600508上海能源半报.ppt

,上海大屯能源股份有限公司,600508,2011 年半年度报告,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,目录,一、重要提示.2二、公司基本情况.3三、股本变动及股东情况.5四、董事、监事和高级管理人员情况.7五、董事会报告.8六、重要事项.13七、财务会计报告（未经审计）.17八、备查文件目录.69,1,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）公司董事吴跃武先生、姚惠兴先生因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（其中：独立董事吴跃武先生书面委托独立董事董化礼先生出席并表决，董事姚惠兴先生书面委托董事许之前先生出席并表决）。（三）公司半年度财务报告未经审计。（四）,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,高建军许之前任艳杰,公司负责人高建军、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。（五）是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否（六）是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否2,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告二、公司基本情况（一）公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人（二）联系人和联系方式,上海大屯能源股份有限公司上海能源SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.，LTD.高建军,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,戚后勤上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）021-68864621021-,黄耀盟上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）021-68864621021-,（三）基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱（四）信息披露及备置地点,上海浦东新区浦东南路 256 号200120上海浦东新区浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）200120http:/,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点（五）公司股票简况公司股票简况,上海证券报、证券时报http:/公司证券部,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称上海能源,股票代码600508,变更前股票简称,（一）主要财务数据和指标1.主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）,10,177,094,947.646,728,540,797.43,8,987,360,423.616,004,136,322.93,13.2412.07,3,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,9.31报告期（16 月）1,038,275,109.611,048,123,920.58776,471,878.32768,895,960.801.071.061.0712.14907,452,754.601.26,8.31上年同期1,233,558,589.661,243,292,488.62922,166,626.56908,317,571.451.281.261.2817.80841,590,359.111.16,12.03本报告期比上年同期增减(%)-15.83-15.70-15.80-15.35-16.41-15.87-16.41减少 5.66 个百分点7.838.62,2.非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计4,金额,10,397,169.6070,394.944,750.00-618,753.57-2,269,090.90-8,552.557,575,917.52,无,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告三、股本变动及股东情况（一）股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。（二）股东和实际控制人情况1.股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,86,327 户,股东名称,股东性质,持股比例(%),持股总数,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,中国中煤能源股份有限公司,国有法人,62.43 451,191,333,上海宝钢国际经济贸易有限公司中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品008CCT001 沪中国工 商银 行股份 有限 公司 富国 沪深300 增强证券投资基金中国人民财产保险股份有限公司自有资金中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金杜清亮中国平安人寿保险股份有限公司投连世纪理财价值增长中国工 商银 行股份 有限 公司 华夏 沪深300 指数证券投资基金深圳海雅(集团)有限公司,国有法人其他其他其他其他其他其他其他其他,0.770.730.330.260.210.200.170.150.14,5,572,7075,303,6842,360,4351,860,0001,522,8941,480,2041,199,9831,069,0001,020,250,无未知未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况持有无限售,股东名称中国中煤能源股份有限公司上海宝钢国际经济贸易有限公司中国人民财产保险股份有限公司传统普通保险产品008CCT001 沪中国工商银行股份有限公司富国沪深 300 增强证券投资基金中国人民财产保险股份有限公司自有资金中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金杜清亮中国平安人寿保险股份有限公司投连世纪理财价值增长中国工商银行股份有限公司华夏沪深 300 指数证券投资基金深圳海雅(集团)有限公司5,条件股份的数量451,191,3335,572,7075,303,6842,360,4351,860,0001,522,8941,480,2041,199,9831,069,0001,020,250,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,2.控股股东及实际控制人变更情况,本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。,6,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,四、董事、监事和高级管理人员情况,（一）董事、监事和高级管理人员持股变动,报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。,（二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况,2011 年 3 月 22 日召开的公司第四届董事会第十次会议审议通过关于聘任公司副总经理的议案，同意姜华先生辞去公司安监局长职务，同意聘任姜华先生为公司副总经理。,2011 年 3 月 29 日召开的公司第四届董事会第十一次会议审议通过关于聘任公司,安监局长的议案，同意聘任丁仁刚先生为公司安监局长。,2011 年 4 月 27 日召开的公司第四届董事会第十二次会议审议通过关于刘炯天先生辞去公司独立董事职务的议案，同意刘炯天先生辞去公司独立董事职务。根据公司章程的有关规定，刘炯天先生离职后董事会应增补一名独立董事，鉴于目前增补独立董事候选人尚未确定，公司董事会暂时空缺一名独立董事，待人选确定后，将履行董事会、股东大会审议程序。,7,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告五、董事会报告（一）报告期内整体经营情况的讨论与分析本报告期，公司按照“稳中求进、实中求效、创新发展、做精做强”的工作方针，大力实施外延式扩张和内涵式增长发展战略，注重创新思路，规范管理升级，在全体员工共同努力下，经济运行总体良好，各项经营指标均超计划完成。2011 年上半年，自产原煤 480.62 万吨，贸易煤量 56.72 万吨，洗精煤产量 196.65 万吨，发电量 12.57亿度，电解铝产量 5.24 万吨，铝材加工产量 2.79 万吨，铁路货运量 750.44 万吨，设备制修量 0.97 万吨。2011 年上半年，公司实现营业收入 5,226,220,100.01 元，实现利润总额 1,048,123,920.58 元，归属于上市公司的净利润实现 776,471,878.32 元。2011 年下半年，公司坚持一个不动摇、扎实推进五项重点工作、实现两个确保，在“强化、推进、务实、求效”上下功夫，锁定安全“零死亡”目标，确保全面完成2011 年各项工作任务。一是要坚持安全“零死亡”理念不动摇，从深化安全质量标准化建设、加快推进井下紧急避险系统建设、开展安全专项治理活动、强化安全责任落实等方面着力提升安全管理质量；二是要扎实推进外延式扩张、内涵式增长、“质量年”活动、干部人才队伍建设等五项重点工作，努力打造跨越发展、转型发展、活动效果、工作质量、和谐发展新亮点；三是要实现全面完成全年各项生产经营指标、各项工作齐头并进两个确保，圆满完成全年各项工作任务，为明年开好头、起好步做准备。（二）公司主营业务及其经营状况1.主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分产品,原煤,1,187,325,463.03,764,256,132.95,35.63,17.28,12.96 增加 2.46 个百分点,洗煤,2,553,524,067.47 1,512,669,594.30,40.76,15.06,61.98 减少 17.16 个百分点,电解铝铝加工其他,663,335,901.00424,177,359.98397,857,308.53,607,709,161.11424,189,255.14370,936,267.80,8.39-0.0036.77,-6.3011.257.57,-1.88 减少 4.12 个百分点8.94 增加 2.13 个百分点9.75 减少 1.85 个百分点,注：由于本期外购洗煤的大幅增加，造成本期洗煤营业成本同比增加较大，营业利润率较同期较少。2.主营业务分地区情况（1）煤炭业务分地区情况单位:元 币种:人民币,江苏省上海市山东省浙江省其他,地区,营业收入1,840,521,039.981,223,079,803.0161,577,897.42267,901,424.05347,769,366.04,营业收入比上年增减(%)14.2720.58-37.7515.2628.40,（2）电解铝业务分地区情况表单位:元 币种:人民币,地区江苏省,营业收入587,514,624.448,营业收入比上年增减(%)-7.64,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,其他,75,821,276.56,5.55,（3）铝加工业务分地区情况表单位:元 币种:人民币,地区江苏省上海市其他,营业收入185,921,200.6569,689,524.03168,566,635.3,营业收入比上年增减(%)15.0250.70-2.78,（三）公司投资情况1.募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2.非募集资金项目情况（1）收购原控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司电力及有关资产根据公司第二届董事会第十二次会议和 2004 年度股东大会审议批准的关于上海大屯能源股份有限公司收购大屯煤电（集团）有限责任公司电力及有关资产的议案，公司与大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）于 2005 年 3 月 24 日签订了收购协议（相关关联交易公告刊登于 2005 年 3 月 26 日和 2005 年 4 月 30 日的上海证券报和证券时报）。根据收购协议，以北京中企华资产评估有限责任公司出具的“中企华评报字2004第 267 号”资产评估报告所确定的电力资产净资产评估值 69,956.89 万元为基础，根据评估基准日至收购协议生效日期间电力资产因折旧、存货变动和在建工程新增投入等因素产生的价值变动进行相应调整，双方确定的收购价款为 62,625.29 万元。该项目所涉及的资产产权已全部过户完毕；所涉及的债权债务已全部转移完成。鉴于签订收购协议时，由于 7 号发电机组为在建机组，在收购协议中约定，公司与大屯煤电约定 7 号发电机组资产相对应的价款，在 7号电力机组获得审批文件后计入第二期收购价款，若 7 号发电机组在协议生效一年内未取得审批文件，则 7 号发电机组不纳入本次收购范围。为避免公司与原控股股东大屯煤电之间出现同业竞争，公司三届四次董事会、2005年第一次临时股东大会审议通过了关于签订电力资产收购补充协议的议案（相关关联交易公告刊登于 2006 年 5 月 17 日和 2006 年 6 月 17 日的上海证券报和证券时报），同意公司与大屯煤电签订电力资产收购补充协议。该协议约定：公司将 7号发电机组纳入收购协议项下电力及相关资产收购范围，但 7 号发电机组收购价款的支付仍按照收购协议的相关约定执行。大屯煤电在获得 7 号发电机组核准文件后，应及时通知本公司，并同公司履行相关备案登记手续。公司于 2005 年支付 30,854.65 万元后，按协议规定未支付大屯煤电剩余价款（即 7号发电机组价款）31,770.64 万元。鉴于 7 号发电机组从 2005 年起已归公司占有和使用，且为公司带来经营收益，特别是在保障公司煤矿供电安全和江苏大屯铝业有限公司生产供电可靠性等方面发挥了重要的作用，2009 年 3 月 27 召开的公司三届二十次董事会、2009 年 4 月 27 日召开的 2008 年度股东大会审议通过了关于签订电力资产收购补充协议（二）的议案（相关公告刊登于 2009 年 3 月 28 日和 2009 年 4 月 28 日的上海证券报和证券时报），同意公司与大屯煤电签订电力资产收购补充协议（二）：公司与大屯煤电约定，变更收购协议及电力资产收购补充协议中有关 7 号发电机组收购价款支付的约定，受让方同意在电力资产收购补充协议（二）生效后二年内向大屯煤电支付 7 号发电机组收购款项 31,770.64 万元；作为支付 7 号发电机组的收购价款的条件，大屯煤电向公司作出如下承诺：大屯煤电在办理 7 号发电机组核准9,项,目,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告期间，因机组未被国家核准而导致关停，将支付由此给公司造成的资产损失。根据国家发展和改革委员会办公厅 2005 年 5 月 23 日下发的国家发展改革委办公厅关于江苏省电站项目清理及近期建设安排有关工作的通知（发改办能源20051023 号）的要求，7 号发电机组项目核准报告书已经江苏省主管部门上报国家发展和改革委员会，现正履行核准审批手续，于 2011 年 6 月 30 日，该机组的批准文件仍未获得。7 号机组的收购价款已于 2010 年支付完毕。（2）投资建设 10 万吨/年高精度铝板带项目公司于 2008 年 10 月 24 日召开三届十九次董事会及于 2008 年 11 月 25 日召开的公司第二次临时股东大会，审议通过了公司独资建设 10 万吨/年高精度铝板带项目的议案，项目总投资 170,067 万元。报告期内，完成投资 289.28 万元。截止报告期末，该项目累计完成投资 111,942.92 万元。（3）孔庄矿井三期改扩建项目该项目总投资 53,173 万元，矿井设计生产能力由 105 万吨/年扩建到 180 万吨/年。报告期内完成投资 5,047.01 万元，截止报告期末，累计完成投资 32,847.84 万元。（4）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目根据 2009 年 8 月 14 日公司第四届董事会第三次会议审议通过的关于投资设立中煤新疆鸿新煤业有限公司的议案，同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立“中煤新疆鸿新煤业有限公司”（经工商部门核准公司名称为“中煤能源新疆鸿新煤业有限公司”）。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限 50 年，注册资本为 5 亿元，其中，公司以现金出资 4 亿元，占合资公司注册资本的 80%，新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资 1 亿元，占合资公司注册资本的 20%。合资公司设立后，投资建设年产300 万吨的苇子沟煤矿项目。公司累计出资 4 亿元，已完成对中煤新疆鸿新煤业有限公司的投资。苇子沟煤矿项目报告期内完成投资 3,064.50 万元，累计完成投资 6,278.79 万元。（5）中煤能源新疆天山煤电有限公司 106 煤矿项目公司于 2009 年 12 月出资 5,610 万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有的新疆天山煤电有限责任公司 51%股权，成为中煤能源新疆天山煤电有限责任公司控股股东，新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有中煤能源天山煤电有限责任公司 49%股权。中煤能源新疆天山煤电有限公司负责所属 106 煤矿项目开发建设。106煤矿项目设计生产能力 180 万吨/年，项目总投资 58,193.32 万元，报告期内完成投资2282.33 万元，截止报告期末累计完成投资 12,579.73 万元。（6）投资建设公司研发中心项目项目估算总投资为 23,876 万元，截止报告期末累计完成投资 4,550.66 万元。（7）投资组建上海大屯铝箔有限公司（暂定名）2003 年 8 月 24 日，公司与大屯煤电签订了投资协议书。根据协议书约定，公司与大屯煤电共同出资，在上海浦东新区设立上海大屯铝箔有限公司（暂定名，以下简称“上海铝箔”）。上海铝箔注册资本 24,680 万元，公司用自有资金以现金方式出资22,212 万元，占上海铝箔注册资本的 90%；大屯煤电以现金方式出资 2,468 万元，占上海铝箔注册资本的 10%。上海铝箔负责 2.5 万吨/年超薄宽幅高精度铝箔生产线项目的建设以及生产运营。该项目没有发生投资（相关公告刊登于 2003 年 8 月 26 日、2003年 9 月 27 日的上海证券报、证券时报）。（四）财务状况、经营成果分析1.资产负债表变动较大项目原因分析：,年末金额（元）,年初金额（元）,增减金额（元）,增减幅（%）,货币资金交易性金融资产,1,014,432,432.864,750.00,622,664,197.16,391,768,235.704,750.00,62.92%100.00%,10,项,目,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,应收账款预付账款其他应收款存货工程物资递延所得税资产应付账款应付职工薪酬应交税费其他应付款一 年 内 到 期 的非 流动负债专项储备,206,147,907.57269,782,619.8152,058,573.77601,355,566.055,071,735.16185,858,479.88534,549,068.57619,334,473.34377,704,960.47406,872,594.432,450,000.00263,287,165.04,95,947,309.11153,131,744.8428,042,370.18421,522,023.658,192,168.9483,144,550.43768,529,676.40352,616,404.04165,475,041.28186,429,303.3052,450,000.00134,675,068.86,110,200,598.46116,650,874.9724,016,203.59179,833,542.40-3,120,433.78102,713,929.45-233,980,607.83266,718,069.30212,229,919.19220,443,291.13-50,000,000.00128,612,096.18,114.86%76.18%85.64%42.66%-38.09%123.54%-30.45%75.64%128.25%118.24%-95.33%95.50%,（1）货币资金：期末较年初增加，主要原因为本期产品销售较好，货款回笼及时，同时在对外采购业务中较多使用承兑汇票进行结算。（2）交易性金融资产：期末较年初增加，主要为江苏大屯铝业有限公司本期套保浮动盈余形成的交易性金融资产。（3）应收账款：期末较年初增加，主要原因为本期末尚在正常结算期的应收煤款。（4）预付账款：期末较年初增加，主要原因为本期末预付氧化铝原料款、大型设备采购款增加影响。（5）其他应收款：期末较年初增加，主要原因为江苏大屯铝业有限公司套期保值保证金较期初增加影响。（6）存货：期末较年初增加，主要原因为期末煤炭、氧化铝等产品库存增加影响。（7）工程物资：期末较年初减少，主要原因为孔庄三期改扩建用工程物资本期转在建工程。（8）递延所得税资产：期末较年初增加，主要原因是对本期负担暂未支付的职工薪酬以及期末截止性收入等纳税调整。（9）应付账款：期末较年初减少，主要原因为结算到期采购材料款影响。（10）应付职工薪酬：期末较年初增加，主要原因为期末应由本期负担暂未支付的绩效工资及附加增加影响。（11）应交税费：期末较年初增加，主要原因为本期销售大幅上升，期末应交企业所得税、增值税等增加影响。（12）其他应付款：期末较年初增加，主要原因为应支付的采煤塌陷造成的两季赔偿、土地复垦等赔付款及可持续发展基金等。（13）一年内到期的非流动负债：期末较年初减少，主要原因为本期一年内到期的银行长期借款减少所致。（14）专项储备：期末较年初增加，主要原因为本期计提的安全生产费、维简费、可持续发展基金未使用部分的影响。2利润表变动较大项目原因分析：,本期金额（元）,上年同期金额（元）,增减金额（元）,增减幅（%）,资产减值损失公允价值变动损益投资收益少数股东损益,3,907,029.324,750.007,170,499.89,28,123,415.217,801,775.00-1,555，850.0017,229,148.00,-24,216,385.89-7,797,025.001,555,850.00-10,058,648.11,-86.11%-99.94%100.00%-58.38%,（1）资产减值损失：本期同比减少，主要原因为去年同期根据江苏省关于下达全省 2010 年淘汰落后产能目标任务的通知(苏淘20101 号)，按照会计准则提取的所属发电厂 3 号机组资产减值准备 25,602,163.00 元。（2）公允价值变动损益：本期同比减少，主要为江苏大屯铝业有限公司本期铝锭11,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告期货业务持仓浮动盈余较同期减少。（3）投资收益：本期同比增加，主要原因是去年同期铝锭期货业务对冲平仓亏损，本期未发生平仓业务。（4）少数股东损益：本期同比减少，主要原因为所属江苏大屯铝业有限公司本期净利润减少影响。3.现金流量表变动较大项目原因分析：,项 目投 资 活 动 产 生的 现金流量净额,本期金额（元）-241,747,484.58,上年同期金额（元）-529,250,872.91,增减金额（元）287,503,388.33,增减幅（%）54.32%,投资活动产生的现金流量净额：较同期相比投资活动现金净流出额减少主要原因为本期铝板带项目已处于完工阶段，基建投资支出较去年同期减少，同时去年同期无形资产投资增加较大，本期未增加无形资产。12,/,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告六、重要事项（一）公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则和中国证监会有关公司治理的文件要求，进一步加强内控制度的执行力度，不断完善公司法人治理，提高公司规范运作水平。公司法人治理的实际情况基本符合证券监管部门的相关要求。（二）报告期实施的利润分配方案执行情况经 2011 年 4 月 27 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过，2010 年度的利润分配方案为：以公司 2010 底总股本 72，271.8 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），共计派发股利 180,679,500.00 元。公司于 2011 年 6 月 14 日在上海证券报和证券时报刊登了公司分红派息实施公告。至报告期末，2010 年度股利分配已实施完毕。（三）报告期内现金分红政策的执行情况1.公司利润分配政策2009 年 3 月 27 召开的公司第三届董事会第二十次次会议、2009 年 4 月 27 日召开的公司 2008 年年度股东大会审议通过的关于修订公司章程的议案，将公司章程原第 155 条“公司可以采取现金或者股票方式分配股利”修订为：“公司利润分配政策优先考虑现金分红，并应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在制订分配预案时应重视对投资者的合理回报，具体分红比例由公司股东大会作出决议。公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司可以进行中期现金分红。”2.现金分红政策的执行情况公司 2010 年度的利润分配方案为，以公司 2010 底总股本 72,271.8 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税）。（四）重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。（五）破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。（六）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况1.持有非上市金融企业股权情况,所持对象名称江苏银行股份有限公司合计,最初投资成本（元）1,000,000.001,000,000.00,持有数量（股）,占该公司股权比例（%）0.01,期末账面价值（元）1,000,000.001,000,000.00,（七）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。（八）报告期内公司重大关联交易事项13,19.25,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告1.与日常经营相关的关联交易由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对各关联方除在某些生产辅助、生活方面的服务目前尚有一定的依赖外，不存在其他的依赖，公司主营业务没有对各关联方形成依赖或被其控制。公司与各关联方的日常关联交易是公司正常生活经营必须进行的，对公司当期以及未来的财务状况和经营成果的影响在正常范围之内，对公司的生产经营未构成不利影响或损害公司股东利益。（1）定价政策和依据：有政府或行业定价的，按政府或行业定价执行；无政府或行业定价的，按市场价格执行；既无政府或行业定价，又无市场价格的，其定价依据是双方根据成本加上合理利润协商确定交易商品或劳务价格；不能按上述方法确定价格的，由双方协商确定中介机构，原则上以中介机构出具的价格咨询报告为定价依据，确定交易商品或劳务价格。（2）公司 2011 年度日常关联交易的安排：2011 年 3 月 22 日召开的公司第四届董事会第十次会议及 2011 年 4 月 27 召开的公司 2010 年度股东大会审议通过了关于公司日常关联交易情况的议案，对公司 2011年度主要日常关联交易的安排如下：继续执行如下尚未到期的日常关联协议：2009 年 4 月 27 日与大屯煤电（集团）有限责任公司签订的综合服务协议；2009 年 4 月 27 日与北京中煤电气有限责任公司签订的材料、配件、设备买卖协议；2010 年 8 月 13 日与中煤平朔煤业有限责任公司签订的中煤平朔煤业有限责任公司安太堡井工矿生产承包运营协议；经与各关联方协商，以如下方式处理其他日常关联交易及协议，该等协议以公司的实际控制人和控股股东已经签署的综合原料和服务互供协议、煤矿建设及设计框架协议关联交易框架协议为基础2008 年 4 月 9 日签订的、现已期满的工程设计、监理、勘察、测绘服务协议，公司将按照原协议的原则及条件与徐州大屯工程咨询有限公司续签一年；2008 年 4 月 9 日签订的、现已期满的铁路设施维护及建筑物构筑物建设维护服务协议，公司将按照原协议的原则及条件与大屯煤电公司铁路工程处续签一年；2008 年 4 月 9 日签订的、现已期满的建筑物构筑物建设维护服务协议，公司将按照原协议的原则及条件与中煤大屯建筑安装工程公司续签一年；2008 年 4 月 9 日签订的、现已期满的煤电供应协议，公司将按照原协议的原则及条件与大屯煤电（集团）有限责任公司续签一年；2008 年 4 月 9 日签订的、现已期满的材料、配件、设备买卖交易协议，公司将按照原协议的原则及条件与中煤张家口煤矿机械有限责任公司续签一年；2008 年 4 月 9 日签订的、现已期满的材料、配件、设备买卖交易协议，公司将按照原协议的原则及条件与中煤北京煤矿机械有限责任公司续签一年；2009 年 4 月 27 日签订的土地使用权租赁补充协议约定土地使用权的租金金额每二年调整一次，经双方协商一致，公司将按照原协议的租金金额与大屯煤电（集团）有限责任公司续签一年。22011 年上半年日常关联交易情况单位：万元,类别采购,产品或劳务设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料,关联人中煤张家口煤矿机械有限责任公司北京中煤电气有限责任公司中煤邯郸煤矿机械有限责任公司,关联交易金额73.08384.27,14,20.26,6.94,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料设备、原材料及辅助材料综机设备外协加工水及原材料供暖服务通信服务医疗、井口急救服务后勤服务租房、会议及住宿基建工程设计、监理,北京中煤中装机械物资有限公司中煤北京煤矿机械有限责任公司中国煤炭开发有限责任公司石家庄煤矿机械有限责任公司西安煤矿机械有限公司天津中煤煤矿机电有限责任公司中煤第五建设公司徐州煤矿采掘机械厂大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司上海大屯煤电有限公司中煤大屯建筑安装工程公司徐州大屯工程咨询有限公司,1,225.49770.89495.730.6212.14424.21179.66576.311,378.14397.40200.74280.594.59,接受劳务租赁提供劳务,基建、维修工程基建、维修工程基建、维修工程基建、维修工程设计、基建、维修工程设计、基建、维修工程监理费井口浴室轮班职工住宿服务土地租赁办公场所租赁坑木场租赁综合仓库租赁生产用建筑物租赁电力及材料销售设备,大屯煤电公司铁路工程处中煤建筑安装工程公司中煤第五建设有限公司中煤第一建设有限公司第三十一工程处中煤邯郸设计工程有限责任公司中煤西安设计工程有限责任公司北京迪康建设监理咨询公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司大屯煤电（集团）有限责任公司山西山阴县地方国营南阳坡煤矿,41.85720.801,536.001,085.49700.00200.0025.00134.14757.381,104.46745.29247.55361.71787.13456.8366.50,（九）重大合同及其履行情况1.为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项（1）托管情况本报告期公司无托管事项。（2）承包情况本报告期公司无承包事项。（3）租赁情况本报告期公司无租赁事项。2.担保情况15,否,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告,本报告期公司无担保事项。,3.委托理财及委托贷款情况（1）委托理财情况,本报告期公司无委托理财事项。,（2）委托贷款情况,本报告期公司无委托贷款事项。,4.其他重大合同,本报告期公司无其他重大合同。,（十）承诺事项履行情况,1.本报告期或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。（1）截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否,（2）截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否,（十一）聘任、解聘会计师事务所情况,是否改聘会计师事务所：,经公司第四届董事会第十次会议及 2010 年度股东大会决议通过，公司决定续聘普华永道中天会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构，从事公司及所属企业年报审计工作，2011 年财务审计费用为 50 万元。,（十二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况,本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中,国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。,（十三）其他重大事项的说明本报告期公司无其他重大事项。,16,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告七、财务会计报告（未经审计）（一）财务报表合并资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:上海大屯能源股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金,5（1）,1,014,432,432.86,622,664,197.16,结算备付金拆出资金,交易性金融资产,5（2）,4,750.00,应收票据应收账款预付款项,5（3）5（4）5（5）,1,148,403,492.41206,147,907.57269,782,619.81,885,978,956.2295,947,309.11153,131,744.84,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,5（4）,52,058,573.77,28,042,370.18,买入返售金融资产,存货,5（6）,601,355,566.05,421,522,023.65,一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,3,292,185,342.47,2,207,286,601.16,长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资,5（7）5（8）5（9）5（11）5（10）,57,100,000.0023,163,708.274,355,309,340.311,838,996,538.405,071,735.16,57,100,000.0023,679,212.974,504,633,933.061,682,610,331.198,192,168.94,固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产,5（12）,418,557,315.15,419,783,629.86,开发支出商誉,长期待摊费用递延所得税资产,5（13）5（14）,852,488.00185,858,479.88,929,996.0083,144,550.43,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计流动负债：,17,6,884,909,605.1710,177,094,947.64,6,780,073,822.458,987,360,423.61,上海大屯能源股份有限公司 2011 年半年度报告