影响，在产品结构上存在波动的风险，因此不排除公司未来受到国家或政府采购因素的影响而导致公司收入在产品结构上存在波动的可能性。由于项目完工进度及相应验收进度在各季度之间具有不均衡性。同时，公司业务性质主要是为军民航空管理部门和公安交通管理等政府部门开发系统集成项目，由于政府采购的预算特点，该类客户的大部份项目验收及项目实施都集中在年底进行，造成公司在第四季度的收入在全年收入中占较大比重，导致公司收入确认存在季度性不均衡。公司将抓住“十二五”期间我国航空及智能交通领域的发展机遇，积极开拓现有业务市场，加强项目储备,进一步深化完善技术创新体系及管理改革，发挥实效，积极开拓新的业务领域，加快增发募投项目建设，保持技术优势，确保公司持续稳定、健康快速的发展。二、投资项目情况（一）募集资金情况1.募集资金使用情况（1）首发募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可2008751号文核准，四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2008年6月11日向社会公众公开发行普通股（A股）股票1,300万股，每股面值1元，每股发行价人民币14.75元。截至2008年6月16日止，公司共募集资金19,175.00万元，扣除发行费用1,710.00万元，募集资金净额17,465.00万元。10,0,0,无,无,无,无,无,无,无,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告截止2008年6月16日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经四川华信（集团）会计师事务所以“川华信验（2008）32号”验资报告验证确认。截止2012年6月30日，公司首发募集资金使用合计16,236.75万元，其中：募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,966.62万元；资金到位后，直接投入募集资金项目14,270.13万元，其中公司以流动资金垫付募投项目41.94万元。账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入1,027.07万元。截止2012年6月30日，募集资金余额为人民币2,297.26万元。,万元,公司2012年1-6月首发募集资金实际使用情况如下:,单位：,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,17,465.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,901.9916,236.75,承诺投资项 目,是已更目含分更,否变项(部变),募集资金承诺投资总 额,调整后投资 总 额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),截至期末投入进 度（%）(4)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项 目可行性是否发生重大变化,空化项塔模项智辆统,管自动系 统目台视景拟 机目能化车识别系项 目合计,否否否,12,049.006,001.004,797.0022,847.00,12,049.006,001.004,797.0022,847.00,12,049.006,001.004,797.0022,847.00,391.35280.13230.51901.99,7215.714497.454523.5916236.75,-4833.29-1503.55-273.41-6610.25,59.8974.9594.3071.07,2011 年12 月2011 年12 月2011 年12 月,868.62192.591,799.322,860.53,是是是,否否否,1.公司计划投入 7,050 万元用于募集资金项目的系统集成、检测及生产厂房、研发的办公场地，因修建地,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,块涉及成都市地铁规划及航空限高调整等因素影响了计划进度。目前已完成基建设计、报批、招标、签约，并已进入正式施工阶段；,2.报告期实现的经济效益系根据募集资金研发投入形成的新产品、新技术所实现的营业收入予以统计。项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,募集资金投资项目先期投入及臵换情况用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,截至 2008 年 6 月 16 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目 1,966.62 万元，其中空管自动化系统项目1,399.86 万元、塔台视景模拟机项目 112.83 万元、智能化车辆识别系统项目 453.92 万元存放在募集资金专户。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况（2）增发募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可20111499号文核准，公司于2011年11月7日采取向原股东优先配售，其余部分采取网上、网下定价发行相结合的方式发行普通股（A11,0,0,(,无,无,无,无,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告股）股票1214.85万股，每股面值1元，每股发行价格28.81元。公司共募集资金34,999.83万元，扣除发行费用2,157.17万元，募集资金净额32,842.66万元。截止2011年11月11日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经四川华信（集团）会计师事务所以“川华信验（2011）70号”验资报告验证确认。截止2012年6月30日，公司增发募集资金使用合计7,629.61万元，其中：募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,228.37万元；资金到位后，直接投入募集资金项目5,401.24万元，其中公司以流动资金垫付募投项目5.29万元。账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入147.56万元。截止2012年6月30日，募集资金余额为人民币25,365.90万元。,万元,公司2012年1-6月增发募集资金实际使用情况如下：,单位：,募集资金总额变更用途的募集资金总额,32,842.66,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,4,870.137,629.61,变更用途的募集资金总额比例,承诺投资项,是,否,募 集 资金 承,调整后投资,截至期末,本年度投,截至期末,截至期末累,截至期末,项目,本,年,是,项 目,目,已,变,诺 投 资总 额,总,额,承诺投入,入 金 额,累计投入,计投入金额,投入进度,达到,度,实,否,可行性,更,项,金 额(1),金额(2),与承诺投入,（%）(4),预定,现,的,达,是否发,目含,部,金额的差额(3)(2)-(1),(2)/(1),可使用状,效,益,到预,生重大变 化,分更,变),态日期,计效,益,飞行模拟机,否,25,650.00,25,650.00,6539.50,4496.28,6,749.73,210.23,103.21,2013,411.4,不,否,视景系统研发及生产建设 项 目,年11月,适用,低空空域空,否,5,250.00,5,250.00,1348.50,351.87,855.27,-493.23,63.42,2013,不适,不,否,中交通管理和服务系统研发及生产,年11月,用,适用,建 设 项 目,空管及智能,否,4,980.00,4,980.00,1413.00,21.97,24.60,-1,388.40,1.74,2013,不适,不,否,交通传感网络新技术研发中心建设项目,年11月,用,适用,合计,35,880.00,35,880.00,9301.00,4,870.13,7,629.61,-1,671.39,168.37,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,1.公司公开增发募投项目建设期预计为 2 年，本年度尚在建设研发期内。2.报告期实现的经济效益系根据募集资金研发投入形成的新产品、新技术所实现的营业收入予以统计。,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况截至 2011 年 11 月 20 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目 2,228.37 万元，其中飞行模拟机视景系统研发及,募集资金投资项目先期投入及臵换情况,生产建设项目 2,206.72 万元、低空空域空中交通管理和服务系统研发及生产建设项目 19.02 万元、空管及智能交通传感网络新技术研发中心建设项目 2.63 万元。该预先投入资金已在 2012 年 1 月归垫。12,无,无,无,、,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因,尚未使用的募集资金用途及去向,存放在募集资金专户。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况2.募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据公司法 证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了四川川大智胜软件股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“募集资金管理制度”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。（1）首发募集资金2008年7月14日，公司及保荐机构招商证券股份有限公司与招商银行成都人民中路支行、中国银行成都双流支行分别签订募集资金三方监管协议，协议约定公司在上述两家银行分别开设募集资金专用账户，同时为提高闲置募集资金的财务收益，公司在上述两家银行开设了定期存款专用账户；公司单次或12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额的5%的（以较低者为准），银行应当以电子邮件和邮寄方式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。截至2012年6月30日止，公司在上述两家银行募集资金专用账户余额共计2,297.26,万元。具体情况如下：万元,单位：,银 行 名 称招商银行成都人民中路支行中国银行成都双流支行,初始存放金额12,049.006,126.00,2012年6月30日余额2,296.191.07,合,计,18,175.00,2,297.26,注：1.初始存放时间为募集资金的到位时间为2008年6月16日，初始存放金额比募集资金净额17,465万元多710万元，系应支付的上市发行费用等。2.截至2012年6月30日，募集资金专用账户存款余额较募集资金实际余额多1,027.07万元，差13,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告异原因系募集资金专用账户存款利息收入。（2）增发募集资金2011年12月2日，公司及保荐机构招商证券股份有限公司与中信银行股份有限公司成都高新支行、中国银行股份有限公司双流支行分别签订募集资金三方监管协议，协议约定公司在上述两家银行分别开设募集资金专用账户，同时为提高闲置募集资金的财务收益，公司在上述两家银行开设了定期存款专用账户；公司单次或12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额的5%的（以较低者为准），银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供募集资金专户的支出清单；经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。截至2012年6月30日止，公司在上述两家银行募集资金专用账户余额共计25,365.90万元。具体情况如下：单位：万元,银 行 名 称中信银行成都高新支行中国银行成都双流支行,初始存放金额23,698.619,600.00,2012年6月30日余额16,604.628,761.28,合,计,33,298.61,25,365.90,注：1.初始存放时间为募集资金的到位时间2011年11月11日，初始存放金额比募集资金净额32,842.66万元多455.95万元，系应支付的上市发行费用等。2.截至2012年6月30日，募集资金专用账户存款余额较募集资金实际余额多147.56万元，差异原因系募集资金专用账户存款利息收入。（二）非募集资金投资项目情况2012 年 1 月 4 日，公司与自然人丁昆共同投资成立成都智胜航安科技有限公司（以下简称“智胜航安”）。智胜航安申请登记的注册资本为人民币 1000 万元，本次出资为首次出资，出资额为人民 500 万元，公司以货币出资 425 万元，占实收资本的比例为85%。智胜航安的经营范围为：民航飞行驾驶培训，培训软件开发，技术咨询与服务。三、经营成果与计划比较公司曾在2012 年第一季度报告中预计“2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润比上年同期上升幅度为 20-40%”，报告期内归属于母公司所有者的净利润同比实14,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告际上升 25.18%，与该预测不存在差异。四、下半年工作展望（一）下半年的工作重点下半年，公司将充分发挥自身优势，加大 IPO 募投产品的推广应用、加快 2011 年增发募投项目建设，使之尽快产生经济效益。同时，公司将在航空及空管领域的细分领域进行拓展，丰富公司的服务及产品，积极实施收购兼并及对外扩张计划，提升公司盈利能力。此外，公司还将进一步加快人力资源和市场体系建设，加强项目储备，积极拓展业务，注重质量管理，提高经营效率，保持公司持续稳定的发展。（二）对 2012 年 1-9 月经营业绩的预计2012 年 1-9 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期上升幅度小于 50%,2012 年 1-9 月净利润同比变动幅度的预计范围2011 年 1-9 月经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期上升幅度为：2012 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润（万元）：归属于上市公司股东的净利润（元）：,20.00%2,395,40.00%2，79419,961,686.67,业绩变动的原因说明,公司业务继续保持持续稳健的发展态势，预计 2012 年 1-9 月归属于母公司所有者的净利润与上年同期同比增长幅度为 20-4015,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,第五节,重要事项,一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所上市规则、深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，完善公司治理机构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高公司的治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。报告期内：（一）公司及董事、监事、高级管理人员严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所上市规则等有关法律法规和公司章程的规定履行职责，继续致力于提高公司治理水平。（二）公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则、公司章程及股东大会议事规则的规定召集并召开股东大会。公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自己的权利，不存在损害中小股东利益的情形。（三）公司按照公司法和公司章程要求，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。（四）公司继续加强投资者关系管理，举行了 2011 年年度报告说明会，并通过电话、现场接待等方式最大限度保证了与投资者之间的顺畅交流。（五）公司严格按照有关法律法规和信息披露管理制度的规定，加强信息披露事务管理真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。并通过强化执行、责任追究等机制加大对相关责任人的问责力度，努力提高信息披露质量。报告期内，公司没有发生信息披露重大差错事件。二、公司现金分红政策的制定及执行情况（一）2011 年度利润分配方案、公积金转增股本方案的执行情况2012 年 4 月 23 日，公司 2011 年年度股东大会审议通过“10 股派 3 元（含税）现金，资本公积金转增 6 股”的年度权益分派方案。2012 年 6 月 6 日，公司披露201116,四川川大智胜软件股份有限公司 2012 年半年度报告,年度权益分派实施公告，决定于 2012 年 6 月 12 日将该次权益分派所转股份及现金红利直接记入股东证券账户和资金账户。相关信息披露于 2012 年 4 月 24 日、6 月 6 日的证券时报、中国证券报、巨潮资讯网。,（二）2012 年半年度的利润分配预案、公积金转增股本预案,公司 2012 年半年度不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。,（三）公司现金分红政策的制定情况,根据中国证监会颁布的关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知，公,司补充完善了公司章程中利润分配的相关条款：,1.明确了利润分配的条件，“现金分红的条件：1.公司该年度的净利润为正值且该年度末可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；且现金流充裕，实施