601788 半报告摘要.ppt

N/A,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要光大证券股份有限公司2012 年半年度报告摘要1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司半年度财务报告未经审计。1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况1.6 公司负责人徐浩明、主管会计工作负责人刘剑及会计机构负责人（会计主管人员）沈诗光声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 基本情况简介,股票简称股票代码股票上市交易所,光大证券601788上海证券交易所,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,梅键上海市静安区新闸路 1508 号021-22169999021-,朱勤上海市静安区新闸路 1508 号021-22169999021-,2.2 主要财务数据和指标2.2.1 主要会计数据和财务指标单位：元,项目总资产所有者权益每股净资产(元/股)项目营业利润利润总额净利润扣除非经常性损益后的净利润基本每股收益(元/股)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额(元/股),2012 年 6 月 30 日51,176,886,352.4421,840,933,467.026.39002012 年 1-6 月969,524,893.291,062,692,319.94829,395,974.08764,511,883.630.24270.22370.24273.75837,250,869.610.24,2011 年 12 月 31 日43,329,140,225.7421,476,242,478.856.28332011 年 1-6 月1,448,674,028.251,487,283,988.111,130,260,576.481,101,123,820.840.33070.32220.33074.90-11,581,817,902.66-3.39,增减18.11%1.70%1.70%增减-33.08%-28.55%-26.62%-30.57%-26.62%-30.57%-26.62%降低 1.15个百分点N/A,注1：涉及所有者权益的数据及指标，采用归属于母公司所有者权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于母公司所有者的净利润。注 2：净资产收益率和每股收益按照公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产第 1 页 共 13 页,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）的规定计算。2.2.2非经常性损益项目单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计,金额-246,185.2576,350,000.0017,063,611.90-23,291,856.66-4,991,479.5464,884,090.45,说明扶持资金,3 股本变动及股东情况3.1 股份变动情况报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。3.2 股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,106,083 户,股东名称中国光大(集团)总公司中国光大控股有限公司嘉峪关宏丰实业有限责任公司,股东性质国有法人境外法人境内非国有法人,持股比例(%)33.9233.333.74,持股总数1,159,456,1831,139,250,000128,000,000,持有有限售条件股份数量1,159,456,1831,139,250,000,质押或冻结的股份数量,厦门新世基集团有限公司大众汽车租赁有限公司亿阳集团股份有限公司洪城大厦(集团)股份有限公司全国社会保障基金理事会转持三户华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司,境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人国有法人境内非国有法人,1.761.491.171.120.770.56,60,300,00051,000,00040,000,00038,249,84326,293,81719,000,000,26,293,817,质押质押,30,500,00040,000,000,中国建设银行股份,有限公司华夏盛世精选股票型证券,境内非国有法人,0.52,17,691,234,投资基金前十名无限售条件股东持股情况,股东名称第 2 页 共 13 页,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,3.3,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,嘉峪关宏丰实业有限责任公司厦门新世基集团有限公司大众汽车租赁有限公司亿阳集团股份有限公司洪城大厦(集团)股份有限公司华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司,128,000,00060,300,00051,000,00040,000,00038,249,84319,000,000,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,128,000,00060,300,00051,000,00040,000,00038,249,84319,000,000,中国建设银行股份有限公司,华夏盛世精选股票型证券投资,17,691,234,人民币普通股,17,691,234,基金中国人民财产保险股份有限公,司传统普通保险产品,15,985,330,人民币普通股,15,985,330,008CCT001 沪,东莞市联景实业投资有限公司中国建设银行银华道琼斯88 精选证券投资基金,13,650,00010,051,300,人民币普通股人民币普通股,13,650,00010,051,300,控股股东及实际控制人变更情况报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。4 董事、监事和高级管理人员情况4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员未持有公司股票,也不存在持股变动的情况。5 董事会报告2012 年上半年，受国际经济金融环境更加复杂多变和国内经济增速回落影响，证券市场经历了先扬后抑、低位震荡的行情，到 6 月末，上证综合指数基本与年初持平。据 Wind 资讯统计，上半年国内A 股交易量同比减少 29%，股票 IPO 融资额同比减少 54%，债券融资额同比减少 61%。在市场依然疲弱、行业竞争更加激烈的环境下，公司加快业务转型，加大业务创新投入，实现了收入结构的优化，各项工作均取得新进展。5.1 报告期内公司经营情况的回顾5.1.1 公司总体经营情况报告期内，按合并口径，公司实现营业收入 21.13 亿元；实现归属于上市公司股东的净利润 8.29亿元。截止 2012 年 6 月 30 日，公司总资产 511.8 亿元，较年初增加 78.5 亿元，增幅 18；归属于母公司的净资产 218.4 亿元，较年初增加 3.6 亿元，增幅 2；母公司净资本 130.08 亿元，居行业前列。报告期内，公司经纪业务完成股票基金交易量 1.07 万亿元，行业排名第 11 位；投资银行业务完成 3 个权益类主承销和 3 个债券类主承销项目，项目储备充足；证券投资业务实现收入 3.45 亿元，同比增加 354%；融资融券期末余额 34.31 亿元，市场份额 5.62%，在开展该业务的券商中排名靠前；旗下基金管理业务继续保持稳健发展；期货子公司各主要经营指标在上年取得大幅增长的基础上进一步提升。第 3 页 共 13 页,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要报告期内，公司成立了上市券商中的首家资产管理子公司-光大证券资产管理有限公司（简称光证资管）。截至 6 月末，光证资管旗下共有 14 支集合理财产品及 8 支定向集合理财产品，规模共计160 亿元。公司在中国证监会进行的 2012 年证券公司分类监管评级中获得 A 类 AA 级评级。5.1.2 公司主营业务情况公司营业收入及构成比例如下：单位：万元,项目经纪业务投行业务证券投资资产管理销售交易基金业务期货公司其他收入合计,2012 年 1-6 月营业收入77,703.317,900.1534,460.525,609.875,722.9818,652.1213,973.6247,238.46211,261.01,较上年同期增减（%）-25.07%-81.53%354.21%-28.93%-43.81%-20.18%95.68%-24.23%36.02%,2012 年 1-6 月收入占比37%4%16%3%3%9%7%22%100%,2011 年 1-6 月收入占比39%16%3%3%4%9%3%23%100%,（1）经纪业务在市场低迷，竞争环境严峻的局面下，经纪业务系统继续以提升净收入份额为核心，不断提升营销展业、综合服务、资源整合和差异化经营管理能力，通过主动性的结构调整，逐步实现向财富管理转型的目标。经纪业务大力推进创新业务，上半年共销售金融产品 34 支，实现销售额 15.61 亿元；融资融券业务客户同比增长近二倍；债券质押式报价回购业务实现了全营业部上线。报告期内，经纪业务完成股票基金交易额 1.07 万亿元，实现营业收入 7.77 亿元。（2）投资银行业务报告期内，投资银行业务共完成主承销项目 6 个，其中权益类项目 3 个，债券类项目 3 个。截止6 月 30 日，公司过会待发行项目共 5 个，项目储备保持充足。根据证监会发行监管部对外披露的 IPO申报企业在审情况，公司在会储备项目排名第 15。受市场业务规模和结构变化、新股发行市盈率理性回归以及项目审核周期的影响，投行业务收入较上年同期有所下降。报告期内，投资银行业务实现收入 7,900 万元。（3）证券投资业务证券投资部门适时引入了股指期货工具，并较好地把握了宏观经济和金融市场的走势。同时，公司加大了对基于策略的市场中性交易业务的投入，取得较好成效。报告期内，证券投资业务累计实现收入 3.45 亿元，同比增加 354%。（4）资产管理业务报告期内，公司新设全资子公司光证资管承继公司原资产管理业务，并通过该专业子公司继续拓展业务。在集合理财产品整体销售低迷的情况下，公司积极探索新的业务模式，加强银证业务联动。第 4 页 共 13 页,地区,8,7,6,5,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要截至 6 月末，光证资管旗下共有 14 支集合理财产品及 8 支定向集合理财产品，规模共计 160 亿，较年初增长 96%。上半年，光证资管产品整体业绩表现良好，其中，债券型产品“光大阳光 5 号”和“光大阳光稳健添利”净值分别上涨 11.33%、8.80%，在同期 38 只券商同类型产品中分别排名第一和第三位。报告期内，资产管理业务实现收入 5,610 万元。（5）融资融券业务报告期内，融资融券业务稳步开展，截至 6 月 30 日，融资融券余额 34.31 亿元，比年初增加 7.62亿元，市场份额 5.62%，在开展该业务的券商中排名第九。报告期内，融资融券业务实现净收入 1.30 亿元，同比增幅 78.08%该项业务已逐渐成为公司稳定的收入来源。（6）销售交易业务报告期内，销售交易业务通过加大客户开发力度和针对性的创新式营销服务，对公募基金完成了新增客户的拓展覆盖，同时进一步夯实了非公募基金客户基础。截止 6 月末，公司共代销 66 家基金公司旗下基金产品 957 支。（7）基金管理业务公司分别持有光大保德信基金管理有限公司和大成基金管理有限公司 55%和 25%股权。截至报告期末，上述两家基金管理公司管理基金规模分别为 238 亿元和 693 亿元，公司按持股比例享有的基金管理规模合计 304 亿元。（8）期货业务期货业务继续保持稳健快速的发展态势，光大期货上半年实现收入 1.40 亿元，同比增长 96%，实现净利润 0.45 亿元，同比增长 124。各项主要经营指标在去年大幅增长的基础上进一步提升：保证金排名上升 1 位至第 11 名；手续费收入排名由第 17 名升至第 14 名；净利润排名由第 15 名升至第 13名。光大期货在期货业分类评级中，首次被评为 A 类 A 级。5.1.3 公司营业收入和营业利润地区分部构成公司主营业务包括证券经纪业务、投资银行业务、证券投资业务及资产管理业务等，本年度纳入合并范围的控股子公司包括光大保德信基金管理有限公司、光大期货有限公司、光大资本投资有限公司、光大证券资产管理有限公司、光大证券金融控股有限公司。以下分部报告中，经纪业务按所属地区划分，投资银行业务、证券投资业务和控股子公司业务合并列示为“公司本部及子公司”。（1）营业收入的地区分部构成单位：万元,2012 年 1-6 月营业部数量 营业收入,2011 年 1-6 月营业部数量 营业收入,营业收入增减百分比,广东省浙江省上海市江苏省北京市,311714,16,866.0714,795.785,889.032,981.023,403.87,291714,25,974.4623,520.068,896.813,670.814,861.01,-35.07%-37.09%-33.81%-18.79%-29.98%,第 5 页 共 13 页,5,5,4,4,3,3,3,3,3,3,3,3,2,2,2,2,2,2,2,2,1,1,8,7,6,5,5,5,4,4,3,3,3,3,2,2,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,重庆市黑龙江省四川省青海省福建省山东省云南省湖北省湖南省辽宁省,2,968.111,659.642,434.241,649.97984.93844.331,385.531,063.10859.89814.92,4,245.852,704.533,956.132,450.741,471.091,222.272,055.781,441.431,288.821,301.87,-30.09%-38.63%-38.47%-32.67%-33.05%-30.92%-32.60%-26.25%-33.28%-37.40%,贵州省新疆陕西省海南省山西省吉林省河南省广西省天津市江西省安徽省营业部小计公司本部及子公司合计,2111111111117117,533.59631.13891.35607.70529.91493.06580.66544.06371.91172.705.6263,962.12147,298.89211,261.01,2111111110112112,756.021,191.861,302.73929.85953.71861.15887.35752.57546.40249.690.0097,492.99167,499.58264,992.57,-29.42%-47.05%-31.58%-34.65%-44.44%-42.74%-34.56%-27.71%-31.93%-30.83%N/A-34.39%-12.06%-20.28%,（2）营业利润的地区分部构成单位：万元,地区,2012 年 1-6 月营业部数量 营业利润,2011 年 1-6 月营业部数量 营业利润,营业利润增减百分比,广东省浙江省上海市江苏省北京市重庆市黑龙江省四川省青海省福建省山东省云南省湖北省湖南省辽宁省贵州省新疆陕西省海南省山西省吉林省广西省河南省天津市,31171433222211111111,3,148.057,503.43922.84353.781,062.981,423.52562.731,481.21963.1465.64-79.89753.11363.41202.29102.99252.11306.16410.30327.82126.88127.85216.61131.3095.01,29171433222211111111,12,040.0515,459.222,863.561,220.892,639.412,707.481,565.342,697.401,606.31360.87252.291,312.35823.89526.19510.71450.64765.56725.85616.87472.90493.67344.42278.65244.32,-73.85%-51.46%-67.77%-71.02%-59.73%-47.42%-64.05%-45.09%-40.04%-81.81%-131.67%-42.61%-55.89%-61.56%-79.83%-44.06%-60.01%-43.47%-46.86%-73.17%-74.10%-37.11%-52.88%-61.11%,第 6 页 共 13 页,1,1,N/A,N/A,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,江西省,-160.50,-73.32,118.90%,安徽省营业部小计公司本部及子公司合计,1117117,-159.9220,502.8576,449.6496,952.49,0112112,0.0050,905.5293,961.88144,867.40,N/A-59.88%-18.55%-33.08%,5.2 比较财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况单位:元,项目结算备付金交易性金融资产融出证券应收股利卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利递延所得税负债项目证券承销业务净收入公允价值变动收益资产减值损失其他业务成本营业外收入所得税费用其他综合收益经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额,2012 年 6 月 30 日2,373,314,766.4610,095,652,731.5894,524,388.328,253,034.987,562,389,959.80210,390,241.07161,002,973.354,853,157.49306,474,500.0034,643,391.372012 年 1-6 月109,317,006.32220,839,423.03-7,073,011.302,063,968.5793,968,433.05223,065,890.33434,744,665.58837,250,869.617,897,071.58,2011 年 12 月 31 日1,584,952,795.684,324,562,626.6329,117,497.9413,988.5080,000.00356,038,275.07326,783,616.432,878,285.200.00674,935.852011 年 1-6 月454,265,486.48-29,697,949.437,106,729.073,803,704.3539,556,959.29325,990,873.05-327,980,388.92-11,581,817,902.66-9,941,929.00,增减（）49.74133.45224.6358,898.719,452,887.45-40.91-50.7368.61N/A5,032.84增减（）-75.94N/A-45.74137.55-31.57N/AN/A,变动的主要原因客户备付金增加交易性金融资产规模增加融券规模增加应收取的股利增加卖出回购金额资产增加支付职工薪酬收入减少导致应交税费减少应收取的利息增加期末尚未支付股利持有的金融工具期末公允价值增加主要原因证券承销收入减少交易性金融资产公允价值上升处置可供出售金融资产，减值损失转回其他业务成本减少收到的政府扶持资金同比增加盈利减少导致所得税费用减少可供出售金融资产公允价值上升回购业务资金增加取得投资收益增加,5.3 资产负债结构和资产质量根据证监会 3 号令客户交易结算资金管理办法规定，证券公司不能动用客户交易结算资金，所以客户交易结算资金对证券公司的资产结构和负债结构没有影响，故以下分析数据剔除了资产项目“货币资金”和“结算备付金”中属于经纪业务客户的交易结算资金和负债项目中的“代理买卖证券款”。（1）资产构成及结构单位：万元,资产项目,2012 年 6 月 30 日金额 比例,2011 年 12 月 31 日金额 比例,货币资金结算备付金,343,410.679,367.52,10.32%0.28%,284,853.747,149.55,11.37%0.29%,第 7 页 共 13 页,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,货币资金+结算备付金小计交易性金融资产应收利息应收股利融出资金融出证券存出保证金以上流动性资产小计可供出售金融资产长期股权投资固定资产无形资产商誉递延所得税资产其他资产非流动性资产小计资产合计,352,778.201,009,565.2725,971.57825.30330,765.659,452.44298,467.402,027,825.83888,845.0676,747.60102,253.1511,330.8923,425.5048,072.33149,234.111,299,908.653,327,734.48,10.60%30.34%0.78%0.02%9.94%0.28%8.97%60.94%26.71%2.31%3.07%0.34%0.70%1.44%4.48%39.06%100.00%,292,003.29432,456.2627,746.621.40263,964.432,911.75231,919.891,251,003.65839,185.9782,540.60103,944.4411,933.7723,301.3764,517.51129,457.141,254,880.802,505,884.44,11.65%17.26%1.11%0.00%10.53%0.12%9.26%49.92%33.49%3.29%4.15%0.48%0.93%2.57%5.17%50.08%100.00%,（2）负债构成及结构单位：万元,负债项目卖出回购金融资产款应付职工薪酬应交税费应付利息递延所得税负债应付股利其他负债负债合计,2012 年 6 月 30 日756,239.0021,039.0216,100.30485.323,464.3430,647.4522,681.30850,656.73,2011 年 12 月 31 日8.0035,603.8332,678.36287.8267.490.0019,469.7088,115.20,（3）分析上半年，公司资产配置结构合理，资产质量优良。截止 2012 年 6 月 30 日，公司货币资金 34.34亿元，不含债券回购融资的总负债为 9.44 亿元，两者之比是 3.64：1，流动性好，不存在债务偿还风险。截至 2012 年 6 月 30 日，公司总股本 34.18 亿股，归属于上市公司股东的净资产 218.41 亿元，母公司净资本 130.08 亿元，净资本与净资产的比例（母公司）60.86%，各项风险控制指标均符合证券公司管理办法和证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。5.4 报告期内现金流转情况上半年，公司现金及等价物净增加额为 2.37 亿元，其中：（1）经营活动产生的现金净流入为 8.37 亿元，主要原因为回购业务资金增加以及处置交易性金融资产减少。其中，现金流入 105.12 亿元，占现金流入总量的 99.37%，主要包括：回购业务资金净增加额 75.62 亿元，收取利息、手续费及佣金的现金 18.90 亿元，客户交易结算资金增加 2.94 亿元，收到其他与经营活动有关的现金 2.6 亿元；现金流出 96.75 亿元，占现金流出总量的 93.50%，包括：购买金融资产净减少 54.86 亿元，支付的各项税费 9.02 亿元，融资融券业务资金净减少额 7.45 亿元，第 8 页 共 13 页,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,支付给职工以及为职工支付的现金 6.12 亿元，支付利息、手续费及佣金的现金 4.25 亿元，支付的其他与经营活动有关的现金 15.04 亿元。,（2）投资活动产生的现金净流入为 0.08 亿元。其中：现金流入 0.67 亿元，占现金流入总量的0.63%，主要是参股的大成基金管理有限公司分红；现金流出 0.59 亿元，占现金流出总量的 0.57%，主要是构建固定资产的投入增加。,（3）筹资活动的现金流量净流出 6.14 亿元，主要是派发现金红利。,5.5 公司主要子公司、参股公司经营情况,（1）光大资本投资有限公司，成立于 2008 年 11 月 7 日，注册资本为 200,000 万元，为公司全资子公司。经营范围为：股权投资，投资咨询（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。截止 2012 年 6 月 30 日，光大资本总资产 214,804.05 万元，净资产 212,834.71 万元，上半年实,现净利润 3,282.20 万元。,（2）光大期货有限公司，成立于 1993 年 4 月 8 日，注册资本为 35,000 万元，为公司全资子公司。,经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪。,截止 2012 年 6 月 30 日，光大期货总资产 474,861.33 万元，净资产 51,065.74 万元，上半年实现,净利润 4,489.81 万元。,（3）光大证券金融控股有限公司（EVERBRIGHT SECURITIES FINANCIAL HOLDINGS LIMITED），成立于 2010 年 11 月 9 日，注册资本为 20 亿港元，为公司全资子公司。业务性质为金融服务。截止 2012 年 6 月 30 日，光证金控总资产 175,777.15 万元，净资产 156，288.87 万元。（4）光大保德信基金管理有限公司，成立于 2004 年 4 月 22 日，注册资本为 16,000 万元，由公司和保德信投资管理有限公司合资成立，公司持有 55%股权。经营范围为：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。,截止 2012 年 6 月 30 日，光大保德信基金管理有限公司共管理 12 只基金，管理的基金规模总额为238 亿元。光大保德信基金管理有限公司总资产 59,743.54 万元，净资产 54,293.72 万元，上半年实现净利润 5,535.63 万元。,（5）大成基金管理有限公司，成立于 1999 年 4 月 12 日，注册资本金人民币 2 亿元，公司持有25%股权。是中国首批获准成立的老十家基金管理公司之一。经营范围为：发起设立基金、基金管理业务。,截止 2012 年 6 月 30 日，大成基金总资产 6,378.46 万元，净资产 6,016.46 万元，管理的基金规,模总额为 693 亿元，上半年实现净利润 12,892.4 万元。,（6）光大证券资产管理有限公司，成立于 2012 年 4 月 25 日，注册资本为 20,000 万元，为公司,全资子公司。经营范围为：证券资产管理业务。,截止 2012 年 6 月 30 日，光证资管总资产 20,848.31 万元，净资产 20,375.23 万元。,5.6 经营中存在的问题及对策公司在经营中面临以下问题：,一是面临经济形势更加复杂多变、市场竞争日益激烈的考验。,第 9 页 共 13 页,5.11,5.12,5.13,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要二是净资本实力还需进一步提升。净资本水平决定证券公司的业务资质和业务规模，无论是传统的承销业务，还是有助于改善业务结构的创新业务，都需要雄厚的净资本支持。公司通过首次公开发行并上市，资本实力得到了大幅提升,但是与行业龙头券商相比，仍存在一定差距。三是公司收入结构还需进一步优化。近几年来，公司业务结构得到持续改善，但创新业务仍处在起步阶段，对传统业务的依赖还将继续存在，公司收入结构还有待进一步优化。四是随着公司业务的发展壮大，公司对专业人才、高技能人才的需求日益增加，在人才管理以及激励机制方面仍需进一步提升。针对上述问题，公司将采取以下措施：一是努力提升公司的研究水平，审慎研判经济形势和行业发展趋势，把握行业发展的历史性机遇。二是根据经营需要，依照监管要求，结合具体市场环境和自身情况，采取适合的方式进行融资。三是推进业务转型、巩固传统业务优势的同时，深入挖掘创新业务盈利模式，确立创新业务的竞争优势，提高创新业务利润贡献率，不断优化改善收入结构。四是加大人才引进力度，加强人才队伍建设，通过市场化机制及措施解决人才制约和人才管理问题。5.7 公司投资情况5.7.1 报告期内募集资金使用情况公司报告期内未募集资金，且无延续至报告期内的募集资金。5.7.2 报告期发生的投资活动报告期内，公司出资 2 亿元人民币设立全资子公司光大证券资产管理有限公司，开展证券资产管理业务。5.8 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明适用 不适用5.9 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析适用 不适用,5.10,董事会下半年的经营计划修改计划,适用 不适用预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明适用 不适用公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明适用 不适用公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明适用 不适用第 10 页 共 13 页,无,6.13,1,2,3,4,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,6,重要事项,6.8 收购资产适用 不适用6.9 出售资产,适用6.10适用6.11适用,不适用担保事项不适用关联债权债务往来不适用,关联方,关联关系,向关联方提供资金发生额 余额,关联方向上市公司提供资金发生额 余额,光大银行光大控股光大集团光大银行光大控股,关联自然人施加重大影响第二大股东控股股东关联自然人施加重大影响第二大股东合计,43,350.84-1,117,768.800.000.000.00-1,074,417.96,1,357,209.8486,850.000.000.000.001,444,059.84,0.000.000.00-4,180,956.5648,406.32-4,132,550.24,0.000.00150,295.804,650,485.64163,227.004,964,008.44,报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额公司向控股股东及其子公司提供资金的余额关联债权债务形成原因关联债权债务清偿情况与关联债权债务有关的承诺关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响,43,350.841,357,209.841、应收款项系公司及子公司租赁光大银行经营办公地而支付的押金；2、应收款项系子公司应收光大控股基金托管费；3、应付款项系公司代收代付的不良资产处置回收款；4、应付款项系公司及子公司应付未付的三方存管费用和集合理财产品、基金产品销售手续费用；5、应付款项系子公司应付光大控股代垫款项。公司与关联公司为正常的业务往来，不存在清偿情况，合同结束后根据合同清理债权债务。正常资金往来，对公司经营成果及财务状况无影响。,6.12,重大诉讼仲裁事项,适用 不适用1、报告期内发生的重大诉讼、仲裁事项：公司报告期内未发生重大诉讼或仲裁事项。2、以前期间发生、持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项：公司与原长沙市湘财城市信用社（现为中信实业银行长沙分行）国债买卖纠纷案，诉讼标的额为 3400万，公司已于 2002 年依据判决履行完毕。后公司向湖南省高级人民法院提出再审申请，2009 年该案在湖南省高级人民法院恢复再审。湖南省高院已对公司提出的执行监督申请予以驳回。案件已审结。其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明6.13.1 证券投资情况,适用,不适用,占期末,序号,证券品种,证券代码,证券简称,最初投资成本（元）,持有数量（股）,期末账面值（元）,证券投资比例,报告期损益（元）,（）,可转债可转债可转债可转债,113002113001110015113003,工行转债中行转债石化转债重工转债,473,536,323.09395,826,561.56337,325,988.73199,797,000.00,4,784,280.003,942,430.003,364,160.001,997,970.00,518,142,981.16286,551,450.71336,748,444.35208,642,918.88,5.703.153.702.29,5,392,105.416,223,760.24635,696.41796,957.80,第 11 页 共 13 页,5,6,7,8,9,0,0,0,光大证券股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,可转债 110003可转债 110018可转债 110013流通股 600016流通股 60131810 流通股 002311期末持有的其他证券投资,新钢转债国电转债国投转债民生银行中国平安海大集团,128,251,907.93126,668,000.0083,836,000.0064,769,908.9261,335,133.6050,025,712.578,869,331,132.39,1,271,080.001,266,680.00838,360.0010,217,977.001,465,682.003,561,922.00,132,669,933.35142,901,418.1390,291,049.0161,205,682.2367,040,294.6863,615,926.927,191,313,235.45,1.461.570.990.670.740.7079.03,546,528.51192,228.303,225,723.91-916,553.62473,598.9415,255,985.92125,801,721.76,报告期已出售证券投资损益,-92,712,072.52,合计,10,790,703,668.79,9,099,123,334.87,100.00,64,915,681.06,注：(1)本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序；(2)本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只需填列公司在交易性金融资产中核算的部分；(3)其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资；(4)报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。6.13.2 持有其他上市公司股权情况,适用,不适用,证券代码600030601318600426000157601628600585000528600309601857600089,证券简称中信证券中国平安华鲁恒升中联重科中国人寿海螺水泥柳工烟台万华中国石油特变电工,最初投资成本859,698,140.49381,769,616.71294,249,500.61234,824,275.30184,793,936.21263,069,774.15218,776,783.53175,020,364.00143,047,042.50233,198,632.93,占该公司股权比例（）0.550.082.900.240.030.190.900.120.000.46,期末账面值800,165,933.07397,836,137.02204,496,161.29188,941,188.18152,440,262.70146,855,870.46126,068,660.35116,820,189.60108,599,837.10106,487,706.27,报告期损益0.000.000.00-6