600109_ 国金证券第一季度季报.ppt

国金证券股份有限公司,600109,2012 年第一季度报告,600109,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,目录1 重要提示.22 公司基本情况.23 重要事项.34 附录.61,600109,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 本报告未经审计。1.4 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币本报告期末比上年度,本报告期末,上年度期末,期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,10,149,345,272.263,314,580,475.223.31,8,864,705,057.823,243,603,070.623.24,14.492.192.16,年初至报告期期末,比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期,1,469,697,323.961.47年初至报告期期末,217.88219.57本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,72,087,404.600.0720.0720.0722.202.20,72,087,404.600.0720.0720.0722.202.20,-53.67-53.85-52-53.85减少 2.83 个百分点减少 2.66 个百分点,2,种类,600109,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币,项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,金额,1,042.67397.43-360.03-44.491,035.58,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）,期末持有无限售条件流通股的数量,83,423,长沙九芝堂(集团)有限公司清华控股有限公司湖南涌金投资（控股）有限公司上海鹏欣建筑安装工程有限公司成都鼎立资产经营管理有限公司中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金成都市第三产业实业发展公司百联集团有限公司中国工商银行天元证券投资基金,273,557,616179,213,588159,006,21279,877,8805,914,0485,003,4963,999,9893,817,9303,700,0002,302,540,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用单位：元 币种:人民币,项目卖出回购金融资产款应交税费,2012 年 3 月 31 日1,100,500,000.0071,226,680.65,2011 年 12 月 31 日542,700,000.0030,348,761.15,增减幅度(%)102.78134.69,主要原因债券回购融入资金增加已提未付税金增加,3,600109,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,项目,2012 年 1-3 月,2011 年 1-3 月,增减幅度(%),主要原因,证券市场交易量较上年同期下降导致公司,代理买卖证券业务净收入,108,942,851.72,177,512,451.97,-38.63,经纪业务收入同比减少,证券承销业务净收入咨询业务净收入,97,193,000.0035,997,159.23,219,957,970.008,538,659.02,-55.81321.58,报告期公司证券承销收入同比减少报告期公司咨询业务收入同比增加,公司持有交易性金融资产期间取得的投资,投资收益,30,339,953.02,22,713,674.25,33.58,收益同比增加,公允价值变动收益,10,948,029.33,-41,281.71,26620.29,报告期交易性金融资产浮盈增加,报告期公司手续费及佣金收入同比减少相,营业税金及附加,16,261,909.53,24,654,132.19,-34.04,应税金减少,所得税费用,26,350,652.61,52,535,142.02,-49.84,报告期利润总额减少相应所得税减少,归属于母公司,经纪业务业绩下滑、证券承销净收入,所有者的净利润,72,087,404.60,155,599,572.10,-53.67,同比减少所致,基本每股收益综合收益总额,0.07271,073,698.52,0.156148,290,090.19,-53.85-52.07,报告期净利润同比减少所致净利润同比减少,经营活动产生的,客户交易结算资金增加、处置交易性金融,现金流量净额投资活动产生的,1,469,697,323.96,462,336,687.13,217.88,资产现金净流入增加,-15,279,858.14,28,330,607.92,-153.93 可供出售金融资产投资现金净流入减少,现金流量净额3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用1、2011 年 11 月 14 日，本公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过关于审议公司从事融资融券业务的议案，同意公司从事融资融券业务并向证券监管机构申请融资融券业务资格。截止目前，本公司已通过中国证券业协会对融资融券业务的专业评审，尚待中国证监会核准批复。2、2012 年 2 月 2 日，本公司第六届董事会第十三次会议审议通过关于审议公司新设证券营业部的议案，同意公司在四川省内新设证券营业部。2012 年 3 月 15 日，中国证监会四川监管局关于核准国金证券股份有限公司在四川设立 5 家证券营业部的批复（川证监机构201216 号）核准本公司在四川省德阳市旌阳区、四川省攀枝花市仁和区、四川省南充市高坪区、四川省资中县、四川省岳池县各设立一家证券营业部。截止目前，上述证券营业部尚在筹建过程中。3、2012 年 2 月 20 日，本公司第六届董事会第十四次会议审议通过关于审议公司开4,600109,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,展直接投资业务的议案，同意本公司以自有资金出资 2 亿元人民币设立一家全资子公司，专门从事直接投资业务。2012 年 4 月 5 日，本公司收到中国证监会四川监管局关于对国金证券股份有限公司开展直接投资业务无异议的函（川证监函201238 号），四川证监局对本公司设立全资子公司开展直接投资业务无异议。本公司将按照有关规定，在完成修改公司章程对外投资重要条款的报批工作之后，尽快完成直投子公司的设立事宜。4、2012 年 3 月 18 日，本公司第六届董事会第十五次会议审议通过关于公司非公开发行股票的相关议案。2012 年 4 月 6 日，本公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过上述议案，同意本公司向不超过 10 名的特定投资者非公开发行不超过 3 亿股的股票，募集资金不超过 30 亿元。本公司将按照有关规定，办理本次非公开发行股票的相关事宜。5、2012 年 3 月 18 日，本公司第六届董事会第十五次会议审议通过关于公司申请开展证券资产管理业务的议案。2012 年 4 月 6 日，本公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过上述议案，同意公司开展证券资产管理业务。本公司将按照有关规定，尽快完成申请证券资产管理业务资格的报批工作，尽早开展证券资产管理业务。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况为回报广大股东对公司的长期支持，2012 年 4 月 8 日，本公司第八届董事会第十六次会议审议通过2011 年度利润分配预案，计划以截止 2011 年 12 月 31 日公司总股本1,000,242,124 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 1 元人民币（含税），不进行资本公积转增股本或送股。上述分配预案将在本公司股东大会审议通过后实施。国金证券股份有限公司法定代表人:冉云2012 年 4 月 20 日5,资,产,600109,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告,4 附录合 并 资 产 负 债 表会证01表,编制单位:国金证券股份有限公司,单位：元,资,产：货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金,2012年3月31日7,395,887,445.714,664,219,012.94620,944,045.11527,132,471.99,2011年12月31日5,755,399,373.883,869,880,265.63807,021,716.08634,139,601.01,负债和股东权益负 债：短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债,2012年3月31日,2011年12月31日,拆出资金,衍生金融负债,交易性金融资产衍生金融资产,1,596,810,491.91,1,729,300,087.56,卖出回购金融资产款代理买卖证券款,1,100,500,000.005,466,487,698.51,542,700,000.004,817,573,975.36,买入返售金融资产,代理承销证券款,应收利息存出保证金可供出售金融资产,31,741,023.81318,291,455.9412,520,000.00,34,738,687.57355,622,373.75,应付职工薪酬应交税费应付利息,151,760,829.3971,226,680.65743,486.38,185,968,725.5630,348,761.15704,167.74,持有至到期投资,预计负债,长期股权投资投资性房地产,7,095,905.513,578,327.29,12,729,044.933,637,673.65,长期借款应付债券,固定资产无形资产其中:交易席位费,47,836,658.5721,313,212.932,445,916.89,51,059,789.7323,218,668.922,800,666.89,递延所得税负债其他负债负债合计,376,563.2236,633,654.126,827,728,912.27,376,563.2236,490,203.325,614,162,396.35,商誉,11,632,798.02,11,632,798.02 股东权益：,递延所得税资产其他资产,20,327,168.8061,366,738.66,22,879,501.1357,465,342.60,股本资本公积,1,000,242,124.003,824,258.27,1,000,242,124.004,934,258.27,减：库存股,盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计,288,740,999.26290,119,629.84268,002,005.571,463,651,458.283,314,580,475.227,035,884.773,321,616,359.99,288,740,999.26290,119,629.84268,002,005.571,391,564,053.683,243,603,070.626,939,590.853,250,542,661.47,资产总计,10,149,345,272.26,8,864,705,057.82,负债和股东权益总计,10,149,345,272.26,8,864,705,057.82,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏6,公司会计机构负责人：李登川,资,产,600109编制单位:国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告资产负债表会证01表单位：元,2012年3月31日,2011年12月31日,负债和股东权益,2012年3月31日,2011年12月31日,资 产：,负 债：,货币资金其中：客户资金存款结算备付金其中：客户备付金拆出资金,6,981,988,582.324,374,758,846.72560,169,094.24466,357,521.12,5,367,950,635.163,605,314,997.98739,938,926.71567,056,811.64,短期借款其中：质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债,交易性金融资产衍生金融资产,1,587,061,991.91,1,719,551,587.56,卖出回购金融资产款代理买卖证券款,1,100,500,000.004,908,530,367.97,542,700,000.004,258,838,484.73,买入返售金融资产,代理承销证券款,应收利息存出保证金可供出售金融资产,31,647,693.8196,098,395.4412,520,000.00,34,224,887.57117,744,088.90,应付职工薪酬应交税费应付利息,149,998,162.3169,878,343.27743,486.38,184,397,539.8729,477,350.99704,167.74,持有至到期投资,预计负债,长期股权投资投资性房地产固定资产,164,807,566.013,578,327.2944,249,476.81,170,440,705.433,637,673.6547,053,949.83,长期借款应付债券递延所得税负债,无形资产其中：交易席位费,19,205,259.662,445,916.89,20,986,201.092,800,666.89,其他负债负债合计,28,590,271.266,258,240,631.19,29,084,533.875,045,202,077.20,递延所得税资产,19,826,875.53,22,379,207.86 股东权益：,其他资产,48,429,595.88,43,702,607.41,股本,1,000,242,124.00,1,000,242,124.00,资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润股东权益合计,3,824,258.27288,740,999.26290,119,629.84268,002,005.571,460,413,210.773,311,342,227.71,4,934,258.27288,740,999.26290,119,629.84268,002,005.571,390,369,377.033,242,408,393.97,资产总计,9,569,582,858.90,8,287,610,471.17,负债和股东权益总计,9,569,582,858.90,8,287,610,471.17,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏7,公司会计机构负责人：李登川,600109编制单位:国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告合 并 利 润 表会证02表单位:元,项,目,2012年1-3月,2011年1-3月,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入咨询业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中:对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,337,107,295.73252,861,727.01108,942,851.7297,193,000.0035,997,159.2342,877,330.3330,339,953.02-5,633,139.4210,948,029.33-7,064.9687,321.00238,574,384.7016,261,909.53222,253,128.8159,346.3698,532,911.034,086.252,646.1598,534,351.1326,350,652.6172,183,698.5272,087,404.6096,293.920.0720.072-1,110,000.0071,073,698.5270,977,404.6096,293.92,477,956,169.28412,462,530.48177,512,451.97219,957,970.008,538,659.0242,804,664.5822,713,674.25-41,281.71-65,795.3282,377.00277,150,349.9024,654,132.19252,436,871.3559,346.36200,805,819.387,232,404.2965,982.92207,972,240.7552,535,142.02155,437,098.73155,599,572.10-162,473.370.1560.156-7,147,008.54148,290,090.19148,452,563.56-162,473.37,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏8,公司会计机构负责人：李登川,600109编制单位:国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告利润表会证02表单位:元,项,目,2012年1-3月,2011年1-3月,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入咨询业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中:对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,322,102,431.08242,133,010.95108,942,851.7297,193,000.0035,997,159.2338,730,711.7430,210,423.02-5,633,139.4210,948,029.33-7,064.9687,321.00226,421,015.3615,660,258.80210,701,410.2059,346.3695,681,415.722,121.822,000.0095,681,537.5425,637,703.8070,043,833.74-1,110,000.0068,933,833.74,470,070,678.66406,009,080.99177,512,451.97219,957,970.008,538,659.0241,537,642.2922,548,655.41-41,281.71-65,795.3282,377.00264,340,882.5724,281,441.35240,000,094.8659,346.36205,729,796.097,230,904.2965,000.00212,895,700.3853,848,082.38159,047,618.00-7,147,008.54151,900,609.46,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏9,公司会计机构负责人：李登川,600109,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告合 并 现 金 流 量 表会证03表,编制单位:国金证券股份有限公司,单位:元,项,目,2012年1-3月,2011年1-3月,一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额,180,211,024.94,收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买及处置交易性金融资产支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金,331,467,126.08557,800,000.00688,415,116.901,757,893,267.9235,006,216.41180,376,467.899,285,515.5863,527,744.08288,195,943.961,469,697,323.96,499,888,698.18869,177,600.00118,910,945.761,487,977,243.94463,302,947.7844,178,474.51337,908,199.4243,718,447.13136,532,487.971,025,640,556.81462,336,687.1333,124,444.97,投资活动现金流入小计投资支付的现金,14,000,000.00,33,124,444.97,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,1,279,858.1415,279,858.14-15,279,858.14-7,064.961,454,410,400.866,562,421,089.968,016,831,490.82,4,793,837.054,793,837.0528,330,607.92-65,795.32490,601,499.739,583,724,725.2110,074,326,224.94,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏10,公司会计机构负责人：李登川,600109编制单位：国金证券股份有限公司,国金证券股份有限公司 2012 年第一季度报告现 金 流 量 表会证03表单位:元,项,目,2012年1-3月,2011年1-3月,一、经营活动产生的现金流量：,处置交易性金融资产净增加额,179,661,024.94,收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买及处置交易性金融资产支付的现金净额支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金,315,909,257.74557,800,000.00673,622,686.941,726,992,969.6235,006,216.41174,548,008.258,421,975.4459,586,476.23277,562,676.331,449,430,293.29,492,327,274.98869,177,600.0034,612,098.801,396,116,973.78464,085,866.4744,178,474.51332,973,261.1542,642,208.54131,273,509.751,015,153,320.42380,963,653.3633,124,444.97,投资活动现金流入小计投资支付的现金,14,000,000.00,33,124,444.97,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,1,155,113.6415,155,113.64-15,155,113.64-7,064.961,434,268,114.696,107,889,561.877,542,157,676.56,4,498,827.054,498,827.0528,625,617.92-65,795.32409,523,475.969,233,389,829.749,642,913,305.70,公司法定代表人：冉云,主管会计工作的公司负责人：金鹏11,公司会计机构负责人：李登川,