600758_2011红阳能源半年报.ppt

辽宁红阳能源投资股份有限公司,600758,2011 年半年度报告,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告,目录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、股本变动及股东情况.4四、董事、监事和高级管理人员情况.6五、董事会报告.6六、重要事项.8七、财务会计报告.12八、备查文件目录.65,1,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,林守信田文忠黄爱萍,公司负责人林守信、主管会计工作负责人田文忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄爱萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二)联系人和联系方式,辽宁红阳能源投资股份有限公司红阳能源LIAONING HONGYANG ENERGY RESOURCE INVEST CO.,LTDHYNY林守信,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介,朱丹石沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号024-86131806024-,王莉沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号024-86131586024-,注册地址注册地址的邮政编码办公地址,沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号110031沈阳市皇姑区黄河南大街 96-6 号启运商务大厦 4 楼2,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告,办公地址的邮政编码电子信箱(四)信息披露及备置地点,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点(五)公司股票简况,公司股票简况,中国证券报http:/公司董事会办公室,A 股,股票种类,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称红阳能源,股票代码600758,变更前股票简称金帝建设,(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,546,070,476.66302,017,656.081.454报告期（16 月）16,322,642.0417,671,442.0412,903,562.1311,891,962.130.06210.05730.06214.37-18,773,274.46-0.0904,597,878,994.21289,114,093.951.392上年同期20,541,496.8820,796,397.6815,289,803.8215,098,628.220.07360.07270.07365.491,026,269.040.0049,-8.674.464.46本报告期比上年同期增减(%)-20.54-15.03-15.61-21.24-15.63-21.18-15.63减少 1.12 个百分点-1,929.27-1,944.90,2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计3,金额,1,290,000.0058,800.00-337,200.001,011,600.00,0,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,一、有限售条件股份,数量93,398,500,比例(%)44.97,发行新股,送股,公积金转股,其他-130,000,小计-130,000,数量93,268,500,比例(%)44.91,1、国家持股,2、国有法人持股,91,097,500,43.86,91,097,500,43.86,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股,2,301,0002,249,00052,000,1.111.080.03,-130,000-78,000-52,000,-130,000-78,000-52,000,2,171,0002,171,000,1.051.05,、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,114,283,260114,283,260,55.0355.03,130,000130,000,130,000130,000,114,413,260114,413,260,55.0955.09,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,207,681,760,100,207,681,760,100,2011 年 3 月 3 日，公司第四次安排 13 万股有限售条件的流通股上市流通。内容详见 2011 年 2 月 26 日的中国证券报。（二）股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,28,354 户,股东名称沈阳煤业（集团）有限责任公司辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团公司）沈阳源华经济技术咨询有限公司李锋邵菲李敬韩晶谭继双,股东性质国有法人国有法人未知未知未知未知未知未知,持股比例(%)43.863.570.840.700.430.270.230.22,持股总数91,097,5007,410,0001,750,0001,454,700888,255552,300478,429461,646,报告期内增减-4,025,0001,454,700-233,646552,300478,429461,646,持有有限售条件股份数量91,097,500,质押或冻结的股份数量无无无无无无无无,泛华工程有限公司赵智敏,未知未知,0.210.21,437,741437,534,-300,000437,534,冻结无,437,741,4,序,号,1,0,2,0,3,0,4,0,5,0,6,0,7,0,8,0,9,0,10,0,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告前十名无限售条件股东持股情况,股东名称辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团公司）沈阳源华经济技术咨询有限公司李锋邵菲李敬韩晶谭继双泛华工程有限公司赵智敏张新革,持有无限售条件股份的数量7,410,0001,750,0001,454,700888,255552,300478,429461,646437,741437,534400,000,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,除已知沈阳煤业（集团）有限责任公司与前十名无限售条件股东之间,上述股东关联关系或一致行动的说明,无关联关系或一致行动关系外，未知公司前十名无限售条件股东之间,是否具有关联关系或一致行动关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股,有限售条件股东名称沈阳煤业（集团）有限责任公司沈阳市石油化学工业供销公司沈阳畅达物资经销处沈阳和平区物资局金属材料公司沈阳成套开关厂沈阳市政工程养护第二施工队沈阳飞天贸易商行东北新兴房地产开发总公司沈阳寒区特种油料实验厂福建省晋江市青阳益兴机械配件有限公司,持有的有限售条件股份数量91,097,500260,000195,000195,000156,000130,000130,000130,000130,000130,000,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交可上市交易时间易股份数量2011 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日2008 年 2 月 7 日,限售条件自取得流通权之日起，四十八个月内不上市交易或者转让。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。其持有的有限售条件的股份上市流通时，应先向公司控股股东补偿股改垫付对价。,除已知沈阳煤业（集团）有限责任公司与前十名有限售条件股东之间无关联关系,上述股东关联关系或一致行动人的说明,或一致行动关系外，未知公司前十名有限售条件股东中其他股东之间是否具有关联关系或一致行动关系。5,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况2011 年 6 月 13 日，公司召开 2010 年股东大会，进行了董事会和监事会的换届改选。经会议审议通过，林守信、窦明、霍向阳、樊金汉、孙辉、李飚当选为公司第七届董事会董事；李兆熙、安景文、高伟（会计专业人士）当选为公司第七届董事会独立董事。经会议审议通过，毛司英、张颖当选为公司第六届监事会监事。职工代表监事任志宏已经公司职工代表会议通过。董事徐绍奇，独立董事于延琦、汪克夷，监事周龙河、郑长轩到期离任。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析公司主营业务为电力、热力、蒸汽生产与经营。报告期内，公司全资控股子公司红阳热电根据市场的变化，面对燃料价格上涨等不利因素，积极采取各种有效措施解决生产经营中的问题与矛盾，努力化解各种不利因素。一是狠抓成本控制，根据内控管理制度和精细化管理要求，围绕年度计划目标，加强预算管理，严格考核制度，坚持以全面预算管理为主线，以财务预算为核心，加强事前预算、事中控制、事后考核，确保了每笔资金支出都在有计划，有控制的范围之内。二是实施精细化管理，按照建立精心、精细、精品企业的管理要求，对每台生产运行设备进行数据统计分析，时时监控，定期总结，为生产提供经济运行数据。另一方面，严抓燃料管理，充分利用 ERP 管理平台，努力做到科学合理配煤，严格控制掺烧比例，达到综合利用的目的。三是狠抓设备维护检修，积极调整运行方式，合理分配发电负荷，努力提高机组运行质量。报告期内，红阳热电根据上半年市场形势和生产经营状况，通过采取积极有效的措施，在总体上化解了市场变化带来的不利因素，使公司上半年生产经营继续保持了平稳运行。上半年公司实现营业收入117,144,478.45 元，与上年同期相比，增加 7.16%，增加原因主要是供暖面积及蒸汽产量有所增加。报告期实现营业总成本 100,821,836.41 元，与上年同期相比增加 13.57%，增加的主要原因是市场燃料价格上涨和人工费用增加等因素导致成本加大所致。上半年实现净利润 12,903,562.13 元，与上年同期相比，下降 15.61%，净利润减少的主要原因是市场燃料价格上涨和人工费用增加等因素导致成本加大所致。上网电量与上年同期相比，略有下降，供暖面积与上年同期相比有所增长，工业蒸汽生产与销售与上年同期相比有所增长。在安全生产上，公司上下紧紧围绕安全生产的工作目标，不断加强安全管理创新，狠抓安全基础工作，认真贯彻安全第一的工作理念，严格按照谁主管谁负责,谁签字谁负责的原则，层层落实责任，层层传递压力，实现了责任落实、制度执行和监督考核三到位，推动了公司安全生产基础的管理，构建了安全生产长效机制，确保了公司安全生产稳定运行。(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分产品发电业务供暖业务蒸汽业务,营业收入46,761,210.4644,961,239.4822,018,534.57,营业成本44,405,482.5030,286,357.8612,944,863.09,营业利润率(%)5.0432.6441.21,营业收入比上年同期增减(%)-4.8810.6728.83,营业成本比上年同期增减(%)8.7312.0639.82,营业利润率比上年同期增减(%)减少 11.89 个百分点减少 0.84 个百分点减少 4.62 个百分点,入网费收入,3,275,288.82,100.00,49.38,6,-,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告报告期内，蒸汽业务营业收入与营业成本与上年同期相比增加的原因系报告期供应蒸汽量比上年同期增加所致。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,辽宁省,地区,营业收入117,016,273.33,营业收入比上年增减(%),7.28,3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明,报表项目货币资金其他应收款预付账款存货工程物资应付账款预收账款应付职工薪酬应交税费报表项目营业外收入营业外支出,期末金额25,203,805.02798,200.338,739,740.9910,783,361.211,274,813.2317,487,740.28150,000.002,930,373.82-666,881.79本期金额1,358,800.0010,000.00,年初金额58,828,795.081,372,383.7835,366,134.73354,403.6125,289,319.8946,235,896.616,248,945.87-67,985.52上期金额366,400.08111,499.28,变动金额-33,624,990.06-574,183.458,739,740.9924,582,773.52920,409.62-7,801,579.61-46,085,896.61-3,318,572.05-598,896.27变动金额992,399.92-101,499.28,变动比例（%）-57.16-41.84100.00-69.51259.71-30.85-99.68-53.11880.92变动比例（%）270.85-91.03,变动原因本期末电费回款减少所致上年末挂账的增值税即征即退税款于本期收回本期末（预付）工程款及燃料款增加报告期燃煤消耗，库存减少，采购随季节变化所致。为期末未完工的管网工程而相应储备的材料本期末结算并支付了上年度材料及配件款公司采暖期预收采暖费在本报告期末结算所致本期末发放上年管理者年薪所致本期末企业所得税预缴增加所致变动原因本报告期收到管网改造政府补贴款 1,290,000.00 元。上年支付跑水赔偿款,本期收到上年期末增值税即,征 即 退 税 款,1，,收到的税费返还,1,018,470.44,3,149,822.29,-2,131,351.85,-67.67,018,470.44 元，上年收回 2009,年增值税即增即退税款3,149,822.29 元。,收到其他与经营活动有关的现金,1,450,793.22,101,011.03,1,349,782.19,1,336.27,本报告期收到管网改造政府补贴款 1,290,000.00 元。,经营活动产生的现金流量净额,-18,773,274.46,1,026,269.04,-19,799,543.50,-1,929.27,税费返还减少、销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。,筹资活动产生的现金流量净额,-5,000,000.00,-5,000,000.00,-100.00,本报告期短期借款减少5,000,000.00 元所致。,3、公司在经营中出现的问题与困难市场燃料价格不断上涨的因素导致公司生产成本不断加大，使公司经营受到一定的影响，另外随着市场物价的不断上涨，人工费的上升也对公司生产经营带来一定的压力。7,、,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告,(三)公司投资情况,1、募集资金使用情况,报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。,2、非募集资金项目情况,报告期内，公司无非募集资金投资项目。,六、重要事项,(一)公司治理的情况,报告期内，公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则公司章程和中国证监会、上海证券交易所发布的有关文件要求，不断完善公司法人治理结构，严格按照有关规定履行信息披露义务，不断修订和完善内控制度，进一步做好投资者关系管理工作。根据有关规定，公司已建立了比较完善的治理结构，其权力机构、决策机构、监督机构、执行机构组织结构完整、健全，符合上市公司治理准则有关规定的要求。公司治理运转正常，各项工作有章可循，依法依规运作，公司治理和规范运作的实际情况与相关法律和法规要求不存在差异。,（二）报告期实施的利润分配方案执行情况,经利安达会计师事务所审计，2010 年度公司合并报表实现净利润 18,474,611.94 元，母公司未分配利润为13,720,712.66 元。根据公司扩大再生产及补充流动资金的需要，公司 2010 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。,（三）重大诉讼仲裁事项,本公司的前身辽宁金帝建设集团股份有限公司（以下简称“金帝建设”）的子公司辽宁金碲新型建材有限责任公司（以下简称“金碲建材”）与中国建设银行上海市松江支行因借款问题发生纠纷，建行上海市松江支行要求金碲建材偿还借款 130 万元及相应利息，因金帝建设为金碲建材提供了连带责任保证，故要求金帝建设承担连带清偿责任。2001 年 11 月 1 日经上海市松江区人民法院一审判决后，下达了（2001）松经初字第 907 号民事判决书，判决金帝建设对上述款项承担连带清偿责任。报告期内，上海市松江区人民法院下达（2007）松执恢复字第 159 号执行裁定书，裁定将本公司所持有的灯塔市红阳热电有限公司价值人民币3,011,844.64 元的股权予以冻结，冻结时间为 2011 年 6 月 17 日-2013 年 6 月 16 日（内容详见 2011 年 6 月 25日的中国证券报）。,（四）破产重整相关事项,本报告期公司无破产重整相关事项。,（五）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况,本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。,（六）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。,（七）报告期内公司重大关联交易事项,1、与日常经营相关的关联交易,8,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告单位:元 币种:人民币,关联交易方沈阳焦煤有限责任公司辽宁盛盟焦化有限公司,关联关系母 公司 的控 股子 公司母 公司 的控 股子 公司,关联交易类型购买商品购买商品,关联交易内容购买煤炭购买余热,关联交易定价原则市场价格基于市场价格的协议价,关联交易价格洗混煤（伴生煤矸石）40 元/吨，煤泥（1）30 元/吨，煤泥（2）10 元/吨18 元/GJ,关联交易金额2,342,765.017,200,000.00,占同类交易金额的比例(%)10.72100.00,关联交易结算方式付款方式为每月按照上月交易数量及商品质量折合价格计算的产品总价，由红阳热电付款到供应方付款方式为每月按照上月交易数量及商品质量折合价格计算的产品总价，由红阳热电付款到供应方,红阳热电向沈阳焦煤、盛盟焦化采购燃煤、余热烟汽，是日常生产经营过程中发生的持续性的交易行为，向关联方采购洗混煤（伴生煤矸石）、煤泥和余热烟汽产品，符合综合利用、环境保护、节能减排的建厂宗旨，可充分利用其运距较短，直接供应余热烟汽以及管理比较规范等方面的优势，有利于公司加强管理，提高节能减排效率和综合利用水平，降低生产经营成本。公司与关联方交易遵循按照产品质量市场定价的原则，公平合理，不存在损害上市公司和其他股东利益的行为，公司独立性没有因关联交易而受到影响。为保证红阳热电按照环保、综合利用和节能减排的要求继续发展，在一定时间内仍然需要向关联方采购部分煤矸石、煤泥。但随着内外部环境条件的不断改善和公司对关联交易的严格管理，红阳热电向关联方采购数量正在不断减少，全年向关联方采购燃料金额的比例占同类采购金额的比例控制在相对合理范围内。2、关联债权债务往来单位：元 币种：人民币,关联方,关联关系,向关联方提供资金发生额 余额,关联方向上市公司提供资金发生额 余额,沈阳煤业（集团）有限责任公司,母公司,929,938.78,41,765,580.06,沈阳煤业（集团）有限责任公司合计,母公司,929,938.78,76,400,708.08118,166,288.14,1、公司其他应付款余额中应付沈煤集团款项 41,765,580.06 元，主要是应付母公司沈阳煤业（集团）有限责任公司的往来款项及利息。具体包括：根据公司的子公司红阳热电与沈煤集团 2006 年 3 月签订的借款协议，红阳热电计提尚未支付的沈煤集团借款利息（本金列报于“长期应付款”科目）960,163.16 元；子公司红阳热电 2006 年 4-12 月重组入公司前应上缴沈煤集团的利润 12,074,675.70 元；沈煤集团 2009 年受让交通银行沈阳,关联债权债务形成原因,分行对本公司的债权 1,298,284.80 元，2008 年受让中国建设银行沈阳和平支 行 对 本 公 司 的 债 权 12,119,043.00 元；2006 年 资 产 置 换 对 价 差 额11,922,614.82 元；其他借款及往来款项 3,390,798.58 元。2、根据公司的子公司红阳热电与沈煤集团 2006 年 3 月签订的借款协议，公司一期、二期工程所需建设资金，除沈煤集团投入的注册资本外，不足部分均由沈煤集团借入使用，并按年利率 2.25%计息，2011 年度计提的利息为 868,579.02 元。截至 2011 年 06 月 30 日，尚有 76,400,708.08 元9,股改,承诺,否,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告借款本金没有偿还。,关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响,公司无关联债权，经营活动产生的关联债务无息。自沈煤借入的建设资金利率低于银行贷款利率，2011 年度利息支出为 868,579.02 元,占利润总额的4.92%。,（八）重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项（1）托管情况本报告期公司无托管事项。（2）承包情况本报告期公司无承包事项。（3）租赁情况本报告期公司无租赁事项。2、担保情况本报告期公司无担保事项。3、委托理财及委托贷款情况（1）委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。（2）委托贷款情况本报告期公司无委托贷款事项。4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。（九）承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项,承诺事项,承诺内容,履行情况,(1)、沈煤集团将在未来一段时间内向金帝建设（现更名为红阳 至本报告期末为止，承诺（1）尚未能源）注入优质资产。(2)、沈煤集团承诺其持有的有限售条件 实施，承诺（2）已履行完毕。其他的股份自取得流通权之日起，四十八个月内不上市交易或转让。无违反其承诺事项的情形。(1)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否(2)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：是1）注入资产、资产整合承诺方名称和承诺内容沈阳煤业（集团）有限责任公司为公司控股股东，其在股改报告书中承诺：沈煤集团将在未来一段时间内向金帝建设（现已更名为红阳能源）注入优质资产。2）是否已启动：否（十）聘任、解聘会计师事务所情况单位:元 币种:人民币是否改聘会计师事务所：现聘任,境内会计师事务所名称,利安达会计师事务所有限责任公司10,2,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告,境内会计师事务所报酬,250,000,境内会计师事务所审计年限2011 年 6 月 13 日本公司在沈煤集团宾馆会议室以现场会议方式召开 2010 年股东大会，决定续聘利安达会计师事务所负责公司 2011 年财务报告审计及其他相关审计工作，聘用期限为一年，审计费用为 25 万元。（十一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。（十二）其他重大事项的说明本报告期公司无其他重大事项。（十三）信息披露索引,事项业绩快报限售股流通上市公告六届十五次董事会决议公告2011 年日常关联交易公告修改公司章程的公告五届十二次监事会决议公告六届十七次董事会决议公告五届十四次监事会决议公告2010 年股东大会决议公告七届一次董事会决议公告六届一次监事会决议公告股权冻结公告,刊载的报刊名称及版面中国证券报A10中国证券报B003中国证券报B228中国证券报B228中国证券报B228中国证券报B228中国证券报A40中国证券报A40中国证券报B020中国证券报B020中国证券报B020中国证券报B010,刊载日期2011 年 1 月 28 日2011 年 2 月 26 日2011 年 3 月 30 日2011 年 3 月 30 日2011 年 3 月 30 日2011 年 3 月 30 日2011 年 5 月 20 日2011 年 5 月 20 日2011 年 6 月 13 日2011 年 6 月 13 日2011 年 6 月 13 日2011 年 6 月 25 日,刊载的互联网网站及检索路径http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/http:/,11,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告七、财务会计报告（一）财务报表合并资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资,12,25,203,805.0226,482,858.078,739,740.99798,200.3310,783,361.2172,007,965.62446,258,920.054,090,632.271,274,813.23,58,828,795.0821,370,091.631,372,383.7835,366,134.73116,937,405.22454,224,221.963,672,291.27354,403.61,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券,13,22,373,832.8564,312.64474,062,511.04546,070,476.6615,000,000.0017,487,740.28150,000.002,930,373.82-666,881.7963,073,363.2497,974,595.55,22,626,359.5164,312.64480,941,588.99597,878,994.2120,000,000.0025,289,319.8946,235,896.616,248,945.87-67,985.5261,707,668.04159,413,844.89,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告,长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,76,400,708.0869,677,516.95146,078,225.03244,052,820.58207,681,760.009,978,737.928,947,197.8575,409,960.31302,017,656.08302,017,656.08546,070,476.66,76,400,708.0872,950,347.29149,351,055.37308,764,900.26207,681,760.009,978,737.928,947,197.8562,506,398.18289,114,093.95289,114,093.95597,878,994.21,法定代表人：林守信,主管会计工作负责人：田文忠14,会计机构负责人：黄爱萍,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告母公司资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:辽宁红阳能源投资股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计,15,101,357.8036,709,334.5754,883.786,178.0036,871,754.15272,986,735.3126,238.902,618.00273,015,592.21309,887,346.36,54,516.5236,709,334.5744,883.786,178.0036,814,912.87272,986,735.3133,864.582,618.00273,023,217.89309,838,130.76,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项,应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计,69,401.4431,978.3752,379,944.0752,481,323.8818,477,691.6618,477,691.6670,959,015.54207,681,760.009,978,737.928,947,197.8512,320,635.05238,928,330.82309,887,346.36,689,763.397,323.2150,334,944.0751,032,030.6718,477,691.6618,477,691.6669,509,722.33207,681,760.009,978,737.928,947,197.8513,720,712.66240,328,408.43309,838,130.76,法定代表人：林守信,主管会计工作负责人：田文忠16,会计机构负责人：黄爱萍,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告合并利润表2011 年 16 月单位:元 币种:人民币,一、营业总收入其中：营业收入,项目,附注,本期金额117,144,478.45117,144,478.45,上期金额109,314,496.15109,314,496.15,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益,17,100,821,836.4187,636,703.45806,074.7111,597,082.70781,975.5516,322,642.041,358,800.0010,000.0017,671,442.044,767,879.9112,903,562.1312,903,562.130.0621,88,772,999.2777,125,647.031,102,528.339,613,108.07931,715.8420,541,496.88366,400.08111,499.2820,796,397.685,506,593.8615,289,803.8215,289,803.820.0736,辽宁红阳能源投资股份有限公司 2011 年半年度报告,（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,0.062112,903,562.1312,903,562.13,0.073615,289,803.8215,289,803.82,法定代表人：林守信,主管会计工作负责人：田文忠,会计机构负责人：黄爱萍,母公司利润表2011 年 16 月单位:元 币种:人民币,项目,附注,本期金额,上期金额,一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用,管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额,1,399,942.65134.96-1,400,077.61